2025年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試卷一[單選題]1.下列關(guān)于資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.發(fā)行期結(jié)束時(shí)，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃未滿足計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的相關(guān)設(shè)立條件，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗B.設(shè)（江南博哥）立失敗，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃管理人應(yīng)自發(fā)行期結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購(gòu)資金，并加算銀行同期定期存款利息C.專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)指定資產(chǎn)支持證券募集資金專(zhuān)用賬戶D.發(fā)行期結(jié)束時(shí)，資產(chǎn)支持證券發(fā)行規(guī)模未達(dá)到計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的最低發(fā)行規(guī)模，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗正確答案：B參考解析：專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)指定資產(chǎn)支持證券募集資金專(zhuān)用賬戶，用于資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)資金的接收與劃轉(zhuǎn)，C表述正確。資產(chǎn)支持證券按照計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的條件發(fā)行完畢，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立完成。發(fā)行期結(jié)束時(shí)，資產(chǎn)支持證券發(fā)行規(guī)模未達(dá)到計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的最低發(fā)行規(guī)模，或者專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃未滿足計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的其他設(shè)立條件，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗，AD表述正確。管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購(gòu)資金，并加算銀行同期活期存款利息，B表述錯(cuò)誤，錯(cuò)在"定期"。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]2.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》，下列關(guān)于證券公司參與債券交易應(yīng)遵守的要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.開(kāi)展債券回購(gòu)交易的，交易雙方應(yīng)當(dāng)按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求將交易納入表內(nèi)核算B.建立交易對(duì)手方黑名單和額度管理制度C.按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則，按規(guī)定簽訂交易合同及相關(guān)協(xié)議D.約定由他人暫時(shí)持有債券但最終須返售，屬于買(mǎi)斷式回購(gòu)正確答案：B參考解析：債券交易包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)、債券回購(gòu)、債券遠(yuǎn)期、債券借貸等符合規(guī)定的債券交易業(yè)務(wù)。不得違反規(guī)定在債券交易場(chǎng)所和系統(tǒng)以外開(kāi)展線下債券交易:(1)各類(lèi)交易雙方均應(yīng)按照實(shí)質(zhì)重于形式的原則，按規(guī)定簽訂交易合同及相關(guān)協(xié)議，C表述正確;(2)建立交易對(duì)手方白名單和額度管理制度，并由中后臺(tái)部門(mén)設(shè)置專(zhuān)崗負(fù)責(zé)每個(gè)交易日日終核對(duì)交易明細(xì)及與對(duì)手方的回購(gòu)（返售）或遠(yuǎn)期交易安排（如有），B表述錯(cuò)誤，符合題意。(3)開(kāi)展債券回購(gòu)交易的，交易雙方應(yīng)當(dāng)按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求將交易納入表內(nèi)核算，記入"買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)""賣(mài)出回購(gòu)金融資產(chǎn)"科目，A表述正確;(4)約定由他人暫時(shí)持有但最終須返售，或者為他人暫時(shí)持有但最終須由其購(gòu)回等債券交易均屬于買(mǎi)斷式回購(gòu)，但債券發(fā)行分銷(xiāo)期間代申購(gòu)、代繳款交易除外，D表述正確。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]3.下列不屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃可直接投資資產(chǎn)的是()。A.比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)C.非金融企業(yè)債務(wù)融資工具D.同業(yè)存單正確答案：B參考解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍:(1)銀行存款、同業(yè)存單，以及符合《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)，包括不限于具有合理公允價(jià)值和完善流動(dòng)性機(jī)制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等;對(duì)應(yīng)CD。(2)上市公司股票、存托憑證，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他標(biāo)準(zhǔn)化股權(quán)類(lèi)資產(chǎn);(3)在證券期貨交易所等依法設(shè)立的交易場(chǎng)所集中交易清算的期貨及期權(quán)合約等標(biāo)準(zhǔn)化期貨衍生品類(lèi)資產(chǎn);(4)公募基金，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品;對(duì)應(yīng)A。(5)第1至3項(xiàng)規(guī)定以外的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)、股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)、期貨衍生品類(lèi)資產(chǎn);(6)第4項(xiàng)規(guī)定以外的其他受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]4.證券公司將另類(lèi)子公司納入統(tǒng)一管理，對(duì)()、另類(lèi)投資等業(yè)務(wù)管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。A.資管B.經(jīng)紀(jì)C.投行D.自營(yíng)正確答案：D參考解析：應(yīng)當(dāng)將另類(lèi)子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)、另類(lèi)投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]5.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》以及《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，某證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員王某的下列做法中，不屬于違反證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)要求的是()。A.在下達(dá)資產(chǎn)管理產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)時(shí)有意削減熟識(shí)營(yíng)業(yè)部的考核指標(biāo)B.假期自駕出游期間給予交通協(xié)管人員好處以免除違章停車(chē)處罰C.協(xié)助好友偽造資料以滿足科創(chuàng)板投資者適應(yīng)性管理的核查要求D.指示下屬營(yíng)業(yè)部在不符合條件的情況下為其親屬申報(bào)股票質(zhì)押式回購(gòu)以獲得更低的融資成本正確答案：B參考解析：廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。ACD均是在證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的不廉潔行為，而B(niǎo)屬于私人生活的不廉潔行為，因此B符合題意。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]6.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券沖抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于()。A.8%B.10%C.12%D.15%正確答案：D參考解析：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%?？沙涞直ＷC金證券的種類(lèi)和折算率由證券金融公司確定并公布。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]7.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，以下關(guān)于廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的說(shuō)法，正確的是()。A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年4月30日、8月30日前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度廉潔從業(yè)管理報(bào)告、半年度廉潔從業(yè)管理報(bào)告B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》行為的，且進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)的，應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告D.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告正確答案：B參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告（并未提及應(yīng)當(dāng)報(bào)送半年度報(bào)告）。B項(xiàng)正確，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》行為的，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分、行政處罰、刑事處罰等措施的，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告故本題選B選項(xiàng)。[單選題]8.根據(jù)《期貨和衍生品法》，在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展期貨交易和衍生品交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，同時(shí)遵循()的原則，禁止欺詐、操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易的行為。A.自愿、平等、有償B.誠(chéng)實(shí)信用、平等互利、公序良俗C.公開(kāi)、公平、公正D.高效、透明、誠(chéng)信正確答案：C參考解析：證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循公開(kāi)、公平、公正的"三公"原則。證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為，C選項(xiàng)表述符合題意。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]9.根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，證券從業(yè)人員的以下行為，不違反從業(yè)人員履職限制及禁止行為的是()。A.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息B.接受他人贈(zèng)送的股票C.買(mǎi)賣(mài)上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券D.公平進(jìn)行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，從業(yè)人員不得從事下列行為:（1）利用職務(wù)之便為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益;（2）與其履行職責(zé)存在利益沖突的活動(dòng);（3）不正當(dāng)交易或者利益輸送;（B選項(xiàng)不符合題意）（4）挪用或者侵占公司、客戶資產(chǎn)或者基金財(cái)產(chǎn);（5）私下接受客戶委托從事證券基金投資;（6）向客戶違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;（7）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);（A選項(xiàng)不符合題意）（8）違規(guī)向客戶提供資金、證券或者違規(guī)為客戶融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?