證券從業(yè)考試的知識體系試題及答案姓名：____________________

一、單項選擇題（每題1分，共20分）

1.證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列哪項條件？

A.具有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

B.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本

C.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.以上都是

2.以下哪項不屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)？

A.提供證券投資建議

B.為客戶提供投資分析報告

C.代客戶買賣證券

D.提供證券市場動態(tài)信息

3.下列關(guān)于證券交易所的規(guī)定，哪項是錯誤的？

A.證券交易所是證券交易的唯一場所

B.證券交易所實行會員制

C.證券交易所對會員實行自律管理

D.證券交易所負責(zé)證券市場的宏觀調(diào)控

4.以下哪項不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的范圍？

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.證券投資銀行業(yè)務(wù)

5.以下哪項不屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)？

A.股票發(fā)行與承銷

B.證券上市推薦

C.證券投資咨詢

D.證券自營

6.以下哪項不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)？

A.受托資產(chǎn)管理

B.自營資產(chǎn)管理

C.證券投資咨詢

D.證券承銷

7.以下哪項不屬于證券公司研究部門的主要職責(zé)？

A.編制研究報告

B.提供市場分析

C.為客戶提供投資建議

D.監(jiān)管政策研究

8.以下哪項不屬于證券公司合規(guī)部門的主要職責(zé)？

A.監(jiān)督公司業(yè)務(wù)活動是否符合法律法規(guī)

B.指導(dǎo)公司內(nèi)部控制建設(shè)

C.組織公司合規(guī)培訓(xùn)

D.負責(zé)公司風(fēng)險管理工作

9.以下哪項不屬于證券公司信息技術(shù)部門的主要職責(zé)？

A.設(shè)計、開發(fā)、維護公司信息系統(tǒng)

B.確保公司信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行

C.提供信息技術(shù)支持

D.負責(zé)公司內(nèi)部審計工作

10.以下哪項不屬于證券公司財務(wù)部門的主要職責(zé)？

A.負責(zé)公司財務(wù)管理工作

B.編制公司財務(wù)報表

C.管理公司資金

D.負責(zé)公司風(fēng)險管理工作

11.以下哪項不屬于證券公司人力資源部門的主要職責(zé)？

A.招聘和選拔員工

B.制定公司薪酬福利政策

C.組織員工培訓(xùn)

D.負責(zé)公司風(fēng)險管理工作

12.以下哪項不屬于證券公司行政管理部門的主要職責(zé)？

A.負責(zé)公司行政管理事務(wù)

B.維護公司辦公秩序

C.負責(zé)公司安全保衛(wèi)工作

D.負責(zé)公司風(fēng)險管理工作

13.以下哪項不屬于證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險？

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

14.以下哪項不屬于證券公司證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險？

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.政策風(fēng)險

15.以下哪項不屬于證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險？

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

16.以下哪項不屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險？

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.政策風(fēng)險

17.以下哪項不屬于證券公司研究部門的風(fēng)險？

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

18.以下哪項不屬于證券公司合規(guī)部門的風(fēng)險？

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

19.以下哪項不屬于證券公司信息技術(shù)部門的風(fēng)險？

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

20.以下哪項不屬于證券公司財務(wù)部門的風(fēng)險？

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

二、多項選擇題（每題3分，共15分）

1.證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備以下哪些條件？

A.具有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

B.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本

C.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.具有符合監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的業(yè)務(wù)資質(zhì)

2.證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)包括以下哪些內(nèi)容？

A.證券買賣代理

B.證券投資咨詢

C.證券承銷

D.證券資產(chǎn)管理

3.證券交易所的主要職能包括以下哪些？

A.提供證券交易場所

B.制定交易規(guī)則

C.組織證券交易

D.監(jiān)管證券市場

4.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)包括以下哪些？

A.股票發(fā)行與承銷

B.證券上市推薦

C.證券投資咨詢

D.證券自營

5.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)包括以下哪些？

A.受托資產(chǎn)管理

B.自營資產(chǎn)管理

C.證券投資咨詢

D.證券承銷

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，必須取得監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。（）

2.證券交易所的會員包括證券公司、基金管理公司、保險公司等金融機構(gòu)。（）

3.證券公司投資銀行業(yè)務(wù)主要包括股票發(fā)行與承銷、債券發(fā)行與承銷、并購重組等業(yè)務(wù)。（）

4.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括受托資產(chǎn)管理、自營資產(chǎn)管理、證券投資咨詢等業(yè)務(wù)。（）

