證券投資咨詢機構(gòu)數(shù)據(jù)報送接口規(guī)范 4 52.1名詞約定 52.2字段類型說明 52.3文件接口規(guī)范 52.3.1文件類型 52.3.2結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù) 62.3.2.1命名規(guī)則 62.3.2.2內(nèi)容規(guī)范 72.3.3非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù) 82.3.3.1命名規(guī)則 82.3.3.2內(nèi)容規(guī)范 82.4其他約定 8 3.1數(shù)據(jù)接口列表 3.2接口詳情 3.2.1機構(gòu) 3.2.1.1證券投資咨詢機構(gòu)分支機構(gòu)業(yè)務(wù)信息 3.2.1.2證券投資咨詢機構(gòu)出資及變更情況 3.2.1.3證券投資咨詢機構(gòu)留痕管理情況 3.2.2公司財務(wù) 3.2.2.1資產(chǎn)負債表 183.2.2.2利潤表 193.2.2.3現(xiàn)金流量表 203.2.3研究報告業(yè)務(wù) 213.2.3.1發(fā)布證券研究報告客戶及收入情況 213.2.3.2發(fā)布證券研究報告數(shù)量情況 223.2.4投資顧問業(yè)務(wù) 233.2.4.1面向個人投資者的投資顧問業(yè)務(wù) 233.2.4.2面向資管產(chǎn)品管理人的投資顧問業(yè)務(wù) 273.2.4.3面向其他機構(gòu)的投資顧問業(yè)務(wù) 293.2.4.4購買、使用外部咨詢服務(wù)有關(guān)情況 323.2.5證券投資咨詢業(yè)務(wù) 343.2.5.1證券投資咨詢機構(gòu)聯(lián)系人信息 343.2.5.2證券投資咨詢機構(gòu)已登記的從業(yè)人員 353.2.5.3證券投資咨詢機構(gòu)業(yè)務(wù)各崗位人員 36 4.1代碼取值信息 384.1.1報告期間表 384.1.2證件類型表 384.1.3展業(yè)狀態(tài)表 384.1.4主要業(yè)務(wù)形式表 394.1.5業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)類型表 394.1.6留痕信息存儲方式表 394.1.7留痕類型表 404.1.8資產(chǎn)負債項目表 404.1.9利潤項目表 424.1.10現(xiàn)金流量項目表 434.1.11證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格類型表 444.1.12證券投資咨詢業(yè)務(wù)聯(lián)系人類型表 444.1.13證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員類型表 454.1.14證券投資咨詢?nèi)藛T崗位統(tǒng)計類型表 454.1.15研究報告客戶類型表 454.1.16收費方式表 454.1.17研究報告項目類型表 464.1.18投資者類型表 464.1.19展業(yè)方式表 464.1.20投資顧問收費方式表 464.1.21面向管理人的展業(yè)方式表 474.1.22投資顧問客戶類型表 474.1.23面向其他機構(gòu)的展業(yè)方式表 474.1.24咨詢服務(wù)內(nèi)容項目表 474.1.25內(nèi)部信息類別表 484.1.26信息提供方式表 484.2機構(gòu)目錄 484.2.1報送機構(gòu)編號名稱對照表 482接口規(guī)范說明全量傳輸：指在每次數(shù)據(jù)傳輸時，傳輸數(shù)據(jù)源單位系統(tǒng)當前時點保有的增量傳輸：指在每次數(shù)據(jù)傳輸時，傳輸自上次傳輸之后數(shù)據(jù)源單位系統(tǒng)數(shù)據(jù)類型：指每次數(shù)據(jù)傳輸時，該字段數(shù)據(jù)應(yīng)以規(guī)范中約定的數(shù)據(jù)類型n(一)結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)文件：指最終報送的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)文件，采用TXT格式。(二)非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)文件：指最終報送的數(shù)據(jù)文件為PDF等非結(jié)構(gòu)化格式的文件。