XX服務(wù)區(qū)安全風(fēng)險辨識管控制度

一、目的

為加強我區(qū)風(fēng)險管控，預(yù)防事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術(shù)，安全管理

的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化，特制定本制度。

二、范圍、總體目標(biāo)要求、職責(zé)

根據(jù)上級主管部門的指示要求，結(jié)合服務(wù)區(qū)實際，經(jīng)服務(wù)區(qū)安全

生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組會議研究同意，服務(wù)區(qū)著手建立安全風(fēng)險分級管控體系

建設(shè)。

2.1總體要求；按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實到

位”的原則進行安全風(fēng)險分級管控體系在建設(shè)。各部門在環(huán)衛(wèi)部的組

織下按照《風(fēng)險分級管控體系實施指南》編制大綱要求，結(jié)合各部門

實際情況，嚴(yán)格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)

險管控模式。

2.2工作日標(biāo)：服務(wù)區(qū)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作按要求實

施開展，同時，每三年開展一次風(fēng)險分級工作，并通過建立風(fēng)險管控

體系做到有效遏制生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生命財產(chǎn)安全

2.3基本原則：堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推

進，全面實施、持續(xù)改進”的基本原則，充分發(fā)揮各部門基層管理人

員的主導(dǎo)作用，全面落實我區(qū)主體責(zé)任。

三、職責(zé)

1服務(wù)區(qū)經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)重大危害因素清單：負(fù)責(zé)組織成立安全風(fēng)

險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組;

2服務(wù)區(qū)環(huán)衛(wèi)部負(fù)責(zé)收集匯總分析識別風(fēng)險點，組織實施危害識

別和風(fēng)險評價工作，并確定重大危險源清單；

3其他各部門負(fù)責(zé)本單位工作、作業(yè)活動的危害識別、評價與更

新工作，并將相關(guān)信息反饋到環(huán)衛(wèi)部；

4承包商應(yīng)對承包服務(wù)區(qū)項目進行危害識別與風(fēng)險評價，并將相

關(guān)信息反饋到環(huán)衛(wèi)部。

四、術(shù)語及管理要求

4.1風(fēng)險

風(fēng)險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組

合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴(yán)重性。可能性，是指事故（事

件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的

人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴(yán)重程度。

風(fēng)險二可能性X嚴(yán)重性

4.2危險源

危險源是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或》健康損害和（或）財產(chǎn)損

失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

其中：根源，是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如發(fā)

電設(shè)備、電氣設(shè)備、廣場?；吠＼嚨鹊?。行為，是指決策人員、管

理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。狀態(tài)，是

指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾

病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為四類：“人的因素”、

“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素，人的因素是指在生產(chǎn)活動

中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險和有害因素；物的因素是指機械、

設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險和有害因素：環(huán)境因素是指生產(chǎn)

作業(yè)環(huán)境中的危險和有害因素：管理因素是指管理和管理責(zé)任缺失所

導(dǎo)致的危險和有害因素。（引自GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有

害因素分類與代碼》）

4.3風(fēng)險點

通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危險源。

風(fēng)險點是指伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部

位、設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)過程，或以上兩者的組

合。例如，危險化學(xué)品罐區(qū)、蒸鐳設(shè)備、裝卸車作業(yè)、制冷裝置是風(fēng)

險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、?；返?/p>

運輸過程等也是風(fēng)險點。風(fēng)險點有時亦稱為風(fēng)險源。排查風(fēng)險點是風(fēng)

險管控的基礎(chǔ)。對風(fēng)險點內(nèi)的不同危險源或危險有害因素（與風(fēng)險點

相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進行識別、評價，并根據(jù)評，介

結(jié)果、風(fēng)險判定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定風(fēng)險等級，采取不同控制措施是風(fēng)險分級管

控的核心。

4.4風(fēng)險辨識

風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的

過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。

（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）

4.5風(fēng)險評估/評價

對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考

慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。

4.6風(fēng)險分級

風(fēng)險分級是指通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進

行定量或定性評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級，進而實現(xiàn)分級管理。風(fēng)

險分級的目的是實現(xiàn)對風(fēng)險的有效管控。

根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)險定為“紅、橙、黃、藍（深藍、淺藍）”