（9）濫用職權(quán)、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);（10）違反法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，從事證券、基金和未上市企業(yè)股權(quán)投資;（C選項(xiàng)不符合題意）（11）法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]10.關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是()。A.從業(yè)人員可以直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票B.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票C.從業(yè)人員可以以化名持有、買(mǎi)賣(mài)股票D.從業(yè)人員不能收受他人贈(zèng)送的股票正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券法》，證券公司及其從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券（實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃除外）。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]11.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取的行政監(jiān)管措施有()。A.出具警示函B.責(zé)令改正C.責(zé)令定期報(bào)告D.暫不受理與其所在機(jī)構(gòu)行政許可有關(guān)的文件正確答案：A參考解析：證券公司、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和投資顧問(wèn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]12.下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露的說(shuō)法，正確的是()。A.每次分配收益前，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告B.每次分配收益后，托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告C.每次分配收益前，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合格投資者披露專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告D.每次分配收益后，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃分配報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告正確答案：A參考解析：每次收益分配前，管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]13.期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。在期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的時(shí)間，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日按照()對(duì)結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算:結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)交易者進(jìn)行結(jié)算。A.結(jié)算價(jià)B.收盤(pán)價(jià)C.成交價(jià)D.最低價(jià)正確答案：A參考解析：期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。在期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的時(shí)間，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日按照結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]14.某證券公司資產(chǎn)管理部客戶服務(wù)組與公司信息技術(shù)中心攜手開(kāi)發(fā)了綜合信息平臺(tái)，能夠自動(dòng)提取賬戶運(yùn)作信息并生成定期報(bào)告，通過(guò)系統(tǒng)后臺(tái)發(fā)送客戶指定郵箱，降低了漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)、遲報(bào)等風(fēng)險(xiǎn)，提升了客戶滿意度。上述實(shí)踐彰顯了證券行業(yè)文化建設(shè)中的()。A.堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)精神，提升服務(wù)能力B.堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)C.堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣D.堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信，恪守職業(yè)操守正確答案：A參考解析：堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)精神，提升服務(wù)能力敬畏專(zhuān)業(yè)，做精主業(yè)。提倡專(zhuān)業(yè)主義，提升專(zhuān)業(yè)能力，堅(jiān)持守正創(chuàng)新，增強(qiáng)專(zhuān)業(yè)化發(fā)展"軟實(shí)力"，培育工匠精神，增強(qiáng)學(xué)習(xí)本領(lǐng)，打造專(zhuān)業(yè)化服務(wù)的核心競(jìng)爭(zhēng)力;著力提升把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和專(zhuān)業(yè)主義精神結(jié)合起來(lái)的能力，金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的能力，適應(yīng)國(guó)際化發(fā)展的能力金融機(jī)構(gòu)治理能力。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]15.上市公司設(shè)()負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。A.董事助理B.監(jiān)事長(zhǎng)C.董事會(huì)秘書(shū)D.董事長(zhǎng)正確答案：C參考解析：上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]16.根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列關(guān)于證券從業(yè)人員登記程序的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記B.登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的，協(xié)會(huì)通知機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正C.機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員試用期屆滿之日起7個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交從業(yè)人員登記信息D.登記信息完備的，協(xié)會(huì)在登記后生成唯一登記編號(hào)正確答案：C參考解析：根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備的，協(xié)會(huì)在登記后生成唯一登記編號(hào)。登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的，協(xié)會(huì)通知機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]17.根據(jù)反洗錢(qián)法律法規(guī)，下列關(guān)于證券公司對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督，要求其境外分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)在駐在國(guó)家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行境內(nèi)反洗錢(qián)法規(guī)要求B.駐在國(guó)家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定C.如果境內(nèi)反洗錢(qián)法規(guī)要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施的，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定D.證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢(qián)和反恐怖融資機(jī)制安排，并確保其所有分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)有效執(zhí)行正確答案：C參考解析：D項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢(qián)和反恐怖融資機(jī)制安排，并確保其所有分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)有效執(zhí)行。證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督，要求其境外分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)在駐在國(guó)家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行境內(nèi)反洗錢(qián)法規(guī)要求（A項(xiàng)正確），駐在國(guó)家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定（B項(xiàng)正確）;如果境內(nèi)反洗錢(qián)法規(guī)要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告（C項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]18.由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立股份有限公司，稱(chēng)為()。A.認(rèn)購(gòu)設(shè)立B.募集設(shè)立C.核準(zhǔn)設(shè)立D.發(fā)起設(shè)立正確答案：D參考解析：發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]19.雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是公司的()。A.隱名股東B.合伙人C.名義管理人D.實(shí)際控制人正確答案：D參考解析：實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]20.根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)采取的設(shè)立方式為()。A.核準(zhǔn)設(shè)立B.發(fā)起設(shè)立C.募集設(shè)立D.備案設(shè)立正確答案：B參考解析：發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，募集設(shè)立只適用于股份有限公司。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]21.根據(jù)《證券投資基金法》，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由()承擔(dān)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金財(cái)產(chǎn)本身D.基金份額持有人正確答案：C參考解析：A、B選項(xiàng)不符合題意，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。C選項(xiàng)符合題意，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)。D選項(xiàng)不符合題意，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]22.下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。A.對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量B.對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測(cè)和控制C.確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以最低成本得到滿足D.建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系正確答案：C參考解析：證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是，建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本（而非最低成本）得到滿足。