基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫

第一部分單選題（500題）

1、下列關(guān)于滬港通重要意義的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)

B.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量

C.有助于央行控制貨幣供應(yīng)量

D.構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制

【答案】：C

2、下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。

A.換元法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

I）.蒙特卡洛模擬法

【答案】：A

3、目前，我國的基金會(huì)計(jì)核算均已細(xì)化到（）。

A.年

B.季度

C.月

D.日

【答案】：D

4、關(guān)于債券當(dāng)期收益率和到期收益率的關(guān)系，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.當(dāng)期收益率總是與到期收益率反向變動(dòng)

B.債券市場價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越偏離到

期收益率

C'.債券市場價(jià)格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率越接近

到期收益率

D.當(dāng)期收益率未考慮投資債券的資本損益，到期收益率則考慮了投資

債券的資本損益

【答案】：A

5、如果債券基金經(jīng)理采用免疫策略，則他需要較好地確定持有期，找

到所有的久期等于持有期的債券，并選擇凸性（）的債券。

A.最高

B.相等

C.為零

D.最低

【答案】：A

6、不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.經(jīng)濟(jì)增長

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)

D.政治干擾

【答案】：B

7、（）是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工

具。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.商品衍生工具

D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

【答案】；B

8、通過發(fā)行債券籌集資金，并在債券到期日破時(shí)歸還本金并支付約定

的利息的是（）,

A.債券發(fā)行人

B.債券承銷商

C.債券持有人

D.債券市場

【答案】：A

9、我國開放式基金的估值頻率是（）。

A.每個(gè)交易日

B.每兩個(gè)交易日

C.每周

D.沒有明確的規(guī)定

【答案】：A

10、（）指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金

的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手

方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A.凈額清算

B.全額清算

C.雙邊凈額清算

D.多邊凈額清算

【答案】：C

11、下列關(guān)于大宗商品的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.大宗商品具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域

B.大宗商品不能抵御通貨膨脹

C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系

D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

【答案】：B

12、（）用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。

A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.營運(yùn)效率

【答案】：D

13、（）也稱權(quán)益報(bào)酬率。

A.資產(chǎn)收益率

B.銷售利潤率

C.權(quán)益乘數(shù)

D.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：D

14、關(guān)于大宗商品的投資方式，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.購買大宗商品實(shí)物，是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式，投

資者最常用

B.投資者可以通過購買主營資源勘探、開發(fā)或大宗商品生產(chǎn)加工的企

業(yè)的股票來進(jìn)行大宗商品投資

C.對(duì)單一商品或商品價(jià)格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進(jìn)行投資，是大

多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式

1）.受限投資者可以通過投資銀行或其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品間

接投資于大宗商品市場

【答案】：A

15、在我國，貨幣市場工具不包括（）。

A.銀行間短期資金

B.1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款和大額存單

C.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券

D.期限在1年以上（含1年）的債券回購

【答案】：D

16、關(guān)于相關(guān)性，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.相關(guān)系數(shù)為-1的兩組數(shù)據(jù)完全負(fù)相關(guān)

B.相關(guān)系數(shù)總處于7和1之間（含-1和1）

C.相關(guān)系數(shù)可以是正數(shù)也可以是負(fù)數(shù)

D.相關(guān)系數(shù)取值在T和1之間，但不能為0

【答案】：D

17、下列政府債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.地方政府債包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方

政府負(fù)責(zé)償還的債券

B.國債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券

C.政府債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券

D.我國政府債券包括國債和地方政府債

【答案】：C

18、（）是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通

的行為。

A.回購協(xié)議

B.同業(yè)拆借

C.金融借貨

D.商業(yè)票據(jù)

【答案】：B

19、已知某債券久期為5.5,市場利率是10%,則修正的麥考利久期為

（）。

A.4

B.5

C.6

D.7

【答案】：B

20、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）

A.基金托管人

B.基金管理人

C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

【答案】：B

21、以下不屬于貨幣市場工具特點(diǎn)的是（）。

A.期限在1年以內(nèi)（含1年）

B.流動(dòng)性低

C.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低

D.均是債務(wù)契約

【答案】：B

22、下列關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的類型描述中，正確的有（）。

A.I、n、iv

B.I、II.Ill

c.n、in、N

D.i、m、iv

【答案】；B

23、按照現(xiàn)行法規(guī)要求，個(gè)人持有公開上市公司股票股息紅利免征個(gè)

人所得稅的前提是持股期限0

A.2年以上

B.1年以上

C.一個(gè)月至1年（含一年）

D.海外債券基金

【答案】：B

24、關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持

有人有權(quán)要求基金服務(wù)機(jī)構(gòu)予以賠償

B.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人扳失的，基金份額持

有人有權(quán)要求基金托管人予以賠償

C.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持

有人有權(quán)要求基金管理人予以賠償

I）.基金管理公司和托管人在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值

的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合司規(guī)定，給基金財(cái)產(chǎn)

或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對(duì)各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

25、貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天，

平均剩余存續(xù)期不得超過（）天

A.100,240

B.100,180

C.120,180

D.120,240

【答案】：D

26、對(duì)于基金管理費(fèi)，下列說法錯(cuò)誤的是（)o

A.大部分股票基金按1.5%計(jì)取

B.債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%

C.為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

D.管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

【答案】：C

27、根據(jù)全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款，在計(jì)算總收

益時(shí)，必須計(jì)入投資組合中持有的（）的收益。

A.現(xiàn)金

B.現(xiàn)金等價(jià)物

C.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物

D.存款

【答案】：C

28、（）是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)在計(jì)算公司的凈資產(chǎn)

收益率時(shí)有重要的作用。

A.股票的票面價(jià)值

B.股票的內(nèi)在價(jià)值

C.股票的賬面價(jià)值

D.股票的清算價(jià)值

【答案】：C

29、在常見的算法交易策略中，（）是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)

時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。其旨在使市場影響最小化的同時(shí)提供一個(gè)

平均執(zhí)行價(jià)格。

A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

C.跟量算法

I).執(zhí)行偏差算法

【答案】：B

30、戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置在動(dòng)態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置時(shí)，需要()o

A.再次估計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.再次估計(jì)投資者偏好

C.重新設(shè)定投資者長遠(yuǎn)投資目標(biāo)

1).重新預(yù)測不同資產(chǎn)類別的預(yù)測收益情況

【答案】：D

31、期貨交易涉及的交易制度不包括()。

A.信息披露制度

B.對(duì)沖平倉制度

C.保證金制度

D.盯市制度

【答案】：A

32、低風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者不愿意將另類投資產(chǎn)品納入其投資證券組合

