PPP工程管理要點及案例詳解第一局部PPP工程管理要點江新2第一局部PPP工程管理要點第一章PPP工程籌劃要點分析第二章PPP工程通用合同指南要點介紹第三章PPP工程風(fēng)險管理第四章PPP工程案例分析江新3第一章PPP工程籌劃要點分析一、PPP工程適宜領(lǐng)域、特征、運作模式、付費機制及資金解決方法二、PPP工程實施流程三、PPP工程實施方案內(nèi)容四、PPP工程合同五、PPP工程成功實施的7個重點和難點江新4第一章PPP工程籌劃要點分析1、PPP工程適宜領(lǐng)域1、燃?xì)?、供電、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設(shè)施；2、公路、鐵路、機場、城市軌道交通等交通設(shè)施；3、醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老等公共效勞工程；4、水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護等工程；〔一〕PPP工程適宜領(lǐng)域、特征、運作模式、付費機制及資金解決方法江新52、PPP工程表現(xiàn)的特征第一章PPP工程籌劃要點分析江新63、運作模式及付費機制〔1〕經(jīng)營性工程：采取特許經(jīng)營權(quán)；〔2〕準(zhǔn)經(jīng)營性工程：特許經(jīng)營權(quán)+政府補貼或入股；〔3〕非經(jīng)營性工程：政府付費〔可用性付費、使用量付費、績效付費〕。第一章PPP工程籌劃要點分析江新74、資金的解決方法第一章PPP工程籌劃要點分析江新8第一章PPP工程籌劃要點分析〔二〕PPP工程實施流程江新9第一章PPP工程籌劃要點分析1、工程概況；〔三〕PPP工程實施方案內(nèi)容7、工程運作方案3、PPP工程具體選擇的PPP模式分析2、工程實施PPP模式的背景；4、PPP工程VFM評價及財政承受能力論證；6、經(jīng)濟測算8、風(fēng)險躲避機制設(shè)計9、工程監(jiān)管江新10第一章PPP工程籌劃要點分析〔四〕PPP工程合同〔1〕總體原那么；〔2〕合同主體；〔3〕合作關(guān)系；〔4〕工程前期工作；〔5〕收入和回報；〔6〕不可抗力和法律變更；〔7〕合同解除；〔8〕違約處理；〔9〕爭議解決；〔10〕其他約定的具體內(nèi)容及使用要求十大必備模塊PPP工程合同框架采用合同模塊組合形式，包括10個必備模塊和5個可選模塊，具體簽訂PPP協(xié)議時要重點明確四個邊界條件：江新11第一章PPP工程籌劃要點分析〔四〕PPP工程合同五大可選模塊PPP工程合同框架采用合同模塊組合形式，包括10個必備模塊和5個可選模塊，具體簽訂PPP協(xié)議時要重點明確四個邊界條件：江新12第一章PPP工程籌劃要點分析〔四〕PPP工程合同〔1〕權(quán)利義務(wù)；〔2〕交易條件；〔3〕履約保障；〔4〕調(diào)整銜接。四個邊界條件PPP工程合同框架采用合同模塊組合形式，包括10個必備模塊和5個可選模塊，具體簽訂PPP協(xié)議時要重點明確四個邊界條件：江新13第一章PPP工程籌劃要點分析〔五〕PPP工程成功實施的7個重點和難點6、風(fēng)險躲避機制2、回報模式5、移交及退出機制7、績效評價3、合作伙伴選擇7個重點和難點4、運營和效勞管理江新14第一章PPP工程籌劃要點分析〔五〕PPP工程成功實施的7個重點和難點2、回報模式結(jié)合PPP合作模式、風(fēng)險、本錢、回報水平等確定3、合作伙伴選擇：重點在于招標(biāo)方式、資格和條件要求、招標(biāo)條件確實定5、移交及退出機制環(huán)節(jié)難點主要明確移交程序及過渡期的安排、移交設(shè)施的范圍和內(nèi)容、移交標(biāo)準(zhǔn)要求、移交費用、移交后的質(zhì)量保障等。6、風(fēng)險躲避機制包括：風(fēng)險識別與風(fēng)險分擔(dān)機制設(shè)計7、績效評價：包括中期評價和績效評價江新15第二章PPP工程通用合同指南要點介紹江新16第二章PPP工程通用合同指南要點介紹一般情況下，起草方在起草合同時能更好地考慮和保護自己的利益。目前我國還處于探索階段，爭取到合同的起草權(quán)意義重大。?合同指南?：“在工程招標(biāo)或招商之前，政府應(yīng)參考?合同指南?組織編制合同文本，并將其作為招標(biāo)或招商文件的組成局部。〞合同的起草過程工程識別階段：對合作模式予以考慮，作為評價的根底；工程準(zhǔn)備階段：發(fā)起人組織編制工程實施方案，提出風(fēng)險分配、運作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管結(jié)構(gòu)、采購方式等。確定核心條款。工程采購階段：合同作為采購文件的組成局部。談判小組依次與候選社會資本及與其合作的金融機構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前確實認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款。合同簽署程序：一般應(yīng)經(jīng)公示、政府審核后，由實施機構(gòu)簽署，并予以公告。