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]23.根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是()。A.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員B.發(fā)行人的監(jiān)事C.持有公司3%股份的股東D.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員正確答案：C參考解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:（1）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;（B選項(xiàng)正確）;（2）持有公司5%以上股份的股東（C選項(xiàng)錯(cuò)誤）及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;（3）發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;（4）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息;（D選項(xiàng)正確）;（5）上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;（6）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;（7）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;（A選項(xiàng)正確）;（8）因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn);交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;（9）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]24.下列關(guān)于另類(lèi)子公司業(yè)務(wù)規(guī)范的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.另類(lèi)子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類(lèi)子公司與母公司自營(yíng)持有同一只證券的市值合并計(jì)算B.另類(lèi)子公司不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人C.另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資決策機(jī)構(gòu)D.另類(lèi)子公司可以融資正確答案：D參考解析：A選項(xiàng)正確。另類(lèi)子公司投資境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券的，應(yīng)當(dāng)將另類(lèi)子公司與母公司自營(yíng)持有同一只證券的市值合并計(jì)算，合并計(jì)算后的市值應(yīng)當(dāng)符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定。B選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。另類(lèi)子公司不得融資，不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。C選項(xiàng)正確。另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資決策機(jī)構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策程序;健全公司組織架構(gòu)，明確各組織機(jī)構(gòu)職責(zé)和權(quán)限;完善投資論證、立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投后管理等業(yè)務(wù)流程，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]25.下列屬于期貨公司業(yè)務(wù)的是()。A.對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)B.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.為股東提供融資業(yè)務(wù)D.期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)正確答案：B參考解析：期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]26.企業(yè)計(jì)提法定公積金超過(guò)注冊(cè)資本的()之后，可不再提取。A.50%B.30%C.51%D.25%正確答案：A參考解析：公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]27.為進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)提高我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)造能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，我國(guó)于()年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。A.2017B.2018C.2019D.2020正確答案：C參考解析：為進(jìn)一步落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)資本市場(chǎng)對(duì)提高我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國(guó)際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，我國(guó)于2019年在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制。故本題選擇C選項(xiàng)。[單選題]28.證券公司風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于()。A.80%B.60%C.100%D.50%正確答案：C參考解析：證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):（1）風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%;（2）資本杠桿率不得低于8%;（3）流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%;（4）凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]29.下列關(guān)于董事、高級(jí)管理人員違反經(jīng)營(yíng)義務(wù)所得收入的處理方式，正確的是()。A.所得收入依據(jù)公司章程的規(guī)定處理B.所得收入歸個(gè)人，但公司應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)人員進(jìn)行處罰問(wèn)責(zé)C.所得收入用于賠償因違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為導(dǎo)致的損害D.所得收入歸公司所有正確答案：D參考解析：董事、高級(jí)管理人員違反經(jīng)營(yíng)義務(wù)所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]30.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的()提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：B參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要，對(duì)提取比例進(jìn)行調(diào)整。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]31.證券公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為()。A.120分B.100分C.80分D.90分正確答案：B參考解析：證券公司分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)首先設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為100分，在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或者扣分以確定證券公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。分類(lèi)評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]32.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)的定義，正確的是()。A.信用風(fēng)險(xiǎn)指因證券市場(chǎng)證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致投資損失的風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)指因證券公司無(wú)法以合理成本及時(shí)獲得充足資金導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)指因融資方、交易對(duì)手或發(fā)行人等違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)指因市場(chǎng)利率變動(dòng)的不確定性導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)正確答案：C參考解析：信用風(fēng)險(xiǎn)指因融資方、交易對(duì)手或發(fā)行人等違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。C項(xiàng)正確。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]33.下列關(guān)于凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的是()。A.凈資本=可用穩(wěn)定資金/所需穩(wěn)定資金×100%B.凈資本=凈資產(chǎn)/各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和×100%C.凈資本=核心凈資本+附屬凈資本D.凈資本=核心凈資本/表內(nèi)外資產(chǎn)總和×100%正確答案：C參考解析：凈資本由核心資本和附屬資本構(gòu)成，C項(xiàng)正確。A項(xiàng)是凈穩(wěn)定資金率的公式;B項(xiàng)是風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率的公式;D項(xiàng)是資本杠桿率的公式。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]34.將公司制企業(yè)劃分為國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有控股公司、國(guó)有參股公司等所依據(jù)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)是()。A.股份是否在證券交易所上市交易B.股東人數(shù)和股份流動(dòng)性C.是否有國(guó)有資本及其所占比重D.相互之間的組織關(guān)系正確答案：C參考解析：本考查公司的分類(lèi)方式，C項(xiàng)正確，其余三項(xiàng)為干擾項(xiàng)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]35.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中有關(guān)程序的說(shuō)法，正確的是()。A.證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法將凍結(jié)的涉案資產(chǎn)移送給受理破產(chǎn)案件的人民法院，不得留存任何相關(guān)證據(jù)材料B.及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件C.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機(jī)關(guān)管轄的，由證券公司總部及分支機(jī)構(gòu)所在地公安部門(mén)自行查處D.采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施期間，任何情況下，不得對(duì)被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償正確答案：B參考解析：及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件;處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬于公安機(jī)關(guān)管轄的，由公安部門(mén)依法查處;C項(xiàng)錯(cuò)誤，B項(xiàng)正確。風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組、行政清理組和管理人需要從公安機(jī)關(guān)扣押資料中查詢、復(fù)制與其工作有關(guān)資料的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)支持和配合。證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序的，公安機(jī)關(guān)將涉案資產(chǎn)移送給人民法院，并留存必需的相關(guān)證據(jù)材料。A項(xiàng)錯(cuò)誤。