中的原因是其()。

A.流動(dòng)性較差

B.采取高杠桿模式運(yùn)作

C.估值難度大

D.成本高

【答案】：A

33、關(guān)于權(quán)益類證券風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的表述，正確的選項(xiàng)是()

A.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的期望收益率與其風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)正相關(guān)

B.只有非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才要求相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

C.當(dāng)無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率上升時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)隨之上升

I).風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)上升時(shí)，無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率隨之上升

【答案】：A

34、基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債是()。

A.基金資產(chǎn)總值

B.基金資產(chǎn)估值

C.基金資產(chǎn)凈值

1).基金份額凈值

【答案】：C

35、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中外合資

基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的是

()O

A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理

經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)

或者司法機(jī)關(guān)的處罰。

B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)

構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作

諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

C.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

【答案】：C

36、下列關(guān)于期權(quán)合約要素的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.期權(quán)費(fèi)是期權(quán)合約中唯一的變量

B.期權(quán)合約的買方為買入期權(quán)的一方，即支付費(fèi)用從而獲得權(quán)利的一

方，也稱期權(quán)的多頭

C.期權(quán)合約的賣方為賣出期權(quán)的一方，即獲得費(fèi)用因而承擔(dān)著在規(guī)定

的時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約義務(wù)的一方，也稱期權(quán)的空義

I）.期權(quán)合約的標(biāo)的資產(chǎn)即期權(quán)合約中約定交易的資產(chǎn)，必須是金融資

產(chǎn)

【答案】：D

37、某公司現(xiàn)有股本1億股（每股面值10元），資本公積2億元，留

存收益7億元，股票市價(jià)為30元/股，現(xiàn)按10股送10股發(fā)放股票股

利，則公司每股面值變?yōu)椋ǎ┰?/p>

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】：C

38、辦理質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)時(shí)，確定回購利息支出的主要因素包括融資

金額、融資利率和（）3

A.質(zhì)押券的信用等級(jí)

B.融資的結(jié)算方式

C.融資的天數(shù)

D.質(zhì)押率

【答案】：C

39、下列有關(guān)回購協(xié)議利率影響因素的表述，正確的是（）。

A.抵押證券的流動(dòng)性越好、信用程度越高，回購利率越高

B.一般來說，回購期限越短，抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)越低，回購利率越低

C.若采用實(shí)物交割，回購利率較高

D.同業(yè)拆借市場、票據(jù)市場等利率的高低會(huì)對(duì)回購市場利率的高低產(chǎn)

生反向影響

【答案】；B

40、()的劃分沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.個(gè)人投資者

C.金融機(jī)構(gòu)

D.政府機(jī)構(gòu)

【答案】：B

41、以下關(guān)于零息債券的描述正確的是()

A.溢價(jià)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

B.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

C.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

D.溢價(jià)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金

【答案】：C

42、()指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定在

一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為。

A.風(fēng)險(xiǎn)并購

B.回購協(xié)議

C.兼并收購

D.短期融資

【答案】：B

43、某基金近三年來累計(jì)收益率為26%,那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算

的該基金的年平均收益率是()。

A.5.37%

B.7.25%

C.8.01%

D.9.11%

【答案】：C

44、到期收益率隱含的兩個(gè)重要假設(shè)是（）。

A.投資者計(jì)息方式不變和債券票面利率不變

B.債券市價(jià)等于債券面值和債券票面利率不變

C.投資者持有至到期和利息再投資收益率不變

D.債券隨時(shí)可供出售和利息再投資收益率不變

【答案】：C

45、以下哪一主體可以作為基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理公司

D.基金份額持有人

【答案】：C

46、從2001年7月2日起，銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用的交易模式

是（）。

A.凈價(jià)交易

B.全價(jià)交易

C.溢價(jià)交易

D.競價(jià)交易

【答案】：A

47、下列股票估值方法中，不屬于相對(duì)價(jià)值法的是（）。

A.市盈率模型

B.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)

C.經(jīng)濟(jì)附加值模型

D.市銷率模型

【答案】：C

48、當(dāng)技術(shù)分析無效時(shí)，市場至少符合()。

A.弱有效市場

B.半弱有效市場

C.半強(qiáng)有效市場

D.強(qiáng)有效市場

【答案】：A

49、對(duì)于證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，下列選項(xiàng)中，()

屬于國際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為應(yīng)該考慮的因素。

A.是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制

B.是否具有特定的權(quán)利和職責(zé)

C.基金管理人的誠信程度

D.以上說法都正確

【答案】：D

50、()是指市場上交易的期權(quán)價(jià)格蘊(yùn)含的波動(dòng)率。

A.歷史波動(dòng)率

B.隱含波動(dòng)率

C.期價(jià)波動(dòng)率

D.每日波動(dòng)率

【答案】：B

51、()是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的

有價(jià)證券。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

I）.固定利率債券

【答案】：C

52、下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。

A.換元法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

D.蒙特卡洛法

【答案】：A

53、不屬于衍生工具的特點(diǎn)的是（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.確定性

D.聯(lián)動(dòng)性

【答案】：C

54、麥考利久期又稱為（），是指債券的平均到期時(shí)間，從現(xiàn)

值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部

本金和利息的平均時(shí)間。

A.久期

B.修正的麥考利久期

C.存續(xù)期

D.凸性

【答案】：C

55、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資具有的特點(diǎn)的是（）。

A.低流動(dòng)性

B.異質(zhì)性

C.可分性

D.不可分性

【答案】：C

56、假設(shè)某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬元人民幣,

8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬元人民幣，該股票基金的基金管

理費(fèi)率為1.5%,該年實(shí)際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應(yīng)計(jì)提

的管理費(fèi)為（）元。

A.20547.95

B.20547.94

C.20547.93

D.20547.92

【答案】：A

57、（）反映了基金投資組合所有股票的總體情況。

A.基金分類

B.基金業(yè)績計(jì)算

C.基金風(fēng)格

D.基金星級(jí)評(píng)價(jià)

【答案】：C

58、所有者權(quán)益包括（）o

A.I、II.Ill

B.IkIILIV

C.I、IV

D.i、n、in、iv

【答案】：A

59、深交所某只上市股票某日最后一筆成交發(fā)生在14：59：30,成交

價(jià)格為10.00元，成交量為5000股。在14：58：30至14：59：30之

間還有另外兩筆成交，分別為9.80元、2000股，9.85元、2000股。

則該只股票的收盤價(jià)為（）元。

A.9.8

B.9.85

C.9.92

D.10

【答案】：C

60、下列選項(xiàng)中關(guān)于大宗商品的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.大宗商品是指具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行

銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物

資商品

B.大宗商品價(jià)值受全球經(jīng)濟(jì)因素、供求關(guān)系等影響較大，在通貨膨脹

時(shí)價(jià)格隨之上漲，因此不能抵御通貨膨脹

C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系

D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

【答案】：B

61、當(dāng)市場價(jià)格高于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)購權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在

