證券從業(yè)資格考試備考試題及答案姓名：____________________

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.證券市場的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信用創(chuàng)造

D.信息披露

2.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司的主要業(yè)務(wù)？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷

C.證券自營

D.證券投資

3.以下哪項(xiàng)不是證券交易的基本原則？

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.自由原則

4.以下哪項(xiàng)不是證券發(fā)行的條件？

A.依法設(shè)立

B.具有持續(xù)盈利能力

C.具有獨(dú)立法人資格

D.具有良好的信用記錄

5.以下哪項(xiàng)不是證券市場的主要參與者？

A.證券公司

B.上市公司

C.證券投資者

D.政府機(jī)構(gòu)

6.以下哪項(xiàng)不是證券市場監(jiān)管的目的？

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.維護(hù)市場秩序

C.促進(jìn)證券市場健康發(fā)展

D.提高證券公司盈利能力

7.以下哪項(xiàng)不是證券公司分類監(jiān)管制度的內(nèi)容？

A.證券公司分類

B.證券公司業(yè)務(wù)許可

C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理

D.證券公司內(nèi)部控制

8.以下哪項(xiàng)不是證券公司內(nèi)部控制的基本原則？

A.全面性原則

B.合規(guī)性原則

C.有效性原則

D.可操作性原則

9.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)管理的基本要求？

A.建立健全合規(guī)管理制度

B.加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)

C.提高合規(guī)管理能力

D.證券公司負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)合規(guī)管理

10.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的類型？

A.違規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

C.市場風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

11.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施？

A.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)

B.建立合規(guī)審查機(jī)制

C.建立合規(guī)舉報(bào)制度

D.加強(qiáng)合規(guī)審計(jì)

12.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)管理的主要職責(zé)？

A.制定合規(guī)管理制度

B.開展合規(guī)審查

C.組織合規(guī)培訓(xùn)

D.監(jiān)督合規(guī)執(zhí)行

13.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的后果？

A.資產(chǎn)損失

B.負(fù)面輿情

C.法律責(zé)任

D.市場份額下降

14.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施？

A.加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)

B.建立合規(guī)審查機(jī)制

C.加強(qiáng)合規(guī)審計(jì)

D.提高合規(guī)管理能力

15.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施？

A.及時(shí)整改

B.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)

C.建立合規(guī)舉報(bào)制度

D.提高合規(guī)管理能力

16.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告要求？

A.定期報(bào)告

B.應(yīng)急報(bào)告

C.特別報(bào)告

D.隨時(shí)報(bào)告

17.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估方法？

A.內(nèi)部評(píng)估

B.外部評(píng)估

C.自評(píng)

D.互評(píng)

18.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控方式？

A.定期監(jiān)控

B.不定期監(jiān)控

C.突擊監(jiān)控

D.日常監(jiān)控

19.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制？

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)提示

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

20.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范重點(diǎn)？

A.違規(guī)經(jīng)營

B.內(nèi)部管理

C.市場風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.證券市場的基本功能包括以下哪些？

A.資金籌集

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.信用創(chuàng)造

D.信息披露

2.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括以下哪些？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷

C.證券自營

D.證券投資

3.證券交易的基本原則包括以下哪些？

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.自由原則

4.證券發(fā)行的條件包括以下哪些？

A.依法設(shè)立

B.具有持續(xù)盈利能力

C.具有獨(dú)立法人資格

D.具有良好的信用記錄

5.證券市場的主要參與者包括以下哪些？

A.證券公司

B.上市公司

C.證券投資者

D.政府機(jī)構(gòu)

6.證券市場監(jiān)管的目的包括以下哪些？

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.維護(hù)市場秩序

C.促進(jìn)證券市場健康發(fā)展

D.提高證券公司盈利能力

7.證券公司分類監(jiān)管制度的內(nèi)容包括以下哪些？

A.證券公司分類

B.證券公司業(yè)務(wù)許可

C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理

D.證券公司內(nèi)部控制

8.證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括以下哪些？

A.全面性原則

B.合規(guī)性原則

C.有效性原則

D.可操作性原則

9.證券公司合規(guī)管理的基本要求包括以下哪些？

A.建立健全合規(guī)管理制度

B.加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)

