市場(chǎng)監(jiān)管綜合執(zhí)法困境研究的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述1.1國(guó)內(nèi)研究綜述從宏觀角度來(lái)講，《市場(chǎng)監(jiān)管法的評(píng)估體系》的作者胡偉、吳弘在書中指出我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法部門在開(kāi)展執(zhí)法工作時(shí)，需要規(guī)避眾多因素的影響，從最根本上確保市場(chǎng)監(jiān)管部門執(zhí)法工作的公平公正[7]?；谧兏锕芾淼囊暯?，周志忍、徐艷晴回顧和審視三十多年來(lái)機(jī)構(gòu)改革的歷程，提出政府需科學(xué)合理地制定監(jiān)管模式、確立監(jiān)管主體、劃分監(jiān)管職權(quán)，構(gòu)建現(xiàn)代化基層市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制的框架[8]。從綜合行政執(zhí)法管理的視角進(jìn)行分析，王傳干得出如何使被管理者接受管理的最高效簡(jiǎn)便方法，從市場(chǎng)監(jiān)管重復(fù)行政執(zhí)法、市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法資源等方面上總結(jié)出整合市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法平臺(tái)的理論[9]。來(lái)麗鋒博士在《我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域大部制改革設(shè)計(jì)研究》一文中提出目前國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是在轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵階段，這個(gè)階段衍生了眾多市場(chǎng)亂象[10]。亂象包括經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體具有局限性、執(zhí)法管理混亂無(wú)序等，都阻礙著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展[11]。張利兆認(rèn)為，現(xiàn)階段完善我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管綜合行政執(zhí)法需要從下面幾個(gè)方向進(jìn)行：明確市場(chǎng)監(jiān)管改革的基本原則、整合構(gòu)建綜合行政執(zhí)法部門、合理配置市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法職責(zé)、促進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)的溝通交流、加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法的監(jiān)管和限制、組建現(xiàn)代化高標(biāo)準(zhǔn)的綜合行政執(zhí)法隊(duì)伍[12]?！蛾P(guān)于完善網(wǎng)格化管理的思考》中左京生說(shuō)市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法部門可以選擇網(wǎng)格化管理模式，明確劃定和區(qū)分市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法中包含的監(jiān)管部門職責(zé)[13]?！秾拠?yán)相濟(jì)切實(shí)依法提高市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法水平》中陳潔提出，以往在進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法工作的過(guò)程中，通常大多數(shù)采用市場(chǎng)巡查、年檢驗(yàn)照等方式，隨著現(xiàn)代信息技術(shù)高速發(fā)展日新月異，市場(chǎng)監(jiān)管也應(yīng)適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，加強(qiáng)各個(gè)地區(qū)、部門間的溝通交流，構(gòu)建完善市場(chǎng)整體監(jiān)管機(jī)制，同時(shí)確定劃分各級(jí)政府在市場(chǎng)監(jiān)管過(guò)程中的職責(zé)[14]。在《工商部門市場(chǎng)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型路徑的思考》中申慶三提出，通過(guò)現(xiàn)代通信、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫(kù)等技術(shù)提高市場(chǎng)監(jiān)管的信息化水平，是確保市場(chǎng)監(jiān)管部門能有序運(yùn)行、實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)全面市場(chǎng)監(jiān)督管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[15。何富研究自由裁量中制度規(guī)范的重要性同時(shí)分析了在行政執(zhí)法濫用中自由裁量權(quán)的形成原因、產(chǎn)生形式以及最后導(dǎo)致的結(jié)果，最終得出規(guī)范裁量權(quán)的方法[16]。從實(shí)踐與理論角度焦勇研究了部門跨區(qū)域協(xié)作等系列問(wèn)題，根據(jù)一些發(fā)達(dá)國(guó)家的成功案例得出完善跨區(qū)域部門協(xié)調(diào)合作機(jī)制的方式方法[17]?！禬TO和中國(guó)行政法治建設(shè)》中王紅分析依法行政對(duì)依法治國(guó)的重要性，并對(duì)依法行政的系列內(nèi)容進(jìn)行了具體的講解[18]。從實(shí)證研究角度看，李占營(yíng)在《提高工商行政管理部門執(zhí)行力的研究》中指出提高工商行政管理部門執(zhí)行力的切入點(diǎn)應(yīng)從市場(chǎng)監(jiān)管制度和主體行為開(kāi)始，總結(jié)阻礙市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)行的影響因素，進(jìn)而制定對(duì)應(yīng)的解決舉措[19]。祁慧敏在《關(guān)于完善市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法機(jī)制的幾點(diǎn)思考》提到，深化市場(chǎng)監(jiān)管綜合行政執(zhí)法改革可以從三個(gè)方面進(jìn)行：統(tǒng)一規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法(包括統(tǒng)一文書、監(jiān)督、程序和培訓(xùn))、完善市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的監(jiān)督和協(xié)調(diào)機(jī)制、推動(dòng)整合上一級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門[20]。