危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和職業(yè)健康安全管理方案控制程序

責(zé)任主控部門(mén)審核（主管領(lǐng)導(dǎo)）批準(zhǔn)（管代）

安全管理部

簽字

行政衛(wèi)生保衛(wèi)部

日期

1目的

為使公司QHSE管理體系能夠有效地運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)，對(duì)公司產(chǎn)品、服務(wù)和活動(dòng)中的危

險(xiǎn)源進(jìn)行全面的辨識(shí)與評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)對(duì)職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的全面管理和有效控制。

2適用范圍

適用于公司QHSE管理體系內(nèi)所有產(chǎn)品、服務(wù)和活動(dòng)中所產(chǎn)生的與職業(yè)健康安全有關(guān)的

危險(xiǎn)源辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

3定義

3.1事故一造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況。

3.2事件一根據(jù)國(guó)家《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-86）確定的因危險(xiǎn)源造成或可能

造成事故的情況。

3.3職業(yè)病一勞動(dòng)者在生產(chǎn)勞動(dòng)及其它職業(yè)活動(dòng)中，接觸職業(yè)因素引發(fā)的疾病。

3.4風(fēng)險(xiǎn)一特定危害性事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。

3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定其是否在可承受范圍的全過(guò)程。

3.6可允許風(fēng)險(xiǎn)一根據(jù)組織的法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，己降至組織可接受程度的風(fēng)

險(xiǎn)。

3.7危險(xiǎn)源一可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作私境破壞或這些情況組合的源或狀態(tài)。

3.8危險(xiǎn)源辨識(shí)一識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。

3.9管理方案一按重大風(fēng)險(xiǎn)的程度次序，確定為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的專項(xiàng)活動(dòng)，即目標(biāo)、指標(biāo)

的具體實(shí)施計(jì)劃。

3.10附加風(fēng)險(xiǎn)一職業(yè)健康安全管理方案中，為降低重要風(fēng)險(xiǎn)而采取措施時(shí)可能伴隨的風(fēng)險(xiǎn).

3.11殘余風(fēng)險(xiǎn)一職業(yè)健康安全管理方案完成后，原重要風(fēng)險(xiǎn)在采取措施改善后的風(fēng)險(xiǎn)。

4職責(zé)

4.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)年度職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)，并為目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實(shí)施提供

必要的資源保障。

4.2管理者代表審批公司《危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》、《重大風(fēng)險(xiǎn)清單》、《職業(yè)健康安全管

理方案》。

4.3安全管理部負(fù)責(zé)本程序的編制、修改和運(yùn)行控制，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目部、分公司開(kāi)展危險(xiǎn)源

辨識(shí)與評(píng)價(jià)工作和《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》匯總工作。負(fù)責(zé)制定主管系統(tǒng)范圍內(nèi)的職業(yè)

健康安全管理方案及對(duì)項(xiàng)目部主管系統(tǒng)職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)完成情況進(jìn)行指導(dǎo)和考核。

4.4行政衛(wèi)生保衛(wèi)部參與本程序的編制、修改和運(yùn)行控制，負(fù)責(zé)制定主管系統(tǒng)范圍內(nèi)職業(yè)健

康安全管理方案及對(duì)項(xiàng)目部職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)完成情況進(jìn)行系統(tǒng)指導(dǎo)和考核。

4.5企管部負(fù)責(zé)組織公司危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)活動(dòng)及公司目標(biāo)、指標(biāo)的發(fā)布工作。

4.6工會(huì)參與公司危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)活動(dòng)和目標(biāo)、指標(biāo)的制定工作，參與對(duì)項(xiàng)目部、分公司

目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案完成情況的考核T作°

4.7項(xiàng)目部、分公司參與公司組織的危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)工作，并負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目部范圍內(nèi)的危

險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)及《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》編制、上報(bào)工作；是職業(yè)健康安全目標(biāo)、指

標(biāo)和管理方案的執(zhí)行單位并對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)最終負(fù)責(zé)。

5工作程序

5.1準(zhǔn)備

5.1.1公司成立由企業(yè)管理部、安全管理部、行政衛(wèi)生保衛(wèi)部、工程技術(shù)部、工程管理部、

工會(huì)等有關(guān)人員參加的危險(xiǎn)源識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組.