C.提高合規(guī)管理能力

D.證券公司負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)合規(guī)管理

10.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的類型包括以下哪些？

A.違規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B.內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

C.市場風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

三、判斷題（每題2分，共10分）

1.證券市場的基本功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信用創(chuàng)造和信息披露。（）

2.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券自營和證券投資。（）

3.證券交易的基本原則包括公平原則、公開原則、公正原則和自由原則。（）

4.證券發(fā)行的條件包括依法設(shè)立、具有持續(xù)盈利能力、具有獨(dú)立法人資格和具有良好的信用記錄。（）

5.證券市場的主要參與者包括證券公司、上市公司、證券投資者和政府機(jī)構(gòu)。（）

6.證券市場監(jiān)管的目的包括保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場秩序、促進(jìn)證券市場健康發(fā)展和提高證券公司盈利能力。（）

7.證券公司分類監(jiān)管制度的內(nèi)容包括證券公司分類、證券公司業(yè)務(wù)許可、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理和證券公司內(nèi)部控制。（）

8.證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括全面性原則、合規(guī)性原則、有效性原則和可操作性原則。（）

9.證券公司合規(guī)管理的基本要求包括建立健全合規(guī)管理制度、加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)、提高合規(guī)管理能力和證券公司負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)合規(guī)管理。（）

10.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的類型包括違規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。（）

四、簡答題（每題10分，共25分）

1.簡述證券公司合規(guī)管理的意義。

答案：證券公司合規(guī)管理對(duì)于維護(hù)證券市場秩序、保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)證券市場健康發(fā)展具有重要意義。具體包括：

（1）有利于防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健經(jīng)營；

（2）有利于提高公司治理水平，增強(qiáng)公司核心競爭力；

（3）有利于樹立公司良好形象，提升公司品牌價(jià)值；

（4）有利于促進(jìn)證券市場公平、公正、公開，維護(hù)市場秩序。

2.簡述證券公司合規(guī)管理的基本原則。

答案：證券公司合規(guī)管理的基本原則包括：

（1）全面性原則：合規(guī)管理應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、所有員工；

（2）合規(guī)性原則：合規(guī)管理應(yīng)遵循法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和公司內(nèi)部規(guī)章制度；

（3）有效性原則：合規(guī)管理應(yīng)確保合規(guī)制度、程序和措施得到有效執(zhí)行；

（4）可操作性原則：合規(guī)管理應(yīng)具有可操作性，便于員工理解和執(zhí)行。

3.簡述證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。

答案：證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括：

（1）加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，提高員工合規(guī)意識(shí)；

（2）建立健全合規(guī)管理制度，明確合規(guī)責(zé)任；

（3）開展合規(guī)審查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)；

（4）加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)能力；

（5）建立合規(guī)舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為；

（6）加強(qiáng)合規(guī)審計(jì)，確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行。

4.簡述證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。

答案：證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施包括：

（1）及時(shí)整改，糾正違規(guī)行為；

（2）加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)；

（3）完善合規(guī)制度，堵塞管理漏洞；

（4）加強(qiáng)合規(guī)審計(jì)，確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行；

（5）建立健全合規(guī)舉報(bào)制度，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)行為；

（6）加強(qiáng)合規(guī)管理，提高公司合規(guī)水平。

五、論述題

題目：論述證券市場監(jiān)管在維護(hù)證券市場穩(wěn)定中的作用。

答案：證券市場監(jiān)管在維護(hù)證券市場穩(wěn)定中扮演著至關(guān)重要的角色，其作用主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.維護(hù)市場秩序：證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過制定和執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，確保市場參與者的行為符合法律法規(guī)的要求，從而維護(hù)市場秩序。這有助于防止市場操縱、內(nèi)幕交易等違法行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

2.促進(jìn)市場公平：市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過監(jiān)管措施，確保市場信息的公開透明，防止信息不對(duì)稱，使所有市場參與者都能在公平的基礎(chǔ)上進(jìn)行交易。這有助于提高市場的效率，促進(jìn)資源的合理配置。

3.預(yù)防系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過監(jiān)控市場風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。通過對(duì)市場風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和干預(yù)，可以避免市場出現(xiàn)劇烈波動(dòng)，保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場穩(wěn)定。