5.證券公司研究部門的主要職責(zé)是為客戶提供市場分析、投資建議和研究報告。（）

6.證券公司合規(guī)部門的主要職責(zé)是監(jiān)督公司業(yè)務(wù)活動是否符合法律法規(guī)，指導(dǎo)公司內(nèi)部控制建設(shè)。（）

7.證券公司信息技術(shù)部門的主要職責(zé)是設(shè)計、開發(fā)、維護公司信息系統(tǒng)，確保公司信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。（）

8.證券公司財務(wù)部門的主要職責(zé)是負責(zé)公司財務(wù)管理工作，編制公司財務(wù)報表，管理公司資金。（）

9.證券公司人力資源部門的主要職責(zé)是招聘和選拔員工，制定公司薪酬福利政策，組織員工培訓(xùn)。（）

10.證券公司行政管理部門的主要職責(zé)是負責(zé)公司行政管理事務(wù)，維護公司辦公秩序，負責(zé)公司安全保衛(wèi)工作。（）

參考答案：

一、單項選擇題（每題1分，共20分）

1.D

2.C

3.D

4.D

5.D

6.D

7.D

8.D

9.D

10.D

11.D

12.D

13.D

14.D

15.D

16.D

17.D

18.D

19.D

20.D

二、多項選擇題（每題3分，共15分）

1.ABD

2.AB

3.ABCD

4.ABC

5.ABD

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.√

2.×

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

四、簡答題（每題10分，共25分）

1.題目：簡述證券公司在證券市場中扮演的角色及其重要性。

答案：證券公司在證券市場中扮演著多重角色，包括但不限于：

（1）證券發(fā)行和交易的中介機構(gòu)：證券公司作為中介，幫助企業(yè)和政府機構(gòu)發(fā)行股票、債券等證券，同時也為投資者提供證券交易服務(wù)。

（2）投資咨詢和資產(chǎn)管理：證券公司為客戶提供投資咨詢，幫助客戶做出投資決策，并管理客戶的資產(chǎn)。

（3）市場流動性提供者：證券公司通過自營交易，為市場提供流動性，有助于穩(wěn)定市場價格。

（4）風(fēng)險分散和管理：證券公司通過多元化的投資組合，幫助投資者分散風(fēng)險，并管理風(fēng)險。

（5）市場信息傳遞者：證券公司收集、分析和傳遞市場信息，幫助投資者了解市場動態(tài)。

證券公司在證券市場中的重要性體現(xiàn)在：

（1）促進資本形成：證券公司幫助企業(yè)和政府機構(gòu)籌集資金，支持實體經(jīng)濟發(fā)展。

（2）提高市場效率：證券公司提供專業(yè)的服務(wù)，有助于提高市場效率，降低交易成本。

（3）維護市場穩(wěn)定：證券公司通過自營交易和風(fēng)險管理，有助于維護市場穩(wěn)定。

（4）促進金融創(chuàng)新：證券公司推動金融產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新，滿足投資者多樣化的需求。

2.題目：簡述證券公司風(fēng)險管理的主要內(nèi)容和措施。

答案：證券公司風(fēng)險管理主要包括以下內(nèi)容：

（1）市場風(fēng)險：包括利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、股票價格波動風(fēng)險等。

（2）信用風(fēng)險：包括交易對手違約風(fēng)險、客戶信用風(fēng)險等。

（3）操作風(fēng)險：包括系統(tǒng)故障、人為錯誤、流程缺陷等。

（4）流動性風(fēng)險：包括資金流動性不足、證券流動性不足等。

（5）法律風(fēng)險：包括違反法律法規(guī)、合同違約等。

證券公司采取以下措施進行風(fēng)險管理：

（1）建立健全的風(fēng)險管理制度和流程。

（2）設(shè)置專門的風(fēng)險管理部門，負責(zé)風(fēng)險監(jiān)測、評估和控制。

（3）定期進行風(fēng)險評估，識別和評估潛在風(fēng)險。

（4）制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對突發(fā)事件。

（5）加強內(nèi)部控制，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。

3.題目：簡述證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。

答案：證券公司內(nèi)部控制主要包括以下內(nèi)容：

（1）組織架構(gòu)控制：明確公司組織架構(gòu)，合理分工，確保職責(zé)分明。

（2）授權(quán)審批控制：建立健全授權(quán)審批制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。

