序號(hào)事項(xiàng)名稱(chēng)報(bào)備部門(mén)報(bào)備主體設(shè)定依據(jù)事項(xiàng)類(lèi)別處理方式后續(xù)配套辦法或替代措施1證券公司法定代表人、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告?zhèn)浒概沙鰴C(jī)構(gòu)證券公司《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）第57條備案調(diào)整為報(bào)告事項(xiàng)報(bào)送要求保持不變2資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月報(bào)報(bào)表、季度報(bào)告、年度報(bào)告、年度審計(jì)報(bào)告?zhèn)浒概沙鰴C(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)公司《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第73、74條備案調(diào)整為報(bào)告事項(xiàng)；月度報(bào)表取消向證監(jiān)會(huì)報(bào)告年度報(bào)告取消向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告義務(wù)；資管業(yè)務(wù)年度審計(jì)報(bào)告并入公司年度審計(jì)報(bào)告報(bào)送1.月度報(bào)表僅向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送；2.季度報(bào)告、年度報(bào)告僅向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送；3.資管業(yè)務(wù)年度審計(jì)報(bào)告相關(guān)內(nèi)容納入公司年度審計(jì)報(bào)告一并報(bào)送，不再單獨(dú)出具并報(bào)送。3證券公司自營(yíng)賬戶設(shè)立情況備案證監(jiān)會(huì)、滬深交易所、中國(guó)結(jié)算證券公司《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院第19條；《關(guān)于執(zhí)行〈客戶交易結(jié)算監(jiān)發(fā)[2001]121號(hào)）第五條；《關(guān)于對(duì)證券公司結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行分戶管理的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]105號(hào)）第2條備案調(diào)整為報(bào)告事項(xiàng)，取消證券公司向證監(jiān)會(huì)、滬深交易所報(bào)告要求保留向中國(guó)結(jié)算報(bào)告要求不變4證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法為境外子公司出具不具有實(shí)質(zhì)性擔(dān)保義務(wù)的安慰函以及其他類(lèi)似文件備案證監(jiān)會(huì)公司《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第150號(hào)）第28條備案調(diào)整為報(bào)告事項(xiàng)報(bào)送要求保持不變5基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的備案證監(jiān)會(huì)基金公司《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第41條備案調(diào)整為報(bào)告事項(xiàng)調(diào)整為事后報(bào)送6合格境外機(jī)構(gòu)投資者重大事項(xiàng)備案證監(jiān)會(huì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)）第30條；《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕17號(hào)）第三條備案調(diào)整為報(bào)告事項(xiàng)報(bào)送要求保持不變7合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人更換備案證監(jiān)會(huì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕17號(hào)）》第五條備案調(diào)整為報(bào)告事項(xiàng)報(bào)送要求保持不變8證券公司作出聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的決定備案派出機(jī)構(gòu)證券公司《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第74條備案取消該事項(xiàng)備案要求相關(guān)情況證監(jiān)會(huì)將通過(guò)證券公司年度報(bào)告予以關(guān)注9證券公司變更業(yè)務(wù)范圍換領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》備案派出機(jī)構(gòu)證券公司《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2017]16號(hào)）第17條備案取消該事項(xiàng)備案要求證監(jiān)會(huì)將通過(guò)日常監(jiān)管予以關(guān)注證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名及主要股東變動(dòng)、提供的買(mǎi)賣(mài)具體證券建議情況備案派出機(jī)構(gòu)投資咨詢機(jī)構(gòu)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2001〕207號(hào)）第四、五條備案取消該事項(xiàng)備案要求證監(jiān)會(huì)將通過(guò)日常監(jiān)管予以關(guān)注資產(chǎn)管理產(chǎn)品設(shè)立、資產(chǎn)管理合同變更、資產(chǎn)管理計(jì)劃終止備案派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)證券基金公司《證券投資基金法》第94條；《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理53條、55條備案簡(jiǎn)化為只向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案保留向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案要求不變獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、變更經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本或者出資、股東、合伙人、高級(jí)管理人員變更備案派出機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）備案12、13合并為1個(gè)備案事項(xiàng)合并后備案事項(xiàng)名稱(chēng)為：獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)設(shè)立或撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)、吸收合并其他機(jī)構(gòu)、變更公司章程、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、變更持股5%以上股東、控股股東、實(shí)控人、高級(jí)管理人員、對(duì)外投資或擔(dān)保等的備案設(shè)定依據(jù)為：《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第51條；《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告［2020］58號(hào)）第8條取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)吸收合并其他機(jī)構(gòu)備案證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告［2020］58號(hào)）第8條備案代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人自行召開(