合同執(zhí)行階段：按照工程合同約定的條件和程序，可根據(jù)社會經(jīng)濟環(huán)境、公共產(chǎn)品和效勞的需求量及結(jié)構(gòu)等條件的變化，提出修訂工程合同申請，待政府審核同意后執(zhí)行合同起草權(quán)的爭取江新17一、總那么第二章PPP工程通用合同指南要點介紹江新18一、總那么第二章PPP工程通用合同指南要點介紹1、合同背景和目的合同中關(guān)于背景和目的陳述，是為了讓第三者了解合同簽訂時的根本情況。合同背景：對簽訂合同時環(huán)境情況的描述。一般放在合同最前面，如“鑒于……〞解釋合同時，合同背景陳述對雙方不具備法律約束。合同目的：是合同雙方共同認(rèn)可的，希望通過履行合同到達(dá)的結(jié)果。合同目的是當(dāng)事人真實意思的核心，是決定合同條款內(nèi)容的指針。如果合同條款可能作兩種解釋時，應(yīng)采取最適合于合同目的的解釋。但條款中所陳述的目的并不完全等同于合同法中所指的“合同目的〞。案例：江新19一、總那么第二章PPP工程通用合同指南要點介紹江新20一、總那么第二章PPP工程通用合同指南要點介紹定義方法一般兩種：描述引用江新21一、總那么第二章PPP工程通用合同指南要點介紹此外，縮略語、其他解釋也應(yīng)予以明確。江新22一、總那么第二章PPP工程通用合同指南要點介紹3、聲明和保證雙方分別就主體適格、過往情況、未來對合同履行的做出承諾。違反承諾、虛假承諾需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。社會資本主體、政府主體、雙方共同的聲明和保證各有側(cè)重，可分別列出。雙方共同聲明和保證：協(xié)助履約：保持良好溝通，互相充分協(xié)商、緊密配合、積極支持，竭力保證本協(xié)議的順利履行。提交與披露全部文件資料：一方已向?qū)Ψ脚镀鋼碛械呐c本協(xié)議交易有關(guān)的任何政府部門的所有文件，并且先前向?qū)Ψ教峁┑奈募话瑢χ匾聦嵉牟徽鎸嶊愂龌蚝雎躁愂?；合同履行過程中，一方應(yīng)向?qū)Ψ脚侗ＷC合同履行的文件、數(shù)據(jù)資料及合同中約定的相關(guān)信息江新23一、總那么第二章PPP工程通用合同指南要點介紹4、合同生效條件根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)約定，涉及工程合同生效條件的，應(yīng)予明確。一般情況下，合同成立即具備法律效率依照法律需要審批或登記的兩種情形附生效條件或期限的情形

江新24一、總那么第二章PPP工程通用合同指南要點介紹江新25二、合同主體本章重點明確工程合同各主體資格，并概括性地約定各主體的主要權(quán)利和義務(wù)。第二章PPP工程通用合同指南要點介紹江新26二、合同主體第二章PPP工程通用合同指南要點介紹主體權(quán)利：政府主體往往具有雙重身份，兼有合同約定的一般權(quán)利和監(jiān)督管理的特殊權(quán)利。主體義務(wù)：同樣可能是雙重的，即作為合同參與者、行政管理者兩方面機構(gòu)調(diào)整時的延續(xù)或承繼方式江新27二、合同主體第二章PPP工程通用合同指南要點介紹江新28二、合同主體第二章PPP工程通用合同指南要點介紹2、社會資本主體實際操作：三種常見模式。1、社會資本主體實施2、單方組建工程公司實施3、雙方組建工程公司實施政府主體社會資本主體工程政府主體社會資本主體工程公司工程政府主體社會資本主體工程公司工程需要為工程設(shè)立專門工程公司的，待工程公司成立后，由工程公司與工程實施機構(gòu)重新簽署工程合同，或簽署關(guān)于承繼工程合同的補充合同。江新29三、合作關(guān)系第二章PPP工程通用合同指南要點介紹案例XX政府在特許期內(nèi)授予工程公司獨家的權(quán)力以設(shè)計、建設(shè)、測試、試運行、擁有、運營和維護附件1所描述的電廠按第4條規(guī)定使用土地，并向政府銷售電廠凈輸出電量及電力。工程公司應(yīng)于1號發(fā)電機組初步完工日或之前〔根據(jù)購電協(xié)議第5.7款〕向政府移交聯(lián)網(wǎng)設(shè)施的運營和維護權(quán)，由工程公司承擔(dān)費用特許權(quán)下的工程公司應(yīng)支付的費用：開發(fā)費：工程公司應(yīng)在生效日期之后七〔7〕個營業(yè)日內(nèi)向政府支付萬美元用于包括評標(biāo)費、劃撥土地使用權(quán)的土地使用費、開發(fā)費用和工程前期工程及工程招標(biāo)中發(fā)生的費用。特許期內(nèi)工程公司的任務(wù)：依照本協(xié)議的規(guī)定〔除購電協(xié)議第款規(guī)定外〕，工程公司應(yīng)在特許期內(nèi)自行承擔(dān)費用及風(fēng)險，負(fù)責(zé)電廠的設(shè)計、建設(shè)、采購、安裝、測試、試運行、完工、運營、維護和修理，除非本協(xié)議另有明文規(guī)定。