十月證券從業(yè)資格證券交易期中同步測試題（附答

案）

一、單項選擇題（共60題，每題1分）。

1、客戶信用證券賬戶可以從事的交易有OO

A、買入所有A股股票

B、買人所有B股股票

C、擔保物和交易所規(guī)定的證券

D、交易所債券回購交易

【參考答案】：C

［解析】客戶信用證券賬戶可以從事的交易有擔保物和交易所規(guī)定

的證券。

2、根據(jù)現(xiàn)行有關部門的制度規(guī)定，A股送股派息方式的申請材料

送交日為（）日。

A、T一5

B、T一3

C、T一2

D、T—1

【參考答案】：A

3、證券交易所的決策機構是（）。

A、會員大會

B、理事會

C、專門委員會

D、董事會

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P9o

4、證券交易所競價交易中股票、基金、權證交易單筆申報最大數(shù)

量為()。

A、不超過100萬股(份)

B、不超過1萬手

C、不超過1萬手

D、不超過5萬手

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31o

5、證券公司的證券自?營賬戶應當自開戶之日起()內(nèi)向中報證券

交易所備案。

A、2個交易日

B、3個交易日

C、4個交易日

D、5個交易日

【參考答案】：B

6、工作地的接地電阻應小于()歐姆，防雷保護地的接地電阻應

小于()歐姆。

A、410

B、510

C、415

D、104

【參考答案】：A

7、證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超

過(),但因包銷導致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除

外。

A、3%

B、5%

C、10%

D、15%

【參考答案】：B

【解析】掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié),

P186O

8、我國在2002年6月開始運作的商業(yè)銀行記賬式國債柜臺市場采

用()交易方式。

A、柜臺交易

B、銀行間債券

C、場內(nèi)交易

D、代辦股份轉讓系統(tǒng)

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，

P10o

9、我國目前證券經(jīng)紀業(yè)務主要是()o

A、柜臺代理買賣

B、證券交易所代理買賣

C、證券公司代理買賣

D、投資者自行買賣

【參考答案】：C

【解析】證券公司代理買賣是我國目前證券經(jīng)紀業(yè)務的主要形式。

10、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司的權利和義務

下列屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中不屬客戶義務的是()O

A、按合同約定支付管理費、托管費

B、保存交易記錄等資料至少7年

C、對資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾

D、按合同約定承擔投資的風險

【參考答案】：B

11、上海證券交易所可轉換債券“債轉股”通過()進行。

A、證券交易所交易系統(tǒng)

B、交易清算系統(tǒng)

C、證券公司

D、互聯(lián)網(wǎng)