（3）業(yè)務(wù)流程控制：優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，確保業(yè)務(wù)高效、規(guī)范運作。

（4）信息系統(tǒng)控制：確保信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，防止信息泄露。

（5）合規(guī)性控制：遵守法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。

（6）風(fēng)險管理控制：建立健全風(fēng)險管理體系，識別、評估和控制風(fēng)險。

（7）監(jiān)督控制：設(shè)立內(nèi)部審計部門，對內(nèi)部控制進行監(jiān)督和檢查。

4.題目：簡述證券公司合規(guī)部門的主要職責(zé)。

答案：證券公司合規(guī)部門的主要職責(zé)包括：

（1）監(jiān)督公司業(yè)務(wù)活動是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管政策及公司內(nèi)部規(guī)定。

（2）指導(dǎo)公司內(nèi)部控制建設(shè)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)性。

（3）組織公司合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識。

（4）制定和更新合規(guī)管理制度，確保公司合規(guī)運作。

（5）參與公司重大決策，提供合規(guī)性建議。

（6）處理合規(guī)違規(guī)事件，采取措施糾正和預(yù)防。

（7）與監(jiān)管機構(gòu)保持溝通，及時了解監(jiān)管動態(tài)。

五、論述題

題目：論述證券市場在國民經(jīng)濟中的重要作用及其面臨的挑戰(zhàn)。

答案：證券市場在國民經(jīng)濟中扮演著至關(guān)重要的角色，其作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1.資本配置功能：證券市場為企業(yè)和政府提供了籌集資金的重要渠道，通過發(fā)行股票、債券等證券，將分散的社會資金集中起來，為經(jīng)濟發(fā)展提供資本支持。

2.價格發(fā)現(xiàn)功能：證券市場的價格機制能夠反映企業(yè)的價值，為投資者提供投資參考，同時也能夠引導(dǎo)資源向高效率、高收益的行業(yè)和企業(yè)流動。

3.優(yōu)化資源配置：證券市場通過股票、債券等金融工具的買賣，實現(xiàn)資源的合理配置，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高整個經(jīng)濟的運行效率。

4.傳遞經(jīng)濟信息：證券市場能夠及時傳遞經(jīng)濟信息，反映企業(yè)的經(jīng)營狀況和宏觀經(jīng)濟形勢，為政府、企業(yè)、投資者提供決策依據(jù)。

5.促進經(jīng)濟穩(wěn)定：證券市場的發(fā)展有助于分散風(fēng)險，提高金融體系的穩(wěn)定性，為宏觀經(jīng)濟提供支撐。

然而，證券市場在國民經(jīng)濟中也面臨著一些挑戰(zhàn)：

1.市場波動性：證券市場受多種因素影響，價格波動較大，可能引發(fā)市場恐慌，對經(jīng)濟穩(wěn)定造成影響。

2.非理性投機：部分投資者追求短期利益，進行非理性投機，可能導(dǎo)致市場泡沫，增加金融風(fēng)險。

3.監(jiān)管挑戰(zhàn)：隨著金融市場的發(fā)展，監(jiān)管機構(gòu)面臨監(jiān)管套利、跨境監(jiān)管等問題，需要不斷調(diào)整監(jiān)管策略。

4.法律法規(guī)不完善：部分法律法規(guī)滯后，無法有效規(guī)范市場行為，容易導(dǎo)致市場失靈。

5.投資者教育不足：部分投資者缺乏必要的金融知識和風(fēng)險意識，容易受到市場操縱和誤導(dǎo)。

為了應(yīng)對這些挑戰(zhàn)，需要從以下幾個方面著手：

1.加強市場監(jiān)管，維護市場秩序，打擊違法違規(guī)行為。

2.完善法律法規(guī)，提高法律效力，加強投資者保護。

3.提高投資者教育水平，增強投資者風(fēng)險意識。

4.優(yōu)化金融產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，降低市場波動性。

5.加強國際合作，共同應(yīng)對跨境監(jiān)管挑戰(zhàn)。

試卷答案如下：

一、單項選擇題（每題1分，共20分）

1.D

解析思路：證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要具備多項條件，包括健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本和公司章程，以及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的業(yè)務(wù)資質(zhì)。因此，選項D“以上都是”是正確答案。