kāi)持有人大會(huì)備案證監(jiān)會(huì)基金公司《證券投資基金法》第83條備案14、15合并為1個(gè)備案事項(xiàng)合并后備案事項(xiàng)名稱(chēng)為：代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人自行召開(kāi)持有人大會(huì)情況備案設(shè)定依據(jù)為：《證券投資基金法》第84條《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)104令號(hào)）第46條基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會(huì)情況備案證監(jiān)會(huì)基金公司《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)）第46條備案支付機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)的備案證監(jiān)會(huì)支付機(jī)構(gòu)《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告［2020］58號(hào)）第19條備案16-18合并為1個(gè)備案事項(xiàng)合并后備案事項(xiàng)名稱(chēng)為：支付機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售支付結(jié)算業(yè)務(wù)及相關(guān)事項(xiàng)備案設(shè)定依據(jù)為：《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告［2020］58號(hào)）第19條支付機(jī)構(gòu)年度備案證監(jiān)會(huì)支付機(jī)構(gòu)《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告［2020］58號(hào)）第19條備案支付機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售支付結(jié)算業(yè)務(wù)備案證監(jiān)會(huì)支付機(jī)構(gòu)《證券投資基金法》第97條；《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理備案基金托管人建立對(duì)其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度備案證監(jiān)會(huì)基金托管人《證券投資基金法》第34條備案19、20合并為1個(gè)備案事項(xiàng)合并后備案事項(xiàng)名稱(chēng)為：公開(kāi)募集基金的基金管理人建立董事、監(jiān)事、高管及其他從業(yè)人員、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立對(duì)其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度備案設(shè)定依據(jù)為：《證券投資基金法》第17條、34條20公開(kāi)募集基金的基金管理人建立董事、監(jiān)事、高管及其他從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度備案證監(jiān)會(huì)基金公司《證券投資基金法》第17條備案21證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職備案派出機(jī)構(gòu)證券公司《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告》（證監(jiān)會(huì)公告[2020]18號(hào)）附件第2項(xiàng)備案21、22合并為1個(gè)備案事項(xiàng)合并后備案事項(xiàng)名稱(chēng)為：證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職備案設(shè)定依據(jù)為：《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告》（證監(jiān)會(huì)公告[2020]18號(hào)）附件第2項(xiàng)；《關(guān)于取消“證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)”有關(guān)證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職備案派出機(jī)構(gòu)證券公司《關(guān)于取消“證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)”有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2014〕72號(hào)）備案證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)備案派出機(jī)構(gòu)證券公司《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告》（證監(jiān)會(huì)公告[2020]18號(hào)）附件第1項(xiàng)備案23、24合并為1個(gè)備案事項(xiàng)合并后備案事項(xiàng)名稱(chēng)為：證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)備案設(shè)定依據(jù)為：《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告》（證監(jiān)會(huì)公告[2020]18號(hào)）附件第1項(xiàng)；《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào)）第10條證券公司撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)方案實(shí)施情況報(bào)告派出機(jī)構(gòu)證券公司《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào)）第10條報(bào)告證券公司變更公司形式備案派出機(jī)構(gòu)證券公司《關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事備案25-27合并為1個(gè)備案事項(xiàng)合并后備案事項(xiàng)名稱(chēng)為：證券公司變更注冊(cè)資本或股權(quán)相關(guān)事項(xiàng)不涉及變更主要股東、公司實(shí)際控制人、證券公司變更公司章程、變更公司形式備案設(shè)定依據(jù)為：《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告》（證監(jiān)會(huì)公告[2020]18號(hào)）附件第6項(xiàng)；《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第156號(hào)）第6條；《關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)證券公司變更注冊(cè)資本或股權(quán)相關(guān)事項(xiàng)不涉及變更主要股東、公司實(shí)際控制人、證券公司變更公司章程備案派出機(jī)構(gòu)證券公司《關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告》（證監(jiān)會(huì)公告[2020]18號(hào)）附件第6項(xiàng)備案證券公司增加、減少冊(cè)注冊(cè)本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整、變更持有5%以下股權(quán)的股東情況報(bào)告派出機(jī)構(gòu)證券公司《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第156號(hào)）第6條報(bào)告資產(chǎn)管理計(jì)劃信息披露文件報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)證券基金公司《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第48條報(bào)告對(duì)于第28-35項(xiàng)報(bào)告事項(xiàng)，作如下調(diào)整：對(duì)于第28-35項(xiàng)報(bào)告事項(xiàng)：1.《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第48條僅需執(zhí)行第（四）（六）款報(bào)告要求；2.