數(shù)據(jù)源方必須將其對應(yīng)的數(shù)據(jù)文件組（含一個結(jié)構(gòu)化文件和對應(yīng)的一個或多個非結(jié)構(gòu)化文件）進行壓縮打包，以壓縮包ZIP數(shù)據(jù)文件傳輸過程中，首先寫入以tmp為擴展名的臨時文件，待寫入完畢2.3.2結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)文件采集以接口為基本報送單位，最終報送的文件類型均是結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)文數(shù)據(jù)文件傳輸過程中，首先寫入以tmp為擴展名的臨時文件，待寫入完畢對于所有接口，結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)文件內(nèi)容采用TXT格式，要求如下：2.3.3非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)傳輸頻度為"月"的接口，期初日期為月初的第一日，期末日期為月末的傳輸頻度為"年"的接口，期初日期為年初的第一日，期末日期為年末的接口填報說明中對該接口的傳輸頻度和傳輸時間做了特別說明，則按照需按照本文檔中對"全量"接口的要求完成全量文件的報送，且不需要單涉及人民幣對主要外匯的匯率，以當日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布接口中數(shù)值型字段不適用或值為空時用0填充。序號1月2月3月4月5月6月7年8月9月月月月月年月月月序號主鍵1C(8)YY詳見附錄-報送機構(gòu)編號名稱2C(4)YY3C(1)YY詳見附錄-報告4C(8)YY5C(8)YY6YY7Y司8Y統(tǒng)一社會信用代碼/全球法人9C(8)YC(8)YYC(1)Y詳見附錄-展業(yè)Y詳見附錄-主要YYYYYYYYYYYYYN3、主要業(yè)務(wù)形式請?zhí)顚懽C券投資顧問（人工）、證券投1C(8)YY詳見附錄-報送機構(gòu)編號名稱2C(4)YY3C(1)YY詳見附錄-報告4C(8)YY5C(8)YY6Y填寫"初次報送更"7C(8)Y8YY9Y統(tǒng)一社會信用代碼/全球法人YN擁有多重國籍時全角逗號分隔；采用國標中的2位字符C(4)N詳見附錄-證件NYYYC(1)YN1C(8)YY詳見附錄-報送機構(gòu)編號名稱2C(4)YY3C(1)YY詳見附錄-報告4C(8)YY5C(8)YY6YY7V(2)Y詳見附錄-業(yè)務(wù)8Y9V(2)Y詳見附錄-留痕信息存儲方式表NN檔案表、其他，多選請分多行填寫。如填寫序主號鍵1C(8)YY詳見附錄-報送機構(gòu)編號名稱2C(4)YY3C(1)YY詳見附錄-報告4C(8)YY5C(8)YY6YY與"留痕信息"序號從屬于一7V(2)Y詳見附錄-留痕8Y9NN文檔（單位：份）、微信聊天信息（單位：條）、電料（單位：份）、其他，多選請分多行填寫。如填3.2.2公司財務(wù)1C(8)YY詳見附錄-報送機構(gòu)編號名稱2C(4)YY3C(1)YY詳見附錄-報告4C(8)YY5C(8)YY6YY詳見附錄-資產(chǎn)7Y8Y9N無1C(8)YY詳見附錄-報送機構(gòu)編號名稱2C(4)YY3C(1)YY詳見附錄-報告4C(8)YY5C(8)YY6YY詳見附錄-利潤7Y8Y9N無1C(8)YY詳見附錄-報送機構(gòu)編號名稱2C(4)YY3C(1)YY詳見附錄-報告4C(8)YY5C(8)YY6YY詳見附錄-現(xiàn)金7Y8Y9N無3.2.3研究報告業(yè)務(wù)1C(8)YY詳見附錄-報送機構(gòu)編號名稱2C(4)YY3C(1)YY詳見附錄-報告4C(8)YY5C(8)YY6YY根據(jù)"期末賬面成本"從大到小7C(1)YY詳見附錄-研究報告客戶類型表8Y9YC(1)Y詳見附錄-收費YYYN2、主要收費方式為特定項下使用最廣的一類收費方序號主鍵1C(8)YY詳見附錄-報送機構(gòu)編號名稱2C(4)YY3C(1)YY詳見附錄-報告4C(8)YY5C(8)YY6C(1)YY詳見附錄-研究報告項目類型表7Y8Y9YYN3.2.4投資顧問業(yè)務(wù)1C(8)YY詳見附錄-報送機構(gòu)編號名稱2C(4)YY3C(1)YY詳見附錄-報告4C(8)YY5C(8)YY6YY7C(1)YY詳見附錄-投資8Y9經(jīng)紀業(yè)務(wù)附帶