化工企業(yè)公司級風(fēng)險管理手冊

1目的和范圍

1.1目的

為及時準(zhǔn)確識別公司生產(chǎn)、經(jīng)營活動中的各類危害因素，尹對識別出的危害因素進(jìn)行風(fēng)

險評價，對不可容忍的風(fēng)險制定預(yù)防和控制風(fēng)險措施。

1.2范圍

適用于AA石化所有生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)活動過程中的危害識別和風(fēng)險評價管理。

2職責(zé)和可靠性資源

2.1公司級要素負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本程序和風(fēng)險評估報告、重大危害因素控制與預(yù)防方

案的審批，負(fù)責(zé)組建內(nèi)部評估組，任命組長，確定成員：

2.2安全環(huán)保部門負(fù)責(zé)政府規(guī)定的風(fēng)險評價的組織：

>新建項目要負(fù)責(zé)聯(lián)系第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全、環(huán)境、職業(yè)危害預(yù)評價和驗收評

價

>每2年負(fù)責(zé)聯(lián)系第三方進(jìn)行1次安全現(xiàn)狀評價

2.3安全環(huán)保部門、設(shè)備動力、生產(chǎn)技術(shù)、武保等部門負(fù)責(zé)組織實施專業(yè)范圍內(nèi)

的危害識別和風(fēng)險評價工作，參與公司級重大危害因素清單的審定，組織制訂并形成

本專業(yè)的公司級重大危害因素的控制方案，報公司SHE委員會，安全環(huán)保部門負(fù)責(zé)危

害識別和風(fēng)險評價工作人員培訓(xùn)組織。

2.4要素管理員負(fù)責(zé)本程序的編寫和運(yùn)行與變更，負(fù)責(zé)對評估結(jié)果整改措施落實

情況的監(jiān)督。

2.5現(xiàn)場要素管理員負(fù)責(zé)本部門該要素的管理，配合本部門風(fēng)險評估，并落實整

改措施。

3、程序

3.1SHE0P2.1要求：各種體系到位，以便識別危險，分析其風(fēng)險，并評價消除危險或管理

風(fēng)險的方法。

解釋及具體作法：

>編制風(fēng)險管理手冊（見《風(fēng)險管理手冊》）：

>制定風(fēng)險管理計劃（具體參見《風(fēng)險管理手冊》1.5節(jié)）

>制定降低風(fēng)險計劃（具體參見《風(fēng)險管理手冊》L6節(jié)）

>建立風(fēng)險管理矩陣（（具體參見《風(fēng)險管理手冊》2.2、2.4.1、2.4.2節(jié)）

3.2.SHE0P2.1要求：為保證持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營活動作適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險分析和評估。

解釋及具體作法：

>合規(guī)性審核（具體參見要素6.6有關(guān)內(nèi)容）

>風(fēng)險評估審核（具體參見《風(fēng)險管理手冊》1.6節(jié)）

>風(fēng)險再評估（具體參見《風(fēng)險管理手冊》11節(jié)）

>SHE體系評估審核（:H體參見要素11.1）

>.危害和可操作性分析（具體參見《風(fēng)險管理手冊》2節(jié)）

>安全泄壓系統(tǒng)審核（具體參見《風(fēng)險管理手冊》7節(jié)）

>每2年由第三方做一次安全現(xiàn)狀評價（政府要求）

3.3.SHE0P2.1要求：在特定的項目階段，對新產(chǎn)品和項目開展妥善的風(fēng)險分析和評估。

解釋及具體作法：

>理念審查（具體參見《風(fēng)險管理手冊》1.1節(jié)）

>本質(zhì)安全（具體參見《風(fēng)險管理手冊》1.1節(jié)）

>危害和可操作性分析（具體參見《風(fēng)險管理手冊》4節(jié)）

>工藝設(shè)計安全（具體參見《風(fēng)險管理手冊》10節(jié)）

>建筑安全評估（具體參見《風(fēng)險管理手冊》1.1.20節(jié)）

>非工藝質(zhì)量控制安全（具體參見《風(fēng)險管理手冊》8節(jié)）

>開車前審核（具體參見《風(fēng)險管理手冊》6節(jié)）

注：根據(jù)政府要求：初步設(shè)計階段由第三方做安全、環(huán)境、職業(yè)危害預(yù)評價：項目建成

后經(jīng)試開車后要做驗收評價

3.4.SHE0P2.1要求：風(fēng)險分析以科學(xué)性和經(jīng)驗性為基礎(chǔ)，反應(yīng)了對生產(chǎn)過程中的危害和

對控制危害所需措施的徹底深入的理解。

解釋及具體作法：

>各種基礎(chǔ)資料齊全并保證是最新（具體參考要素5.2、6.3.6.4等物料、設(shè)備參數(shù)）：

>搜集各種經(jīng)驗數(shù)據(jù)（具體參考中國、國外及風(fēng)險管理手冊相關(guān)章節(jié)的有關(guān)數(shù)據(jù)）