外的股份（）。

A.增加

B.減少

C.不變

D.都有可能

【答案】：A

62、名義利率為12%,通貨膨脹率為-2機(jī)則實(shí)后利率為（）。

A.14%

B.6%

C.10%

D.24%

【答案】：A

63、關(guān)于相關(guān)系數(shù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）o

A.相關(guān)系數(shù)總處于一1和1之間（含一1和1）

B.相關(guān)系數(shù)為一1的兩組數(shù)據(jù)完全負(fù)相關(guān)

C.相關(guān)系數(shù)可以是正數(shù)也可以是負(fù)數(shù)

D.相關(guān)系數(shù)取值在一1和1之間，但不能為0

【答案】：D

64、.信息比率計(jì)算公式與夏普比率類似，但引入了（）的因素，因此

是對(duì)相對(duì)收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的分析指標(biāo)。

A.平均無風(fēng)險(xiǎn)收益率

B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.業(yè)績比較基準(zhǔn)

1）,市場平均收益率

【答案】：C

65、私募股權(quán)二級(jí)市場投資戰(zhàn)略的特點(diǎn)不包括（）。

A.周期長

B.周期短

C.風(fēng)險(xiǎn)大

D.流動(dòng)性差

【答案】；B

66、關(guān)于交易所的交易時(shí)間，說法錯(cuò)誤的是（）0

A.期貨合約的交易時(shí)間是固定的

B.一般每周營業(yè)4天，周五、周六、周日及國家法定節(jié)假日休息

C.每個(gè)交易所對(duì)交易時(shí)間都有嚴(yán)格的規(guī)定

D.各交易品種的交易時(shí)間也可以不同，由交易所安排

【答案】：B

67、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后基金收益指標(biāo)的是（）。

A.信息比率

B.夏普比率

C.相對(duì)收益

D.詹森a

【答案】：C

68、（）是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和，包括基金已經(jīng)

實(shí)現(xiàn)的損益和未實(shí)現(xiàn)的估值增減值，是一個(gè)能夠全面反映基金在一定

時(shí)期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。

A.本期已實(shí)現(xiàn)收益

B.本期利潤

C.期末可供分配利潤

D.未分配利潤

【答案】：B

69、某混合基金的月平均凈值增長率為3%,標(biāo)準(zhǔn)差為攸，在95%的概

率下，月度凈值增長率區(qū)間為（）

A.-1%—7%

B.1%—7%

C.5%—11%

D.-5%—11%

【答案】：D

70、關(guān)于跟蹤誤差，以下說法不正確的是（）。

A.一般僅適用于主動(dòng)投資管理者的業(yè)績考核

B.是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏離程度的重要指標(biāo)

C.跟蹤誤差小，反映股票組合的跟蹤偏離度小，風(fēng)險(xiǎn)低

D.復(fù)制誤差、現(xiàn)金留存、各項(xiàng)費(fèi)用、分紅和交易沖擊成本等會(huì)導(dǎo)致跟

蹤誤差產(chǎn)生

【答案】：A

71、目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時(shí)間須達(dá)到（）個(gè)

月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。

A.24

B.18

C.12

D.36

【答案】：B

72、某投資者在周五贖回某普通貨幣市場基金，那么該投資者能享有

的利潤不包括以下哪天？（）

A.周日

B.下周一

C.周六

1）.周五

【答案】：B

73、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。

A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故稱有效前沿

B.有效前沿又叫夏普有效前沿

C.有效前沿位于所帝資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方

D.有效前沿不在最小方差前沿上

【答案】：C

74、關(guān)于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)原則，以下表述錯(cuò)誤的是0。

A.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)遵循及時(shí)性原則，注重基金的短期表現(xiàn)

B.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)公平對(duì)待所有評(píng)價(jià)對(duì)象

C.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)著眼投資管理能力驅(qū)動(dòng)的基金業(yè)績

D.基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)將同類基金的風(fēng)險(xiǎn)收益交換效率進(jìn)行比較

【答案】：A

75、以下不屬于基金業(yè)績必須考慮的因素是（）

A.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益

B.基金管理規(guī)模

C.時(shí)間區(qū)間

D.基金的價(jià)格

【答案】：D

76、（）是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低

的風(fēng)險(xiǎn)。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

1）.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

77、某基金的當(dāng)月實(shí)際收益率為5.34%,該基金投資組合中，股票基準(zhǔn)

權(quán)重60乳月指數(shù)收益率5.81%；債券基準(zhǔn)權(quán)重30%,月指數(shù)收益率1.45%,

現(xiàn)金基準(zhǔn)權(quán)重10%,月指數(shù)收益率0.48%O假設(shè)該基金的各項(xiàng)資產(chǎn)基準(zhǔn)

權(quán)重為股票70虬債券7%,貨幣市場工具23%,則資產(chǎn)配置為該基金帶來

的貢獻(xiàn)為（）

A.0.35%

B.0.10%

C.0.60%

D.0.31%

【答案】：D

78、下列關(guān)于交易所上市交易品種的估值，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.交易所上市交易的非流通受限股票和權(quán)證以其估值日在證券交易所

掛牌的市價(jià)進(jìn)行估值

B.在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤價(jià)作為估值全價(jià)

C.交易所上市的私募債券，按結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值

D.交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)

值

【答案】：C

79、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括（）。

A.月報(bào)

B.周報(bào)

C.季報(bào)

D.年報(bào)

【答案】：B

80、（）取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。

A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿

C.收益要求

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：B

81、下列關(guān)于QDII基金份額凈值的計(jì)算及披露的規(guī)定，說法正確的是

（）O

A.基金、集合計(jì)劃份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每日計(jì)算并披露一次

B.基金、集合計(jì)劃份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個(gè)工作日內(nèi)披露

C.基金、集合計(jì)劃份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)

或同時(shí)計(jì)算并披露

D.開放式基金、集合計(jì)劃凈值及申購贖回價(jià)格的具體計(jì)算方法無須在

基金、集合計(jì)劃合同和招募說明書中載明

【答案】：C

82、紐約商品交易所的石油合約以（）桶為最小交易單位，芝加

哥商品交易所的小麥以（）蒲式耳為最小交易單位。

A.500；1000

B.1000；5000

C.500；5000

D.5000；1000

【答案】：B

83、（）于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

A.尤金?法瑪

B.馬可維茨

C.盧卡?帕喬利

D.羅伯特?希勒

【答案】：B

84、目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按（）向管理人支付。

A.月

B.李

C.周

D.日

【答案】：A

85、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)的作用，以下表述正確的是

()

