業(yè)務(wù)外包管理制度?（一）目的為規(guī)范公司業(yè)務(wù)外包行為，加強對外包業(yè)務(wù)的管理與控制，防范外包業(yè)務(wù)風(fēng)險，提高公司運營效率和經(jīng)濟效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有業(yè)務(wù)外包活動，包括但不限于生產(chǎn)外包、服務(wù)外包、技術(shù)外包等。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則：業(yè)務(wù)外包活動應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定。2.風(fēng)險可控原則：充分識別、評估和控制外包業(yè)務(wù)過程中的各類風(fēng)險，確保公司利益不受損害。3.成本效益原則：在保證外包業(yè)務(wù)質(zhì)量和效果的前提下，合理控制外包成本，提高資源利用效率。4.擇優(yōu)選擇原則：通過公平、公正、公開的方式選擇合適的外包商，確保其具備良好的信譽、專業(yè)能力和服務(wù)水平。二、職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門1.負責(zé)提出業(yè)務(wù)外包需求，明確外包業(yè)務(wù)的范圍、要求、標(biāo)準(zhǔn)和時間節(jié)點等。2.參與外包商的選擇、評估和合同談判等工作。3.負責(zé)與外包商溝通協(xié)調(diào)，監(jiān)督外包業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況，及時反饋問題并提出改進建議。4.配合相關(guān)部門對業(yè)務(wù)外包進行驗收和結(jié)算等工作。（二）采購部門1.負責(zé)制定業(yè)務(wù)外包采購計劃，根據(jù)業(yè)務(wù)部門需求組織對外包項目進行招標(biāo)、詢價、談判等采購活動。2.審核外包商的資質(zhì)、信譽、報價等，確保采購過程合法合規(guī)、公平公正。3.協(xié)助業(yè)務(wù)部門簽訂外包合同，并對合同執(zhí)行情況進行跟蹤和監(jiān)督。（三）財務(wù)部門1.負責(zé)審核業(yè)務(wù)外包預(yù)算，監(jiān)督外包費用的支付情況，確保費用支出合理合規(guī)。2.參與外包合同的財務(wù)條款審核，防范財務(wù)風(fēng)險。3.對外包業(yè)務(wù)進行成本核算和效益分析，為公司決策提供財務(wù)支持。（四）風(fēng)險管理部門1.負責(zé)識別、評估業(yè)務(wù)外包過程中的風(fēng)險，制定風(fēng)險應(yīng)對措施，并監(jiān)督風(fēng)險控制執(zhí)行情況。2.定期對外包業(yè)務(wù)風(fēng)險進行評估和預(yù)警，及時發(fā)現(xiàn)和解決潛在風(fēng)險問題。（五）審計部門1.對外包業(yè)務(wù)進行定期審計，檢查外包業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制執(zhí)行情況、合同履行情況、費用支出情況等。2.對審計中發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。三、外包商選擇與管理（一）外包商選擇標(biāo)準(zhǔn)1.資質(zhì)信譽：具有合法經(jīng)營資質(zhì)，信譽良好，無不良記錄。2.專業(yè)能力：具備與外包業(yè)務(wù)相匹配的專業(yè)技術(shù)、設(shè)備、人員等資源，能夠提供高質(zhì)量的服務(wù)或產(chǎn)品。3.服務(wù)質(zhì)量：有完善的質(zhì)量管理體系，能夠確保外包業(yè)務(wù)符合公司要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。4.價格合理：報價具有競爭力，在保證質(zhì)量的前提下，成本相對較低。5.合作意愿：愿意與公司建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，積極配合公司開展業(yè)務(wù)。（二）外包商選擇流程1.需求發(fā)布：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，制定外包項目需求說明書，明確外包業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容、要求、標(biāo)準(zhǔn)等，提交給采購部門。2.供應(yīng)商搜尋：采購部門通過多種渠道搜尋潛在的外包商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商庫等，建立外包商候選名單。3.初步篩選：采購部門對外包商候選名單進行初步篩選，審核其資質(zhì)、信譽、經(jīng)營范圍等基本信息，剔除不符合要求的外包商。4.詳細評估：采購部門組織業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險管理部門等相關(guān)人員對外包商進行詳細評估，評估內(nèi)容包括專業(yè)能力、服務(wù)質(zhì)量、價格、合作意愿等方面?？梢圆捎脤嵉乜疾臁柧碚{(diào)查、參考以往業(yè)績等方式進行評估。