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉可轉換債券轉股的操作流程。見教材第五章第

三節(jié)，P169o

12、每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不

得超過該券種發(fā)行量的()o

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

【參考答案】：C

【解析】機構投資者進行買斷式回購交易必須擁有足額的資金或相

應的國債，每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計

不得超過該券種發(fā)行量的20%;累計達到20%的投資者，在相應倉位

減少前不得繼續(xù)進行該券種的買斷式回購業(yè)務。

13、在深圳證券交易所法人結算模式之下，深圳花券交易所會員須

以法人名義在證券登記結算機構指定()O

A、法人結算席位

B、A、B股聯(lián)合席位

C、風險金賬戶

D、結算經(jīng)辦人

【參考答案】：A

【解析】在深圳證券交易所法人結算模式之下，深圳證券交易所會

員須以法人名義在證券登記結算機構指定法人結算席位。

14、()是證券經(jīng)營機構欲取得證券自營業(yè)務資珞所應當具備的符

合標準的條件。

A、2/3高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識，

近1年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為

B、2/3以上高級管理人員具有2年以上證券業(yè)務或3年以上金融

業(yè)務的工作經(jīng)歷

C、4/9以上的主要業(yè)務人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員

資格證書》

D、4/9以上的主要業(yè)務人員具有2年以上證券業(yè)務或3年以上金

融業(yè)務的工作經(jīng)歷

【參考答案】：B

15、證券公司采用證券經(jīng)紀人制度的，應當將與證券經(jīng)紀人有關的

管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報()備案。

A、中國證監(jiān)會

B、公司主要業(yè)務所在地證監(jiān)會派出機構

C、公司住所地證監(jiān)會派出機構

D、中國結算公司

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷監(jiān)管的基本要求。見教材第

四章第三節(jié)，P130o

16、證券公司自營買入任意上市公司上市股票按當日()計算的總

市值不得超過該公司已流通股總市值的20%0

A、開盤價

B、收盤價

C、最高價

D、最低價

【參考答案】：B

17、對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交

易)按()計收，債券以外的其他證券品種按()計收。

A、5%,10%

B、10%,20%

C、20%,30%

D、30%,40%

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。見教材第十

章第三節(jié)，P293o

18、證券公司向外部報送的自營業(yè)務信息報告中，不包括()o

A、自營業(yè)務賬戶、席位情況

B、自營業(yè)務交易量

C、自營風險監(jiān)控報告

D、涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的

重大決策

【參考答案】：B

【解析】Bo證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送

自營業(yè)務信息，報告的內(nèi)容包括：①自營業(yè)務賬戶、席位情況；②涉及

自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策；③

自營風險監(jiān)控報告；④其他需要報告的事項。

19、在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中

主要的債券回購品種是()O

A、企業(yè)債

B、融資券

C、國債

D、特種金融債券

【參考答案】：C

20、證券營業(yè)部必須在保證資產(chǎn)安全的前提下追求()o

A、成本最小化

B、利潤最大化

C、收入最大化

D、風險最小化

【參考答案】：B

21、上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在()手(含)以

上，可采用大宗交易方式進行。

A、1000

B、5000

C、10000

D、50000

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風

險控制。見教材第九章第二節(jié)，P274o

22、在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，補辦新號碼證券賬戶卡的，

按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關資料傳送()O

A、相關證券公司

B、相關經(jīng)紀人員

C、中國結算公司

D、中國證監(jiān)會

【參考答案】：C

【解析】補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關資料傳

送中國結算公司，中國結算公司審核合格后即時予以配號，自動將新證

券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機構)，并將相關

證券由原證券賬戶轉到新的證券賬戶。

23、()首只LOF(南方積配)在()開始上市交易。

A、2004年12月20日，深圳證券交易所

B、2005年2月23日，上海證券交易所

C、2004年12月20日，上海證券交易所

D、2005年2月23日，深圳證券交易所

【參考答案】：B

24、股份報價轉讓的報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價

委托的()順序向報價系統(tǒng)申報。

A、時間先后

B、價格高低

C、數(shù)量多少

D、價格和時間

【參考答案】：A

【解析】報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間

先后順序向報價系統(tǒng)申報。故A選項正確。

25、在全國銀行間債券市場買斷式回購交易中，買斷式回購發(fā)生違

約，其最終仲裁或訴訟結果報告同業(yè)中心和中央結算公司。同業(yè)中心和

中央結算公司應在接到報告后()個工作日內(nèi)將最終結果予以公告。

A、5

B、7

C、10

D、15

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規(guī)則、風險控

制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P273o

26、首次公開發(fā)行股票的詢價制度自()起施行。

A、2004年12月7日

B、2005年1月1日

C、2006年5月19

D、2006年5月20日

【參考答案】：B

【解析】Bo2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于首次公開