A.鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)僅展不業(yè)績良好的組合

B.讓不同投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績具有可比性

C.當(dāng)其中條約與當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)有沖突時(shí)，可替代當(dāng)?shù)胤傻臉?biāo)準(zhǔn)

D.可提高投資業(yè)績，防止投資中出現(xiàn)重大失誤

【答案】：B

86、下列選項(xiàng)不能直接從財(cái)務(wù)報(bào)表獲得的是()

A.凈資產(chǎn)收益率

B.凈利潤

C.經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

D.所有者權(quán)益

【答案】：A

87、目前，我國托管資產(chǎn)的場內(nèi)資產(chǎn)結(jié)算主要采用兩種模式，包括

()和()。

A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式

B.共同對(duì)手方計(jì)算模式；逐筆清算模式

C.貨銀對(duì)付模式；交差交收模式

D.凈額交收模式；全額交收模式

【答案】：A

88、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯(cuò)誤的是（）

A.期權(quán)合約的賣方有權(quán)利但沒有義務(wù)去執(zhí)行合約

B.遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，是由交易雙方通過談判后簽署

C.所有的金融衍生工具都可以由遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互

換合約這四種基本的衍生工具構(gòu)造出來

D.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

【答案】：A

89、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收（）。

A.營業(yè)稅

B.增值稅

C.所得稅

D.印花稅

【答案】：D

90、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來自（）。

A.固定比例的管理費(fèi)

B.傭金

C.租金收入

1）.穩(wěn)定的股息和證券價(jià)格增值

【答案】：D

91、（）要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。

A.特雷諾指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)

1）.風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)

【答案】；C

92、投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分實(shí)

出是指（）。

A.遠(yuǎn)期交易

B.清算交收

C.除息除權(quán)

D.回轉(zhuǎn)交易

【答案】：D

93、關(guān)于債權(quán)資本與權(quán)益資本的投票權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.通常債券持有者對(duì)公司事務(wù)沒有投票權(quán)

B.通常公司債權(quán)方對(duì)公司事務(wù)沒有投票權(quán)

C.普通股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)

D.優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)

【答案】：D

94、一只基金的月平均凈值增長率為2%,標(biāo)準(zhǔn)差為3機(jī)在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分

布下，該基金月度凈值增長率處于（）的可能性是67%。

A.3強(qiáng)?2%

B.3%?0

C.5%?-1%

D.+7%—1%

【答案】：C

95、A基金的最大回撤為40%,投資期限為2015年一整年，B基金的最

大回撤為20%,投資期限為2015年6月至12月，根據(jù)以上信息，從投

資者的角度判斷A基金和B基金的優(yōu)劣，以下表述正確的是（）

A.A基金優(yōu)于B基金

B.B基金優(yōu)于A基金

C.根據(jù)題干信息無法作出判斷

D.A基金與B基金下行風(fēng)險(xiǎn)相似

【答案】：A

96、下列說法中錯(cuò)誤的是()o

A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有事被稱作遠(yuǎn)期承諾

B.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對(duì)

C.信用違約互換合約使買方可以對(duì)賣方行使某種權(quán)利

I).期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約

【答案】：D

97、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)中收益率的具體計(jì)算，以下表述

正確的是OO

A.GIPS要求計(jì)算總收益率

B.投資組合的收益必須以期末資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算

C.自2005年1月1日起，必須采用經(jīng)每日加權(quán)現(xiàn)金流調(diào)整后的資金加

權(quán)收益率來計(jì)算總收益率

D.自2010年1月1日起，必須至少每季度一次計(jì)算組合群收益

【答案】：A

98、基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。

A.反比

B.正比

C.無關(guān)

D.以上都不對(duì)

【答案】：B

99、關(guān)于基金公司交易部，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.基金采取集中交易制度

B.交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最■格的保密要求

C.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的

審核、執(zhí)行與反饋

D.交易部負(fù)責(zé)提出投資組合交易指令

【答案】：D

100、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）

的資金供給。

A.主板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.股票市場和貨幣市場

D.一級(jí)市場和二級(jí)市場

【答案】：C

10k某混合基金的月平均凈值增長率為3%,標(biāo)準(zhǔn)差為4機(jī)在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)

分布下，該基金月度凈值增長率處在-1%7%的概率為（），在95%

的概率下，月度凈值增長率區(qū)間為（）。

A.33%,-4%"10%

B.67%,-5%"11%

C.33%,-5%"11%

1）.67%,-4%"10%

【答案】：B

102、股票價(jià)格與每股凈資產(chǎn)的比值被稱為（）。

A.市凈率

B.市盈率

C.凈值收益率

D.凈現(xiàn)值

【答案】；A

103、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，負(fù)

責(zé)（）。

A.結(jié)算參與人與客戶之間的證券清算交收

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

C.結(jié)算參與人與客戶之間的資金清算交收

D.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)與客戶之間資金清算

【答案】：B

104、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要證券交易所的是（）。

A.泰國證券交易所

B.吉隆坡證券交易所

C.河內(nèi)證券交易所

I）.新加坡證券交易所

【答案】：D

105、下列與基金相關(guān)的費(fèi)用中，逐日計(jì)提按月支付的是（）

A.銷售服務(wù)費(fèi)

B.過戶費(fèi)

C.證管費(fèi)

D.經(jīng)手費(fèi)

【答案】：A

106、以下不屬于證券投資基金會(huì)計(jì)核算內(nèi)容的業(yè)務(wù)是（）。

A.估值核算

B.基金公司的費(fèi)用核算

C.權(quán)益核算

D.基金申購與贖回核算

【答案】；B

107、投資政策說明書的內(nèi)容不包括()o

A.投資回報(bào)率目標(biāo)

B.業(yè)績比較基準(zhǔn)

C.投資范圍

D.最低收益保障

【答案】：D

108、下列對(duì)貨幣市場工具的描述中，錯(cuò)誤的是(：)。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在1年以內(nèi)

C.流動(dòng)性高

D.本金安全性低，風(fēng)險(xiǎn)較高

【答案】：D

109、()是以指數(shù)成分股為投資對(duì)象的基金，通過構(gòu)建指數(shù)基金

的投資組合，使組合與指數(shù)有著相同的變化趨勢(shì)，以達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)并

取得收益的目的。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合基金

D.指數(shù)基金

【答案】：D

110、下列選項(xiàng)中，不屬于評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力最重要三種比率的是