《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第56條“資產(chǎn)管理計(jì)劃清算結(jié)果”僅向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)29資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法定或約定比例、資管計(jì)劃出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件、資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作中重大情況存在合規(guī)管理問(wèn)題報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)證券基金公司《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第40、71、72條；《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào)）第9、報(bào)告證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與或退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不受持有期、出資比例等約束報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)證券基金公司《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào)）第9條報(bào)告（三五）款事項(xiàng)全部報(bào)告要2.取消《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第56條“資產(chǎn)管理計(jì)劃清算結(jié)果”向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告要求；取消除“資產(chǎn)管理計(jì)劃清算結(jié)果”外上述全部事項(xiàng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)的報(bào)告要3.上述所有事項(xiàng)，除《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第56條“資產(chǎn)管理計(jì)劃清算結(jié)果”僅向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告外，其余事項(xiàng)均僅向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告資產(chǎn)管理計(jì)劃清算結(jié)果，委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延期清算報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)證券基金公司《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）報(bào)告資管計(jì)劃銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)違法違規(guī)行為報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)證券基金公司《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第69條報(bào)告證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方參與本機(jī)構(gòu)設(shè)立的資產(chǎn)管理計(jì)劃、資管計(jì)劃從事重大關(guān)聯(lián)交易情況報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)證券基金公司《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第66條；《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào)）第27條報(bào)告資管計(jì)劃托管人發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)資管計(jì)劃托管人《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）報(bào)告分管私募資管業(yè)務(wù)的高管人員、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理的離任審計(jì)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)證券基金公司《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第68條報(bào)告證券公司年度報(bào)告、年度審計(jì)報(bào)告；基金管理公司年度報(bào)告、內(nèi)控監(jiān)控情況年度評(píng)價(jià)報(bào)告、監(jiān)察稽核年度報(bào)告派出機(jī)構(gòu)證券基金公司《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第63條；《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第63條、64條；《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告（2013）41號(hào)）；報(bào)告取消基金公司監(jiān)察稽核年度報(bào)告報(bào)送要求證券公司年度報(bào)告、基金管理公司年度報(bào)告、內(nèi)控監(jiān)控情況年度評(píng)價(jià)報(bào)告的報(bào)送要求不變；證券公司年度審計(jì)報(bào)告應(yīng)包含資管、關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)法規(guī)審計(jì)要求的相關(guān)內(nèi)容證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個(gè)工作日以上報(bào)告、證券公司指定專(zhuān)人代為履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)證券公司《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào)）第17條報(bào)告取消該事項(xiàng)報(bào)告要求證監(jiān)會(huì)將通過(guò)日常監(jiān)管予以關(guān)注證券公司關(guān)于對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了保留意見(jiàn)、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無(wú)保留意見(jiàn)所涉及事項(xiàng)的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明報(bào)告出機(jī)構(gòu)證券公司《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第125號(hào)）第28條報(bào)告取消該事項(xiàng)報(bào)告要求證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)將通過(guò)證券公司年報(bào)關(guān)注此事項(xiàng)基金專(zhuān)戶子公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化且超過(guò)20%報(bào)告派出機(jī)構(gòu)基金專(zhuān)戶子公司《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告2016[30]號(hào)）第20條報(bào)告取消該事項(xiàng)報(bào)告要求證監(jiān)會(huì)將通過(guò)日常監(jiān)管予以關(guān)注40專(zhuān)戶子公司開(kāi)展未做出規(guī)定的新業(yè)務(wù)類(lèi)別報(bào)告證監(jiān)會(huì)基金專(zhuān)戶子公司《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告2016