采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施期間，除為保護(hù)客戶和債權(quán)人利益的情形外，不得對(duì)被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償。D項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]36.設(shè)立期貨交易所，由()審批。A.當(dāng)?shù)卣瓸.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)家金融監(jiān)督管理總局正確答案：B參考解析：期貨交易場(chǎng)所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易場(chǎng)所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]37.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé)，錯(cuò)誤的是()。A.及時(shí)向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況B.保障被處置證券公司各項(xiàng)證券業(yè)務(wù)正常進(jìn)行C.對(duì)證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰D.制訂證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置方案并組織實(shí)施正確答案：B參考解析：B項(xiàng)錯(cuò)誤，保障被處置證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行;故本題選B選項(xiàng)。[單選題]38.根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的審查、監(jiān)測(cè)和檢查機(jī)制，確保合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理覆蓋信息技術(shù)運(yùn)用的各個(gè)環(huán)節(jié)B.證券公司應(yīng)當(dāng)識(shí)別借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，建立持續(xù)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制C.證券公司應(yīng)當(dāng)將信息技術(shù)運(yùn)用情況納入合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為合規(guī)管理部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)配備與業(yè)務(wù)活動(dòng)規(guī)模、復(fù)雜程度相適應(yīng)的信息技術(shù)資源D.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線之后，上線與業(yè)務(wù)活動(dòng)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)或相關(guān)功能正確答案：D參考解析：證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線時(shí)，同步上線與業(yè)務(wù)活動(dòng)復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)狀況相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)或相關(guān)功能，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、監(jiān)測(cè)、預(yù)警和干預(yù)。D項(xiàng)錯(cuò)誤，其余三項(xiàng)均正確。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]39.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂()，并實(shí)行編號(hào)管理。A.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議B.開(kāi)戶申請(qǐng)表C.風(fēng)險(xiǎn)解釋書(shū)D.保障收益約定書(shū)正確答案：A參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并實(shí)行編號(hào)管理。其余三項(xiàng)為干擾項(xiàng)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]40.某證券公司選派員工赴邊遠(yuǎn)地區(qū)掛職，促進(jìn)精準(zhǔn)扶貧，深入挖掘扶貧項(xiàng)目，落實(shí)扶貧方案，屬于踐行公司經(jīng)營(yíng)原則中的()。A.遵守商業(yè)道德B.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任C.誠(chéng)實(shí)守信D.接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督正確答案：B參考解析：公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信，接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。促進(jìn)精準(zhǔn)扶貧，深入挖掘扶貧項(xiàng)目，落實(shí)扶貧方案屬于承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)原則。故本題選B選項(xiàng)。[多選題]1.下列關(guān)于專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。A.負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的終止清算B.出具資產(chǎn)托管報(bào)告C.為資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人的利益管理專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)D.按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益正確答案：BC參考解析：管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):（1）對(duì)相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，可聘請(qǐng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等相關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn);（2）在專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃提供服務(wù)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù);（3）辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜;按照約定及時(shí)將募集資金支付給原始權(quán)益人;（4）為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，建立相對(duì)封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險(xiǎn);（5）監(jiān)督、檢查特定原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況和基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，維護(hù)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)安全;按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益;（6）履行信息披露義務(wù);（7）負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的終止清算;（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的其他職責(zé)。管理人應(yīng)當(dāng)為專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃單獨(dú)記賬、獨(dú)立核算，不同的專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立。故本題選BC選項(xiàng)。[多選題]2.證券公司接受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，可以提供的服務(wù)包括()。A.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算B.提供期貨行情信息C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)D.提供交易設(shè)施正確答案：BCD參考解析：證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù):提供期貨行情信息和交易設(shè)施，證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]3.在融資融券交易中，()可作為客戶對(duì)證券公司債務(wù)的擔(dān)保物。A.客戶交納的保證金B(yǎng).客戶融券賣(mài)出的所得全部資金C.客戶在證券公司開(kāi)戶賬戶內(nèi)的全部證券D.客戶的銀行存款正確答案：AB參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]4.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中介性的特點(diǎn)，下列說(shuō)法正確的有()。A.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)B.證券經(jīng)紀(jì)商以自己的資金買(mǎi)入賣(mài)出證券，充當(dāng)證券買(mǎi)方和賣(mài)方的代理人C.證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)揮溝通買(mǎi)賣(mài)雙方和按規(guī)則執(zhí)行指令并代辦手續(xù)的作用D.證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)揮盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自己意愿成交的媒介作用正確答案：ACD參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的區(qū)分中介性特點(diǎn)體現(xiàn)在證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)（B錯(cuò)誤），不承擔(dān)證券價(jià)格漲跌風(fēng)險(xiǎn)（A正確）;溝通買(mǎi)賣(mài)雙方和按一定要求和規(guī)則執(zhí)行指令，盡量使買(mǎi)賣(mài)雙方按自已意愿成交，C、D正確。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]5.合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確()。A.合規(guī)管理的目標(biāo)B.合規(guī)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)C.合規(guī)考核D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告正確答案：ABCD參考解析：合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]6.甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和運(yùn)營(yíng)狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。以下關(guān)于甲證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，正確的是()A.甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員B.為了提高效率，甲主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng)的監(jiān)督檢查職能的部門(mén)同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作C.證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離正確答案：ACD參考解析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則:健全、合理、制衡、獨(dú)立。A選項(xiàng)正確，甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員，符合健全原則。C選項(xiàng)正確，證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)，符合合理原則。D選項(xiàng)正確，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，符合獨(dú)立原則。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行獨(dú)立原則，即承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門(mén)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門(mén)。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]7.