江新30三、合作關(guān)系第二章PPP工程通用合同指南要點介紹1、合作內(nèi)容〔4〕回報方式使用者付費政府付費購置效勞使用者付費與政府補貼相結(jié)合〔具體補貼方式包括固定補貼、按效勞量補貼、政府完全保底、局部保底等方式〕江新31三、合作關(guān)系第二章PPP工程通用合同指南要點介紹江新32三、合作關(guān)系第二章PPP工程通用合同指南要點介紹C、采用政府購置效勞方式此類工程經(jīng)濟上的顯著特點是為社會提供的效勞，以非盈利為目的，使用功能不收取費用或只收取少量費用。這類工程采用PFI方式。如涉水工程中的城鎮(zhèn)排水、雨水收集利用、排水管網(wǎng)、水環(huán)境治理工程，市政公用中的道路清掃保潔、公廁管理、市政照明、道路橋梁維護、園林綠化管養(yǎng)工程等。江新33三、合作關(guān)系第二章PPP工程通用合同指南要點介紹案例場地的獲得政府應(yīng)負(fù)責(zé)〔a〕以工程公司的名義根據(jù)由工程公司與有關(guān)土地管理部門簽訂的土地使用權(quán)合同獲得劃撥給工程公司的對場地的獨家使用權(quán)。該土地使用權(quán)未設(shè)置任何留置權(quán)和債務(wù)保證；〔b〕獲得場地進(jìn)出權(quán)；和〔c〕建設(shè)工程前期工程。政府應(yīng)使場地保持不設(shè)置任何留置權(quán)和債務(wù)保證，從而使工程公司為工程之目的在特許期內(nèi)對該地?zé)o他人權(quán)利的獨家使用權(quán)。場地使用限制場地為電廠專用，在未事先得到政府的書面許可之前，工程公司不得將場地另作他用。土地使用費除開發(fā)費外，工程公司無義務(wù)為土地使用權(quán)支付任何其他款項。場地使用權(quán)的移交政府在完成工程前期工程后，且不遲于生效日期應(yīng)以工程公司名義取得或向工程公司移交土地使用權(quán)和使用場地的其他權(quán)利，而不收取費用。關(guān)于場地的條件，政府不對工程公司做出任何聲明和保證。工程公司應(yīng)接受場地的現(xiàn)狀以及包括地下土層條件在內(nèi)的所有缺陷。土地使用權(quán)的抵押如果在特許期內(nèi)工程公司決定將劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槌鲎屚恋厥褂脵?quán)，政府承諾使工程公司獲得出讓的土地使用權(quán)，并確使工程公司能夠抵押或以其他方式其后將該土地使用權(quán)用作擔(dān)保并予以同意，但是工程公司應(yīng)承擔(dān)因此發(fā)生的全部支出和費用并根據(jù)有關(guān)程序辦理。江新34三、合作關(guān)系第二章PPP工程通用合同指南要點介紹2、合作期限明確工程合作期限及合作的起訖時間和重要節(jié)點。對于包含建設(shè)期和運營期的工程可以分別約定期限，但在雙方同意的條件下，也可約定總期限一般來說，合作期限結(jié)束后合作即應(yīng)終止，但根據(jù)需要，還可約定延長合作期的條件3、排他性約定如有必要，可做出合作期間內(nèi)的排他性約定，如對政府同類授權(quán)的限制等。是否作出排他性約定與回收方式、收益預(yù)測等直接相關(guān)。4、合作履約擔(dān)保常用履約擔(dān)保形式包括：銀行保函〔有條件、無條件〕、履約擔(dān)保書、履約保證金等形式如有必要，可以約定工程合同各方的履約擔(dān)保事項，明確履約擔(dān)保的類型、提供方式、提供時間、擔(dān)保額度、兌取條件和退還等。對于合作周期較長的工程，可分階段安排履約擔(dān)保。江新35第二章PPP工程通用合同指南要點介紹江新36第二章PPP工程通用合同指南要點介紹江新37第二章PPP工程通用合同指南要點介紹江新38第二章PPP工程通用合同指南要點介紹江新39第二章PPP工程通用合同指南要點介紹單位：萬元江新40第二章PPP工程通用合同指南要點介紹“鳥巢〞工程對超支的約定江新41第二章PPP工程通用合同指南要點介紹“鳥巢〞工程甲乙雙方負(fù)責(zé)繳納的注冊資本比例、出資金額、出資方式江新42第二章PPP工程通用合同指南要點介紹雙方確認(rèn)各自繳付注冊資本金的進(jìn)度應(yīng)是同步的，即每繳納一期注冊資本金，

甲方、乙方負(fù)責(zé)同步繳付的比例為58%：42%。雙方同意各自認(rèn)繳之注冊資本將按附件所列的出資期限、數(shù)額分期繳足。

雙方應(yīng)依據(jù)附件所列的出資進(jìn)度表，在約定的期限內(nèi)將各自繳納的注冊資本存入國家工商局或其授權(quán)部門指定的以工程公司名義開立的出資專戶內(nèi)；工程公司將依據(jù)公司章程、公司其他內(nèi)部制度使用注冊資本。本合同經(jīng)審批機關(guān)批準(zhǔn)后，如因特殊情況需要超過規(guī)定的繳資期限延期繳資的，應(yīng)由雙方達(dá)成一致意見再報原審批機關(guān)批準(zhǔn)和登記機關(guān)備案，并辦理相關(guān)手續(xù)投標(biāo)前，工程公司得到了國內(nèi)三家商業(yè)銀行，即中國工商銀行、中國建設(shè)銀行和中信銀行的貸款承諾函，銀行貸款主要作為工程的非資本金投入。貸款主要是16年期限〔包括6年寬限期〕的優(yōu)先債務(wù)，年利率5.184%〔按基準(zhǔn)利率下浮10%計〕，按季度付息。