四級。

4.7風(fēng)險分級管控

風(fēng)險分級管控是指按照風(fēng)險不同級別、所需管控資源、管控能力、

管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方

式。風(fēng)險分級管控的基本原則是：風(fēng)險越大，管控級別越高；上級負(fù)

責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。

藍色風(fēng)險：可包括5級風(fēng)險和4級風(fēng)險。5級風(fēng)險：稍有危險，

需要注意或可忽略的、可接受的。對于該級別的風(fēng)險，員工應(yīng)引起注

意；服務(wù)區(qū)的基層班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H

需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。4級風(fēng)險：輕度危險，可

以接受或可容許的。對于該級別的風(fēng)險，服務(wù)區(qū)的各部門應(yīng)引起關(guān)注

并負(fù)責(zé)控制管理，所屬部門、班組集體落實；不需要另外的控制措施，

應(yīng)考慮投資效果更住的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要

監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

黃色風(fēng)險：3級風(fēng)險，中度（顯著）危險，需要控制整改。對于該

級別的風(fēng)險，服務(wù)區(qū)、各部門應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬部門、

班組具體落實；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)

仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷

害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否

需要改進的控制措施。

橙色風(fēng)險：2級風(fēng)險，高度危險，重大風(fēng)險，必須制定措施進行

控制管理。對于該級別及以上的風(fēng)險，服務(wù)區(qū)應(yīng)重點控制管理，由安

全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進

行中的工作時，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、

指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工

作。

紅色風(fēng)險：1級風(fēng)險，不可容許的，巨大風(fēng)險，極其危險，必須

立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。對于該級別風(fēng)險，只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，

才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須

禁止工作，立即采取隱患治理措施。

4.8風(fēng)險信息

風(fēng)險信息是指包括危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及

伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信

息的綜合。各類風(fēng)險信息的集合即為安全風(fēng)險分級管控清單。

4.9重大風(fēng)險

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或

者二者的結(jié)合的風(fēng)險。

4.10重大危險源

是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險

物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、

設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個

（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。

五風(fēng)險點辨識范圍

5.1風(fēng)險點識別范圍

辨識范圍

（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；

（2）常規(guī)和異?；顒?；

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；

（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；

（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處置：

（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

5.2風(fēng)險點識別內(nèi)容

在進行危害識別時，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代

碼》（CB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、

管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造

成火災(zāi)和爆炸的因素：造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機城

傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)

性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷

等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

六,風(fēng)險評價方法

6.1工作危害分析法（JHA）：是指通過對工作過程的逐步分析，

找出其有危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防。適合于對作業(yè)活動中存

在的風(fēng)險進行分析。作業(yè)活動的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)

域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來

進行劃分。如：

（1）日常操作：后廚灶臺操作、后勤設(shè)備設(shè)施操作、周查現(xiàn)場巡

檢。

（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、的處理，設(shè)備故

障處理。

（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。

（4）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、盲板

抽堵等特殊作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機泵

機組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。

（5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。

6.2安全檢查表分析法（SCL）：依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、

系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理

有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。適合于對設(shè)備設(shè)施存在的

風(fēng)卷進行分析。

安全檢查表編制的依據(jù)

（1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

（2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；

（3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；

（4）分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；

（5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

安全檢查表編制分析要求

(1)既要分析設(shè)備沒施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)

部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。

(2)對設(shè)備設(shè)施進行危害識別時，應(yīng)遵循一定的順序。對于一個

具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按照部位順序，

從上到下、從左到右或從前到后都可以。

(3)分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等，檢查項目是靜態(tài)的物。

而非活動。所列檢查項目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。

(4)檢查項目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法

律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本區(qū)的有關(guān)操作規(guī)程的規(guī)

定。檢查項目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛

在危害。

按照風(fēng)險矩陣法(作業(yè)風(fēng)險分析法》進行風(fēng)險等級判定。

各部門在完成風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)對本部門風(fēng)險等級進行評

定，報服務(wù)區(qū)安全主管領(lǐng)導(dǎo)，并組織風(fēng)險分級小組共同審核和逐項評

定，最終完成風(fēng)險命級。

七.風(fēng)險控制措施

控制措施不僅要列出報警、消防檢查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?

還應(yīng)列出設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓

力指示等。

八.風(fēng)險分級管控考核方法

為確保該項工作有序開展及事故級深預(yù)防效果，服務(wù)區(qū)對風(fēng)險分