根據(jù)《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》，下列關(guān)于期貨結(jié)算與交割的說(shuō)法，正確的有()。A.期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度B.在期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的時(shí)間，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日按照結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算C.交易者在交割過(guò)程中違約的，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)交易者的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等合約標(biāo)的物權(quán)利憑證進(jìn)行處置D.結(jié)算參與人收取的權(quán)利金，在期貨保證金存管機(jī)構(gòu)專(zhuān)戶存放正確答案：ABD參考解析：A、B項(xiàng)正確，期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。在期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的時(shí)間，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日按照結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算。C項(xiàng)錯(cuò)誤，交易者在交割過(guò)程中違約的，結(jié)算參與人（并非期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)）有權(quán)對(duì)交易者的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等合約標(biāo)的物權(quán)利憑證進(jìn)行處置。D項(xiàng)正確，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、結(jié)算參與人收取的保證金、權(quán)利金等，應(yīng)當(dāng)與其自有資金分開(kāi)，按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在期貨保證金存管機(jī)構(gòu)專(zhuān)戶存放，分別管理，禁止違規(guī)挪用。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]8.證券公司經(jīng)營(yíng)下列()業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元。A.證券自營(yíng)B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理正確答案：AD參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券融資融券、證券做市業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。故本題選AD選項(xiàng)。[多選題]9.以下屬于非公開(kāi)募集基金投資范圍的有()。A.股票、債券B.基金份額C.期貨、期權(quán)D.股權(quán)正確答案：ABCD參考解析：公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。而非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買(mǎi)賣(mài)股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]10.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》，債券有關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)紀(jì)、()等業(yè)務(wù)類(lèi)型分開(kāi)辦理。A.投資顧問(wèn)B.承銷(xiāo)C.資管D.自營(yíng)正確答案：ABCD參考解析：債券有關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)按照經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、承銷(xiāo)、資管、投資顧問(wèn)等類(lèi)型分開(kāi)辦理，并在人員、賬戶、資金、信息等方面嚴(yán)格分離，防范利益沖突;債券交易的投資決策、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算交收等關(guān)鍵崗位應(yīng)專(zhuān)人負(fù)責(zé)，禁止崗位兼任或者混合操作。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]11.指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的()進(jìn)行監(jiān)督。A.客戶的交易結(jié)算資金的動(dòng)用情況B.客戶的委托資金的動(dòng)用情況C.客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金的動(dòng)用情況D.客戶證券的動(dòng)用情況正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十二條的規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]12.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類(lèi)管理指引》，下列關(guān)于證券公司開(kāi)展洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類(lèi)管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。A.證券公司應(yīng)對(duì)客戶參與不同的業(yè)務(wù)進(jìn)行不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，同一客戶在證券公司不應(yīng)有唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶應(yīng)采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施C.對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核D.對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司不得再根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限正確答案：AD參考解析：對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（A項(xiàng)錯(cuò)誤）對(duì)于已確立過(guò)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。（D項(xiàng)錯(cuò)誤）原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍。對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，證券公司在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的三年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。（C項(xiàng)正確）證券公司應(yīng)在客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的基礎(chǔ)上，采取相應(yīng)的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)管控措施，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化的客戶盡職調(diào)查及其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（B項(xiàng)正確）故本題選AD選項(xiàng)。[多選題]13.關(guān)于證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券來(lái)源的說(shuō)法，正確的有()。A.證券金融公司自有證券B.證券金融公司通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的證券C.證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券D.證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券正確答案：AB參考解析：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券:第一，自有資金和證券（A說(shuō)法正確）;第二，通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券（B說(shuō)法正確）;第三，通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金;第四，依法籌集的其他資金和證券。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]14.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的說(shuō)法，正確的是()。A.某集團(tuán)可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司B.一般情況一個(gè)集團(tuán)可以控股兩家證券公司C.特定情況下一個(gè)集團(tuán)可以控股兩家以上證券公司D.證券公司可以設(shè)立專(zhuān)業(yè)證券子公司正確答案：ACD參考解析：2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的（C、D選項(xiàng)，只控股了一家公司，符合規(guī)定），不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外（另有規(guī)定即特定情況，A項(xiàng)正確）。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]15.以下關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說(shuō)法正確的有()。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書(shū)面約定收取服務(wù)B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問(wèn)個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用正確答案：ABC參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書(shū)面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排（A項(xiàng)正確）;可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用（B項(xiàng)正確）;也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用（C項(xiàng)正確）;證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用（D項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]16.《公司法》規(guī)定的公司種類(lèi)有()。A.有限責(zé)任公司B.無(wú)限公司C.股份有限公司D.兩合公司正確答案：AC參考解析：我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種:一是有限責(zé)任公司;二是股份有限公司。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]17.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列屬于證券公司經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)履行的全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的有()。A.任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇B.制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整C.建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)D.建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系正確答案：BCD參考解析：證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé):（1）制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整（B項(xiàng)正確）。（2）建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)（C項(xiàng)正確），明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)以及其他部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門(mén)之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。（3）制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí);對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理。