同時銀團為工程公司提供了12億元的授信額度。江新43第二章PPP工程通用合同指南要點介紹江新44第二章PPP工程通用合同指南要點介紹案例：遲延、不完全出資或提供合作條件〔1〕任何一方及/或其成員未按本合同規(guī)定時間如數(shù)交納出資、提供合作條件，即構(gòu)成違約。自前述違約情形發(fā)生之日起，違約方及/或其成員應(yīng)按其應(yīng)繳未繳出資額、應(yīng)提供未提供的合作條件向守約方支付日萬分之五的違約金?！?〕在上述情形下，守約方有權(quán)向違約方書面催告在三十(30)日內(nèi)繳付或繳清出資、提供合作條件，假設(shè)違約方或其成員逾期仍未繳付或提供，守約方有權(quán)要求違約方及/或其成員支付其未付出資額、未提供之合作條件對應(yīng)的資金數(shù)額的百分之十〔10%〕作為違約金。江新45第二章PPP工程通用合同指南要點介紹五、工程前期工作江新46第二章PPP工程通用合同指南要點介紹五、工程前期工作案例：某工程在談判前，政府已通過公開招標(biāo)選擇設(shè)計總承包單位。政府在初步設(shè)計及概算批復(fù)后將相關(guān)前期工作移交給工程公司。方案為：1、前期工作移交界面：以初步設(shè)計及概算批復(fù)為界限，政府負(fù)責(zé)可行性研究、可研階段的相關(guān)專題研究及專項批復(fù)、初步設(shè)計相關(guān)的前期工作組織和管理；工程公司負(fù)責(zé)根據(jù)?可研報告?編制?工程申請報告?，并作為申報主體完成土地預(yù)審等前期工作及核準(zhǔn)立項工作。初步設(shè)計及概算批復(fù)后，施工圖及預(yù)算編制的組織管理工作那么由工程公司負(fù)責(zé)。工程公司在完成核準(zhǔn)立項后即應(yīng)積極、主動介入初步設(shè)計和概算編制工作。2、前期工作費用：約定相關(guān)前期政府已經(jīng)支付和已經(jīng)簽訂合同但未支付的工作經(jīng)費均由工程公司負(fù)擔(dān)。工程公司成立后，按照合同將所有前期工作費用一次性返還給政府。２、前期工作任務(wù)分擔(dān)分別約定政府和社會資本主體所負(fù)責(zé)的前期工作內(nèi)容。確定前期工作界限，風(fēng)險分擔(dān)。３、前期工作經(jīng)費明確政府和社會資本主體分別承擔(dān)的前期工作費用。對于政府開展前期工作的經(jīng)費需要社會資本主體承擔(dān)的，應(yīng)明確費用范圍、額度確認(rèn)和支付方式，以及前期工作成果和知識產(chǎn)權(quán)歸屬等。江新47第二章PPP工程通用合同指南要點介紹五、工程前期工作對前期工作監(jiān)管的思考工程前期的科學(xué)決策及有效管理將對工程質(zhì)量起到至關(guān)重要的作用，而合理化的方案設(shè)計、對風(fēng)險因素的充分識別、切實有效的保障措施等那么對工程平安有著重要意義；雖然前期工作中的設(shè)計風(fēng)險將由工程公司承擔(dān)，但是基于保障公共利益平安的考慮，政府應(yīng)加強前期工作管控，以到達(dá)對工程質(zhì)量及平安的控制目標(biāo)?？煽紤]的管控措施包括：１、對工程前期設(shè)計階段的管控如可研、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計三個主要階段參加由政府主導(dǎo)的必要專家審查或者第三方論證工作，以充分聽取相關(guān)業(yè)內(nèi)專家的意見。２、對工程公司管理團隊管控，如管理團隊的業(yè)績、經(jīng)驗、專業(yè)領(lǐng)域等提出相關(guān)要求。３、對前期工作進(jìn)度的管控，如對工作方案、重要工作節(jié)點的完成情況等進(jìn)行了解和監(jiān)督。原那么上政府監(jiān)管費用由政府自行承擔(dān)；對于確需由工程公司承擔(dān)費用的監(jiān)管事項，需約定相應(yīng)費用額度和具體處置方法。江新48第二章PPP工程通用合同指南要點介紹五、工程前期工作６、前期工作違約及處理工程合同應(yīng)明確各方在前期工作中違約行為的認(rèn)定和違約責(zé)任。可視影響將違約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責(zé)任。合同中應(yīng)分別列出雙方一般、嚴(yán)重違約的事項，并明確相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任可以在本章單列，也可專章列出。違約事件劃分為一般違約和嚴(yán)重違約。其中一般違約又包括特別約定需進(jìn)行違約金處分的事件，以及不需特別約定不需支付違約金的事件。一般違約不導(dǎo)致合同終止，嚴(yán)重違約導(dǎo)致履約保證兌取或提前終止工程。在合同的專門章節(jié)中就凡需支付違約金的一般違約事件及其違約金方案進(jìn)行約定，同時在各專門章節(jié)中應(yīng)就嚴(yán)重違約事件的范圍和認(rèn)定程序進(jìn)行約定。違約行為的承擔(dān)方式包括：繼續(xù)履行、賠償損失、支付違約金及其他補救措施等。