的證券投資顧Y銷售業(yè)務(wù)附帶的證券投資顧YYY經(jīng)紀業(yè)務(wù)附帶的證券投資顧Y銷售業(yè)務(wù)附帶的證券投資顧YYN序號主鍵1C(8)YY詳見附錄-報送機構(gòu)編號名稱2C(4)YY3C(1)YY詳見附錄-報告4C(8)YY5C(8)YY6Y7C(1)YY詳見附錄-投資8C(1)YY詳見附錄-展業(yè)9YYYY期末存量客戶中單客收費超YYYYYYYYYC(1)Y詳見附錄-投資顧問收費方式表YYYYYN括公、私募產(chǎn)品）""組合推薦（不含證券分析軟件、薦股軟件）""證券分析（不進行個股推薦）""薦股軟件（僅推薦個股）""薦股軟件（推薦股票組合）""3、每一行請?zhí)顚懲豢蛻纛愋?、同一展業(yè)方式的所有情8、"二、投資顧問業(yè)務(wù)（不含經(jīng)紀業(yè)務(wù)附帶、銷售業(yè)務(wù)附帶）情況"中，同一展1C(8)YY詳見附錄-報送機構(gòu)編號名稱2C(4)YY3C(1)YY詳見附錄-報告4C(8)YY5C(8)YY6Y7C(1)YY詳見附錄-投資8C(1)YY詳見附錄-面向管理人的展業(yè)9C(1)YC(1)YC(1)YC(1)Y購C(1)YC(1)Y是否包含銀行間債券市場產(chǎn)品C(1)YC(1)YC(1)YC(1)YC(1)YC(1)YYQ4YC(1)Y詳見附錄-投資顧問收費方式表YYYN3、每一行請?zhí)顚懲豢蛻纛愋?、同一展業(yè)方式的所有情序號主鍵1C(8)YY詳見附錄-報送機構(gòu)編號名稱2C(4)YY3C(1)YY詳見附錄-報告4C(8)YY5C(8)YY6Y7V(2)YY詳見附錄-投資顧問客戶類型表8C(1)YY詳見附錄-面向其他機構(gòu)的展9C(1)YC(1)YC(1)YC(1)Y購C(1)YC(1)Y是否包含銀行間債券市場產(chǎn)品C(1)YC(1)YC(1)YC(1)YC(1)YC(1)YYQ4YC(1)Y詳見附錄-投資顧問收費方式表YYYN3、每一行請?zhí)顚懲豢蛻纛愋汀⑼徽箻I(yè)方式的所有情1C(8)YY詳見附錄-報送機構(gòu)編號名稱2C(4)YY3C(1)YY詳見附錄-報告4C(8)YY5C(8)YY6YY7Y8Y統(tǒng)一社會信用代碼/全球法人9YC(1)Y詳見附錄-咨詢服務(wù)內(nèi)容項目表是否對外提供本單位內(nèi)部信息C(1)YN詳見附錄-內(nèi)部C(1)N詳見附錄-信息C(1)YC(8)YC(8)YYN3、服務(wù)內(nèi)容請?zhí)顚懾敹悓徲嬜稍?、法?wù)咨詢、經(jīng)營管理4、內(nèi)部信息類別包括單位基本信息、業(yè)務(wù)運營信息、員工身份信息、客信息、客戶交易或資產(chǎn)信息、其他，可多選，如填5、提供方式請?zhí)顚戨娮觽魉?、紙質(zhì)傳遞、現(xiàn)場查閱、其他3.2.5證券投資咨詢業(yè)務(wù)1C(8)YY詳見附錄-報送機構(gòu)編號名稱2C(4)YY3C(1)YY詳見附錄-報告4C(8)YY5C(8)YY6C(1)YY詳見附錄-證券投資咨詢業(yè)務(wù)7C(1)YY詳見附錄-證券投資咨詢業(yè)務(wù)8YY9YYYYYC(4)YY詳見附錄-證件YYYYC(1)YN兼職單位統(tǒng)一社會信用代碼/NNN1C(8)YY詳見附錄-報送機構(gòu)編號名稱2C(4)YY3C(1)YY詳見附錄-報告4C(8)YY5C(8)YY6C(2)YY詳見附錄-證券投資咨詢執(zhí)業(yè)7Y8Y9YYN人數(shù)情況；開展基金投資顧問業(yè)務(wù)的機構(gòu)，需1C(8)YY詳見附錄-報送機構(gòu)編號名稱2C(4)YY3C(1)YY詳見附錄-報告4C(8)YY5C(8)YY6C(2)YY詳見附錄-證券投資咨詢?nèi)藛T崗位統(tǒng)計類型表7Y8Y9YYN4.1.1報告期間表4.1.2證件類型表4.1.3展業(yè)狀態(tài)表4.1.4主要業(yè)務(wù)形式表4.1.5業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)類型表4.1.6留痕信息存儲方式表留痕信息存儲方式4.1.8資產(chǎn)負債項目表4.1.9利潤項目表10011101-其中:對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)10011102-以攤余成本計量的金融資產(chǎn)4.1.10現(xiàn)金流量項目表100105-收到其他與經(jīng)營活動有關(guān)的現(xiàn)金