發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》，決定自2005今1月1日起

施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。C項2006年5月19日，深圳證券

交易所和中國結算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施

辦法》；D項2006年5月20日，上海證券交易所和日國結算公司共同

發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》。

27、下列說法正確的是()o

A、證券公司設立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單

個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣5萬元

B、證券公司設立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單

個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣10萬元

C、證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資

金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，不

得低于人民幣10萬元

D、證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資

金數(shù)額不得低于人民幣10萬元；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，

不得低于人民幣5萬元

【參考答案】：C

【解析】詳見書上第174頁只需記住，非限10萬，限5萬既可

28、以下不屬于上市后證券存管業(yè)務的是()o

A、股東名冊登記

B、交易過戶

C、發(fā)放現(xiàn)金紅利

D、非交易過戶

【參考答案】：A

29、清算、交收與財產(chǎn)實際轉移之間的唯一正確關系是()o

A、清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉移

B、交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉移

C、清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移

D、清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉移

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別。見教材第十章第二

節(jié)，P289O

30、證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)()批準。

A、中國人民銀行

B、國務院

C、證券交易所

D、中國證監(jiān)會

【參考答案】：D

【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

31、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，

全國銀行間債券市場回購期限最長為()天。

A、90

B、180

C、360

D、365

【參考答案】：D

32、《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質押式回購

交易實行國債回購交易按1)進行申報，企業(yè)債回購交易按()進行申

報。

A、席位，席位

B、證券賬戶，證券賬戶

C、席位，證券賬戶

D、證券賬戶，席位

【參考答案】：D

33、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以

公司名義建立證券自營賬戶，并報()備案。

A、國務院

B、證券交易所

C、中國證監(jiān)會

D、中國人民銀行

【參考答案】：C

【解析】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應

當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。自2008年6

月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營

賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

34、目前，銀行間市場自營業(yè)務的交易品種主要是()o

A、股票

B、權證

C、債券

D、上市開放式基金

【參考答案】：C

【解析】目前，銀行間市場自營業(yè)務的交易品種主要是債券。

35、競價市場上，匹配成功的訂單按()成交。

A、當日開市價

B、市場價格

C、委托訂單規(guī)定的價格

D、做市商報價

【參考答案】：C

36、在新股網(wǎng)上發(fā)行時，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能是

全部新股)向二級市場投資者配售的發(fā)行方式是()。

A、網(wǎng)上競價發(fā)行

B、網(wǎng)上定價發(fā)行

C、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行

D、網(wǎng)上定價市值配售

【參考答案】：D

37、證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務是()o

A、為客戶的一切交易保密

B、堅持了解客戶原則

C、認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D、嚴格按委托人的要求辦理委托事務

【參考答案】：D

38、一家證券公司的客戶資金可以存放在()家指定商業(yè)銀行并確

定()家為主辦銀行。

A、多，一

B、多，多

C、一,一

D、一，多

【參考答案】：A

【解析】掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見教

材第四章

第一節(jié)，P76O

39、下列關于證券經(jīng)紀商的說法，錯誤的是()。

A、以代理人的身份從事證券交易

B、收入來源為收取的傭金

C、不承擔交易中的價格風險

D、收入來源為買賣價差

【參考答案】：D

【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務中證券公司不賺取差價，只收取一定比例的

傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀業(yè)務的收入來源是傭金。

40、以證券形式分配投資收益的，由證券髓記結算機構將分派的證

券記錄在()內(nèi)，并相應變更客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。

A、信用交易證券交收賬戶

B、融券專用證券賬戶

C、證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶

D、證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶

【參考答案】：D

41、以下關于認股權證的表述，正確的是()o

A、認股權證持有者可在任一時間以任一價格買入公司發(fā)行的股票