4.促進(jìn)市場健康發(fā)展：市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過監(jiān)管和指導(dǎo)，推動(dòng)證券市場的健康發(fā)展。這包括推動(dòng)市場創(chuàng)新、優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)、完善市場機(jī)制等，為市場的長期穩(wěn)定發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

5.保護(hù)投資者利益：證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的核心職責(zé)之一是保護(hù)投資者利益。通過監(jiān)管，市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以確保投資者在投資過程中獲得公平對(duì)待，防止投資者因信息不對(duì)稱或市場操縱而遭受損失。

6.提高市場效率：有效的市場監(jiān)管有助于提高市場效率。通過規(guī)范市場行為，減少不必要的交易成本，提高市場資源配置效率，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

7.增強(qiáng)市場信心：市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管行為有助于增強(qiáng)市場參與者的信心。當(dāng)市場參與者看到市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)在積極履行職責(zé)時(shí)，他們對(duì)市場的信心會(huì)得到提升，有利于市場的穩(wěn)定和繁榮。

試卷答案如下：

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分）

1.C

解析思路：證券市場的基本功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和信用創(chuàng)造，而信用創(chuàng)造并不是證券市場的基本功能。

2.D

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券自營和證券投資，證券投資并非證券公司的業(yè)務(wù)之一。

3.D

解析思路：證券交易的基本原則包括公平原則、公開原則、公正原則和誠實(shí)信用原則，自由原則不屬于基本原則。

4.D

解析思路：證券發(fā)行的條件包括依法設(shè)立、具有持續(xù)盈利能力、具有獨(dú)立法人資格和良好的財(cái)務(wù)狀況，良好的信用記錄并非必要條件。

5.D

解析思路：證券市場的主要參與者包括證券公司、上市公司、證券投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，政府機(jī)構(gòu)不是直接參與證券交易的市場參與者。

6.D

解析思路：證券市場監(jiān)管的目的包括保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場秩序、促進(jìn)證券市場健康發(fā)展和提高市場效率，提高證券公司盈利能力并非監(jiān)管目的。

7.D

解析思路：證券公司分類監(jiān)管制度的內(nèi)容包括證券公司分類、證券公司業(yè)務(wù)許可、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理和證券公司內(nèi)部控制，內(nèi)部控制并非分類監(jiān)管制度的內(nèi)容。

8.D

解析思路：證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括全面性原則、合規(guī)性原則、有效性原則和可操作性原則，可操作性原則強(qiáng)調(diào)的是內(nèi)部控制的實(shí)用性。

9.D

解析思路：證券公司合規(guī)管理的基本要求包括建立健全合規(guī)管理制度、加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)、提高合規(guī)管理能力和證券公司負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)合規(guī)管理，負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)是基本要求之一。

10.C

解析思路：證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的類型包括違規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，市場風(fēng)險(xiǎn)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一種類型。

二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15分）

1.A,B,C,D

解析思路：證券市場的基本功能包括資金籌集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、信用創(chuàng)造和信息披露，這些都是證券市場的基本功能。

2.A,B,C,D

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券自營和證券投資，這些都是證券公司的業(yè)務(wù)范疇。

3.A,B,C,D

解析思路：證券交易的基本原則包括公平原則、公開原則、公正原則和誠實(shí)信用原則，這些都是證券交易應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

4.A,B,C,D

解析思路：證券發(fā)行的條件包括依法設(shè)立、具有持續(xù)盈利能力、具有獨(dú)立法人資格和良好的財(cái)務(wù)狀況，這些都是證券發(fā)行的基本條件。

5.A,B,C,D

解析思路：證券市場的主要參與者包括證券公司、上市公司、證券投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，這些都是證券市場的關(guān)鍵參與者。

6.A,B,C,D

解析思路：證券市場監(jiān)管的目的包括保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場秩序、促進(jìn)證券市場健康發(fā)展和提高市場效率，這些都是監(jiān)管的主要目標(biāo)。

7.A,B,C,D

解析思路：證券公司分類監(jiān)管制度的內(nèi)容包括證券公司分類、證券公司業(yè)務(wù)許可、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理和證券公司內(nèi)部控制，這些都