ICS13.020.01CCSN7729團 體 標 準T/ZSESS011-202435770-2022tCompliancemanagementsystems—RequirementswithguidancefortheapplicationofGB/T35770—2022forenterpriseenvironmentalprotection2024-12-31發(fā)布 2025-4-1實施中山市環(huán)境科學學會 發(fā)布T/ZSESS011T/ZSESS011—2024II目 次前言 II引言 III112范引文件 13語定義 14織境 25導用 36374849效價 4105附錄A（料）企環(huán)境護規(guī)理系設流程 6附錄B（料）企環(huán)境護規(guī)理點務識清單 7附錄C（料）企環(huán)境護規(guī)理系設評表 8參考獻 11T/ZSESS011T/ZSESS011—2024IIII前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由中山市環(huán)境科學學會歸口。本文件主要起草人：岑鳳迎、胡濤、黃子晴、蔣先進、伊聰、李寶義。T/ZSESS011T/ZSESS011—2024PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANIII引 言總則GB/T35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南引言——增加業(yè)務機會，促進可持續(xù)發(fā)展；——保護并提升組織的聲譽和信譽；——考慮各相關方的期望；——證實組織切實有效地管理其合規(guī)風險的承諾；——提升第三方對組織取得持續(xù)成功的信心；——最大限度地降低違規(guī)行為導致的風險及相應成本和聲譽損失。圖1概述了合規(guī)管理體系的常見要件。圖1 合管體要件本文件使用如下能愿動詞：——“能”表示能力或可能性。本文件“注”的信息是理解或說明相關要求的指南。附錄A提供了本文件的使用指南，附錄NA提供了本文件的補充使用指南。T/ZSESS011T/ZSESS011—2024PAGEPAGE10合規(guī)管理體系企業(yè)環(huán)境保護應用GB/T35770-2022要求及使用指南范圍GB/T35770-2022GB/T35770-2022本文件與GB/T35770—2022相結(jié)合，規(guī)定了環(huán)境保護合規(guī)管理體系要求，用于具有環(huán)境污染防治責任的企業(yè)在環(huán)境保護的合規(guī)管理工作。本文件適用于企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理體系的應用。（GB/T24001環(huán)境管理體系要求及使用指南GB/T24031環(huán)境管理環(huán)境績效評價指南GB/T35770—2022合規(guī)管理體系要求及使用指南GB/T24001GB/T24031GB/T35770—2022GB/T24001、GB/T24031、GB/T357703.1企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理enterprisesenvironmentalcompliancemanagement3.2管理體系managementsystem組織用于建立方針、目標以及實現(xiàn)這些目標的過程的相互關聯(lián)或相互作用的一組要素。注1：體系要素包括組織的結(jié)構(gòu)、角色和職責、策劃和運行、績效評價和改進等。注2：管理規(guī)范的范圍可能包括整個組織、其特定的職能、其特定的部門，或跨組織的一個或多個職能。[來源：GB/T24001-2016，3.1.1]3.3環(huán)境保護合規(guī)風險environmentalcompliancerisks3.4相關方interestedparty[來源：GB/T24001-2016，3.1.6]GB/T35770-20224并在此基礎上明確環(huán)境保護合規(guī)管理體系范圍及體系、環(huán)境保護合規(guī)風險評估等。1表1 相關的境護求期望相關方需求和期望需方、委托方、顧客相關環(huán)境保護需求/環(huán)境保護責任、貨物進出口環(huán)境保護要求或期望等供方、受托方、合作伙伴相關環(huán)境保護需求/環(huán)境保護責任、貨物進出口環(huán)境保護要求或期望等企業(yè)股東、實際控制人企業(yè)環(huán)境社會責任、個人刑事風險防控企業(yè)員工工作環(huán)境、職業(yè)衛(wèi)生等政府和社會（法律法規(guī)、行政規(guī)章節(jié)約等注1：企業(yè)相關方的需求和期望可不限于本表所列內(nèi)容。注2：“政府和社會”的需求和期望應參照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)及國家、行業(yè)、地方標準的規(guī)定。