B、從內(nèi)容上看，認股權證具有期貨的性質

C、認股權證不能在場外市場交易

D、認股權證的交易方式與股票交易類似

【參考答案】：D

42、客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（）o

A、只能有1個

B、可以有2個

C、可以有3個

D、可以有4個

【參考答案】：A

【解析】熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內(nèi)容。

見教材第八章第二節(jié)，P240o

43、證券交易所的監(jiān)管要求，會員（）編制庫存證券報表。

A、按日

B、按月

C、按季

D、按旬

【參考答案】：B

44、根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》，申購日后

的（），由證券登記結算公司將申購資金凍結。

A、T+10

B、T+20

C、T+0日

D、T+3日

【參考答案】：A

【解析】申購日后的第一天（T+1日），由中國證券登記結算上海分

公司將申購資金凍結。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬

的，應在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入

賬，同時緩:納一天申購資金應凍結利息。（已更正，請勿再提交?。?/p>

45、1999年12月財政部頒發(fā)的《證券公司財務制度》規(guī)定，證券

公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價低于總資本的差額按季提取和清

算跌價準備，長期投資可按年末余額的()差額提取投資風險準備，證

券公司應按稅后利潤的()提取一般風險準備。

A、1%10%

B、5%10%

C、2%5%

D、10%1%

【參考答案】：A

46、記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國

證券登記結算有限責任公司根據(jù)()確認的分銷結果，辦理記賬式初始

國債登記。

A、中國證券監(jiān)督管理委員會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、財政部

D、證券交易所

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材

第十章第一節(jié)，P287O

47、會員轉讓席位的，證券交易所自受理之日起()個工作日內(nèi)對

申請進行審核，并作出是否同意的決定。

A、5

B、7

C、10

D、15

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理

辦法。見教材第一章第二節(jié)，P18o

48、在新股網(wǎng)上發(fā)行時，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能是

全部新股)向二級市場投資者配售的發(fā)行方式是()o

A、網(wǎng)上競價發(fā)行

B、網(wǎng)上定價發(fā)行

C、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行

D、網(wǎng)上定價市值配售

【參考答案】：D

【解析】市值配售就是在網(wǎng)上發(fā)行時，將發(fā)行總量中的一定比例

(目前規(guī)定為網(wǎng)上發(fā)行總量的50%)的新股向二級投資者配售。投資者根

據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。

49、在融資融券業(yè)務中，融券賣出的申報價格不得低于該證券的

OO

A、最新成交價

B、前一交易日收盤價

C、前一日平均價

D、當日開盤價

【參考答案】：A

50、證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在

()予以公告。

A、本交易日閉市后

B、次一交易日開市前

C、次一交易日開市后

D、次一交易日閉市后

【參考答案】：B

【解析】熟悉融資融券業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第八章

第四節(jié)，P255o

51、中國證券登記結算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更通

過后()個工作日內(nèi)更改相應注冊資料。

A、2

B、3

C、5

D、7

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P86o

52、客戶維持擔保比例不得低于()%0

A、120

B、130

C、140

D、150

【參考答案】：B

53、在證券自營業(yè)務中，證券經(jīng)營機構欺詐客戶的行為主要是()o

A、將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作

B、假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務

C、頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導致市場價格異常變動

D、以散布謠言等手段影響證券交易

【參考答案】：A

54、按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質押式回購的最小申報

單位為Oo

A、100手

B、10手

C、1000手

D、1手

【參考答案】：A

【解析】證券交易所質押式回購的要求申報數(shù)量為100手或其整數(shù)

倍。

55、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，要求財務狀況良好，最近()

各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。見教材第

八章第一節(jié)，P230o

56、證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的(),為客戶建立

其交易結算資金的第三方存管關系。

A、《風險揭示書》

B、《客戶須知》

C、《證券交易委托代理協(xié)議》

D、《客戶交易結算資金存管合同》

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握開立交易結算資金賬戶的要求。見教材第四章

第一節(jié)，P75o

57、證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以()為載體的金融服務營銷。

A、證券類經(jīng)紀產(chǎn)品

B、證券類金融產(chǎn)品

C、證券類委托產(chǎn)品

D、證券類代理產(chǎn)品

【參考答案】：B

【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務

營銷。證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的內(nèi)容包括客戶招攬、產(chǎn)品及服務銷售和客戶

服務三個方面。

58、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本計算的總金額，

不得超過其()的80機

A、總資產(chǎn)

B、凈資產(chǎn)