（4）定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類(lèi)重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題并向董事會(huì)報(bào)告。（5）建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系（D項(xiàng)正確）。（6）建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。（7）風(fēng)險(xiǎn)管理的其他職責(zé)。A項(xiàng)錯(cuò)誤，任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇屬于董事會(huì)的職責(zé)。故本題選擇BCD選項(xiàng)。[多選題]18.下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說(shuō)法，正確的有()。A.做市商是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)或者雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)B.股票期權(quán)結(jié)算參與人，是指具有證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)C.認(rèn)沽期權(quán)是指買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)特定時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約D.認(rèn)購(gòu)期權(quán)是指買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)特定時(shí)間以特定價(jià)格賣(mài)出約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約正確答案：AB參考解析：A項(xiàng)表述正確，做市商，是指經(jīng)證券交易所認(rèn)可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報(bào)價(jià)或者雙邊回應(yīng)報(bào)價(jià)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。B項(xiàng)表述正確，股票期權(quán)結(jié)算參與人，是指具有證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)股票期權(quán)結(jié)算業(yè)務(wù)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)。C項(xiàng)表述錯(cuò)誤，認(rèn)沽期權(quán)（又稱(chēng)為看跌期權(quán)），是指買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)特定時(shí)間以特定價(jià)格賣(mài)出約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。D項(xiàng)表述錯(cuò)誤，認(rèn)購(gòu)期權(quán)（又稱(chēng)為看漲期權(quán)），是指買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)特定時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入約定數(shù)量合約標(biāo)的的期權(quán)合約。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]19.私募基金管理人有下列()情形的，登記備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)私募基金管理人登記并予以公示。A.自行申請(qǐng)注銷(xiāo)登記B.所管理的私募基金全部清算后，自清算完畢之日起12個(gè)月內(nèi)未備案新的私募基金C.登記之日起6個(gè)月內(nèi)未備案首只私募基金D.因非法集資、非法經(jīng)營(yíng)等重大違法行為被追究法律責(zé)任正確答案：ABD參考解析：私募基金管理人有下列情形之一的，登記備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)私募基金管理人登記并予以公示:（1）自行申請(qǐng)注銷(xiāo)登記（A項(xiàng)正確）;（2）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);（3）因非法集資、非法經(jīng)營(yíng)等重大違法行為被追究法律責(zé)任（D項(xiàng)正確）;（4）登記之日起12個(gè)月內(nèi)未備案首只私募基金（C項(xiàng)錯(cuò)誤）;（5）所管理的私募基金全部清算后，自清算完畢之日起12個(gè)月內(nèi)未備案新的私募基金（B項(xiàng)正確）;（6）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。故本題選ABD項(xiàng)。[多選題]20.下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有()。A.除金融監(jiān)管部門(mén)明確規(guī)定事后備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)事前審批、備案B.證券公司不得采取做市、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品C.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于證券公司以非公開(kāi)募集方式承銷(xiāo)的公司債務(wù)融資工具D.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過(guò)證券公司發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品正確答案：CD參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，除金融監(jiān)管部門(mén)明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。故本題選擇CD選項(xiàng)。[多選題]21.在證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行的監(jiān)督管理包括()。A.組織開(kāi)展證券期貨業(yè)投資者個(gè)人信息保護(hù)工作B.指導(dǎo)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全促進(jìn)與發(fā)展C.負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全重大技術(shù)路線、重大科技項(xiàng)目管理D.組織制定并推動(dòng)落實(shí)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全發(fā)展規(guī)劃、監(jiān)管規(guī)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)正確答案：ABCD參考解析：在證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行以下監(jiān)督管理:（1）組織制定并推動(dòng)落實(shí)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全發(fā)展規(guī)劃、監(jiān)管規(guī)則和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);（2）負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全的監(jiān)督管理，按規(guī)定做好證券期貨業(yè)涉及的關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)工作;（3）負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全重大技術(shù)路線、重大科技項(xiàng)目管理;（4）組織開(kāi)展證券期貨業(yè)投資者個(gè)人信息保護(hù)工作:（5）負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急演練、應(yīng)急處置、事件報(bào)告與調(diào)查處理;（6）指導(dǎo)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全促進(jìn)與發(fā)展;（7）支持、協(xié)助國(guó)家有關(guān)部門(mén)組織實(shí)施網(wǎng)絡(luò)和信息安全相關(guān)法律、行政法規(guī);（8）法律法規(guī)規(guī)定的其他網(wǎng)絡(luò)和信息安全監(jiān)管職責(zé)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]22.根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的職責(zé)包括()。A.辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度報(bào)告出具意見(jiàn)C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)正確答案：AC參考解析：公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜（A項(xiàng)正確）;（2）辦理基金備案手續(xù);（3）對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;（5）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;（6）編制中期和年度基金報(bào)告;（7）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格（C項(xiàng)正確）;（8）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);（10）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。B、D項(xiàng)錯(cuò)誤，對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度報(bào)告出具意見(jiàn)及安全保管基金財(cái)產(chǎn)屬于基金托管人的職責(zé)。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]23.關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。A.設(shè)監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于五人B.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)三分之一的公司職工代表D.董事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事正確答案：ACD參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，B項(xiàng)正確，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。C項(xiàng)錯(cuò)誤，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。D項(xiàng)錯(cuò)誤，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。故本題選擇ACD選項(xiàng)。[多選題]24.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)法，正確的是()。A.公司不得與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進(jìn)行交易B.國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系C.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益D.公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益正確答案：BCD參考解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，公司可以與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進(jìn)行交易。B選項(xiàng)正確，國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。C選項(xiàng)正確，公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系。D選項(xiàng)正確，公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]25.下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。A.證券公司應(yīng)保證關(guān)聯(lián)交易的公允性B.證券公司不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利C.證券公司的合規(guī)管理僅體現(xiàn)在執(zhí)行、監(jiān)督環(huán)節(jié)D.證券公司的合規(guī)管理僅需覆蓋總部各部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)，不需覆蓋各層級(jí)子公司正確答案：CD參考解析：A項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。B項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，及時(shí)報(bào)告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。