賬目審查、管理層訪談、客戶自查、實地走訪、實地查詢、第三方機構(gòu)環(huán)境保護體檢等。2管理體系，企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理體系建設流程宜參照附錄A中的圖A.1。圖2 企業(yè)境護規(guī)理系框圖境保護合規(guī)管理重點義務識別宜參照附錄B中的表B.1。GB/T35770-20225和權限，確立環(huán)境保護合規(guī)管理方針。規(guī)管理體系績效評價結(jié)果，并提出改進建議。3時報告，并根據(jù)企業(yè)要求參加環(huán)境保護合規(guī)培訓。策劃企業(yè)應按照GB/T35770-20226在相關職能和層級上確立合規(guī)目標、適時調(diào)整實施計劃。實現(xiàn)結(jié)果可衡量、評價、監(jiān)督和修正。的實現(xiàn)。企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理實施方案宜包括以下內(nèi)容。建立合規(guī)義務清單，通過風險識別與篩查，獲取、建立適用的環(huán)境保護法律法規(guī)、規(guī)章、政支持GB/T35770-20227管理體系，提供確定所需的資源，包括但不限于人、財、物等。保履行企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理工作的人員具備相應的能力。業(yè)內(nèi)外部信息溝通渠道。的信息制度文件或檔案材料、績效評估信息等。運行GB/T35770-20228等，包括但不限于運行的策劃和控制、確立控制和程序、調(diào)查過程等。AA.1饋、涉嫌或?qū)嶋H存在違反合規(guī)方針或義務的行為。GB/T35770-20229評審，以確保企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理目標的實現(xiàn)。組織，必要時可組織第三方專業(yè)機構(gòu)進行。CC.1所列內(nèi)容。C的表C.2所列內(nèi)容。改進GB/T35770-202210和有效性。9正方案措施。附錄A（資料性）企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理體系建設流程圖A.1給出了企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理體系建設流程圖。圖A.1企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理體系建設流程圖附錄B（資料性）企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理重點義務識別清單表B.1給出了企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理重點義務識別清單，企業(yè)宜根據(jù)所處地區(qū)、行業(yè)、產(chǎn)品及服務類型等識別自身環(huán)境保護合規(guī)義務。表B.1企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理重點義務識別清單序號合規(guī)義務是否涉及1環(huán)境影響評價要求，應當編制環(huán)境影響評價文件2環(huán)境保護措施“三同時”同時投產(chǎn)使用3建設項目竣工環(huán)境保護驗收建設項目竣工后建設單位自主開展環(huán)境保護驗收的程序和標準4排污許可管理按要求申領排污許可證（或填報排污許可登記表）、自行監(jiān)測、臺賬管理、信息公開等5水污染防治落實水污染防治措施、達標排放6大氣污染防治落實大氣污染防治措施、達標排放7噪聲污染防治落實噪聲污染防治措施、達標排放8固體廢棄物污染防治落實固體廢棄物污染防治措施、達標排放9危險廢物污染防治落實危險廢物污染防治措施、達標排放10土壤及地下水污染防治落實土壤及地下水污染防治措施、達標排放11其他污染防治落實輻射污染、光污染等防治措施12清潔生產(chǎn)納入強制性審核名單或自愿開展13環(huán)境風險及應急預案患排查等14其他許可審批、審批和備案制度等15其他風險第三方環(huán)境保護服務機構(gòu)弄虛作假附錄C（資料性）企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理體系建設評估表表C.1給出了企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理體系建設評估表，由于行業(yè)、地區(qū)的差異，企業(yè)宜參照表C.1并結(jié)合所在地行業(yè)類別、企業(yè)規(guī)模大小等因素確定。