江新49第二章PPP工程通用合同指南要點介紹六、工程建設(shè)－－以某公路工程特許經(jīng)營協(xié)議為例江新50第二章PPP工程通用合同指南要點介紹六、工程建設(shè)1.土地事項和特許人的義務(wù)江新51第二章PPP工程通用合同指南要點介紹六、工程建設(shè)2進(jìn)度、質(zhì)量、平安及管理要求江新52第二章PPP工程通用合同指南要點介紹六、工程建設(shè)公路工程建設(shè)進(jìn)度方案－－開發(fā)商時間表江新53第二章PPP工程通用合同指南要點介紹六、工程建設(shè)征地獲取和設(shè)施遷移現(xiàn)場之內(nèi)的土地由特許人直接擁有或由政府擁有。在政府擁有土地的情況下，特許人需按照?原始租約?從政府處獲取此等土地的租賃權(quán)，再將土地轉(zhuǎn)租給開發(fā)商。在特許人擁有土地的情況下，特許人須直接將此等土地租予開發(fā)商。特許人負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)設(shè)備公司清空施工場地內(nèi)的設(shè)施，并承擔(dān)此效勞的費用。施工場地外的工程和橫穿施工場地的道路和公用設(shè)施附近的工程，其施工許可由開發(fā)商負(fù)責(zé)取得。江新54第二章PPP工程通用合同指南要點介紹六、工程建設(shè)建設(shè)期監(jiān)管開發(fā)商須向特許人代表提供有關(guān)施工工程和運營和維護工程〔視情況而定〕的精確的、完整的信息和影響施工工程、收費公路運營和維護的事件，以及特許人合理認(rèn)為所需的其它信息，以便特許人能夠監(jiān)控開發(fā)商對其在本協(xié)議項下義務(wù)的實施和特許人對本協(xié)議項下權(quán)利的履行。開發(fā)商須將明確的自然影響或可能重大影響施工工程過程或運營和維護工程實施的所有事件通知特許人代表。開發(fā)商須按照?特許標(biāo)準(zhǔn)?中所述方式保持其賬冊和記錄，保持時間至少為最近五年，在特許人合理事先通知開發(fā)商后，允許特許人接觸、審核和復(fù)印全部或局部的所有該賬冊和記錄以及特許人合理認(rèn)為能夠監(jiān)控開發(fā)商實施本協(xié)議項下義務(wù)、特許人履行本協(xié)議項下義務(wù)、核實本協(xié)議項下一方向另一方支付款項的所有其它信息。假設(shè)針對某項事宜征求專家的決定，開發(fā)商還須準(zhǔn)許專家審閱其賬冊、記錄和其擁有的專家確定所考慮事宜所需的所有其它信息，以及為了此目的復(fù)印全部或局部賬冊、記錄和信息，且開發(fā)商同意并成認(rèn)特許人有權(quán)向?qū)＜彝嘎镀鋼碛械馁~冊、記錄和信息副本。特許人或特許人代表可在任一時間進(jìn)入現(xiàn)場，并檢查收費公路的修建、運營和維護，以確保開發(fā)商正在實施本協(xié)議項下的義務(wù)。特許人和特許人代表在任一時間遵守現(xiàn)場的所有有關(guān)健康和平安要求，不得對施工工程產(chǎn)生不必要的破壞。江新55第二章PPP工程通用合同指南要點介紹七、政府移交資產(chǎn)本模塊適用于包含政府向社會資本主體轉(zhuǎn)讓〔TOT〕或出租資產(chǎn)〔Lease/LOT〕的合作工程。主要約定政府向社會資本主體移交資產(chǎn)的準(zhǔn)備工作、移交范圍和標(biāo)準(zhǔn)、移交程序及違約責(zé)任等。－－以某污水處理廠TOT特許經(jīng)營協(xié)議為例江新56第二章PPP工程通用合同指南要點介紹七、政府移交資產(chǎn)江新57第二章PPP工程通用合同指南要點介紹七、政府移交資產(chǎn)工程合同應(yīng)對移交前準(zhǔn)備工作做出安排，以保證工程順利移交，內(nèi)容一般包括：〔1〕準(zhǔn)備工作的內(nèi)容和進(jìn)度安排?！?〕各方責(zé)任和義務(wù)?！?〕負(fù)責(zé)移交的工作機構(gòu)和工作機制等。1、移交前準(zhǔn)備江新58第二章PPP工程通用合同指南要點介紹七、政府移交資產(chǎn)1、移交前準(zhǔn)備移交條件：工程建設(shè)工期為****年**月至****年**月，整個建設(shè)工程需按設(shè)計要求全部建設(shè)完成，甲方應(yīng)組織乙方和設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位進(jìn)行工程性能測試和工程質(zhì)量驗收。工程性能測試合格且污水處理廠出水水質(zhì)經(jīng)環(huán)保部門認(rèn)定到達(dá)本協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，甲方應(yīng)進(jìn)行工程的移交準(zhǔn)備工作。甲方所移交的設(shè)備、設(shè)施能夠到達(dá)?污水處理廠穩(wěn)定運行應(yīng)到達(dá)的條件?〔附件〕標(biāo)準(zhǔn)。因甲方的建設(shè)工期和工程驗收不合格的延誤，影響本工程無法按約定時間達(dá)標(biāo)運行或移交工作無法最終完成，于特許經(jīng)營期開始之日起甲方應(yīng)按照第10.3條的約定支付污水處理效勞費固定水價局部，即污水處理效勞費等于固定本錢與10萬立方米的乘積。