C、注冊資本

D、自有資本

【參考答案】：B

59、證券公司將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處

罰是()。

A、警告

B、罰款

C、沒收非法所得

D、撤銷相關業(yè)務許可

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。見教材

第六章第四節(jié)，P195o

60、（）將產(chǎn)生證券交易政策風險。

A、證券公司在自營或經(jīng)紀業(yè)務中違反國家法律

B、證券公司由于對市場變化把握不準，決策或操作失誤

C、證券公司由于管理不善

D、證券公司違反國家主管部門關于證券市場管理的規(guī)定

【參考答案】：D

二、多項選擇題（共20題，每題1分）。

1、在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中，回購雙方可

以選擇的交收方式有OO

A、見券付款

B、券款對付

C、見款付券

D、錢貨兩清

【參考答案】：A,B,C

2、證券公司在受理證券買賣委托時，要由業(yè)務員驗對通常所說的

“三證”。這“三證”指的是（）O

A、交易代碼卡

B、身份證

C、股東賬戶卡

D、資金賬戶卡

【參考答案】：B,C,D

3、我國證券交易所中的普通席位是經(jīng)營()等買賣的席位。

A、A種股票

B、B種股票

C、國債

D、債券

E、基金

【參考答案】：A,C,D,E

4、證券公司擅自開辦資產(chǎn)管理業(yè)務的，應處以()o

A、責令改正

B、警告

C、罰款

D、對直接負責人，處以相應處罰

【參考答案】：A,B,C,D

5、下列關于ETF的說法正確的有()o

A、ETF代表的是一攬子股票的投資組合，并在證券交易所掛牌上

市交易

B、ETF通常既可以進行基金份額的申購和贖回，也可以在證券交

易所上市交易

C、ETF采用指數(shù)化投資策略，與標的指數(shù)偏離度小

D、通過投資ETF還可進行股票再投資、套利交易、時機選擇和短

線投資等

【參考答案】：A,B,C,D

6、證券營業(yè)部的客戶服務主要包括()。

A、客戶需求調查

B、對客戶的一般化服務

C、對客戶的個性化服務

D、客戶服務的創(chuàng)新

【參考答案】：B,C,D

7、全國銀行間市場買斷式回購的()由交易雙方確定。

A、到期交付方式

B、首期交易凈價

C、到期交易凈價

D、回購債券數(shù)量

【參考答案】：B,C,D

【解析】全國銀行間市場買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈

價、回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間

的新增應計利息應大于首期交易凈價。

8、證券公司資金管理的原則是()。

A、統(tǒng)一管理、適度集中

B、靈活調度

C、監(jiān)控考核

D、按權限分級調度使用

【參考答案】：A,B,C,D

9、關于基金交易的說法正確的是()o

A、基金有封閉式基金和開放式基金之分

B、封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券

交易所上市

C、開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證

券公司進行基金證券的柜臺轉讓

D、基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的

手續(xù)費

E、封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣

【參考答案】：A,B,C,E

10、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的下列風險中，屬于合規(guī)風險的是()O

A、因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失

B、因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失

C、因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣

證券或劃轉資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失

D、證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中由于市場調研或經(jīng)營水平的差

異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資

產(chǎn)受到損失

【參考答案】：A,C

11、證券營業(yè)部的業(yè)務數(shù)據(jù)包括()O

A、歷史數(shù)據(jù)

B、備粉數(shù)據(jù)

C、交易數(shù)據(jù)

D、財務數(shù)據(jù)

【參考答案】：C,D

12、對證券經(jīng)紀業(yè)務說法正確的是()

A、是代理客戶買賣證券的業(yè)務

B、證券公司不墊付資金

C、收入來源為傭金收入

D、可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣

E、我國沒有股票的柜臺交易

【參考答案】：A,B,C,D

13、在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方（證券公司營業(yè)部）要向

甲方（投資者）作的聲明和承諾包括OO

A、乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資

格，且已實施客戶交易結算資金第三方存管

B、乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交

易提供相應的服務

C、乙方承諾遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結算機構業(yè)務

規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D、乙方不接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損