[30]號(hào)）第6條報(bào)告取消該事項(xiàng)報(bào)告要求證監(jiān)會(huì)將在新業(yè)務(wù)審批時(shí)予以關(guān)注41基金子公司公司年度報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表派出機(jī)構(gòu)基金子公司《基金管理公司子公司管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告2016[29]號(hào)）第34條報(bào)告取消基金子公司年度監(jiān)察稽核報(bào)告報(bào)送要求基金子公司年度監(jiān)察稽核報(bào)告相關(guān)內(nèi)容在年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告中一并報(bào)送，不需再單獨(dú)報(bào)送42證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)有效性評(píng)價(jià)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)證券基金公司《證券公司和證券投資基金管理公司報(bào)告取消該事項(xiàng)報(bào)告要求派出機(jī)構(gòu)將在有監(jiān)管需求時(shí)再向公司調(diào)取查閱相關(guān)報(bào)告43證券公司年度壓力測(cè)試報(bào)告派出機(jī)構(gòu)證券公司《證券公司壓力測(cè)試指引》（中證協(xié)發(fā)［2016］251號(hào)）第18條報(bào)告取消該事項(xiàng)報(bào)告要求派出機(jī)構(gòu)將在有監(jiān)管需求時(shí)再向公司調(diào)取查閱相關(guān)報(bào)告，如壓力測(cè)試顯示證券公司可能出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)報(bào)送派出機(jī)構(gòu)44證券公司關(guān)聯(lián)交易專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)證券公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)辦發(fā)［2018］51號(hào)）報(bào)告取消該事項(xiàng)報(bào)告要求相關(guān)內(nèi)容證券公司應(yīng)在年度審計(jì)報(bào)告中一并報(bào)送，不需再單獨(dú)報(bào)送45指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)報(bào)告證監(jiān)會(huì)證券公司《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第62條報(bào)告取消該事項(xiàng)報(bào)告要求證監(jiān)會(huì)將通過(guò)投?；鸸镜淖C券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)予以關(guān)注46證券公司投資或開(kāi)展未規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例或者風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例的新產(chǎn)品或新業(yè)務(wù)情況報(bào)告出機(jī)構(gòu)證券公司《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第125號(hào)）第3條報(bào)告取消該事項(xiàng)報(bào)告要求證監(jiān)會(huì)將在新業(yè)務(wù)審批時(shí)予以關(guān)注47證券公司股指期貨、國(guó)債期貨比例不符合規(guī)定的報(bào)告派出機(jī)構(gòu)證券公司《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕34號(hào)）第12條報(bào)告取消該事項(xiàng)報(bào)告要求證監(jiān)會(huì)將通過(guò)日常監(jiān)管予以關(guān)注48證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)發(fā)生不利變化超過(guò)20%情況報(bào)告派出機(jī)構(gòu)證券公司《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第125號(hào)）第26條報(bào)告取消該事項(xiàng)報(bào)告要求證監(jiān)會(huì)將通過(guò)日常監(jiān)管予以關(guān)注49證券公司內(nèi)部稽核情況報(bào)告派出機(jī)構(gòu)證券公司《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)）第136條報(bào)告取消該事項(xiàng)報(bào)告要求派出機(jī)構(gòu)將在有監(jiān)管需求時(shí)再向公司調(diào)取查閱相關(guān)報(bào)告客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶、清算備付金專(zhuān)用存款賬戶、驗(yàn)資專(zhuān)戶出現(xiàn)重大異常報(bào)備證監(jiān)會(huì)存管銀行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)）第21條報(bào)告取消該事項(xiàng)報(bào)告要求證監(jiān)會(huì)將通過(guò)投保基金公司的證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)予以關(guān)注證券公司客戶交易結(jié)算資金存管銀行對(duì)于違法違規(guī)的劃款請(qǐng)求、劃入請(qǐng)求報(bào)告派出機(jī)構(gòu)存管銀行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)）；《關(guān)于執(zhí)行<客戶交易結(jié)算資金管理辦法>若干意見(jiàn)的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2001〕121號(hào)）；《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)過(guò)程監(jiān)控的通知》報(bào)告取消該事項(xiàng)報(bào)告要求派出機(jī)構(gòu)將通過(guò)投?；鸸镜淖C券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)予以關(guān)注保薦機(jī)構(gòu)每年4月份報(bào)送年度保薦工作報(bào)告派出機(jī)構(gòu)證券公司《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第15條報(bào)告取消該事項(xiàng)報(bào)告要求相關(guān)內(nèi)容證券公司應(yīng)在年度報(bào)告中一并報(bào)送，不需再單獨(dú)報(bào)送證券公司投行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制執(zhí)行有效性評(píng)估報(bào)告派出機(jī)構(gòu)證券公司《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)會(huì)公告﹝2018﹞6號(hào)）第43條報(bào)告取消該事項(xiàng)報(bào)告要求相關(guān)內(nèi)容證券公司應(yīng)在年度報(bào)告中一并報(bào)送，不需再單獨(dú)報(bào)送合格投資者應(yīng)當(dāng)于上年度結(jié)束后30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上年度合規(guī)報(bào)告證監(jiān)會(huì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者《合格境外機(jī)構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見(jiàn)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕40號(hào))第9條報(bào)告取消該事項(xiàng)報(bào)告要求證監(jiān)會(huì)將通過(guò)日常監(jiān)管予以關(guān)注基金經(jīng)理變動(dòng)情況報(bào)告出機(jī)構(gòu)基金公司《