延誤時間超過二個月，甲乙雙方另行商議。政府資產(chǎn)移交〔也稱第一次移交〕的移交日前，甲方設(shè)立人民幣***萬元〔￥**〕的甲乙雙方共管履約保證金專項賬戶，在政府移交資產(chǎn)的保證期內(nèi)，雙方共同認(rèn)可的情況下乙方可以從此賬戶中支取履約保證金。組織形式：本協(xié)議生效后，甲乙雙方共同成立政府移交資產(chǎn)工作組，移交工作組成員由方各自委派，組長由甲方成員擔(dān)任，副組長由乙方成員擔(dān)任。移交現(xiàn)場可邀請設(shè)計、建設(shè)、監(jiān)理等單位和政府有關(guān)部門參加，對移交過程的爭議進(jìn)行協(xié)調(diào)。江新59第二章PPP工程通用合同指南要點介紹七、政府移交資產(chǎn)2、資產(chǎn)移交3、移交的難點法律要求：可移交否，移交程序人員安置：身份、待遇、觀念后續(xù)管理：合理使用與維保江新60第二章PPP工程通用合同指南要點介紹八、收入和回報江新61第二章PPP工程通用合同指南要點介紹八、收入和回報江新62第二章PPP工程通用合同指南要點介紹八、收入和回報1、工程運營收入社會資本主體收入包括兩個局部：提供公共效勞而獲得的收入如交通工程的收入主要是通行費收入，其他收入可能來自沿線廣告收入、配套設(shè)施收入等?！?〕其他收入關(guān)注工程可能帶來哪些其他收入其他收入的歸屬〔3〕如涉及政府與社會資本主體收入分成的，應(yīng)約定分成機制，如分成計算方法、支付方式、稅收責(zé)任等。江新63第二章PPP工程通用合同指南要點介紹八、收入和回報案例電費只要沒有發(fā)生不可抗力或沒有發(fā)生工程公司違約事件〔如果發(fā)生不可抗力或工程公司違約事件，那么至不可抗力停止或工程公司違約事件已經(jīng)補救之后〕，政府應(yīng)有義務(wù)根據(jù)購電協(xié)議的規(guī)定，包括關(guān)于工程公司支付違約金〔如果有的話〕的規(guī)定，直接或通過電力局支付如下電費：在每一發(fā)電機組的測試和試運行期間，支付該發(fā)電機組輸送到供電點的全部凈輸出電量的燃料電費；除另有規(guī)定外，在發(fā)電機組初步完成日至商業(yè)運營開始日期間的每個月或其一段時間，支付：該月或其一段時間的運營電費〔按最低凈輸出電量運營電價的固定局部計算〕；加上該月或其一段時間依調(diào)度指令實際輸送的全部凈輸出電量的燃料電費；除另有規(guī)定外，在商業(yè)運營開始日之后直至特許期結(jié)束之后的每個月或其一段時間，該月或其一段時間最低凈輸出電量的運營電費；加上該月或或其一段時間依調(diào)度指令實際發(fā)出的凈輸出電量的燃料電費；在商業(yè)運營開始日之后，在每一運營年的年末，支付按額外凈輸出電量的運營電價計算的額外凈輸出電量的運營電費；加上購電協(xié)議規(guī)定的任何額外費用。收費發(fā)票在特許期內(nèi)，工程公司應(yīng)于每個公歷年底之后十四〔14〕天內(nèi)按照購電協(xié)議要求將準(zhǔn)備好的當(dāng)月的形式發(fā)票提交給電力局，同時向政府提交一份副本。假設(shè)無爭議，在收到形式發(fā)票后三十〔30〕天內(nèi)政府應(yīng)直接或通過電力局向工程公司支付每一張形式發(fā)票數(shù)額的款額。在應(yīng)付日期之后才支付給工程公司的一切款項應(yīng)連同按違約利率計算過的利息一起支付。在收到政府直接或通過電力局應(yīng)支付的款項后七〔7〕日內(nèi)，工程公司應(yīng)向電力局提交中國稅務(wù)部門規(guī)定的增值稅專用發(fā)票。支付向工程公司支付的所有費用應(yīng)按購電協(xié)議規(guī)定的時間、地點和方式支付至指定的帳戶。在特許期內(nèi)每個公歷月，政府應(yīng)直接或通或電力局向工程公司支付電費。電費應(yīng)完全以人民幣支付。江新64第二章PPP工程通用合同指南要點介紹八、收入和回報2、效勞價格及調(diào)整效勞價格的設(shè)定包括政府定價、合同定價，效勞價格確實定可簽訂專門協(xié)議作為附件。執(zhí)行政府定價的價格及調(diào)整：〔1〕執(zhí)行政府批準(zhǔn)公布的工程效勞或產(chǎn)品價格?！?〕遵守政府價風(fēng)格整相關(guān)規(guī)定，配合政府價風(fēng)格整工作，如價格聽證等。工程合同約定的價格及調(diào)整：〔1〕初始定價及價格水平年?！?〕運營期間的價風(fēng)格整機制，包括價風(fēng)格整周期或調(diào)價觸發(fā)機制、調(diào)價方法、調(diào)價程序及各方權(quán)利義務(wù)等。