人力資源管理過程風險機遇評估表,,,,,,,,,,,,,,

類別：■質(zhì)量□環(huán)境■過程,,,,,,,,,,,,,,注：風險發(fā)生嚴重程度為5級時，直接定義為高風險；評分為50-125分以上的為高風險，16-49分為中級風險需采取措施降低風險，15分以下為低風險；

序號,過程,,風險類別,風險點,風險分析,,,,,控制措施/方案,責任單位,措施有效性,機遇,備注

,過程編號,過程名稱,,,"嚴重

程度","發(fā)生

頻率",處置難易度,風險系數(shù),"風險

級別",,,,,

1,a1,人力資源管理過程,（管理風險,不完善的招聘體系的風險，簡單的制度會使企業(yè)的招聘不能順利開展甚至招聘的失敗埋下伏筆,4,1,4,16,中,制訂招聘體系,人事部,有效,招聘到符合各單位要求的人員,

2,,,決策風險-招聘渠道選取風險,采用普通招聘（招聘會，網(wǎng)絡(luò)招聘，廣告招聘，校園招聘等等）是很難招聘到適合企業(yè)發(fā)展的優(yōu)秀人才，那有特殊渠道、獵頭公司，人才中介機構(gòu)。如果不能篩選出專業(yè)的獵頭公司并其保持有效的對接合作，其潛在的風險十分巨大的。輕則造成招聘成本增加，重則增加人力資源管理成本甚至影響公司發(fā)展,3,1,3,9,低,合理的選擇招聘渠道，針對不同崗位需求，招聘人員應(yīng)合理的選擇招聘渠道，要求招聘者首先準確了解各種招聘渠道的特點，然后從招聘成品，崗位特點，各種層級人才的求職特點進行合理的選擇招聘渠道。,人事部,有效,招聘到符合各單位要求的人員,

3,,,決策風險-信息不對稱,應(yīng)聘者與用人單位存在信息不對稱的風險，應(yīng)聘者為了獲得工作，提供個人的假文憑及各種證書夸大自己的工作履歷盒工作成績等等，信息不對稱是招聘工作中難以避免的風險。,3,2,2,12,低,制訂有約束力的條款，使應(yīng)聘者無僥幸心理，即便日后工作中發(fā)現(xiàn)，公司也可以隨時解除勞動合同。,人事部,有效,招聘到符合各單位要求的人員,

4,,,政治法規(guī)風險-招聘中的法律風險,存在多個事實勞動關(guān)系的風險，目前，很大一部分公司采用簽訂長期的勞動合同，利用高昂的違約金的辦法降低成本用人，留人，在員工離職這塊做的并不規(guī)范，導(dǎo)致合同期內(nèi)，員工離職忘我采用惡意離職方式，如不能注意到此項，將會給公司造成經(jīng)濟損失,3,1,3,9,低,制訂離職管理過程，其中注明離職期間如有人為經(jīng)濟損失，由個人承擔來回避風險,人事部,有效,避免勞動糾紛，減少經(jīng)濟損失,

5,a1,人力資源管理過程,政治法規(guī)風險-條件描述不清的法律風險,"在招聘時，招聘信息不應(yīng)該是隨意性的，其中要寫明應(yīng)聘者有約束力的條款，如、應(yīng)聘人學(xué)歷，工作履歷，身體條件，適合長期出差等，如果這些約束性的條件描述不清楚將會帶來法律風險。如、""如果發(fā)現(xiàn)勞動者不符合錄用條件，可以隨時解除勞動合同“如果用人單位沒有約束性的條款，變無法證明勞動者不符合錄用條件。",3,1,2,6,低,制訂招聘體系降低風險,人事部,有效,招聘符合各單位要求的人,

6,,,安全生產(chǎn)事故風險,因招聘人員不合格，人員在操作時導(dǎo)致安全事故,4,1,4,16,中,通過培訓(xùn)后考核合格方可安排上崗的方式來避免風險,人事部,有效,避免因人員操作造成工傷安全事故,

7,,,自然災(zāi)害風險,因臺風原因?qū)е抡衅笩o法進行,1,1,1,1,低,制訂計劃時關(guān)注一下天氣走勢，避免惡劣天氣出去招聘，可提前避免,人事部,有效,提前預(yù)防，修訂計劃,

8,,,經(jīng)濟風險,因招聘渠導(dǎo)致選取有誤而無法招聘到人。且導(dǎo)致招聘費用浪費,2,1,2,4,低,選取招聘渠道前先與上司及公司討論再決定的。降低風險的發(fā)生,人事部,有效,招聘到符合各單位要求的人員，減少經(jīng)濟浪費,