2.C

解析思路：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指提供證券投資建議、投資分析報告等服務(wù)，不包括代客戶買賣證券。代客戶買賣證券屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。因此，選項C“代客戶買賣證券”不屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

3.D

解析思路：證券交易所是證券交易的唯一場所，實行會員制，對會員實行自律管理。證券交易所負責(zé)組織和監(jiān)督證券交易，但不負責(zé)證券市場的宏觀調(diào)控。宏觀調(diào)控通常由政府相關(guān)部門負責(zé)。因此，選項D“證券交易所負責(zé)證券市場的宏觀調(diào)控”是錯誤的。

4.D

解析思路：證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指為客戶提供證券買賣代理服務(wù)，不包括證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券投資銀行業(yè)務(wù)。證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義進行證券買賣，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司管理客戶的資產(chǎn)，證券投資銀行業(yè)務(wù)是指證券公司提供投資銀行服務(wù)。因此，選項D“證券自營業(yè)務(wù)”不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的范圍。

5.D

解析思路：證券公司投資銀行業(yè)務(wù)主要包括股票發(fā)行與承銷、債券發(fā)行與承銷、并購重組等業(yè)務(wù)，不包括證券自營。證券自營是指證券公司以自己的名義進行證券買賣。因此，選項D“證券自營”不屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)。

6.D

解析思路：證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括受托資產(chǎn)管理、自營資產(chǎn)管理等，不包括證券投資咨詢和證券承銷。證券投資咨詢屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)，證券承銷屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。因此，選項D“證券投資咨詢”不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

7.D

解析思路：證券公司研究部門的主要職責(zé)是編制研究報告、提供市場分析、為客戶提供投資建議，不包括監(jiān)管政策研究。監(jiān)管政策研究通常由監(jiān)管機構(gòu)或政策研究部門負責(zé)。因此，選項D“監(jiān)管政策研究”不屬于證券公司研究部門的主要職責(zé)。

8.D

解析思路：證券公司合規(guī)部門的主要職責(zé)是監(jiān)督公司業(yè)務(wù)活動是否符合法律法規(guī)，指導(dǎo)公司內(nèi)部控制建設(shè)，不包括負責(zé)公司風(fēng)險管理工作。風(fēng)險管理是公司整體的風(fēng)險管理職能，由風(fēng)險管理部門或相關(guān)部門負責(zé)。因此，選項D“負責(zé)公司風(fēng)險管理工作”不屬于證券公司合規(guī)部門的主要職責(zé)。

9.D

解析思路：證券公司信息技術(shù)部門的主要職責(zé)是設(shè)計、開發(fā)、維護公司信息系統(tǒng)，確保公司信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，不包括負責(zé)公司內(nèi)部審計工作。內(nèi)部審計通常由內(nèi)部審計部門負責(zé)。因此，選項D“負責(zé)公司內(nèi)部審計工作”不屬于證券公司信息技術(shù)部門的主要職責(zé)。

10.D

解析思路：證券公司財務(wù)部門的主要職責(zé)是負責(zé)公司財務(wù)管理工作，編制公司財務(wù)報表，管理公司資金，不包括負責(zé)公司風(fēng)險管理工作。風(fēng)險管理是公司整體的風(fēng)險管理職能，由風(fēng)險管理部門或相關(guān)部門負責(zé)。因此，選項D“負責(zé)公司風(fēng)險管理工作”不屬于證券公司財務(wù)部門的主要職責(zé)。

11.D

解析思路：證券公司人力資源部門的主要職責(zé)是招聘和選拔員工，制定公司薪酬福利政策，組織員工培訓(xùn)，不包括負責(zé)公司風(fēng)險管理工作。風(fēng)險管理是公司整體的風(fēng)險管理職能，由風(fēng)險管理部門或相關(guān)部門負責(zé)。因此，選項D“負責(zé)公司風(fēng)險管理工作”不屬于證券公司人力資源部門的主要職責(zé)。

12.D

解析思路：證券公司行政管理部門的主要職責(zé)是負責(zé)公司行政管理事務(wù)，維護公司辦公秩序，負責(zé)公司安全保衛(wèi)工作，不包括負責(zé)公司風(fēng)險管理工作。風(fēng)險管理是公司整體的風(fēng)險管理職能，由風(fēng)險管理部門或相關(guān)部門負責(zé)。因此，選項D“負責(zé)公司風(fēng)險管理工作”不屬于證券公司行政管理部門的主要職責(zé)。