()O

A.銷售利潤率

B.資產(chǎn)收益率

C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

D.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：C

111、下列不屬于能源類大宗商品的是（）

A.原油

B,汽油

C.鋼鐵

D.甲醇

【答案】：C

112、根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可分為（）。

A.全額結(jié)算和實(shí)時(shí)處理交收

B.凈額結(jié)算和批量處理交收

C.實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收

D.全額結(jié)算和凈額結(jié)算

【答案】：C

113、（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。

A.業(yè)績?cè)u(píng)估

B.獨(dú)立研究

C.基金銷售

I）.基金投資管理

【答案】：D

114、下列選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的是（）。

A.投資目標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)水平

C.基金規(guī)模

D.成立時(shí)間

【答案】：D

115、市銷率指標(biāo)的引入主要是為克服市盈率等指標(biāo)的局限性，在評(píng)估

股票價(jià)值時(shí)需要對(duì)公司的收入質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)；市銷率有助于考察公司

收益基礎(chǔ)的穩(wěn)定性和可靠性，有效把握其收益的質(zhì)量水平。上述說法

（）O

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C

116、（）是以一個(gè)高于股票市價(jià)的價(jià)格回購一定數(shù)量的股票，此

法回購成本較高。

A.場內(nèi)協(xié)議回購

B.場外公開市場回購

C.要約回購

D.憑證回購

【答案】：C

117、關(guān)于同業(yè)拆借對(duì)金融市場的意義，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)短期流動(dòng)性緊張，彌補(bǔ)票據(jù)清算

的差額

B.對(duì)資金拆入方來說，同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性

風(fēng)險(xiǎn)

C.對(duì)資金拆出方來說，同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的獲利能

力

D.同業(yè)拆借利率是衡量市場流動(dòng)性的重要指標(biāo)

【答案】：B

118、2017年10月16日(周一)，某開放式基金估值表中的明細(xì)項(xiàng)目

如下：銀行存款10000萬元，股票市值50000萬元，應(yīng)收股利1000萬

元，預(yù)提審計(jì)費(fèi)用200萬元，應(yīng)付交易費(fèi)用400萬元，應(yīng)付證券清算

款2400萬元，基金的數(shù)量100000萬份。當(dāng)日該基金資產(chǎn)單位凈值是

()

A.0.58元

B.0.62元

C.0.55元

D.0.60元

【答案】：A

119、財(cái)務(wù)報(bào)表主要包括()o

A.I.II.III

B.I.II.V

C.I.III.V

D.II.III.V

【答案】：A

120、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括()。

A.會(huì)員制

B.有限合伙制

C.公司制

D.信托制

【答案】：A

12k()是指指數(shù)基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，

用來表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍

繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況。

A.方差

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.貝塔系數(shù)

D.跟蹤誤差

【答案】：D

122、夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主（）于1966年根據(jù)資本資

產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績測度指標(biāo)。

A.威廉夏普

B.大衛(wèi)

C.史蒂芬羅斯

D.格雷厄姆

【答案】：A

123、債券利率期限結(jié)構(gòu)理論中的市場分割理論認(rèn)為，市場被分割為

（）o

A.長期債券市場和短期債券市場

B.長期、中期和短期債券市場

C.有形市場和無形市場

D.流動(dòng)性債券市場和固定性債券市場

【答案】：B

124、看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）賣出一定數(shù)量基

礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

A.市場價(jià)格

B.協(xié)定價(jià)格

C.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格

D.期權(quán)價(jià)格

【答案】：B

125、下列關(guān)于投資大宗商品衍生工具的說法錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)單一商品或商品價(jià)格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進(jìn)行投資

B.是大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式

C.期貨合約是在交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品

D.無固定的交易場所

【答案】：D

126、依據(jù)不同的市場行情，投資者下達(dá)的指令不包括（）。

A.市價(jià)指令

B.限價(jià)指令

C.止損指令

D.觸價(jià)指令

【答案】：D

127、下列關(guān)于沖擊成本的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.沖擊成本是交易指令下達(dá)后形成的市場價(jià)格與交易沒有下達(dá)情況下

市場可能的價(jià)格之間的差額

B.沖擊成本是購買流動(dòng)性的成本

C.沖擊成本很容易精確計(jì)量

D.信息泄露會(huì)導(dǎo)致沖擊成本

【答案】：C

128、（）是指一方在將回購債券出售給另一方，逆回購方在首

期結(jié)算日向正回購方支付首期資金結(jié)算額的同時(shí)，交易雙方約定在將

來某一日期（即到期結(jié)算日）由正回購方以約定價(jià)格（即到期資金結(jié)

算額）從逆回購方購回回購債券的交易。

A.債券信貸

B.債券買斷式回購

C.債券協(xié)議回購

D.債券質(zhì)押式回購

【答案】：B

129、選擇免疫策略，就是在盡量減免到期收益率變化所產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)的

同時(shí)，還盡可能從利率變化中獲取收益的策略不包括（）。

A.或有免疫

B.價(jià)格免疫

C.所得免疫

D.市場免疫

【答案】：D

130、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%,出票

日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為

（）O

A.52

B.80

C.79

1）.82

【答案】：B

131、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價(jià)證券的

可轉(zhuǎn)讓免證。

A.債券憑證

B.私募憑證

C.權(quán)益憑證

D.存托憑證

【答案】：D

132、對(duì)于優(yōu)先股交易的登記過戶費(fèi)，上海市場和深圳市場均按照普通

股下調(diào)（）向（）收取。

A.20%；賣方投資者

B.10%；賣方投資者

C.10%；買賣雙方投資者

I）.20%；買賣雙方投資者

【答案】：D

133、某中國內(nèi)地個(gè)人投資者在中國內(nèi)地和香港市場進(jìn)行基金投資活動(dòng)，

取得的以下收入中不征收個(gè)人所得稅的是（）

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II

【答案】：C

134、關(guān)于市盈率和市凈率的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益

B.市盈率指標(biāo)表示股票價(jià)格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和

股價(jià)之間的關(guān)系，公式表達(dá)為市盈率（P/E）=每股價(jià)格每股收益（年化）

C.當(dāng)前市凈率的高低，表明投資者對(duì)該股票未來價(jià)值的主要觀點(diǎn)

1）.每股凈資產(chǎn)通常是一個(gè)累積的正值，因此市凈率也適用于經(jīng)營暫時(shí)

陷入困難的以及有破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的公司

【答案】：C

135、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標(biāo)與其競爭

者對(duì)比，以決定該公司價(jià)值的方法。

A.內(nèi)在價(jià)值法

B.相對(duì)價(jià)值法

C.市場價(jià)值法

I）.證券價(jià)值法

【答案】：B

136、假設(shè)某國債是起息日為2009年6月6日的附息固定利率，債券

10年期，每半年支付一次利息，債券面值100元，票面利率為4.5%,

2019年6月6日當(dāng)日每單位債券收到本金和利息共計(jì)（）元。

A.A104.5

B.B102.25

C.C140.5

D.145

【答案】：D

137、當(dāng)貨幣市場基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總

份額的50%時(shí)，貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過

（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過（）天。

A.90；180

B.60；120

C.60；180

D.90；120

【答案】：B

138、下列關(guān)于美國存托憑證的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為

無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大

I).美國存托憑證是以美元計(jì)價(jià)且在美國證券市場上交易的存托憑證

【答案】：C

139、下列關(guān)于普通股股東和優(yōu)先股股東表決權(quán)的表述中，在一般情況

下正確的是()