進行任何形式的保證

【參考答案】：A,B,C,D

ABCD

【解析】以上選項為在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方（證券

公司營業(yè)部）要向甲方（投資者）作出的聲明和承諾。本題的最佳答案是

ABCD選項。

14、以下選項符合證券自營業(yè)務運作管理要求的是（）o

A、建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行

與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄

B、應重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動

的控制

C、由自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度

D、禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

【參考答案】：A,B,D

ABD

【解析】加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算，由

非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度和會計核算。因此C選項

錯誤。本題的最佳答案是ABD選項。

15、根據(jù)有關規(guī)定，如果()是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信

息。

A、發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行

B、發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動

C、發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

D、發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定

【參考答案】：A,B,C,D

16、根據(jù)有關規(guī)定，尚未公開的()信息屬于內(nèi)幕信息。

A、發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

B、中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定

C、發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損

D、持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票

的增減變化每達到該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實

E、涉及發(fā)行人的重大訴訟事項

【參考答案】：A,B,C,E

17、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，申請時應提交的材料包

括()。

A、融資融券業(yè)務申請表

B、有效身份證明文件

C、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

D、融資融券擔保品證明

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，申請時應提交的材

料包括：融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的

普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資

產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。機構客戶還需提交公司

章程、法人代表授權書、法人代表證明書、法人代表身份證明及經(jīng)辦人

身份證明等文件。

18、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管,

但存在()等情形不能申請轉托管。

A、風險警示

B、質押

C、凍結

D、待處理

【參考答案】：B,C

19、以下屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容是()o

A、收益分配

B、信息披露

C、投資理念

D、投資決策

E、風險控制

【參考答案】：A,B,C,D,E

20、某A股股票(非ST)T—1日的收盤價為12.38元，則T日開盤

價()。

A、最低為11.24元

B、最高為13.26元

C、最低為11?14元

D、最高為13.62元

【參考答案】：C,D

CD

【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、

基金類證券在1個交易日內(nèi)的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌

幅度不得超過10%,其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%o

漲跌幅價格的計算公式為(計算結果四舍五入至價格最小變動單位)：漲

跌幅價格=前收盤價X(1±漲跌幅比例)。則T日該股票交易的價格上

限為13.62元［=12.38X(1+10%)］,價格下限為11?14元［=

12.38X(1—10%)］。本題的最佳答案是CD選項。

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券經(jīng)紀業(yè)務風險主要包括()O

A、合規(guī)風險

B、管理風險

C、政策風險

D、技術風險

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類。見教材第四章第四

節(jié),P132o

2、證券公司代辦股份轉讓業(yè)務的主辦業(yè)務包括()o

A、對擬推薦在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高

級管理人員進行輔導，使其了解相關法律法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責任和義

務

B、辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

C、發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告

D、指導和督促股份轉讓公司依照符相關法律法規(guī)和協(xié)議，真實、

準確、完整、及時地披露信息

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業(yè)務范圍。見

教材第五章第四節(jié)，P171o

3、在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有()o

A、通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報

B、通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報

C、通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報

D、通過一個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理

辦法。見教材第一章第二節(jié)，P19o

4、關于申報時間，上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報

的時間為每個交易日()O

A、9：15-9：25

B、9：30?11：30

C、14：57?15：00

D、13：00—15：00

【參考答案】：A,B,D

【解析】掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。見教材第二章第三

節(jié)，P36o

5、深圳證券交易所規(guī)定，開盤、收盤集合競價期間的即時行情內(nèi)

容包括()O

A、證券代碼、證券簡稱

B、集合競價參考價格

C、前收盤價格

D、匹配量和未匹配量

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章

第二節(jié),P63o

6、申請資金賬戶（證券賬戶）銷戶前，申請人需先（）。

A、填寫“客戶有關資料更改申請”

B、修改密碼、清密

C、辦理撤銷指定交易手續(xù)

D、辦理轉托管手續(xù)

【參考答案】：C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣：清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P10E

7、債券買斷式回購的特性對完善市場功能具有重要意義，主要表

現(xiàn)在（）。

A、有利于提高回購的收益性

B、有利于降低利率風險

C、合理確定債券和資金的價格

D、有利于金融市場的流動性管理

【參考答案】：B,C,D

【解析】BCDo買斷式回購的特性對完善市場功能具有重要意義，

主要表現(xiàn)在：①有利于降低利率風險，合理確定債券和資金的價格；②

有利于金融市場的流動性管理，可以使大量回購債券不被凍結，提高了

債券的利用效率；③有利于債券交易方式的創(chuàng)新。

8、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交

易中的下列()事項，予以重點監(jiān)控。

A、涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為

B、證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)