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕3號(hào)）第33、35條報(bào)告簡(jiǎn)化為只向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告保留基金公司向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)，取消向證監(jiān)會(huì)報(bào)告義務(wù)基金管理公司股東相關(guān)情況報(bào)告出機(jī)構(gòu)基金公司《證券投資基金管理公司管理辦法》條報(bào)告簡(jiǎn)化為只向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告保留基金公司向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)，取消向證監(jiān)會(huì)報(bào)告義務(wù)避險(xiǎn)策略基金單位累計(jì)凈值低于避險(xiǎn)策略周期到期日基金合同約定的投資本金超過(guò)2%，或者連續(xù)20個(gè)交易日（建倉(cāng)期除外）低于避險(xiǎn)策略周期到期日基金合同約定的投資本金情況報(bào)告出機(jī)構(gòu)基金公司《關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告[2017]3號(hào)）第7條報(bào)告簡(jiǎn)化為只向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告保留基金公司向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)，取消向證監(jiān)會(huì)報(bào)告義務(wù)基金管理公司發(fā)生規(guī)定情形、存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為、發(fā)生嚴(yán)重影響的突發(fā)事件等；督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金管理公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)或違法違規(guī)等出機(jī)構(gòu)基金公司《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第44條、58條、65條報(bào)告簡(jiǎn)化為只向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告保留基金公司向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)，取消向證監(jiān)會(huì)報(bào)告義務(wù)基金子公司重大事件的報(bào)告出機(jī)構(gòu)基金公司《基金管理公司子公司管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告2016[29]號(hào)）第35條；《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告2016[30]號(hào)）第15條報(bào)告簡(jiǎn)化為只向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告保留基金公司向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)，取消向證監(jiān)會(huì)報(bào)告義務(wù)60證券基金公司合規(guī)負(fù)責(zé)人重大事項(xiàng)報(bào)告出機(jī)構(gòu)公司《證券公司和證券投資基金管理公司報(bào)告簡(jiǎn)化為只向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告保留證券、基金公司向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)，取消向證監(jiān)會(huì)報(bào)告義務(wù)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)境外子公司重大事項(xiàng)情況報(bào)告出機(jī)構(gòu)公司《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第150號(hào)）第31條報(bào)告簡(jiǎn)化為只向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告保留證券、基金公司向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)，取消向證監(jiān)會(huì)報(bào)告義務(wù)基金銷(xiāo)售資金劃轉(zhuǎn)指令異常報(bào)告出機(jī)構(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)《證券投資基金銷(xiāo)售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2011]26號(hào)）第22條報(bào)告簡(jiǎn)化為只向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告保留監(jiān)督機(jī)構(gòu)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)，取消向證監(jiān)會(huì)報(bào)告義務(wù)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)重大問(wèn)題情況報(bào)告出機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)基金字[2007]277號(hào)）報(bào)告63簡(jiǎn)化為只向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；63取消向證監(jiān)會(huì)報(bào)告義務(wù)；同時(shí)63-68合并為1個(gè)報(bào)告事項(xiàng)；合并報(bào)告事項(xiàng)名稱(chēng)為：基金銷(xiāo)售相關(guān)64獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)解聘合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人報(bào)告派出機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）報(bào)告63-68同時(shí)合并為1個(gè)報(bào)告事項(xiàng)機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)報(bào)告設(shè)定依據(jù)為：《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第34條；《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告［2020］58號(hào)）第8條、14條、21條、25條；《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)基金字[2007]277號(hào)）第47條65基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)吸收合并，應(yīng)當(dāng)將基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)整合情況報(bào)告派出機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告［2020］58號(hào)）第8條報(bào)告66獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為報(bào)告；獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人受到重大行政處罰等重大事項(xiàng)的報(bào)告派出機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告［2020］58號(hào)）第14條報(bào)告67支付機(jī)構(gòu)因《支付業(yè)務(wù)許可證》有效期屆滿后未獲延續(xù)，或者被責(zé)令停止業(yè)務(wù)或者注銷(xiāo)《支付業(yè)務(wù)許可證》，停止辦理基金銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