陳世良對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期市場(chǎng)監(jiān)管新體制進(jìn)行研究，明確指出了構(gòu)建綜合全面的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制的重要性和必要性[21]。關(guān)于市場(chǎng)監(jiān)管體制方面，任際泰在《我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管體制改革的若干變化走向》中指出市場(chǎng)監(jiān)管活動(dòng)需要與國(guó)家實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展統(tǒng)一。具體分析，主要包含下列內(nèi)容：統(tǒng)一市場(chǎng)監(jiān)管模式代替集貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管模式、對(duì)全部市場(chǎng)主題的監(jiān)管代替對(duì)個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管[22]。袁慶峰研究發(fā)現(xiàn)目前基層市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍存在以下問(wèn)題：執(zhí)法人員和職責(zé)的對(duì)應(yīng)關(guān)系不清晰、執(zhí)法任務(wù)和編制配備不合理、執(zhí)法資源相對(duì)分散、缺乏執(zhí)法職權(quán)的明確劃分[23]。尤月成、李國(guó)旗研究目前國(guó)內(nèi)綜合行政執(zhí)法領(lǐng)域和市場(chǎng)監(jiān)督管理改革，發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題：權(quán)力劃分不明確、法律法規(guī)不完善、部門之間溝通協(xié)調(diào)不便、監(jiān)督體制不健全、上下對(duì)應(yīng)的隸屬關(guān)系缺乏、執(zhí)法人員素質(zhì)參差不齊等[24]。根據(jù)大都市管理綜合行政執(zhí)法變遷，陶振指出在防范違法行為方面綜合行政執(zhí)法存在的問(wèn)題，以及在綜合行政執(zhí)法過(guò)程中必須關(guān)注的情況和關(guān)系[25]。張麗、劉洋洋認(rèn)為完善市場(chǎng)監(jiān)管體制必須合理劃定上下層級(jí)權(quán)力和職責(zé)，實(shí)現(xiàn)專業(yè)監(jiān)管與綜合監(jiān)管統(tǒng)籌兼顧，加強(qiáng)立法以及建章立制[26]。王健、王鵬認(rèn)為現(xiàn)階段市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)改革的主要困難是如何解決地方市場(chǎng)監(jiān)管體制缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)、行政執(zhí)法的信息化治理能力匱乏、部門法律法規(guī)互相沖突等問(wèn)題[27]。1.2國(guó)外研究綜述觀察國(guó)外西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程，隨著經(jīng)濟(jì)水平的提升，眾多發(fā)達(dá)國(guó)家基本都意識(shí)到現(xiàn)代化市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制的必要性和重要性。因此大量的研究人員也陸續(xù)加入到對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制相關(guān)內(nèi)容的研究中，同時(shí)也取得了一系列研究成果。盡管目前的西方發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展過(guò)程中沒(méi)有組建專門的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，但也同樣設(shè)立了性質(zhì)類似的政府機(jī)構(gòu)[28]。美國(guó)學(xué)者布坎南表示，如果市場(chǎng)在運(yùn)行過(guò)程中缺乏政府的干預(yù)和引導(dǎo)，必然導(dǎo)致市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制缺乏充分體現(xiàn)，對(duì)整個(gè)市場(chǎng)造成嚴(yán)重的負(fù)面影響[29]。在《管制和市場(chǎng)》中，丹尼爾?F?史普波認(rèn)為政府應(yīng)出臺(tái)并督促落實(shí)好符合實(shí)際的市場(chǎng)監(jiān)管政策，促進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管工作有序開(kāi)展、優(yōu)化配置市場(chǎng)資源，在市場(chǎng)監(jiān)管體系中應(yīng)始終占據(jù)核心地位[30]?！懂a(chǎn)業(yè)組織和政府管理》作者喬治?斯蒂格勒在書指出統(tǒng)計(jì)者利益在很大程度上影響市場(chǎng)監(jiān)管工作的開(kāi)展[31]。在《監(jiān)管、經(jīng)濟(jì)學(xué)與法律》一書中，AnthonyI.Ogus提出經(jīng)濟(jì)學(xué)家是十分謹(jǐn)慎的定義“監(jiān)管”一詞，這個(gè)術(shù)語(yǔ)幾乎可以代表了所有企業(yè)的外部控制方式。而“管制”常被普遍當(dāng)成能被政府或其他指定的代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行的強(qiáng)制，屬于一種工具[1]。喬治?阿克爾洛夫在著作《檸檬市場(chǎng)：質(zhì)量不確定和市場(chǎng)機(jī)制》中為說(shuō)明"檸檬市場(chǎng)"的觀點(diǎn)引用了二手車市場(chǎng)的案例，指出市場(chǎng)的健康和質(zhì)量安全需要政府積極的干預(yù)[2]。在研究市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制的過(guò)程中，各國(guó)學(xué)者都積累了許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)，從而在理論上對(duì)我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管改革工作的實(shí)施提供重要的參考依據(jù)。