3.5.SHE0P2.1要求：由合格人員開展風(fēng)險分析，包括企業(yè)外相關(guān)專家。

解釋及具體作法：

>風(fēng)險評估人員要具有相關(guān)能力（具體參見《風(fēng)險管理手冊》4.3節(jié)）

>預(yù)評價、驗收評價、現(xiàn)狀評價評價人員要具有國家安全評價師資格

3.6.SHE0P2.1要求：風(fēng)險分析和評估的文件包括所使用的評估方法、使用各種評估

方法的原因及使用各種評估時所做的假設(shè)。

解釋及具體作法：

>進(jìn)行各種類型風(fēng)險評估的方法參見風(fēng)險管理手冊或者以風(fēng)險管理手冊為參考的其他

手冊.使用各種評估方法的原因和使用各種評估時所做的假設(shè)都包含在每個評估過程

的說明書中“

>新項目的風(fēng)險評估結(jié)果歸入項目文件。這些文件存在不同的地方一每個廠將就項目建

立文件編排系統(tǒng)。操作組也將保管和廠房操作有直接關(guān)聯(lián)的研究記錄，例如：基礎(chǔ)廠

房Hazop文件。（具體參考要素3.1和4.D

>SHEOS評估，規(guī)章遵守評估，和其他外部SH&E評估，都由SH&E小組保管。

3.7.SHE0P2.1要求：建立程序，根據(jù)規(guī)定的時間間隔及所發(fā)生的變化，及時更新每次風(fēng)

險分析和評估。每年更新總體風(fēng)險評估計劃。

解釋及具體作法：

>要素負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制定一個6年周期計劃和本年度計劃，并及時更新（具體參見《風(fēng)

險管理手冊》L5節(jié)）

>現(xiàn)場主管負(fù)責(zé)保證危險和風(fēng)險評估按計劃進(jìn)行。現(xiàn)場主管和主管經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)對原

計劃的修改（具體參見《風(fēng)險管理手冊》1.5、3.1節(jié)）

3.8.SHE0P2.1要求：根據(jù)風(fēng)險的特性和程度，由適當(dāng)?shù)墓芾韺記Q定如何解決，有關(guān)決定

及緣由應(yīng)記錄在案。

解釋及具體作法：

>根據(jù)風(fēng)險矩陣排列風(fēng)險降低優(yōu)先順序和完成時間（具體參見《風(fēng)險管理手冊》1.6

節(jié)）

>不能如期完成的風(fēng)險治理工作要經(jīng)主管經(jīng)理批準(zhǔn)，并記錄在案（（具體參見《風(fēng)險

管理手冊》1.6、4.4節(jié)）

3.9SHE0P2.1要求：要制定跟蹤制度，確保風(fēng)險分析和評估后的決策得以貫徹實施。

解釋及具體作法：

>制定制度，確保經(jīng)風(fēng)險評估出的風(fēng)險隱患按規(guī)定完成（（具體參見隱患治理管理規(guī)

定和《風(fēng)險管理手冊》1.6.12節(jié)）

3.10.SHE0P2.1要求：應(yīng)定期分析風(fēng)險分析發(fā)現(xiàn)的問題，確定是否多次出現(xiàn)相同的問題,

若如此，就要改變習(xí)慣做法、標(biāo)推、程序或管理體系，防止此類問題再次發(fā)生。

解釋及具體作法：

>根據(jù)事件統(tǒng)計分析是否有多次出現(xiàn)相同問題，并加以分析，制定相應(yīng)整改（具體查

看要素9.1）

3.11.SHE0P2.1要求：讓員工了解風(fēng)險分析和評估的結(jié)果。

解釋及具體作法：

>風(fēng)險評估結(jié)果要讓職工了解（具體參見《風(fēng)險管理手冊》4.4、4.5.3節(jié)）

4核實與衡量

4.1一級指標(biāo)：

為了衡量本要素的實施情況，我們需要對1級指標(biāo)進(jìn)行核實。具體1級指標(biāo)如下：

1、風(fēng)險評估年度計劃完戊率（95舟）

2、年度整改項目的完成率（90%）

3、重復(fù)出現(xiàn)相同問題的次數(shù)，確定是否需對程序、標(biāo)準(zhǔn)、要求等進(jìn)行修改：

4、跟蹤事件分析情況，重復(fù)出現(xiàn)相同事件的次數(shù)，確定是否對風(fēng)險管理程序進(jìn)行修訂

4.2評估

對本要素的評估的評估，詳見SHEOP1L1（SHE體系評估手冊）。

5.持續(xù)改進(jìn)與反饋

評估小組依據(jù)審核結(jié)果制定要素改進(jìn)計劃，上報SHE委員會，經(jīng)批準(zhǔn)后發(fā)布，相關(guān)部

門具體實施。

要素管理員負(fù)責(zé)本要素的變更，并對改進(jìn)計劃實施情況進(jìn)行跟蹤。

本要素的評估報告，經(jīng)SHE委員會主任批準(zhǔn)后，在全公司為及時發(fā)布，做到人人皆知。

以便好的經(jīng)驗在全公司內(nèi)的推廣，對存在問題的持續(xù)改進(jìn)計劃進(jìn)行跟蹤，監(jiān)督實施直至完

成，促進(jìn)我們SHE體系的持續(xù)改進(jìn)，不斷完善。

6.相關(guān)文件和記錄

6.1、相關(guān)要素

本要素與SHE0P要素3.索4.1、6.1、6.6、7.1、8.1、9.1、10.1相關(guān)

6.2、相關(guān)文件

1外部評估相關(guān)文件

1）預(yù)評價報告：《安全預(yù)評價報告》、《職業(yè)危害預(yù)評為報告》、《環(huán)境預(yù)評

價報告》

2）驗收評價報告：《安全驗收評價報告》、《職業(yè)危害驗收評價報告》、《環(huán)

境驗收評價報告》

3）《安全現(xiàn)狀評價報告》

2內(nèi)部評估相關(guān)文件

1）《風(fēng)險評估》S/LXTJ-G03-00601-2009

2）《文件控制管理程序》S/LXTJ-G02-005-2009

6.3相關(guān)記錄

1《危險隱患及整改建議表》JL—G02—002—02

2《危險與可操作性研究（HAZOP）工作表》