A.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)

B.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)

C.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)

D.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)

【答案】：B

140、某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為2元，到了年底基金份額凈

值達(dá)到3元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這

期間基金沒有分紅，則該基金的算術(shù)平均收益率計(jì)算的平均收益率為

()%o

A.0

B.8.5

C.5

D.10.5

【答案】：B

14k證券公司在存管銀行開立的客戶交易結(jié)算資金賬戶不能用于

()O

A.客戶取款

B.客戶存款

C.證券交易資金交收

D.支付傭金手續(xù)費(fèi)

【答案】；B

142、假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均

存貨是（）元。

A.12500

B.25000

C.7000

D.3500

【答案】：A

143、關(guān)于目前我國A股股票交易印花稅的征收政策，以下說法正確的

是（）。

A.單邊征收，只在賣出股票時(shí)征收

B.雙向征收，稅率千分之一

C.雙向征收，稅率千分之二

D.單邊征收，只在買入股票時(shí)征收

【答案】：A

144、（）假定，股利是投資者在正常條件下投資股票所直接獲得

的唯一現(xiàn)金流，則就可以建立估價(jià)模型對(duì)普通股進(jìn)行估值。

A.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

B.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

C.超額收益貼現(xiàn)模型

D.股利貼現(xiàn)模型

【答案】：D

145、AIFMD自（）起開始實(shí)施。

A.2004年2月13日

B.2011年7月1日

C.2013年7月22日

D.2014年7月22日

【答案】：C

146.目前我國銀行間債券市場債券結(jié)算主要采用（）方式。

A.見款付券

B.純?nèi)^戶

C.券款對(duì)付

D.見券付款

【答案】：C

147、下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值

D.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤的90%

【答案】：D

148、（）是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可以開展結(jié)算代理業(yè)務(wù)的金

融機(jī)構(gòu)法人，受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的制

度。

A.會(huì)員管理制度

B.公開市場一級(jí)交易商制度

C.做市商制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：D

149、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資，以下表述正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資中處于低風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的投資

B.風(fēng)險(xiǎn)投資通過資本的退出，從股權(quán)增值中獲取高回報(bào)

C.風(fēng)險(xiǎn)投資的主要收益來自企業(yè)本身的分紅

I）.風(fēng)險(xiǎn)資本的主要目的是為了取得對(duì)企業(yè)的長久控制權(quán)

【答案】：B

150、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行情況，以下表述錯(cuò)誤的是

（）O

A.交易員必須嚴(yán)格按照公平交易的原則執(zhí)行交易指令

B.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人審核投資指令的合法合規(guī)性

C.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)下達(dá)交易指令

D.交易員收到交易指令后必須馬上執(zhí)行指令

【答案】：D

151、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為（）。

A.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

B.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證

C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

D.美式權(quán)證和歐式權(quán)證

【答案】：A

152、下列幾種情況，不屬于再融資的是（）。

A.配股

B.增發(fā)

C.定向增發(fā)

D.送股

【答案】：D

153、假設(shè)某投資者持有10000份基金A、，T日該基金發(fā)布公告，擬以

T+2日為除權(quán)日進(jìn)行利潤分配，每10份分配現(xiàn)金0.5元，T+2日該基

金份額凈值為1.635元，除權(quán)后該基金的基金份額凈值為（）

元，該投資者這可分得現(xiàn)金股利（）元。

A.1.635；5000

B.1.135；5000

C.1.585；500

D.1.630；500

【答案】：C

154、我國開放式基金每（）估值并于（）公告基金份額

凈值。

A.交易日次日

B.周次周

C.月當(dāng)日

D.月次月

【答案】：A

155、以下風(fēng)險(xiǎn)類型不屬于投資風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

156、一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款

或0TC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】；C

157、交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券一般按照哪一種價(jià)格進(jìn)行估值（）

A.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈值

B.成本價(jià)

C.交易所市價(jià)

D.交易所收盤價(jià)

【答案】：D

158、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）,已經(jīng)有100多年的歷史。

A.美國

B.英國

C.中國

D.歐洲

【答案】：A

159、關(guān)于個(gè)人投資者的常見特征，以下表述正確的有（）

A.I、II、山、V

B.I、II、III、IV、V

c.I、n、N

D.I、H、IV、V

【答案】：c

160、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問題，

CFA協(xié)會(huì)在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)

展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

A.1994

B.1995

C.1996

D.1997

【答案】：B

16k已知甲公司年負(fù)債總額為200萬元，資產(chǎn)總額為500萬元，無形

資產(chǎn)凈值為50萬元，流動(dòng)資產(chǎn)為240萬元，流動(dòng)負(fù)債為160萬元，年

利息費(fèi)用為20萬元，凈利潤為100萬元，所得稅為30萬元，則

()O

A.年末資產(chǎn)負(fù)債率為4。％

B.年末產(chǎn)權(quán)比率為1/3

C.年利息保障倍數(shù)為6.5

D.年末長期資本負(fù)債率為10.76%

【答案】：A

162、一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有()風(fēng)險(xiǎn)和

()收益的特征。

A.較高；浮動(dòng)

B.較低；固定

C.較低；浮動(dòng)

D.較高；固定

【答案】：B

163、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(vaR)的考察區(qū)間一般為()

A.長期，十年以上

B.中長期，一般一年或數(shù)年

C.中期，一般幾個(gè)月至一年

D.短期，一般一周或幾周

【答案】：D

164、投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣

出是指()。

A.遠(yuǎn)期交易

B.清算交收

C.除息除權(quán)

D.回轉(zhuǎn)交易

【答案】：D

165、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，用于融資融券

的標(biāo)的證券為股票的，其股東人數(shù)不少于（）人。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

【答案】：D

166、私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括（）。

A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，私募股

權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)

B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起

訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)

C.所投資企業(yè)經(jīng)營太差，達(dá)不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私

募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益、而且繼續(xù)經(jīng)營只能使企業(yè)的價(jià)值

