證券交易所與中小企業(yè)板塊上市企業(yè)合同管理規(guī)定（版）合同編號：__________甲方（證券交易所）：____________________________地址：____________________________法定代表人：____________________________乙方（中小企業(yè)板塊上市企業(yè)）：____________________________地址：____________________________法定代表人：____________________________鑒于乙方為依法設立并經甲方審核通過的中小企業(yè)板塊上市企業(yè)，愿意接受甲方的證券交易及相關服務；第一條合同目的本合同旨在規(guī)范甲乙雙方在證券交易及相關服務中的權利義務，保障雙方合法權益，維護證券市場秩序。第二條證券交易及相關服務1.甲方為乙方提供證券交易及相關服務，包括但不限于：（1）為乙方提供證券交易平臺；（2）為乙方提供證券交易信息；（3）為乙方提供證券交易結算服務；（4）為乙方提供證券交易監(jiān)管服務。2.乙方應按照甲方的要求，及時提供與證券交易相關的資料和信息，并保證所提供的信息真實、準確、完整。第三條上市企業(yè)義務1.乙方應遵守國家有關法律法規(guī)、甲方制定的規(guī)章制度以及本合同的約定，進行證券交易及相關活動。2.乙方應確保其股票在甲方證券交易平臺上正常交易，不得進行內幕交易、操縱市場等不正當交易行為。3.乙方應按照甲方的要求，定期進行信息披露，及時向甲方報告可能影響證券交易的重大事項。第四條證券交易所權利1.甲方有權對乙方進行證券交易及相關活動的監(jiān)管，對乙方的違規(guī)行為進行查處。2.甲方有權要求乙方提供與證券交易相關的資料和信息，乙方應予以配合。3.甲方有權根據國家法律法規(guī)和甲方規(guī)章制度，對乙方的證券交易進行限制或暫停。第五條上市企業(yè)權利1.乙方享有甲方提供的證券交易及相關服務。2.乙方有權對甲方的服務提出合理化建議，甲方應予以充分考慮。3.乙方有權要求甲方及時處理其在證券交易過程中遇到的問題。第六條違約責任1.雙方應嚴格履行本合同的約定，如一方違反本合同，另一方有權要求違約方承擔違約責任。2.如乙方違反本合同第三條第1項、第2項、第3項的約定，甲方有權對乙方進行處罰，包括但不限于限制交易、暫停上市等。3.如甲方違反本合同第二條的約定，乙方有權要求甲方承擔相應的違約責任。第七條爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協商解決。2.如協商不成，任何一方均有權向甲方所在地的仲裁委員會申請仲裁，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第八條合同生效、變更、解除和終止1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。2.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。3.雙方同意，如國家法律法規(guī)、甲方規(guī)章制度發(fā)生變化，本合同相應條款應進行調整。4.除本合同另有約定外，任何一方不得單方面變更、解除或終止本合同。第九條其他條款1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本合同自簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。3.本合同簽訂后，甲乙雙方應遵守國家有關法律法規(guī)，共同維護證券市場秩序。甲方（簽字）：____________________________乙方（簽字）：____________________________簽訂日期：______年______月______日注意事項：1.合同編號：確保合同有唯一的編號，便于雙方對合同的識別和歸檔。2.定義明確：合同中涉及的主體（甲方、乙方）應明確指出全稱、地址、法定代表人，避免產生歧義。3.服務內容：明確甲方為乙方提供的證券交易及相關服務內容，包括但不限于交易平臺、信息、結算和監(jiān)管服務。4.義務和責任：雙方應清楚了解自身的義務和責任，乙方應遵守法律法規(guī)和甲方規(guī)章制度，甲方則有監(jiān)管和服務的職責。5.違約責任：明確違約行為的界定和違約責任的具體承擔方式。6.爭議解決：雙方應事先約定爭議解決的方式，如協商、仲裁等。7.合同生效與終止：明確合同的生效條件、變更、解除或終止的情形。8.法律法規(guī)變化：合同應考慮法律法規(guī)變化對合同條款的影響，以及如何調整。解決辦法：1.協商：在爭議發(fā)生時，應通過友好協商解決問題。2.仲裁：如協商不成，可根據合同約定，向仲裁委員會申請仲裁。關鍵詞語的法律名詞解釋：證券交易所：指依法設立的，為證券交易提供集中競價交易場所的機構。中小企業(yè)板塊上市企業(yè)：指在證券交易所中小企業(yè)板塊上市的公司，通常規(guī)模較小，有成長潛力。證券交易：指證券的買賣行為，包括股票、債券等證券品種的交易。信息披露：指上市公司按照法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)定，向公眾披露公司經營狀況、財務報告等信息的行為。內幕交易：指利用未公開的、對證券價格有重大影響的信息進行證券交易的行為。操縱市場：指通過不正當手段影響證券交易價格或交易量，誤導投資者，獲取不正當利益的行為。仲裁：指雙方在爭議發(fā)生前或發(fā)生后達成協議，自愿將爭議提交給仲裁機構進行審理，并接受仲裁裁決的一種爭議解決方式。特殊應用場合及補充條款：1.場合：乙方計劃進行重大資產重組或并購時補充條款：若乙方擬進行重大資產重組或并購，應至少提前______個工作日通知甲方，并提交相關方案和資料，甲方有權根據相關規(guī)定對交易進行審核，確保交易符合法律法規(guī)和證券交易所的規(guī)章制度。2.場合：乙方面臨重大法律糾紛或財務危機時補充條款：乙方在發(fā)生重大法律糾紛或財務危機時，應立即通知甲方，并積極采取措施解決，以免影響證券市場的正常交易秩序。甲方有權根據情況采取必要的措施，包括但不限于限制交易或暫停上市。3.場合：乙方進行定向增發(fā)或配股時補充條款：乙方在進行定向增發(fā)或配股前，應提前向甲方提交相關方案，并按照甲方的要求進行信息披露，確保投資者充分了解相關信息。甲方將提供必要的支持，協助乙方順利完成增發(fā)或配股。4.場合：乙方進行股票期權激勵計劃時補充條款：乙方實施股票期權激勵計劃時，應提前告知甲方，并提供詳細的計劃和相關信息。甲方將協助乙方進行信息披露，確保期權激勵計劃的透明度和公正性。合同所需附件列表：1.乙方的營業(yè)執(zhí)照副本復印件2.乙方最近的財務審計報告3.乙方董事、監(jiān)事和高管名單及其簡歷4.乙方公司章程5