5.1.2項(xiàng)目部、分公司成立由相關(guān)的部門(mén)人員組成的危險(xiǎn)源識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組，負(fù)責(zé)本項(xiàng)

目部的危險(xiǎn)源識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。

5.1.3所有參加危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人員應(yīng)接受專業(yè)培訓(xùn)。

5.2工作步驟

5.2.1各部門(mén)及項(xiàng)目部、分公司危險(xiǎn)源識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組對(duì)公司及施工現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備、設(shè)施、

作業(yè)活動(dòng)和服務(wù)進(jìn)行分類（分階段）：

a.進(jìn)場(chǎng)階段（三通一平）；

b.臨時(shí)設(shè)施施工階段；

c.基礎(chǔ)施工階段；

d.結(jié)構(gòu)施工階段；

e.裝飾裝修施工階段；

f.其它輔助活動(dòng)。

5.2.2辨識(shí)作業(yè)活動(dòng)和服務(wù)過(guò)程中的危險(xiǎn)源。

5.2.3進(jìn)行危險(xiǎn)源的定性和定量評(píng)價(jià)。

5.2.4確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。

5.2.5制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及管理方案。

5.2.6評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施及管理方案的充分性。

5.3危險(xiǎn)源辨識(shí)

5.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍

根據(jù)公司的主要活動(dòng)和服務(wù)過(guò)程的實(shí)際與特點(diǎn)，對(duì)容易導(dǎo)致高處墜落、物體打擊、觸電、

機(jī)械傷害、坍塌、中毒、火災(zāi)、職業(yè)病等方面的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)（包拈進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的相關(guān)

方人員的活動(dòng)，使用的設(shè)備、設(shè)施、物資等）。

5.3.2危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)考慮：

（1）三種狀態(tài)

a.正常（例如：每天的正常施工過(guò)程）

b.異常（例如：設(shè)備維修、檢修）

c.緊急（例如：火災(zāi)、爆炸、坍塌）

（2）三種時(shí)態(tài)

a.過(guò)去（例如：已經(jīng)發(fā)生過(guò)的傷害事故）

b.現(xiàn)在（例如：作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備、設(shè)施等現(xiàn)在的安全控制狀態(tài)）

c.將來(lái)（例如：作業(yè)將發(fā)生變化，設(shè)備、設(shè)施變更，新工藝使用時(shí)的安全控制狀態(tài)）

5.3.3危險(xiǎn)源辨識(shí)方法

（1）詢問(wèn)和交流；

（2）現(xiàn)場(chǎng)觀察;

（3）查閱有關(guān)記錄;

（4）獲取外部信息；

（5）工作任務(wù)分析。

5.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.4.1采用半定量計(jì)值的評(píng)價(jià)方法，分析每個(gè)危險(xiǎn)源導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果，確定危險(xiǎn)

程度的大小。評(píng)價(jià)方法采用作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法進(jìn)行。

作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法：用與系統(tǒng)危險(xiǎn)性有關(guān)的三個(gè)因素指標(biāo)之積來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員傷亡危

險(xiǎn)的大小，其簡(jiǎn)化公式是D-LEC

式中：

L—發(fā)生事故的可能性

E—暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度

C—發(fā)生事故的后果

D—危險(xiǎn)性分值

⑴L一發(fā)生事故的可能性

事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，當(dāng)用概率來(lái)表示時(shí)，絕對(duì)不可能的事件發(fā)生概率為0,

而必然發(fā)生的事件概率為1。但在考慮系統(tǒng)安全時(shí)，絕對(duì)不發(fā)生的事故是不可能的，所以人

為的將“發(fā)生事故可能性小”的分?jǐn)?shù)定為0.1,而必然要發(fā)生的事件分?jǐn)?shù)定為10,介于這兩種

情況之間的情況指定為若干個(gè)中間值，如表1所示。

表1事故發(fā)生的可能性（L）

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

表4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

D值危險(xiǎn)程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)備注

>320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)操作5

重大風(fēng)