章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為

C、可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為

D、證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章

第二節(jié)，P66O

9、證券公司通過其()合計持有一家上市公司股票及其權益的數(shù)

量或者其增減變動達到規(guī)定的比例時，應當依法履行信息報告、披露或

者要約收購義務。

A、自營證券賬戶

B、融券專用證券賬戶

C、轉融通擔保證券賬戶

D、轉融通擔保證券明細賬戶

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：熟悉證券轉融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證

券的來源、極益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262O

10、證券經(jīng)紀商必須承擔的義務體現(xiàn)了()的具體原則。

A、堅持信譽為本、客戶至上

B、堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先

C、堅持為客戶負責，但不代替客戶進行決策

D、堅持公平交易，不得以非正當手段牟取私利

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權利和

義務。見教材第四章第一節(jié)，P78o

n、關于證券交易所質押式回購的交易報價，正確的說法有()。

A、上海證券交易所申報單位為手，1000元標準券為1手

B、我國目前采用的是以年收益作為報價方式

C、深圳證券交易所申報單位為張，1000元標準券為1張

D、我國目前采用的是以到期購回價作為報價方式

【參考答案】：A,B

【解析】AB。C項深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位

為“張”，100元標準券為1張；D項應為：我國目前采用的是以債券

回購交易資金的年收益率進行報價。

12、證券結算風險基金主要用于墊付或彌補因()造成的證券登記

結算機構的損失。

A、違約交收

B、技術故障

C、操作失誤

D、不可抗力

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。見教材第一

章第一節(jié)，P11o

13、證券登記按性質劃分可以分為()等。

A、初始登記

B、退出登記

C、變更登記

D、債券登記

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材

第十章第一節(jié)，P285O

14、申請人申請過戶登記時，如過入方為境外投資者且未開立證券

賬戶的，該投資者應直接向結算公司申請開立證券賬戶，并承諾所開證

券賬戶只用于處理通過()等情形受讓的證券。

A、繼承

B、贈與

C、離婚

D、法人資格喪失

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P90o

15、對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列

O措施。

A、口頭或書面警示

B、約見談話

C、要求提交書面承諾

D、限制相關證券賬戶交易

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材

第三章第二節(jié)，P67—68o

16、證券經(jīng)紀業(yè)務中奧金賬戶掛失與補辦時經(jīng)辦和復核在該客戶的。

“客戶賬戶類資料更改登記表”上寫明()O

A、變更事項

B、變更時間

C、變更數(shù)量

D、簽名或蓋章

【參考答案】：A,B,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P98o

17、《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同

()的證券賬戶。

A、金額

B、性質

C、類別

D、用途

【參考答案】：C,D

【解析】掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二

節(jié)，P24O

18、根據(jù)客戶的風險偏好，結合客戶的資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分

為()。

A、保守型

B、穩(wěn)健型

C、積極型

D、激進型

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內(nèi)容和實務。見教材

第四章第三節(jié)，P125O

19、證券公司經(jīng)營下列()業(yè)務時，注冊資本最低限額為人民幣

5000萬元。

A、證券經(jīng)紀

B、證券投資咨詢

C、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

D、證券資產(chǎn)管理

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券公司設立韻條件和可以開展的業(yè)務。見教

材第一章第一節(jié)，P8o

20、下列關于標準券的說法正確的是()o

A、標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的回購融資額

度

B、上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債

券均可折成標準券

C、深圳證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算

D、上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購分為1天、2

天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11

個品種

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規(guī)則。

見教材第九章第一節(jié)，P266o

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人只能開立一個

證券賬戶。()

【參考答案】：錯誤

2、開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎上加

一定的手續(xù)費。

【參考答案】：錯誤

3、指令驅動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱為“做市商市場”o()