9,,,質(zhì)量風險,因招聘人員不合格，導(dǎo)致在生產(chǎn)過程中出現(xiàn)品質(zhì)不良,3,2,3,18,中,通過員工上崗前通過培訓(xùn)考核來降低風險的發(fā)生,人事部,有效,減少不良品的產(chǎn)生,

10,,,管理風險,參訓(xùn)人員未到，導(dǎo)致培訓(xùn)無法進行,1,1,1,1,低,培訓(xùn)前一天通知各參訓(xùn)人員，并通知其負責人監(jiān)督，培訓(xùn)前半小時清查參訓(xùn)人數(shù),人事部,有效,參訓(xùn)人員都能準時參加培訓(xùn)，培訓(xùn)的正常進行,

11,a1,人力資源管理過程,管理風險,培訓(xùn)內(nèi)容不完整導(dǎo)致達不到培訓(xùn)想要的效果,2,2,2,8,低,培訓(xùn)前準備好培訓(xùn)講義，并交由直接上司檢查合格后方可用于培訓(xùn),人事部,有效,使培訓(xùn)效果達到預(yù)期,

12,,,管理風險,培訓(xùn)講師講述不清，導(dǎo)致參訓(xùn)人員無法接收到培訓(xùn)的相關(guān)內(nèi)容,2,2,3,12,低,培訓(xùn)講師的確認經(jīng)由部門主管、人力資源確認合格后方可進行培訓(xùn),人事部,有效,培訓(xùn)內(nèi)容完整清晰的被參訓(xùn)者接受,

13,,,管理風險,培訓(xùn)室電腦故障，導(dǎo)致培訓(xùn)無法進行,1,2,1,2,低,培訓(xùn)前對培訓(xùn)室的需用到的培訓(xùn)設(shè)備進行檢查，并儲備一套備用（公司飯?zhí)煤团嘤?xùn)室共兩處培訓(xùn)室）,人事部,有效,培訓(xùn)正常進行,

14,,,政治法規(guī)風險,培訓(xùn)內(nèi)容不合理，導(dǎo)致觸犯了法律法規(guī)的要求,2,1,2,4,低,培訓(xùn)前準備好培訓(xùn)講義，并交由直接上司檢查合格后方可用于培訓(xùn),人事部,有效,符合法律法規(guī)要求,

15,,,管理風險,考核方案不合理，導(dǎo)致無法認定員工的資質(zhì),1,1,2,2,低,培訓(xùn)后的考核方案經(jīng)由上級領(lǐng)導(dǎo)一起確認后再實施,人事部,有效,準確認定員工的資質(zhì),

16,,,自然災(zāi)害風險,因臺風引起停電，導(dǎo)致培訓(xùn)計劃的無法進行,2,1,3,6,低,停電后無法正常進行培訓(xùn)時，臨時開啟應(yīng)急方案（發(fā)電）或改期來回回避,維修部,有效,培訓(xùn)正常進行,

17,a1,人力資源管理過程,安全生產(chǎn)事故風險,培訓(xùn)內(nèi)容不全或不到位，導(dǎo)致生產(chǎn)過程中出現(xiàn)安全事故,4,1,4,16,中,通過培訓(xùn)后考核方式來降低風險,人事部,有效,無工傷事故的產(chǎn)生,

18,,,質(zhì)量風險,培訓(xùn)后未考核，不明白員工是否掌握培訓(xùn)內(nèi)容，導(dǎo)致員工在生產(chǎn)過程出現(xiàn)產(chǎn)品不良或報廢,2,2,2,8,低,通過培訓(xùn)后考核方式來降低風險,人事部,有效,無不良品或報廢品產(chǎn)生，降低成本,

19,,,管理風險,激勵制度不合理，導(dǎo)致員工激勵無效,2,1,2,4,低,所有激勵制度經(jīng)由各相關(guān)部門、人力資源部及總經(jīng)辦共同評審后再實施,人事部,有效,增強員工的積極性,

20,,,管理風險,激勵方法不合適，導(dǎo)致激員工勵無效,2,1,2,4,低,明確激勵方案并經(jīng)由各相關(guān)部門、人力資源及總經(jīng)辦共同評審后實施,人事部,有效,增強員工的積極性,

21,,,管理風險,激勵對像選取不合適，導(dǎo)致起不到激勵的效果,2,1,2,4,低,對像的選取經(jīng)由部門班組長、部門負責人以及更高層人員評審后決定,人事部,有效,員工激勵合情合理，增強員工的積極性和歸屬感,

22,,,管理風險,激勵事項選取不當，導(dǎo)致激勵達不到預(yù)期的效果,2,1,2,4,低,激勵前相關(guān)小組對激勵事項進行評審后決定是否激勵,人事部,有效,使員工激勵達到預(yù)期效果,