)的報(bào)告派出機(jī)構(gòu)支付機(jī)構(gòu)《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告［2020］58號(hào)）第21條報(bào)告68基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)生相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)或者違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告派出機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告［2020］58號(hào)）第25條報(bào)告69公募基金存在可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的媒體報(bào)告易所基金公司《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第158號(hào)）第23條報(bào)告簡(jiǎn)化為只向交易所報(bào)告保留基金公司向交易所報(bào)告義務(wù)，取消向證監(jiān)會(huì)報(bào)告義務(wù)基金管理公司、基金托管人日常使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金情況報(bào)告證監(jiān)會(huì)基金公司《公開(kāi)募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第94號(hào)）第10條報(bào)告調(diào)整為向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上述事項(xiàng)基金公司需向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，不再向證監(jiān)會(huì)報(bào)告基金公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況年度專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告證監(jiān)會(huì)基金公司《公開(kāi)募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第94號(hào)）第20條報(bào)告調(diào)整為向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上述事項(xiàng)基金公司需向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，不再向證監(jiān)會(huì)報(bào)告基金公司處置子公司方案報(bào)告證監(jiān)會(huì)基金公司《基金管理公司子公司管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告2016[29]號(hào)）第20條報(bào)告調(diào)整為向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上述事項(xiàng)基金公司需向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，不再向證監(jiān)會(huì)報(bào)告貨幣市場(chǎng)基金負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò)0.25%情況報(bào)告證監(jiān)會(huì)基金公司《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第120號(hào)）第32條報(bào)告調(diào)整為向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上述事項(xiàng)基金公司需向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，不再向證監(jiān)會(huì)報(bào)告基金管理公司被行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等自律組織處分或者被工商、稅務(wù)和審計(jì)等行政管理部門(mén)立案調(diào)查、行政處罰時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告、督查長(zhǎng)在出現(xiàn)重大錯(cuò)誤時(shí)，公司總經(jīng)理或其他高管應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告證監(jiān)會(huì)基金公司《證券投資基金業(yè)高級(jí)管理人員任職報(bào)告調(diào)整為向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上述事項(xiàng)基金公司需向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，不再向證監(jiān)會(huì)報(bào)告基金管理公司董監(jiān)高及相關(guān)人員變動(dòng)情況報(bào)告：1基金公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任審計(jì)報(bào)告；2其他人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、督查長(zhǎng)職務(wù)；3基金管理公司任免董事及高管、基金托管銀行免去基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員職務(wù)；4公募基金管理人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人選任或改任證監(jiān)會(huì)基金公司《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）第11、33、39、40條《證監(jiān)會(huì)取消4項(xiàng)行政許可審批事項(xiàng)及7項(xiàng)行政審批中介服務(wù)事項(xiàng)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕6報(bào)告調(diào)整為向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上述事項(xiàng)基金公司需向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，不再向證監(jiān)會(huì)報(bào)告基金托管人向證監(jiān)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況、內(nèi)控情況、監(jiān)督情況等各類(lèi)年度報(bào)告證監(jiān)會(huì)基金托管人《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第172號(hào)）第35條報(bào)告調(diào)整為向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上述事項(xiàng)基金托管人需向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，不再向證監(jiān)會(huì)報(bào)告其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)情況報(bào)告派出機(jī)構(gòu)基金公司《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕3號(hào)）報(bào)告合并到“基金管理公司董監(jiān)高及相關(guān)人員變動(dòng)情況報(bào)告”中報(bào)送要求保持不變基金經(jīng)理變動(dòng)情況報(bào)告派出機(jī)構(gòu)基金公司《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕3號(hào)）第33、35條報(bào)告報(bào)送要求保持不變證券公司預(yù)判可能發(fā)生重大流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)情況報(bào)告出機(jī)構(gòu)證券公司《證券投資者保護(hù)基金實(shí)施流動(dòng)性支持管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2019]29號(hào)）第5條報(bào)