江新65第二章PPP工程通用合同指南要點介紹八、收入和回報2、效勞價格及調(diào)整案例：電價調(diào)整條款在特許權(quán)期間，政府應(yīng)允許工程公司按以下原那么并按購電協(xié)議的具體規(guī)定合理調(diào)整電價：運營電價中的浮動局部應(yīng)不時對中國人民銀行公布的美元和人民幣匯率超過一定幅度的變動按照購電協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整；燃A電價應(yīng)根據(jù)燃料供給與運輸協(xié)議項下的根本燃料價格的改變而隨之調(diào)整；如果雙方根據(jù)本協(xié)議就不可抗力發(fā)生后支付附加電費的數(shù)額達(dá)成一致；或如果由于政府、電力局或燃料供給公司的作為或不作為違反其各自在工程協(xié)議項下的義務(wù)造成的延誤，雙方對通過附加電費進(jìn)行補償?shù)臄?shù)額達(dá)成一致；或如果雙方對發(fā)生法律變更時通過支付附加電費進(jìn)行補償?shù)牡臄?shù)額達(dá)成一致。工程公司應(yīng)負(fù)責(zé)準(zhǔn)確地運用購電協(xié)議附件3中的各種調(diào)價公式并應(yīng)向物價管理部門提供適當(dāng)?shù)淖C據(jù)和詳細(xì)的計算方法以便對工程公司的計算加以核實。物價管理部門應(yīng)審核任何電價調(diào)整的要求是否與購電協(xié)議中同意的調(diào)價公式和計算方法一致。江新66第二章PPP工程通用合同指南要點介紹八、收入和回報江新67第二章PPP工程通用合同指南要點介紹八、收入和回報4、財務(wù)監(jiān)督政府和社會資本合作工程事關(guān)公共利益，工程合同應(yīng)約定對社會資本主體的財務(wù)監(jiān)管制度安排，明確社會資本主體的配合義務(wù)，如：〔1〕本錢監(jiān)管和審計機制?！?〕年度報告及專項報告制度?！?〕特殊專用賬戶的設(shè)置和監(jiān)管等。財務(wù)監(jiān)督是政府補貼、價風(fēng)格整的根底。財務(wù)監(jiān)督對于推開工程標(biāo)準(zhǔn)化運作意義重大。把握好財務(wù)監(jiān)督與企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)的界限。江新68第三章PPP工程風(fēng)險管理江新69第三章PPP工程風(fēng)險管理一、基于案例的中國PPP工程的主要風(fēng)險分析二、PPP工程主要風(fēng)險應(yīng)對江新70第三章PPP工程風(fēng)險管理一、基于案例的中國PPP工程的主要風(fēng)險分析江新71第三章PPP工程風(fēng)險管理一、基于案例的中國PPP工程的主要風(fēng)險分析〔2〕審批延誤風(fēng)險主要指由于工程的審批程序過于復(fù)雜,花費時間過長和本錢過高,且批準(zhǔn)之后,對工程的性質(zhì)和規(guī)模進(jìn)行必要商業(yè)調(diào)整非常困難,給工程正常運作帶來威脅。比方某些行業(yè)里一直存在本錢價格倒掛現(xiàn)象,當(dāng)市場化之后引入外資或民營資本后,都需要通過提價來實現(xiàn)預(yù)期收益。而根據(jù)我國?價格法?和?政府價格決策聽證方法?規(guī)定,公用事業(yè)價格等政府指導(dǎo)價、政府定價,應(yīng)當(dāng)建立聽證會制度,征求消費者、經(jīng)營者和有關(guān)方面的意見,論證其必要性、可行性,這一復(fù)雜的過程很容易造成審批延誤的問題。江新72第三章PPP工程風(fēng)險管理一、基于案例的中國PPP工程的主要風(fēng)險分析〔2〕審批延誤風(fēng)險以城市水業(yè)為例,水價低于本錢的狀況說明水價上漲勢在必行,但是各地的水價改革均遭到不同程度的公眾阻力和審批延誤問題。例如,2003年的南京水價上漲方案在聽證會上未獲通過；上海人大代表也提出反對水價上漲的提案,造成上海水價改革措施遲遲無法落實實施。因此出現(xiàn)了外國水務(wù)公司從中國市場撤出的現(xiàn)象。比較引人注目的是,泰晤士水務(wù)出售了其大場水廠的股份,Anglian從北京第十水廠工程中撤出。江新73第三章PPP工程風(fēng)險管理一、基于案例的中國PPP工程的主要風(fēng)險分析〔3〕政治決策失誤/冗長風(fēng)險是指由于政府的決策程序不標(biāo)準(zhǔn)、官僚作風(fēng)、缺乏PPP的運作經(jīng)驗和能力、前期準(zhǔn)備缺乏和信息不對稱等造成工程決策失誤和過程冗長。例如青島威立雅污水處理工程由于當(dāng)?shù)卣畬PP的理解和認(rèn)識有限,政府對工程態(tài)度的頻繁轉(zhuǎn)變導(dǎo)致工程合同談判時間很長。而且污水處理價格是在政府對市場價格和相關(guān)結(jié)構(gòu)不了解的情況下簽訂,價格較高,后來政府了解以后又重新要求談判降低價格。此工程中工程公司利用政府知識缺陷和錯誤決策簽訂不平等協(xié)議,從而引起后續(xù)談判拖延,面臨政府決策冗長的困境。相類似的在大場水廠、北京第十水廠和廉江中法供水廠工程中也存在同樣問題。江新74第三章PPP工程風(fēng)險管理一、基于案例的中國PPP工程的主要風(fēng)險分析〔4〕政治反對風(fēng)險主要是指由于各種原因?qū)е鹿娎娴貌坏奖Ｗo或受損,從而引起政治甚至公眾反對工程建設(shè)所造成的風(fēng)險。例如大場水廠和北京第十水廠的水價問題,由于關(guān)系到公眾利益,而遭到來自公眾的阻力,政府為了維護社會安定和公眾利益也反對漲價。