13.D

解析思路：證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險。其中，市場風(fēng)險是指證券價格波動帶來的風(fēng)險，信用風(fēng)險是指交易對手違約帶來的風(fēng)險，操作風(fēng)險是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失風(fēng)險，法律風(fēng)險是指違反法律法規(guī)帶來的風(fēng)險。因此，選項D“法律風(fēng)險”不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

14.D

解析思路：證券公司證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和政策風(fēng)險。其中，市場風(fēng)險是指證券價格波動帶來的風(fēng)險，信用風(fēng)險是指交易對手違約帶來的風(fēng)險，操作風(fēng)險是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失風(fēng)險，政策風(fēng)險是指政策變動帶來的風(fēng)險。因此，選項D“政策風(fēng)險”不屬于證券公司證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

15.D

解析思路：證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險。其中，市場風(fēng)險是指證券價格波動帶來的風(fēng)險，信用風(fēng)險是指交易對手違約帶來的風(fēng)險，操作風(fēng)險是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失風(fēng)險，法律風(fēng)險是指違反法律法規(guī)帶來的風(fēng)險。因此，選項D“法律風(fēng)險”不屬于證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

16.D

解析思路：證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和政策風(fēng)險。其中，市場風(fēng)險是指證券價格波動帶來的風(fēng)險，信用風(fēng)險是指交易對手違約帶來的風(fēng)險，操作風(fēng)險是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失風(fēng)險，政策風(fēng)險是指政策變動帶來的風(fēng)險。因此，選項D“政策風(fēng)險”不屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

17.D

解析思路：證券公司研究部門的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險。其中，市場風(fēng)險是指證券價格波動帶來的風(fēng)險，信用風(fēng)險是指交易對手違約帶來的風(fēng)險，操作風(fēng)險是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失風(fēng)險，法律風(fēng)險是指違反法律法規(guī)帶來的風(fēng)險。因此，選項D“法律風(fēng)險”不屬于證券公司研究部門的風(fēng)險。

18.D

解析思路：證券公司合規(guī)部門的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險。其中，市場風(fēng)險是指證券價格波動帶來的風(fēng)險，信用風(fēng)險是指交易對手違約帶來的風(fēng)險，操作風(fēng)險是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失風(fēng)險，法律風(fēng)險是指違反法律法規(guī)帶來的風(fēng)險。因此，選項D“法律風(fēng)險”不屬于證券公司合規(guī)部門的風(fēng)險。

19.D

解析思路：證券公司信息技術(shù)部門的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險。其中，市場風(fēng)險是指證券價格波動帶來的風(fēng)險，信用風(fēng)險是指交易對手違約帶來的風(fēng)險，操作風(fēng)險是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失風(fēng)險，法律風(fēng)險是指違反法律法規(guī)帶來的風(fēng)險。因此，選項D“法律風(fēng)險”不屬于證券公司信息技術(shù)部門的風(fēng)險。

20.D

解析思路：證券公司財務(wù)部門的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險。其中，市場風(fēng)險是指證券價格波動帶來的風(fēng)險，信用風(fēng)險是指交易對手違約帶來的風(fēng)險，操作風(fēng)險是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失風(fēng)險，法律風(fēng)險是指違反法律法規(guī)帶來的風(fēng)險。因此，選項D“法律風(fēng)險”不屬于證券公司財務(wù)部門的風(fēng)險。

二、多項選擇題（每題3分，共15分）

1.ABD

解析思路：證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要具備健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本和公司章程，以及監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的業(yè)務(wù)資質(zhì)。因此，選項A、B、D是正確答案。

2.AB

解析思路：證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要包括證券買賣代理和證券投資咨詢，不包括證券承銷和證券資產(chǎn)管理。證券承銷屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一部分，但不是其主要內(nèi)容；證券資產(chǎn)管理屬于證券公司的一項業(yè)務(wù)，但不屬于經(jīng)紀業(yè)務(wù)。因此，選項A、B是正確答案。

3.ABCD

解析思路：證券交易所的主要職能包括提供證券交易場所、制定交易規(guī)則、組織證券交易和監(jiān)管證券市場。因此，選項A、B