變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算

D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，具有良好的發(fā)展?jié)?/p>

力

【答案】：D

167、（）是證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.證券公司

D.基金投資者

【答案】：A

168、義年X月X日，某基金公告利潤分配，每10股配0.2元，權(quán)益

分配日（除權(quán)除息）某投資者持有該10000份，未進(jìn)行除息時(shí)份額凈值

為1.222元，則除權(quán)息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為

Oo

A.1.202,10000

B.1.220,10000

C.1.022,9800

D.1.222,10000

【答案】：A

169、在自主權(quán)限內(nèi)，（）通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令。

A.托管人

B.經(jīng)紀(jì)人

C.基金公司

D.基金經(jīng)理

【答案】：D

170、藝術(shù)品與收藏品市場主要以（）為主，其投資價(jià)值建立在

藝術(shù)家的聲望、銷售紀(jì)錄等條件之上

A.市場售賣

B.拍賣

C.展覽

1）.匿名買賣

【答案】；B

171、封閉式基金一般采用（）方式分紅。

A.轉(zhuǎn)股

B.現(xiàn)金

C.配股

D.股票股利

【答案】：B

172、A證券的預(yù)期收益率為10%,B證券的預(yù)期收益率為20%,A證券

和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%,該投資組合的期望收益

率為（）。

A.16%

B.30%

C.15%

D.25%

【答案】：A

173、下列不屬于國內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型的是（）。

A.專業(yè)化的私募投資基金

B.大型多元化金融機(jī)構(gòu)下設(shè)的直接投資部門

C.具有政府背景的投資基金

D.大型企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門

【答案】：D

174、保本基金的特點(diǎn)不包括（）o

A.保本基金通過雙重機(jī)制實(shí)現(xiàn)保本

B.保本基金通過放大安全墊積極分享市場上漲收益

C.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢(shì)明顯

D.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢(shì)不明顯

【答案】：D

175、以下關(guān)于基金業(yè)績計(jì)算說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金收益率計(jì)算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術(shù)平均收

益率

B.常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、

今年以來、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等

C.夏普比率、信息比率等風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也是基金業(yè)績計(jì)算的重要部

分

D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險(xiǎn)水平相等的條件下進(jìn)行對(duì)

比

【答案】：A

176、機(jī)構(gòu)投資者資本實(shí)力更為雄厚且投資能力更為專業(yè)，機(jī)構(gòu)投資者

資產(chǎn)管理類型包括：（1）聘請(qǐng)專業(yè)投資人員對(duì)投資進(jìn)行內(nèi)部管理；（2）

將資金委托投資于一個(gè)或多個(gè)外部基金公司；（3）也有一些公司采用混

合的模式（一部分資產(chǎn)內(nèi)部管理，另一部分資產(chǎn)外部管理）等。這種

說法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A

177、分析預(yù)期收益等價(jià)值決定因素的分析方法稱為基本面分析，而公

司未來的經(jīng)營業(yè)績和盈利水平正是基本面分析的核心所在。對(duì)于公司

前景預(yù)測來說，“自上而下”的（）是比較適用的。

A.基本分析法

B.層次分析法

c.技術(shù)分析法

D.行為分析法

【答案】：B

178、下列關(guān)于證券場內(nèi)交易的清算與交收規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是

()O

A.在境外證券交易所市場，貨銀對(duì)付是普遍的做法，但分級(jí)結(jié)算原則

還沒有被普遍遵循

B.場內(nèi)交易和場外交易的清算和交收規(guī)則存在差異

C.引入共同對(duì)手方，可以防范交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)

D.實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮

【答案】：A

179、下列證券的持有者，對(duì)公司事務(wù)有表決權(quán)的是()

A.政府債券

B.公司債券

C.普通股

D.優(yōu)先股

【答案】：C

180、()是交易管理領(lǐng)域的主流理念。

A.執(zhí)行缺口

B.最佳執(zhí)行

C.交易執(zhí)行

D.交易成本

【答案】：B

181、()是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員

(和分銷認(rèn)購人)進(jìn)行承銷額度的過戶。

A.分銷業(yè)務(wù)

B.現(xiàn)券業(yè)務(wù)

C.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

I）.買斷式回購業(yè)務(wù)

【答案】：A

182、某公司2015年末負(fù)債總計(jì)為1300億元，所有者權(quán)益合計(jì)為1000

億元，流動(dòng)資產(chǎn)為120。億元，則非流動(dòng)資產(chǎn)為（：）

A.1100億元

B.700億元

C.800億元

D.100億元

【答案】：A

183、下列對(duì)提前贖回風(fēng)險(xiǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)又稱為回購風(fēng)險(xiǎn)，是指債券發(fā)行者在債券到期日前贖

回有提前贖回條款的債券所帶來的風(fēng)險(xiǎn)

B.債券發(fā)行人通常在市場利率上行時(shí)執(zhí)行提前贖回條款

C.投資者將收益和本金再投資于其他利率更低的債券，導(dǎo)致再投資風(fēng)

險(xiǎn)

D.可贖回債券和大多數(shù)的住房貸款抵押支持證券允許債券發(fā)行人在到

期日前贖回債券，此類債券面臨提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

184、不動(dòng)產(chǎn)投資的類型不包括（）。

A.地產(chǎn)投資

B.商業(yè)房地產(chǎn)投資

C.工業(yè)用地投資

D.基金產(chǎn)品投資

【答案】：D

185、關(guān)于含有嵌入條款的債券，下列哪種條款是對(duì)債券發(fā)行人有利的

（）

A.轉(zhuǎn)換條款

B.回售條款

C.通貨膨脹聯(lián)結(jié)條款

【）.贖回條款

【答案】：D

186、某投資者買了一張票面年利率為10%的債券，其名義利率為10%,

若一年中通貨膨脹率為5樂則投資者的實(shí)際收益率為（）。

A.10%

B.15%

C.5%

D.不確定

【答案】：C

187、（）是指傳統(tǒng)公開市場交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和

貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。

A.固定投資

B.傳統(tǒng)投資

C.另類投資

D.額外投資

【答案】：C

188、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的選項(xiàng)是（）。

A.國內(nèi)生產(chǎn)總值是衡量一個(gè)國家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟(jì)狀況的常用指標(biāo)

B.通貨膨脹的測量主要采用物價(jià)指數(shù)，如居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、生產(chǎn)者

物價(jià)指數(shù)、商品價(jià)格指數(shù)等

C.匯率是資金成本的主要決定因素

D.匯率的變動(dòng)直接影響本國產(chǎn)品在國際市場的競爭能力，從而對(duì)本國

經(jīng)濟(jì)增長造成一定影響

【答案】：C

189、股票估值的內(nèi)在價(jià)值法不包括（）。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型

C.超額收益貼現(xiàn)模型

D.市盈率模型

【答案】：D

190、下列關(guān)于回購協(xié)議的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.回購協(xié)議的抵押品以金融債券為主