江新75第三章PPP工程風(fēng)險管理一、基于案例的中國PPP工程的主要風(fēng)險分析〔5〕政府信用風(fēng)險是指政府不履行或拒絕履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)而給工程帶來直接或間接的危害。例如在長春匯津污水處理廠工程中,匯津公司與長春市排水公司于2000年3月簽署?合作企業(yè)合同?,設(shè)立長春匯津污水處理,同年長春市政府制定?長春匯津污水處理專營管理方法?。2000年底,工程投產(chǎn)后合作運行正常。然而,從2002年年中開始,排水公司開始拖欠合作公司污水處理費,長春市政府于2003年2月28日廢止了?管理方法?,2003年3月起,排水公司開始停止向合作企業(yè)支付任何污水處理費。經(jīng)過近兩年的法律糾紛,2005年8月最終以長春市政府回購而結(jié)束。

江新76第三章PPP工程風(fēng)險管理一、基于案例的中國PPP工程的主要風(fēng)險分析〔5〕政府信用風(fēng)險

再比方在廉江中法供水廠工程中,雙方簽訂的?合作經(jīng)營廉江中法供水合同?,履行合同期為30年。合同有幾個關(guān)鍵的不合理問題:問題一,水量問題。合同約定廉江自來水公司在水廠投產(chǎn)的第一年每日購水量不得少于6萬立方米,且不斷遞增。而當(dāng)年廉江市的消耗量約為2萬立方米,巨大的量差使得合同履行失去了現(xiàn)實的可能性；問題二,水價問題。合同規(guī)定起始水價為1.25元人民幣,水價隨物價指數(shù)、銀行匯率的提高而遞增。而廉江市每立方米水均價為1.20元,此價格自1999年5月1日起執(zhí)行至今未變。脫離實際的合同使得廉江市政府和自來水公司不可能履行合同義務(wù),該水廠被迫閑置,談判結(jié)果至今未有定論。除此之外,遇到政府信用風(fēng)險的還有江蘇某污水處理廠、長春匯津污水處理和湖南某電廠等工程。江新77第三章PPP工程風(fēng)險管理一、基于案例的中國PPP工程的主要風(fēng)險分析江新78第三章PPP工程風(fēng)險管理一、基于案例的中國PPP工程的主要風(fēng)險分析江新79第三章PPP工程風(fēng)險管理一、基于案例的中國PPP工程的主要風(fēng)險分析江新80第三章PPP工程風(fēng)險管理一、基于案例的中國PPP工程的主要風(fēng)險分析江新81第三章PPP工程風(fēng)險管理一、基于案例的中國PPP工程的主要風(fēng)險分析江新82第三章PPP工程風(fēng)險管理一、基于案例的中國PPP工程的主要風(fēng)險分析〔10〕配套設(shè)備效勞提供風(fēng)險指工程相關(guān)的根底設(shè)施不到位引發(fā)的風(fēng)險。在這方面,湯遜湖污水處理廠工程是一個典型案例。2001年凱迪公司以BOT方式承建湯遜湖污水處理廠工程,建設(shè)期兩年,經(jīng)營期20年,經(jīng)營期滿后無償移交給武漢高科(代表市國資委持有國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán))。但一期工程建成后,配套管網(wǎng)建設(shè)、排污費收取等問題。遲遲未能解決,導(dǎo)致工廠一直閑置,最終該廠整體移交武漢市水務(wù)集團。

江新83第三章PPP工程風(fēng)險管理一、基于案例的中國PPP工程的主要風(fēng)險分析〔11〕市場需求變化風(fēng)險是指排除唯一性風(fēng)險以外,由于宏觀經(jīng)濟、社會環(huán)境、人口變化、法律法規(guī)調(diào)整等其他因素使市場需求變化,導(dǎo)致市場預(yù)測與實際需求之間出現(xiàn)差異而產(chǎn)生的風(fēng)險。例如山東中華發(fā)電工程,工程公司于1997年成立,方案于2004年最終建成。建成后運營較為成功,然而山東電力市場的變化,國內(nèi)電力體制改革對運營購電協(xié)議產(chǎn)生了重大影響。第一是電價問題,1998年根據(jù)原國家計委曾簽署的諒解備忘錄,中華發(fā)電在已建成的石橫一期、二期電廠獲準(zhǔn)了0.41元/度這一較高的上網(wǎng)電價；江新84第三章PPP工程風(fēng)險管理一、基于案例的中國PPP工程的主要風(fēng)險分析〔11〕市場需求變化風(fēng)險而在2002年10月,菏澤電廠新機組投入運營時,山東省物價局批復(fù)的價格是0.32元/度。這一電價不能滿足工程的正常運營；第二是合同中規(guī)定的“最低購電量〞也受到威脅,2003年開始,山東省計委將以往中華發(fā)電與山東電力集團間的最低購電量5500小時減為5100小時。由于合同約束,山東電力集團仍須以“方案內(nèi)電價〞購置5500小時的電量,價差由山東電力集團自己掏錢填補,這無疑打擊了山東電力集團公司購電的積極性。在杭州灣跨海大橋、閩江四橋,刺桐大橋和京通高速等工程中也存在這一風(fēng)險。

江新85第三章PPP工程風(fēng)險管理一、基于案例的中國PPP工程的主要風(fēng)險分析〔12〕收費變更風(fēng)險是指由于PPP產(chǎn)品或效勞收