2025企業(yè)合同風(fēng)險評估制度模板范本正文鑒于合同管理是企業(yè)經(jīng)營活動中至關(guān)重要的一環(huán)，為有效防范和控制合同履行過程中可能產(chǎn)生的各類風(fēng)險，保障企業(yè)合法權(quán)益，維護企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展，本企業(yè)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及實際情況，制定本合同風(fēng)險評估制度。本制度適用于企業(yè)所有合同的簽訂、履行及終止等環(huán)節(jié)，旨在通過科學(xué)的風(fēng)險評估和管理，確保合同法律風(fēng)險得到有效控制。第一章總則第一條制定目的本制度的制定旨在規(guī)范企業(yè)合同的風(fēng)險評估工作，明確合同風(fēng)險的識別、評估、應(yīng)對和監(jiān)控的具體流程和方法，確保企業(yè)在合同管理過程中能夠及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險，并采取有效措施加以防范，從而降低合同履行中的法律風(fēng)險。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)所有合同的簽訂、履行、變更、終止及糾紛處理等環(huán)節(jié)的風(fēng)險評估工作，包括但不限于銷售合同、采購合同、服務(wù)合同、投資合同及其他類型合同。第三條指導(dǎo)思想本制度以《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)為指導(dǎo)，結(jié)合企業(yè)的實際情況，以風(fēng)險管理為核心，以科學(xué)評估為基礎(chǔ)，以防范和控制合同風(fēng)險為目標，確保合同管理的規(guī)范性和有效性。第四條基本原則全面性原則：合同風(fēng)險評估應(yīng)覆蓋合同管理的全過程，確保風(fēng)險識別的全面性和系統(tǒng)性?？茖W(xué)性原則：風(fēng)險評估應(yīng)基于事實和數(shù)據(jù)，采用科學(xué)的評估方法和工具，確保評估結(jié)果的準確性和客觀性。動態(tài)性原則：合同風(fēng)險評估應(yīng)根據(jù)合同履行的具體情況及外部環(huán)境的變化，及時調(diào)整評估內(nèi)容和應(yīng)對措施。責(zé)任性原則：明確合同風(fēng)險評估的責(zé)任分工，確保各相關(guān)部門和人員履行其職責(zé)，形成有效的風(fēng)險管控機制。第二章合同風(fēng)險評估的組織與職責(zé)第五條組織機構(gòu)企業(yè)設(shè)立合同風(fēng)險管理小組，由法務(wù)部門牽頭，相關(guān)部門負責(zé)人及法律顧問共同組成，負責(zé)合同風(fēng)險評估的具體組織實施工作。第六條職責(zé)分工法務(wù)部門：負責(zé)合同風(fēng)險評估制度的制定和實施，組織協(xié)調(diào)風(fēng)險評估工作，提供法律支持和建議，審核評估報告，并提出風(fēng)險應(yīng)對方案。業(yè)務(wù)部門：負責(zé)提供合同履行過程中相關(guān)業(yè)務(wù)信息，協(xié)助識別和評估合同風(fēng)險，配合法務(wù)部門制定風(fēng)險應(yīng)對措施，并監(jiān)督實施。財務(wù)部門：負責(zé)對合同中涉及的財務(wù)風(fēng)險進行評估，提供必要的財務(wù)數(shù)據(jù)和分析，協(xié)助制定風(fēng)險控制措施。風(fēng)險管理小組：負責(zé)審議合同風(fēng)險評估報告，決策重大合同風(fēng)險的應(yīng)對策略，并監(jiān)督風(fēng)險管控措施的執(zhí)行情況。第三章合同風(fēng)險評估的流程第七條風(fēng)險識別合同簽訂前的風(fēng)險識別：在合同起草和談判階段，法務(wù)部門應(yīng)會同業(yè)務(wù)部門對合同中的條款進行詳細審查，識別可能存在的法律風(fēng)險，包括但不限于合同主體的合法性、合同條款的完整性、權(quán)利義務(wù)的對等性等。合同履行中的風(fēng)險識別：在合同履行過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期對合同履行情況進行評估，及時發(fā)現(xiàn)可能的風(fēng)險隱患，如對方違約、合同條款變更、市場環(huán)境變化等。合同終止前的風(fēng)險識別：在合同終止前，法務(wù)部門應(yīng)會同業(yè)務(wù)部門對合同的履行情況進行全面評估，識別可能存在的遺留風(fēng)險，并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。第八條風(fēng)險評估評估標準：法務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同的具體情況，結(jié)合行業(yè)標準和企業(yè)實際情況，制定風(fēng)險評估的標準和方法。評估方法：采用定性和定量相結(jié)合的方法，對合同風(fēng)險進行綜合評估，包括但不限于風(fēng)險概率評估、風(fēng)險影響評估、風(fēng)險優(yōu)先級評估等。評估報告：法務(wù)部門應(yīng)會同相關(guān)部門完成風(fēng)險評估報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險識別結(jié)果、風(fēng)險評估結(jié)果、風(fēng)險應(yīng)對建議等。第九條風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險規(guī)避：對于高風(fēng)險合同，法務(wù)部門應(yīng)建議業(yè)務(wù)部門重新談判合同條款，或采取其他規(guī)避措施，以降低或消除風(fēng)險。風(fēng)險轉(zhuǎn)移：對于無法完全規(guī)避的風(fēng)險，可采取保險、擔(dān)保等方式進行風(fēng)險轉(zhuǎn)移，分散企業(yè)的法律風(fēng)險。風(fēng)險控制：對于中低風(fēng)險合同，法務(wù)部門應(yīng)會同相關(guān)部門制定風(fēng)險控制措施，確保合同履行過程中風(fēng)險可控。風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案：針對可能的重大合同風(fēng)險，法務(wù)部門應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，明確風(fēng)險發(fā)生時的應(yīng)對措施和處置流程。第四章合同風(fēng)險評估的監(jiān)督與改進第十條監(jiān)督機制日常監(jiān)督：法務(wù)部門應(yīng)定期對合同風(fēng)險評估的執(zhí)行情況進行檢查，確保各相關(guān)部門按照本制度的要求履行職責(zé)。定期評估：每季度法務(wù)部門應(yīng)組織一次合同風(fēng)險評估工作的全面評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)問題并及時改進。重大事項報告：對于重大合同風(fēng)險事件，法務(wù)部門應(yīng)第一時間向企業(yè)高層報告，并提出相應(yīng)的處理建議。第十一條持續(xù)改進制度優(yōu)化：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果和實際操作經(jīng)驗，法務(wù)部門應(yīng)定期對本制度進行優(yōu)化和完善，確保合同風(fēng)險評估工作與時俱進，適應(yīng)企業(yè)發(fā)展需求。培訓(xùn)與溝通：法務(wù)部門應(yīng)定期組織合同風(fēng)險評估工作的培訓(xùn)和交流，提高全體員工的風(fēng)險意識和評估能力，確保制度的有效執(zhí)行。第五章附則第十二條制度解釋權(quán)本制度由企業(yè)法務(wù)部門負責(zé)解釋和修訂。第十三條制度生效時間本制度自發(fā)布之日起施行。第十四條其他事項對于本制度未盡事宜，按照相關(guān)法