5.綜合評審：根據(jù)詳細評估結(jié)果，采購部門組織相關(guān)人員進行綜合評審，確定擬選擇的外包商，并形成評審報告。6.合同談判：采購部門與擬選擇的外包商進行合同談判，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、價格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款，確保合同條款公平合理、合法合規(guī)。7.合同簽訂：合同談判達成一致后，由公司法定代表人或授權(quán)代表與外包商簽訂外包合同。（三）外包商管理1.檔案建立：采購部門負責(zé)建立外包商檔案，記錄外包商的基本信息、評估結(jié)果、合同履行情況等，以便對其進行跟蹤和管理。2.定期評估：業(yè)務(wù)部門和采購部門定期對外包商進行評估，評估周期一般為每年一次。評估內(nèi)容包括外包業(yè)務(wù)質(zhì)量、服務(wù)水平、價格合理性、合作配合度等方面。根據(jù)評估結(jié)果，對外包商進行分類管理，對于表現(xiàn)優(yōu)秀的外包商給予適當(dāng)獎勵，對于表現(xiàn)不佳的外包商提出整改要求或終止合作。3.培訓(xùn)與溝通：業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期組織對外包商進行培訓(xùn)，使其了解公司的業(yè)務(wù)需求、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和管理要求等。同時，加強與外包商的溝通協(xié)調(diào)，及時解決合作過程中出現(xiàn)的問題，確保外包業(yè)務(wù)順利進行。4.監(jiān)督考核：業(yè)務(wù)部門負責(zé)對外包業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況進行日常監(jiān)督，采購部門負責(zé)對外包商的合同履行情況進行監(jiān)督。對于違反合同約定或出現(xiàn)質(zhì)量問題的外包商，按照合同約定進行處罰，并要求其限期整改。四、外包業(yè)務(wù)合同管理（一）合同簽訂1.外包合同應(yīng)采用書面形式，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、價格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、違約責(zé)任等條款。合同條款應(yīng)符合法律法規(guī)和公司要求，確保公平合理、清晰明確。2.合同簽訂前，業(yè)務(wù)部門、采購部門、財務(wù)部門、風(fēng)險管理部門等相關(guān)人員應(yīng)參與合同條款的審核，重點審核合同的合法性、合規(guī)性、風(fēng)險防范條款等，確保合同不存在法律風(fēng)險和重大漏洞。3.合同簽訂后，由采購部門負責(zé)合同的歸檔管理，并按照合同約定及時跟蹤合同執(zhí)行情況。（二）合同執(zhí)行1.外包商應(yīng)嚴格按照合同約定履行義務(wù)，按時、按質(zhì)、按量完成外包業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)部門應(yīng)加強對合同執(zhí)行情況的監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。2.如因客觀原因需要變更合同條款，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與外包商進行溝通協(xié)商，并按照公司合同變更審批流程辦理相關(guān)手續(xù)。合同變更涉及費用調(diào)整的，財務(wù)部門應(yīng)進行審核。3.外包商出現(xiàn)違約行為時，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時向其發(fā)出書面通知，要求其限期整改。如外包商未能按時整改或整改后仍不符合合同要求，公司有權(quán)按照合同約定追究其違約責(zé)任，直至解除合同。（三）合同結(jié)算1.財務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定和外包業(yè)務(wù)實際完成情況，審核外包費用結(jié)算申請。審核內(nèi)容包括費用計算依據(jù)、金額準(zhǔn)確性、發(fā)票合規(guī)性等。2.經(jīng)財務(wù)部門審核通過后，按照合同約定的付款方式對外包商支付費用。付款前，外包商應(yīng)提供合法有效的發(fā)票。3.財務(wù)部門應(yīng)定期對合同費用支付情況進行統(tǒng)計和分析，確保費用支出合理合規(guī)。五、外包業(yè)務(wù)風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險管理部門應(yīng)定期組織業(yè)務(wù)部門、采購部門等相關(guān)人員對業(yè)務(wù)外包過程中的風(fēng)險進行識別和評估。風(fēng)險識別應(yīng)涵蓋外包業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)，包括外包商選擇、合同簽訂、業(yè)務(wù)執(zhí)行、質(zhì)量控制、費用結(jié)算等。