C、D項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司的合規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。故本題選擇CD選項(xiàng)。[多選題]26.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括()。A.誠(chéng)實(shí)信用B.自愿C.有償D.穩(wěn)健正確答案：ABC參考解析：證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]27.法律關(guān)系的特征主要有()。A.以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的一種社會(huì)關(guān)系B.法律主體之間的一種社會(huì)關(guān)系C.以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會(huì)關(guān)系D.社會(huì)組織之間的一種市場(chǎng)關(guān)系正確答案：ABC參考解析：（1）法律關(guān)系是一種以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的社會(huì)關(guān)系（C選項(xiàng)正確）（2）法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系（A選項(xiàng)正確）（3）法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系（B選項(xiàng)正確）故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]28.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有()。A.證券公司違反法律法規(guī)規(guī)定，出現(xiàn)商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)利率上行導(dǎo)致持倉(cāng)債券價(jià)格下跌屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.證券公司違反法律法規(guī)規(guī)定，被采取監(jiān)管措施屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.證券公司違反法律法規(guī)規(guī)定，出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)正確答案：ACD參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]29.合伙企業(yè)是由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，()，對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)性組織。A.共同出資B.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.交易D.共享收益正確答案：ABD參考解析：合伙企業(yè)是指由自然人、法人和其他組織依照《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享收益，對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營(yíng)性組織。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]30.下列屬于證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有()。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》C.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》D.《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》正確答案：AC參考解析：證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》以及《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》等。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]31.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效()。A.識(shí)別B.監(jiān)測(cè)和控制C.精準(zhǔn)預(yù)測(cè)D.計(jì)量正確答案：ABD參考解析：C項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法做到精準(zhǔn)預(yù)測(cè)。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]32.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定，有下列()情形的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款。A.未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的B.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類(lèi)別轉(zhuǎn)化的C.未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的D.未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的正確答案：ABCD參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款:①未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的;②未按規(guī)定進(jìn)行投資者類(lèi)別轉(zhuǎn)化的;③未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)的;④未按規(guī)定了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的;⑤未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的;⑥未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的;⑦未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的;⑧未按規(guī)定開(kāi)展適當(dāng)性自查的;⑨未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]33.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。A.審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度B.建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)以及其他部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門(mén)之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制C.制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí);對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理D.建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制正確答案：BCD參考解析：選項(xiàng)A審議批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度;是董事會(huì)的職責(zé)，其余三項(xiàng)正確。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]34.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)有限合伙人出資的說(shuō)法，正確的有()。A.有限合伙企業(yè)登記事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)載明有限合伙人的姓名或者名稱(chēng)及認(rèn)繳的出資數(shù)額B.有限合伙人可以以勞務(wù)出資C.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資D.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資正確答案：ACD參考解析：有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。B項(xiàng)錯(cuò)誤、D項(xiàng)正確。有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任。C項(xiàng)正確。有限合伙企業(yè)登記事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)載明有限合伙人的姓名或者名稱(chēng)及認(rèn)繳的出資數(shù)額。A項(xiàng)正確。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]35.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，以下說(shuō)法正確的有()。A.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶交易結(jié)算資金的余額變動(dòng)情況B.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管D.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行正確答案：ABCD參考解析：故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]36.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的有()。A.全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)"全部風(fēng)險(xiǎn)"進(jìn)行管理的含義，要求對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理B.全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的"全部活動(dòng)"的含義，要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控和及時(shí)應(yīng)對(duì)C.全面風(fēng)險(xiǎn)管理不包含對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行"全程管理"的含義D.全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含"全員"的含義，要求證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工，從上到下，共同參與風(fēng)險(xiǎn)管理正確答案：ABD參考解析：全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含全員"的含義，要求證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工，從上到下，共同參與風(fēng)險(xiǎn)管理。全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)"全部風(fēng)險(xiǎn)"進(jìn)行管理的含義，要求對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，要求管理的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的"全部活動(dòng)"的含義，要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控和及時(shí)應(yīng)對(duì)。全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行"全程管理"的含義。C項(xiàng)錯(cuò)誤，其余三項(xiàng)正確。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]37.根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為()。A.有限合伙企業(yè)B.人合合伙企業(yè)C.普通合伙企業(yè)D.合資合伙企業(yè)正確答案：AC參考解析：BD錯(cuò)誤，合伙企業(yè)都是人合性質(zhì)的，也都是共同出資設(shè)立。AC符合題意，是按債務(wù)承擔(dān)責(zé)任劃分的類(lèi)型。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]38.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，下列關(guān)于私募基金登記備案需報(bào)送的信息，正確的有()。A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別B.委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國(guó)基金協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息D.