23,a1,人力資源管理過程,政治法規(guī)風險,激勵內(nèi)容不合理導(dǎo)致觸犯法律法規(guī)相關(guān)要求,4,1,4,16,中,制訂激勵方案時與相關(guān)法律法規(guī)對照，與法規(guī)要求相違背的以法規(guī)要求為準,人事部,有效,使員工激勵符合法律法規(guī)的要求,

24,,,安全生產(chǎn)事故風險,激勵內(nèi)容方法不公正，導(dǎo)致員工心理不平衡從而沒心思上班導(dǎo)致出現(xiàn)安全事故,3,2,3,18,中,制訂激勵方案時多方面考慮并多方討論后再制訂，盡量避免出去不公平公正現(xiàn)象,人事部,有效,使員工的注意力集中，提高生產(chǎn)效率。避免工傷事故的產(chǎn)生,

25,,,質(zhì)量風險,因激勵不當，導(dǎo)致員工心情不爽而在生產(chǎn)過程中出現(xiàn)不良品或報廢品,3,2,3,18,中,制訂激勵方案時多方面考慮并多方討論后再制訂，盡量避免出去不公平公正現(xiàn)象,人事部,有效,降低不良品或報廢品，降低成本,

26,,,自然災(zāi)害風險,因臺風原因?qū)е聼o法上班，從而導(dǎo)致員工激勵方案無法按計劃進行,3,1,3,9,低,通知將計劃推遲進行,人事部,有效,讓員工激勵正常進行,

27,,,管理風險,調(diào)查的對像選取不當，導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果失效,1,2,2,4,低,明確調(diào)查對像為正式員工，新員工或臨時工不參與調(diào)查,人事部,有效,員工滿意度調(diào)查正常,

28,,,管理風險,調(diào)查方法不合適，導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果失效,1,2,2,4,低,明確調(diào)查方法，并嚴格按明確的方法執(zhí)行,人事部,有效,使調(diào)查結(jié)果真實有效,

29,a1,人力資源管理過程,管理風險,調(diào)查時機不合適，導(dǎo)致調(diào)查不結(jié)果失真,1,2,2,4,低,調(diào)查前先確定調(diào)查的時機并建立調(diào)查平臺再進行,人事部,有效,使調(diào)查結(jié)果真實有效,

30,,,管理風險,調(diào)查內(nèi)容不全面，不能真實、全面的反映出調(diào)查結(jié)果,2,2,2,8,低,明確滿意度的具體內(nèi)容，并逐一反映在調(diào)查表上。,人事部,有效,使調(diào)查結(jié)果真實有效、全面,

31,,,管理風險,統(tǒng)計方法不合理，導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果失真,1,2,2,4,低,明確統(tǒng)計方法，更具體到在統(tǒng)計軟件上設(shè)計好核算公式,人事部,有效,使調(diào)查結(jié)果真實有效,

32,,,管理風險,績效面談時機選取不對（比如接收信息人員剛被上司罵完，心情極度沮喪，不是面談的好時機）導(dǎo)致面談失效，就績效改進無法達成共識；,2,2,3,12,低,面試時先確定溝通的時機，并為溝通建立平臺,人事部,有效,相互達成共識,

33,,,管理風險,績效面談環(huán)境選擇不對（太吵、太壓抑）導(dǎo)致獲取不到真實的信息反饋；,1,1,2,2,低,"選擇在封閉空間、中立環(huán)境，如會議室、培訓(xùn)室等。

",人事部,有效,績效真實有效,

34,,,管理風險,考核指標不合理，導(dǎo)致有失內(nèi)部公平；,2,2,3,12,低,"1.實際值比目標值大于或小于20%時，調(diào)整目標值；

2.梳理崗位職責說明書，明確職責和權(quán)限，修訂指標；",人事部,有效,使績效公平公正,

35,a1,人力資源管理過程,管理風險,統(tǒng)計方法不合理，導(dǎo)致數(shù)據(jù)失真；,1,2,2,4,低,明確統(tǒng)計方法、考核周期；,人事部,有效,績效數(shù)據(jù)真實有效,

36,,,政治法規(guī)風險,薪酬結(jié)構(gòu)不合理，導(dǎo)致實拿工資低于勞動法最低工資標準；,2,1,3,6,低,通過以正激勵為主的薪酬方案來降低風險,人事部,有效,符合法律法規(guī)要求,

37,,,質(zhì)量風險,因績效考核方案不合理，導(dǎo)致員工沒心思做事，從而生產(chǎn)出不良品或報廢品,3,2,3,18,中,通過以正激勵為主的薪酬方案來降低風險,人事部,有效,起到激勵員工的作用，提高員工的積極性，減小不良的產(chǎn)品，降低生產(chǎn)成本,