200—320高度危險(xiǎn)，要立即整改4

險(xiǎn)

100—200顯著危險(xiǎn)，需整改3

20—100一般危險(xiǎn)，需注意2低度風(fēng)

<20稍有危險(xiǎn)，可以接受1險(xiǎn)

根據(jù)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定的重大風(fēng)險(xiǎn)，編制《重大風(fēng)險(xiǎn)清單》。

5.5風(fēng)險(xiǎn)控制

5.5.1風(fēng)險(xiǎn)控制原則

（1）首先選擇能夠消除風(fēng)險(xiǎn)的方式，如材料替代、采用新工藝、引進(jìn)新設(shè)備等。

（2）然后采取降低風(fēng)險(xiǎn)的措施，如安裝防護(hù)、自動(dòng)報(bào)警、連鎖裝置等。

（3）最后采取個(gè)體防護(hù)措施。

5.5.2風(fēng)險(xiǎn)控制方式

（1）對(duì)于重復(fù)進(jìn)行的產(chǎn)品、服務(wù)和活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)，采用并實(shí)施運(yùn)行控制/應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)進(jìn)

行控制。

（2）對(duì)不經(jīng)常進(jìn)行（即在一個(gè)時(shí)間段進(jìn)行）的產(chǎn)品、服務(wù)和活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)或雖有程序控制

措施但因種種原因不能確?？刂频娘L(fēng)險(xiǎn)，可采用制定目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的方式進(jìn)

行風(fēng)險(xiǎn)控制。

（3）低度風(fēng)險(xiǎn)一在必要時(shí)可通過(guò)人員培訓(xùn)，建立、健全相應(yīng)安全管理制度，強(qiáng)化安全檢查

進(jìn)行控制。

5.6危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的工作流程

5.6.1項(xiàng)目部、分公司組織有關(guān)人員對(duì)施工全過(guò)程所涉及到的活動(dòng)、設(shè)備、設(shè)施及辦公區(qū)、

生活區(qū)的危險(xiǎn)源按要求進(jìn)行辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，編制《危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》，分別上報(bào)安

全管理部、行政衛(wèi)生保衛(wèi)部。

5.6.2安全管理部、行政衛(wèi)生保衛(wèi)部分別進(jìn)行匯總，并組織本系統(tǒng)人員對(duì)工作所涉及到的活動(dòng)、

設(shè)備、設(shè)施及辦公區(qū)、生活區(qū)的危險(xiǎn)源按要求進(jìn)行辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，編制本系統(tǒng)《危險(xiǎn)源辨

識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》及《重大風(fēng)險(xiǎn)清單》。并針對(duì)辨識(shí)和評(píng)價(jià)出的危險(xiǎn)源及重大風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)

的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，編寫(xiě)《職業(yè)健康安全管理方案》、《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》。

5.6.3企業(yè)管理部負(fù)責(zé)組織危險(xiǎn)源識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)安全管理部、行政衛(wèi)生保衛(wèi)部

分別匯總的《危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》、《重大風(fēng)險(xiǎn)清單》、《職業(yè)健康安全管理方案》進(jìn)行

評(píng)審，經(jīng)管理者代表審批后下發(fā)各單位。

5.7危險(xiǎn)源/風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)更新

5.7.1遇下述情況，應(yīng)考慮及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作：

（1）企業(yè)的活動(dòng)發(fā)生變化：

（2）法律、法規(guī)和其它要求發(fā)生變化；

（3）內(nèi)審、外審及管理評(píng)審提出要求；

（4）出現(xiàn)事故、事件、不符合；

（5）施工工藝發(fā)生變化；

（6）相關(guān)方抱怨或提出要求；

（7）設(shè)備、設(shè)施發(fā)生較大變化；

（8）其它情況需要時(shí).