【參考答案】：錯誤

【解析】指令驅動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱訂單驅動市場；報價

驅動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為“做市商市場”。

4、證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數(shù)量、持有權證

數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點】熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié),

P168O

5、在證券交易所債券質押式回購交易過程中，以券融資方只要確

保其在登記結算機構保留存放的標準券數(shù)量于購回日當日等于回購抵押

的債券量即可。()

【參考答案】：錯誤

【解析】在證券交易所債券質押式回購交易過程中，以券融資方要

確保其在登記結算機構保留存放的標準券數(shù)量于購回日當日大于回購抵

押的債券。

6、“管理賬戶”為“客戶交易結算資金匯總賬戶”的二級明細記

錄賬戶。()

【參考答案】：正確

7、境外投資者須在選擇的證券公司處辦理開設外匯資金賬戶，在

上海為港幣賬戶，在深圳為美元賬戶。()

【參考答案】：錯誤

【解析】在上海是美元帳戶，在深圳是港元帳戶

8、證券經(jīng)紀商的經(jīng)營范圍以證券交易所批準的經(jīng)營內(nèi)容為限，不

接受客戶的全權交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的

保證，不編造或傳播虛假信息誤導投資者，不誘使客戶進行不必要的證

券買賣。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券經(jīng)紀商的經(jīng)營范圍應以證券監(jiān)督管理機關批準的經(jīng)營

內(nèi)容為限。

9、在實際運用中，證券投資基金賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量

最多的一種通用型證券賬戶。()

【參考答案】：錯誤

【解析】在實際運用中，人民幣普通股賬戶簡稱“A股賬戶”是我

國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民

幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。

10、投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方

式可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】投資者參與股份轉讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理。委

托方式可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。

11、操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，將追究刑事

責任。()

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第六章

第四節(jié)，P195O

12、如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買賣成交

了，委托人就必須承認交易結果，辦理交割清算。()

【參考答案】：正確

13、對話報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、

不可直接確認成交的報價。()

【參考答案】：錯誤

14、投資者依法享有資金賬戶中資金存取自由，且該資金可以以現(xiàn)

金或銀證轉賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結算賬戶。()

【參考答案】：錯誤

【解析】客戶的現(xiàn)金存取通過其銀行儲蓄賬戶完成。

15、在證券交易過程中，客戶的證券買賣委托如果沒有成交，證券

經(jīng)紀商仍然有責任保存客戶的委托記錄。()

【參考答案】：正確

16、債券質押式回購交易中，無論是資金融入方還是資金融出方都

要經(jīng)過兩次交易契約行為。()

【參考答案】：正確

【解析】兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的

回購交易。債券質押式回購交易申無論是資金融入方還是資金融出方都

要經(jīng)過兩次交易契約行為。

17、根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定，可轉換債券“債轉股”通過柜臺交易系統(tǒng)

進行。()

【參考答案】：錯誤

【解析】可轉換債券“債轉股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行。

18、證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債和基金。()

【參考答案】：正確

【解析】在我國，證券從業(yè)人員不得開立股票賬戶，但可以買賣經(jīng)

批準發(fā)行的國債和基金。

19、證券投資基金賬戶只能用于買賣上市基金的專用賬戶，不可用

于買賣上市的國債。()

【參考答案】：錯誤

【解析】Bo證券投資基金賬戶可用于買賣上市的國債。

20、證券交易所債券質押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予

以申報、融券方按“買人”予以申報。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券交易所債券質押式回購交易申報中，融資方按“買入”

予以申報、融券方按“賣出”予以申報。

21、詢價交易中，交易商可以匿名或實名方式報，介。()

【參考答案】：錯誤

22、證券公司由于管理不善，違規(guī)操作而導致業(yè)務經(jīng)營的損失。()

【參考答案】：正確

23、盡管證券經(jīng)紀業(yè)務風險產(chǎn)生的原因不一，但在防范風險時采取

的對策是相同的。()

【參考答案】：錯誤

【解析】由于證券經(jīng)紀業(yè)務風險產(chǎn)生的原因不一，因此