資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，可以不報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)正確答案：ABC參考解析：非公開(kāi)募集基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，報(bào)送以下基本信息:主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別;基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。AC正確。此外，資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙企業(yè)等形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;D項(xiàng)錯(cuò)誤。采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。B項(xiàng)正確。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]39.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)與特定對(duì)手方或投資者簽訂柜臺(tái)交易合同，合同的方式可以有()。A.口頭B.書(shū)面C.電話D.電子正確答案：BD參考解析：AC為干擾項(xiàng)。故本題選BD選項(xiàng)。[多選題]40.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的說(shuō)法，正確的有()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作B.證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及子公司履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運(yùn)行機(jī)制C.證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類(lèi)孫公司納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋D.證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化，形成與本公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念、價(jià)值準(zhǔn)則、職業(yè)操守，建立培訓(xùn)、傳達(dá)和監(jiān)督機(jī)制正確答案：ABCD參考解析：C項(xiàng)錯(cuò)誤，單位也可以成為本罪的犯罪主體，其余三項(xiàng)正確。故本題選ABCD選項(xiàng)。[判斷題]1.證券公司設(shè)立的合規(guī)負(fù)責(zé)人，是高級(jí)管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)本公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級(jí)管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)本公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。[判斷題]2.上市公司應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)報(bào)送并公告年度報(bào)告。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。上市公司應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)報(bào)送并公告年度報(bào)告。[判斷題]3.子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于30%。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核，考核權(quán)重不低于50%。[判斷題]4.規(guī)模失控是證券公司建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)和受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度時(shí)均應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體制機(jī)制時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。[判斷題]5.證券公司應(yīng)當(dāng)具有完善的信息技術(shù)治理架構(gòu)，健全網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理制度體系，建立內(nèi)部決策管理、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，確保網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理能力與業(yè)務(wù)活動(dòng)規(guī)模、復(fù)雜程度相匹配。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。證券公司應(yīng)當(dāng)具有完善的信息技術(shù)治理架構(gòu)，健全網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理制度體系，建立內(nèi)部決策、管理、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，確保網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理能力與業(yè)務(wù)活動(dòng)規(guī)模、復(fù)雜程度相匹配。[判斷題]6.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。[判斷題]7.根據(jù)金融債券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定，對(duì)影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。對(duì)影響發(fā)行人履行人應(yīng)在第一時(shí)間向中國(guó)人民銀行報(bào)告，并按照中國(guó)人民銀行指定的方式披露。[判斷題]8.操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[判斷題]9.我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括法律、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律準(zhǔn)則。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，是以《中華人民共和國(guó)證券法》為核心，以規(guī)范證券市場(chǎng)的運(yùn)行為目的，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則等構(gòu)成的法律法規(guī)體系，為我國(guó)證券市場(chǎng)的健康運(yùn)行提供了法制保障。我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí):法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則。[判斷題]10.證券公司設(shè)立的自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置策略等。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制設(shè)立。董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。[判斷題]11.根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以要求投資者提供證明材料，符合條件的投資者經(jīng)核驗(yàn)屬實(shí)后，將認(rèn)定結(jié)果報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)，待其無(wú)異議后將其認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者，并將認(rèn)定結(jié)果書(shū)面告知投資者。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者（并不需要等待證券業(yè)協(xié)會(huì)無(wú)異議）。[判斷題]12.違反《期貨和衍生品法》，操縱期貨市場(chǎng)或者衍生品市場(chǎng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下罰款。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說(shuō)法正確。根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十五條的規(guī)定違反本法第十二條的規(guī)定，操縱期貨市場(chǎng)或者衍生品市場(chǎng)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。[判斷題]13.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)，由經(jīng)營(yíng)層考核。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核。[判斷題]14.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。[判斷題]15.期貨合約品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種的上市應(yīng)當(dāng)由期貨交易場(chǎng)所依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院注冊(cè)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。期貨合約品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種的上市應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，由期貨交易場(chǎng)所依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。[判斷題]16.證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開(kāi)募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以作為融出方參與股票質(zhì)押回購(gòu)但是其金額應(yīng)當(dāng)控制在一定范圍之內(nèi)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開(kāi)募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得作為融出方參與股票質(zhì)押回購(gòu)。[判斷題]17.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制，遞延支付年限原則上不少于3年，遞延支付的收入金額原則上不少于50%。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、遞延支付年限和比例。遞延支付年限原則上不少于3年，遞延支付的收入金額原則上不少于40%。[判斷題]18.證券公司對(duì)涉及恐怖活動(dòng)被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)按照公安機(jī)關(guān)的規(guī)定執(zhí)行。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;沒(méi)有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。[判斷題]19.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守誠(chéng)實(shí)信用的原則。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵守獨(dú)立原則、客觀原則、公平原則和審慎原則。[判斷題]20.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說(shuō)法錯(cuò)誤。符合下列條件的證券公司，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù):（1）具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格（并非經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格）;（2）最近6個(gè)月凈資本持續(xù)不低于40億元;（3）最近18個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);（4）具有完備的做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、相關(guān)內(nèi)部管理制度及開(kāi)展做市商業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員;（5）具備健全的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，首席風(fēng)險(xiǎn)官具有相應(yīng)的履職能力，具備對(duì)股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析和評(píng)估的專(zhuān)業(yè)素質(zhì);（6）做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，并通過(guò)相關(guān)證券交易所組織的測(cè)試;（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。[判斷題]21.證券公司融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容應(yīng)符合中國(guó)證