5.7.2公司各部門(mén)及項(xiàng)目部、分公司發(fā)生上述情況時(shí)，應(yīng)按本程序要求進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)工作，如發(fā)現(xiàn)新增危險(xiǎn)源應(yīng)及時(shí)上報(bào)安全管理部，由其負(fù)責(zé)組織危險(xiǎn)源識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行評(píng)審，將更新后的危險(xiǎn)源及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)補(bǔ)充到《危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

表》和《重大風(fēng)險(xiǎn)清單》中，并按本程序要求編制管理措施，以續(xù)表形式下發(fā)。

5.8危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的年度評(píng)審

企管部每年一季度組織公司安全管理部、行政衛(wèi)生保衛(wèi)部、工程管理部、工程技術(shù)部、

工會(huì)及項(xiàng)目部.分公司代表參加的危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的年度評(píng)審活動(dòng)。

5.9職業(yè)健康目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案

5.9.1目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案制定的依據(jù)：

（1）公司的管理方針；

（2）評(píng)價(jià)出的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)）；

（3）法律法規(guī)及其它要求；

（4）可選擇、采用的技術(shù)方案及財(cái)務(wù)狀況；

（5）運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求；

（6）相關(guān)方的合理要求和信息反饋。

5.9.2目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案要求：

5.9.2.1目標(biāo)、指標(biāo)合理可行，制定時(shí)要收集足夠的信息，并確定參照標(biāo)準(zhǔn)；

592.2目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)不斷更新，管理方案也應(yīng)是動(dòng)態(tài)的，以反映目標(biāo)、指標(biāo)的變化情況；

5.9.2.3目標(biāo)要符合國(guó)家的法律法規(guī)和其它要求，應(yīng)盡量具體量化；

592.4指標(biāo)體現(xiàn)先進(jìn)性、可噪作性、可調(diào)整性和量化的要求；

592.5管理方案應(yīng)包括：評(píng)汾出的危險(xiǎn)囚素、辨識(shí)部位；完成目標(biāo)、指標(biāo)；實(shí)施措施；所需

資源；監(jiān)控部門(mén)、實(shí)施部門(mén)、責(zé)任人；起始時(shí)間、完成時(shí)間等內(nèi)容。

5.9.3目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的制定和審批

5.9.3.1安全管理部、行政衛(wèi)生保衛(wèi)部于每年第一季度組織工程技術(shù)部、工程管理部、勞動(dòng)人

事部和工會(huì)，根據(jù)本程序5.1規(guī)定，結(jié)合上一年度目標(biāo)、指標(biāo)完成情況以及新的法律法規(guī)及

其他要求，制定本年度的職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)，提出管理方案指導(dǎo)要點(diǎn)，經(jīng)企業(yè)管理部

組織專題會(huì)議研究后，報(bào)公司最高管理層（經(jīng)理辦公會(huì)）審議批準(zhǔn)后執(zhí)行。

593.2項(xiàng)目部、分公司根據(jù)公司的職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，結(jié)合本單位實(shí)際情

況，編制本單位職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，上報(bào)公司安全管理部、行政衛(wèi)生保衛(wèi)

部審批、備案。

5.9.4目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實(shí)施和檢查

5.9.4.1公司及所屬各單位要為實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案提供必需的人力、物

力、財(cái)力和專項(xiàng)技術(shù)資源。

594.2安全管理部、行政衛(wèi)生保衛(wèi)部負(fù)責(zé)組織本系統(tǒng)職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的

實(shí)施，如發(fā)現(xiàn)不符合按《職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)捽制程序》執(zhí)行.

5.9.4.3項(xiàng)目部、分公司按批準(zhǔn)的本單位職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案組織實(shí)施，發(fā)現(xiàn)

不符合要求進(jìn)行整改。

5.9.5目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的評(píng)審和修改

5.9.5.1安全管理部、行政衛(wèi)生保衛(wèi)部每年組織相關(guān)部門(mén)對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況進(jìn)行考核。

595.2當(dāng)法律、法規(guī)或組織機(jī)構(gòu)變化，應(yīng)用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備，或發(fā)生重大

事故時(shí)，公司各責(zé)任部門(mén)要對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行修改，經(jīng)公司審批后實(shí)施。

5.9