股票承銷合同

甲方（發(fā)行人）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：______________________________

乙方（承銷商）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：______________________________

鑒于甲方擬發(fā)行股票，乙方愿意承銷甲方發(fā)行的股票，雙方本著平等互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本合同。

第一條合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在股票發(fā)行承銷過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保股票發(fā)行工作順利進(jìn)行。

第二條股票發(fā)行基本信息

1.發(fā)行人名稱：_________________________

2.發(fā)行股票類型：普通股

3.發(fā)行股票數(shù)量：_________________________

4.發(fā)行價格：每股人民幣_________________________

5.發(fā)行日期：_________________________

6.發(fā)行方式：公開發(fā)行

7.發(fā)行對象：中華人民共和國境內(nèi)外的合格投資者

第三條承銷方式

本合同項下的股票發(fā)行采用包銷方式，即乙方承諾在約定的承銷期內(nèi)按照約定的價格購買甲方發(fā)行的全部股票，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險。

第四條承銷費用

1.承銷費用計算方式：按照發(fā)行股票總額的___________%計算。

2.承銷費用支付時間：甲方應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后的______個工作日內(nèi)支付給乙方。

3.承銷費用支付方式：甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付給乙方。

第五條甲方的權(quán)利和義務(wù)

1.甲方應(yīng)保證發(fā)行股票的合法性，并向乙方提供發(fā)行所需的全部文件和資料。

2.甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供必要的信息和協(xié)助，以便于乙方進(jìn)行承銷工作。

3.甲方應(yīng)保證在股票發(fā)行過程中，不進(jìn)行任何可能影響股票價格的交易或行為。

4.甲方應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后，及時向乙方提供發(fā)行結(jié)果的報告。

第六條乙方的權(quán)利和義務(wù)

1.乙方應(yīng)按照本合同的約定，履行承銷義務(wù)，不得無故拒絕或延遲承銷。

2.乙方應(yīng)保證有足夠的資金和能力完成承銷工作。

3.乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供必要的信息和協(xié)助，以便于甲方進(jìn)行股票發(fā)行工作。

4.乙方應(yīng)在承銷期內(nèi)，積極推銷甲方發(fā)行的股票，并保證股票的發(fā)行價格不低于約定的價格。

第七條風(fēng)險承擔(dān)

1.甲方應(yīng)承擔(dān)因股票發(fā)行失敗而產(chǎn)生的全部風(fēng)險。

2.乙方應(yīng)承擔(dān)因承銷失敗而產(chǎn)生的全部風(fēng)險。

3.雙方應(yīng)共同承擔(dān)因不可抗力因素導(dǎo)致的股票發(fā)行失敗的風(fēng)險。

第八條保密條款

1.雙方應(yīng)對在本合同履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.保密期限為自本合同簽訂之日起至股票發(fā)行結(jié)束后的五年。

3.違反保密義務(wù)的一方，應(yīng)賠償對方因此遭受的一切損失。

第九條不可抗力

1.因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本合同的，該方應(yīng)及時通知對方，并提供相應(yīng)的證明。

2.雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商解決合同的履行問題。

3.不可抗力因素消失后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同。

第十條違約責(zé)任

1.甲方違約，應(yīng)賠償乙方因此遭受的一切損失。

2.乙方違約，應(yīng)賠償甲方因此遭受的一切損失。

3.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，但賠償金額不得超過違約方因違約行為所獲得的利益。

第十一條合同的變更和解除

1.雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本合同。

2.一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

3.本合同的變更和解除，應(yīng)采用書面形式。

第十二條爭議解決

雙方因履行本合同所發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十三條其他

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

3.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

甲方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_________________________

日期：_________________________

乙方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字