表C.1企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理體系建設評估表序號評估項目（一級指標）評估子項（二級指標）是否建立是否運行1企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理體系建設實施方案合規(guī)管理目標、方針2合規(guī)管理組織架構(gòu)3環(huán)境保護合規(guī)管理風險識別與篩查4全生命周期環(huán)境保護合規(guī)管理制度5評價與考核6環(huán)境保護合規(guī)檔案7環(huán)境保護合規(guī)培訓、文化8環(huán)境保護合規(guī)管理組織架構(gòu)最高管理者9合規(guī)團隊10合規(guī)管理監(jiān)督部門11環(huán)境保護合規(guī)管理風險識別與篩查環(huán)境保護合規(guī)管理義務識別12環(huán)境保護合規(guī)風險排查13環(huán)境保護合規(guī)管理制度環(huán)境保護合規(guī)管理基本制度14環(huán)境保護目標管理制度15法律法規(guī)標準識別和管理制度16環(huán)境因素識別與評價管理制度17污染物治理管理制度18環(huán)境監(jiān)測管理制度19環(huán)境安全隱患排查治理制度20環(huán)境保護檔案與臺賬管理制度21合規(guī)監(jiān)督投訴與舉報工作機制22環(huán)境保護合規(guī)風險應對機制23企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理評價與考核環(huán)境保護合規(guī)審查機制24報告反饋機制25獎勵懲戒機制26環(huán)境保護合規(guī)風險培訓與合規(guī)文化環(huán)境保護合規(guī)管理培訓制度（已建成（90%以上）、建立（80%-90%）、初步建立（60%-80%）、未建立（低于60%）。表C.2給出了企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理重點風險篩查和評估表，由于行業(yè)、地區(qū)的差異，企業(yè)宜參照表C.2并結(jié)合所在地行業(yè)類別、企業(yè)規(guī)模大小等因素編制環(huán)境保護合規(guī)管理風險篩查和評估表。表C.2企業(yè)環(huán)境保護合規(guī)管理重點風險篩查和評估表序號評估類別評估內(nèi)容責任部門風險等級評估結(jié)果備注1-1環(huán)境影響評價按規(guī)定開展環(huán)境影響評價或取得批復1-2企業(yè)實際建設內(nèi)容與環(huán)評文件是否一致1-3是否存在重大變動而未變更環(huán)評文件1-4是否存在環(huán)評文件弄虛作假1-5按要求開展環(huán)境影響后評價2-1環(huán)境保護措施“三同時”同時投產(chǎn)使用序號評估類別評估內(nèi)容責任部門風險等級評估結(jié)果備注3-1竣工環(huán)境保護驗收是否存在未驗先投3-2是否存在弄虛作假3-3主動接受社會監(jiān)督4-1排污許可管理按規(guī)定申領排污許可證或填報排污許可登記4-2放去向是否與排污許可相符4-34-4是否建立環(huán)境管理臺賬記錄制度4-5是否按照排污許可規(guī)定，落實信息公開要求4-6發(fā)生重大變動是否應辦理變更手續(xù)5-1水污染防治檢查是否按要求建設、運行廢水治理設施5-2全5-3是否按要求設置廢水設施運營臺賬5-4是否按要求開展廢水監(jiān)測5-5是否穩(wěn)定達標排放6-1大氣污染防治檢查是否按要求建設、運行廢氣治理設施6-2（標志牌等施6-3是否按要求設置廢氣設施運營臺賬6-4落實無組織排放管理措施6-5是否按要求開展廢氣監(jiān)測6-6是否穩(wěn)定達標排放7-1噪聲污染防治檢查是否按要求建設噪聲治理措施7-2噪聲控制與治理設備是否正常運行8-1一般固體廢棄物污染防治按要求公開一般固體廢棄物信息8-2一般固體廢物貯存設施或貯存場所是否設置了符合環(huán)境保護要求的治理設施8-3位資質(zhì)，處置量與付款量是否一致8-4施9-1危險廢物污染防治危險廢物貯存場所、應急設施是否按要求設置9-2物的設施、場所，是否規(guī)范設置危險廢物標識9-3移聯(lián)單等資料是否齊全9-4轉(zhuǎn)移聯(lián)單保存齊全，產(chǎn)生量、轉(zhuǎn)移量是否一致10-1土壤和地下水污染治理是否按要求建立土壤和地下水污染隱患排查制度10-2是否按要求進行土壤和地下水自行監(jiān)測11-1其他污染防治是否按規(guī)定處理廢舊放射源11-2核實第三方單位貯存、處置放射性廢物的資質(zhì)12-1清潔生產(chǎn)收12-2放減排的目標指標定期核算能源節(jié)約及碳排放削減績效統(tǒng)計并留檔13-1環(huán)境風險及應急預案險防范和環(huán)境安全隱患排查措施、制度及檔案13-2所在地生態(tài)環(huán)境部門備案序號評估類別評估內(nèi)容責任部門風險等級評估結(jié)果備注13-313-4是否按要求建立雨水池、事故應急池等1