38,,,安全生產(chǎn)事故風險,因績效考核結(jié)果不理想，影響員工的經(jīng)濟收入，從而導(dǎo)致員工上班精力不集中，從而引起安全生產(chǎn)事故,4,1,3,12,低,通過以正激勵為主的薪酬方案來降低風險,人事部,有效,提高員工的注意力，避免工傷事故的產(chǎn)生,

39,,,"管理風險

安全生產(chǎn)事故風險；",滅火器過期，導(dǎo)致噴不出干粉，滅不了火。,3,2,5,30,中,依消防規(guī)定，電工定期檢測消防設(shè)施。降低風險,人事部,有效,火災(zāi)及時消滅,

40,,,"管理風險

安全生產(chǎn)事故風險；",人員未做疏散演練，導(dǎo)致火災(zāi)時發(fā)生踩踏事故,4,1,4,16,中,平時做消防演習(xí)來降低風險,人事部,有效,無踩踏事故發(fā)生,

41,a1,人力資源管理過程,管理風險,發(fā)電機未做維護保養(yǎng)，導(dǎo)致停電時無法發(fā)電。,3,2,3,18,中,平時做好保養(yǎng)維護來避免風險的產(chǎn)生,人事部,有效,發(fā)電機正常發(fā)電，不影響正常生產(chǎn),

42,,,管理風險,備用水池未蓄水，導(dǎo)致供水中斷。,2,1,3,6,低,定期檢測供水設(shè)施來避免風險,人事部,有效,供水正常,

43,,,管理風險,備用供應(yīng)商過少，導(dǎo)致材料供應(yīng)中斷。,3,2,4,24,中,采購做好供應(yīng)商管理，增加備選供應(yīng)商降低風險,人事部,有效,材料供應(yīng)正常,

44,,,質(zhì)量風險,因突然停電導(dǎo)致機器撞機，而引起產(chǎn)品出現(xiàn)不良或報廢,2,2,3,12,低,在停電時間段之前進行換電，發(fā)電供給，避免突然停電而撞機。,人事部,有效,提前預(yù)防，無撞機現(xiàn)象,

45,,,經(jīng)濟風險,因突然停電導(dǎo)致機器撞壞需維修引起維修費用的產(chǎn)生,2,2,3,12,低,隨時關(guān)注供電局停電通知，在停電時間段前啟用發(fā)電機，避免因斷電而引起撞機。,人事部,有效,無壞機，不造成維修費用,

46,,,政治法規(guī)風險,因未做好相關(guān)消防法規(guī)要求，導(dǎo)致觸犯法律法規(guī)要求,4,1,5,20,中,根據(jù)消防相關(guān)單位檢查的不符合項立即整改來降低風險,人事部,有效,符合消防法規(guī)要求,

47,a1,人力資源管理過程,管理風險,溝通對象選擇錯誤，導(dǎo)致信息傳達無效,2,1,2,4,低,根據(jù)不同的溝通信息選取相對應(yīng)的溝通對像，讓信息準確傳達,人事部,有效,溝通信息正常傳達,

48,,,管理風險,溝通時機選取不對（比如接收信息人員剛被上司罵完，心情極度沮喪，不是溝通的好時機，就算硬要溝通的話，可能存在溝通信息傳達無效），導(dǎo)致信息無法準確傳達,2,1,2,4,低,溝通時先確定溝通的時機，且并為溝溝通建立溝通平臺,人事部,有效,信息準確傳達,

49,,,管理風險,溝通方式不對，導(dǎo)致需傳達的信息無法傳達到,2,1,2,4,低,根據(jù)不同的溝通內(nèi)容和溝通對像，選取不同的溝通方式，有些信息適合通知/通告?zhèn)鲗?dǎo)，有些信息需會議開式溝通，有些適合兩人面對面溝通等,人事部,有效,信息準確傳達,

50,,,管理風險,溝通環(huán)境（地點）選取不對導(dǎo)致信息傳達不清晰或無效,2,2,2,8,低,根據(jù)不同的溝通內(nèi)容和溝通對像，選取不同的溝通環(huán)境，讓需溝通的信息準確傳達,人事部,有效,信息準確傳達,

51,,,管理風險,主導(dǎo)傳達信息者的風險，不同的信息的主導(dǎo)部門選擇不對，導(dǎo)致信息傳達無效,2,2,2,8,低,不同的信息由相關(guān)部門主導(dǎo)傳達，會信息的傳達更有說服力及權(quán)威性,人事部,有效,信息準確傳達,

52,a1,人力資源管理過程,政治法規(guī)風險,信息內(nèi)容觸犯法規(guī)要求,3,1,5,15,中,定期更新法律法規(guī),人事部,有效,傳達的信息