2.風(fēng)險評估應(yīng)采用科學(xué)合理的方法，如定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的風(fēng)險進行分析和評價，確定風(fēng)險的等級和影響程度。3.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，確保風(fēng)險得到有效控制。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.外包商選擇風(fēng)險應(yīng)對：通過嚴格的外包商選擇標(biāo)準(zhǔn)和流程，對潛在外包商進行全面評估，選擇資質(zhì)信譽良好、專業(yè)能力強、服務(wù)質(zhì)量高的外包商。同時，與外包商簽訂詳細的合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任，降低外包商選擇不當(dāng)帶來的風(fēng)險。2.合同風(fēng)險應(yīng)對：加強合同條款審核，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、公平合理、清晰明確。在合同執(zhí)行過程中，嚴格按照合同約定進行監(jiān)督和管理，及時處理合同變更和違約事項，防范合同風(fēng)險。3.質(zhì)量風(fēng)險應(yīng)對：建立健全外包業(yè)務(wù)質(zhì)量控制體系，明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗收流程。加強對業(yè)務(wù)執(zhí)行過程的監(jiān)督檢查，定期對外包業(yè)務(wù)質(zhì)量進行評估和考核，確保外包業(yè)務(wù)質(zhì)量符合公司要求。4.費用風(fēng)險應(yīng)對：合理制定外包業(yè)務(wù)預(yù)算，加強對費用支出的審核和控制。在合同中明確費用結(jié)算方式和標(biāo)準(zhǔn)，避免費用超支或不合理支出。5.信息安全風(fēng)險應(yīng)對：與外包商簽訂信息安全保密協(xié)議，明確雙方在信息安全方面的責(zé)任和義務(wù)。加強對外包商的信息安全管理，對外包業(yè)務(wù)涉及的信息進行嚴格保密，防止信息泄露。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險管理部門應(yīng)定期對業(yè)務(wù)外包風(fēng)險進行監(jiān)控，檢查風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行情況，及時發(fā)現(xiàn)和解決潛在風(fēng)險問題。2.建立風(fēng)險預(yù)警機制，設(shè)定風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)和閾值。當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)達到預(yù)警閾值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，提醒相關(guān)部門和人員采取措施進行風(fēng)險控制。3.定期對風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警情況進行總結(jié)分析，評估風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性，不斷完善風(fēng)險管理體系。六、外包業(yè)務(wù)驗收與結(jié)算（一）驗收標(biāo)準(zhǔn)1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)外包業(yè)務(wù)需求說明書和合同約定，制定詳細的驗收標(biāo)準(zhǔn)。驗收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確外包業(yè)務(wù)的質(zhì)量、數(shù)量、進度等方面的要求。2.驗收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)具有可操作性和可衡量性，便于對外包業(yè)務(wù)進行客觀評價。（二）驗收流程1.外包業(yè)務(wù)完成后，外包商應(yīng)向業(yè)務(wù)部門提交驗收申請，并提供相關(guān)驗收資料。2.業(yè)務(wù)部門收到驗收申請后，組織相關(guān)人員組成驗收小組，按照驗收標(biāo)準(zhǔn)對外包業(yè)務(wù)進行驗收。驗收過程中，可采用實地檢查、抽樣檢測、文件審查等方式。3.驗收小組根據(jù)驗收情況出具驗收報告，明確外包業(yè)務(wù)是否符合驗收標(biāo)準(zhǔn)。如驗收合格，驗收小組應(yīng)在驗收報告上簽字確認；如驗收不合格，驗收小組應(yīng)明確指出存在的問題，并要求外包商限期整改，整改完成后重新進行驗收。（三）結(jié)算流程1.外包商完成外包業(yè)務(wù)并通過驗收后，應(yīng)按照合同約定向公司提交費用結(jié)算申請，并提供合法有效的發(fā)票。2.業(yè)務(wù)部門對費用結(jié)算申請進行審核，確認外包業(yè)務(wù)完成情況和費用金額