B.證券的出售方為資金借入方，即正回購方

C.證券的購買方為資金貸出方，即逆回購方

D.回購協(xié)議本質(zhì)上是一種證券抵押貸款

【答案】：A

191、基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一

定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金費(fèi)產(chǎn)公允價(jià)值的過程；下列

關(guān)于交易所上市交易品種的估值的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.交易所上市交易的債券按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)估值,

基金管理人認(rèn)定交易所收盤價(jià)更能體現(xiàn)公允價(jià)值，應(yīng)采用收盤價(jià)

B.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日收盤價(jià)進(jìn)行估值

C.交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)進(jìn)行估

值

D.對(duì)在交易所上市交易妁可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤價(jià)作為估值全價(jià)

【答案】：B

192、一般來說，（）伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠

道。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

【答案】：A

193、關(guān)于股票的價(jià)值和價(jià)格，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.股票的理論價(jià)值是指股票未來收益的現(xiàn)值

B.股票的理論價(jià)值與賬面價(jià)值很可能由較大出入

C.股票的賬目價(jià)值決定股票的市場價(jià)格

D.各種價(jià)值模型計(jì)算出來的"內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)

【答案】：C

194、下列關(guān)于衍生工具的論述中，正確的是（）

A.互換合約又稱作選擇權(quán)合約

B.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個(gè)確定的時(shí)間，按確定的價(jià)

格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的合約

C.遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來某一時(shí)期互相交換某種標(biāo)的資產(chǎn)

的合約

I）.期權(quán)合約賦予期權(quán)賣方一項(xiàng)權(quán)利在規(guī)定期限內(nèi)按照約定的價(jià)格賣出

一定數(shù)量的某種資產(chǎn)

【答案】：B

195、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)敏感度指標(biāo)的是（）。

A.特雷諾比率

B.久期

C.凸性

D.P系數(shù)

【答案】：A

196、實(shí)際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了（）的影響

A.匯率波動(dòng)

B.稅收

C.流動(dòng)性

D.通貨膨漲率

【答案】：D

197、關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

B.債券基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

C.貨幣市場基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

D.股票基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

【答案】：A

198、到期收益率，又稱內(nèi)部收益率，是可以使投資購買債券獲得的

（）現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價(jià)的貼現(xiàn)率。

A.過去

B.現(xiàn)在

C.未來

D.全部

【答案】：C

199、社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金（）的前提下實(shí)現(xiàn)基金

資產(chǎn)的增值。

A.安全性、流動(dòng)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性

C.安全性、制約性

I）.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性

【答案】：A

200、某國債A麥考利久期為1.25年，某國債B麥考利久期為1.5年,

其他條件相同時(shí)，市場利率上漲3%,則國債A與國債B的理論市場價(jià)

格關(guān)系為（）。

A.國債A的理論市場價(jià)格比國債B的下跌得少

B.國債A的理論市場價(jià)格比國債B的上漲得多

C.國債A的理論市場價(jià)格比國債B的上漲得少

D.國債A的理論市場價(jià)格比國債B的下跌得多

【答案】：A

201、國際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能

為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一

個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可為雙方主管機(jī)構(gòu)提供一

個(gè)（）的功能性渠道。

A.相互協(xié)助機(jī)制

B.早期預(yù)警機(jī)制

C.臨時(shí)性事務(wù)

1）.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

【答案】：B

202、不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是（）。

A.一般面額較大，且金額為整數(shù)

B.投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

C.可以提前支取

D.不記名，可以在二級(jí)市場上轉(zhuǎn)讓

【答案】：C

203、（）是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購買方約定

在一定期限后按約定價(jià)格購回所賣證券的交易行為。

A.買入返售

B.回購協(xié)議

C.遠(yuǎn)期合約

D.互換合約

【答案】：B

204、下列屬于基金會(huì)上核算中基金費(fèi)用核算范圍內(nèi)的是（）。

A.紅利再投資核算

B.基金申購核算

C.基金持有債券的利息核算

D.托管費(fèi)核算

【答案】：D

205、Brinson模型中，資產(chǎn)配置效應(yīng)是指把資金配置在特定的行業(yè)子行

業(yè)或其他投資組合子集帶來的O

A.整體收益

B.超額收益

C.絕對(duì)收益

D.相對(duì)收益額

【答案】：B

206、下列關(guān)于權(quán)益資本描述錯(cuò)誤的是（）。

A.普通股持有人分得公司利潤的順序先于優(yōu)先股

B.優(yōu)先股的股息率往往是事先規(guī)定好的、固定的

C.普通股持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)

D.兩種最主要的權(quán)益證券是普通股和優(yōu)先股

【答案】：A

207、（）顯示了企業(yè)在一年或者一個(gè)經(jīng)營周期內(nèi)存貨的周轉(zhuǎn)次

數(shù)。

A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

【答案】：B

208、歐盟金融市場上運(yùn)營的所有私募股權(quán)投資基金必須進(jìn)行托管，托

管機(jī)構(gòu)可以是（）,

A.銀行

B.公證員

C.律師

D.以上都正確

【答案】：D

209、目前，我國A股印花稅的稅率為（）。

A.l%o

B.2%。

C.3%o

D.4%o

【答案】：A

210、關(guān)于投資組合管理的基本流程，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資規(guī)劃的首要任務(wù)就是建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

B.投資管理過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)反饋的循環(huán)過程

C.投資管理的目標(biāo)是使投資者在獲得一定收益水平的同時(shí)承擔(dān)最低的

風(fēng)險(xiǎn)

I）.投資管理的目標(biāo)是在投資者可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平為使其獲得最大的收

益

【答案】：A

211、下列債券種類不屬于按發(fā)行主體分類的是（）。

A.政府債券

B.公司債券

C.零息債券

D.金融債券

【答案】：C

212、（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)

調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性

A.房地產(chǎn)

B.不動(dòng)產(chǎn)

C.固定資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：B

213、某可轉(zhuǎn)換債券面值100元，轉(zhuǎn)換比例為20。2016年3月15日，

可轉(zhuǎn)債的交易價(jià)格為126元，而標(biāo)的股票交易價(jià)格為6元。如果標(biāo)的

股票股價(jià)繼續(xù)上漲，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.該可轉(zhuǎn)債的債券價(jià)值將隨之上升

B.該可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)榭又利價(jià)值將隨之上升

C.該可轉(zhuǎn)債的價(jià)格隨之上漲

D.該可轉(zhuǎn)債價(jià)格的權(quán)益屬性物進(jìn)一步增強(qiáng)

【答案】：A

214、（）以來，機(jī)構(gòu)投資者開始把部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)投到風(fēng)險(xiǎn)投資基金、

房地產(chǎn)、杠桿收購（LBO）和石油及天然氣投資項(xiàng)目當(dāng)中

A.2