但應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是，要始終立足我國(guó)當(dāng)前的社會(huì)現(xiàn)實(shí)開(kāi)展改革工作[32]。1.3國(guó)內(nèi)外研究評(píng)述對(duì)于我們研究基層市場(chǎng)監(jiān)管的綜合執(zhí)法困境和解決方案，國(guó)內(nèi)外一些研究具有重要的理論意義，但綜合來(lái)看仍存在三個(gè)問(wèn)題。一是國(guó)內(nèi)外對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的理論介紹相對(duì)集中在經(jīng)濟(jì)監(jiān)管領(lǐng)域，如金融、證券、保險(xiǎn)等，即使關(guān)注社會(huì)監(jiān)管領(lǐng)域，也大多集中在工商等單一領(lǐng)域，或僅側(cè)重于質(zhì)量監(jiān)管、食品藥品監(jiān)管等方面，很少對(duì)全面的市場(chǎng)監(jiān)管體系進(jìn)行深入的理論分析和實(shí)踐探索研究。二是目前國(guó)內(nèi)關(guān)于市場(chǎng)監(jiān)管綜合執(zhí)法的研究對(duì)象多是政府、市場(chǎng)監(jiān)管部門與市場(chǎng)主體，缺乏以紀(jì)檢監(jiān)察與市場(chǎng)監(jiān)管部門綜合執(zhí)法行為為研究對(duì)象的研究。三是對(duì)綜合執(zhí)法體制和基層市場(chǎng)監(jiān)管改革后產(chǎn)生的問(wèn)題研究不足。對(duì)改革前監(jiān)管制度存在的相關(guān)問(wèn)題的研究已比較完善，但對(duì)于改革后存在的一系列問(wèn)題和解決方案，國(guó)內(nèi)研究尚未及時(shí)跟進(jìn)。這就是本文的靈感和初衷：跟進(jìn)基層改革后市場(chǎng)監(jiān)督綜合執(zhí)法制度的相關(guān)問(wèn)題，關(guān)注改革事前、事中、事后的研究。參考文獻(xiàn)[1]GeorgeA.Akerlof.TheMarketfor"Lemons"：QualityUncertaintyandtheMarketMechanism[J].TheQuarterlyJournalofEconomics,1970,84(3).[2]Ogus,AnthonyI.Regulation,EconomicsandtheLaw[M].Cheltenham：EdwardElgarPress,2001：IX[3]武文君.基層市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法改革策略研究[J].市場(chǎng)論壇,2020(01)：21-23.[4]呂煜進(jìn).市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下政府市場(chǎng)監(jiān)管職能研究[D].蘭州大學(xué),2007.[5]鄭如心.基層“三合一”市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法體制改革問(wèn)題研究[D].蘇州大學(xué),2018.[6]馬英娟.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)研究[M].北京：北京大學(xué)出版社，2007.[7]張昕竹.中國(guó)管制與競(jìng)爭(zhēng)：理論和政策[M],社科文獻(xiàn)出版社，2000.[8]劉鵬飛,羅鋒.基層市場(chǎng)監(jiān)管綜合執(zhí)法面臨問(wèn)題及成因分析——以浙江省慈溪市為例[J].中國(guó)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督,2018.[9]王傳干.行政綜合執(zhí)法機(jī)制改革研究[J].西南政法大學(xué)學(xué)報(bào),2012,14(06)：28-37.[10]來(lái)麗鋒.我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域大部制改革設(shè)計(jì)研究[J].理論觀察,2014(02)：33-34.[11]郭志斌.論政府激勵(lì)性管制[M].北京大學(xué)出版社，2002.[12]張利兆.綜合行政執(zhí)法論綱[J].法治研究，2016,1：151-152.[13]張成福.公共管理學(xué)[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社，2001.[14]陳潔.寬嚴(yán)相濟(jì)切實(shí)依法提高市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法水平[J].工商行政管理,2015(02)：54-56.[15]申慶三.工商部門市場(chǎng)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型路徑的思考[J].中國(guó)工商管理研究,2007(10)：17-19+1.[16]何富.論行政執(zhí)法自由裁量權(quán)及其法律控制[J].淮海工學(xué)院學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版),2014,12(05)：25-27.[17]焦勇.建立健全跨部門跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作聯(lián)動(dòng)機(jī)制研究(一)[N].中國(guó)工商報(bào),2016(06).[18]王紅.WTO與中國(guó)行政法制建設(shè)[M].中共中央黨校出版社，2002.[19]李占營(yíng).提高工商行政管理部門執(zhí)行力研究[D].山東大學(xué),2007.[20]祁慧敏.關(guān)于完善市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法機(jī)制的幾點(diǎn)思考[J].經(jīng)濟(jì)與法，，2016,12：164-165.[21]陳世良.構(gòu)建我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期市場(chǎng)監(jiān)管新體制的思考[J].領(lǐng)導(dǎo)科學(xué),2008(08)：48-49.[22]任際泰.我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管體制改革的若干變化走向[J].管理現(xiàn)代化,1996(02)：13-15.[23]袁慶峰.基層市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)法隊(duì)伍的設(shè)置[J].中國(guó)機(jī)構(gòu)改革與管理，2015，（2）：38-40.[24]李國(guó)旗、尤月成.我國(guó)綜合行政執(zhí)法的實(shí)踐困境與出路[J].山西省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2008,