鄂爾多斯控股集團(tuán)制度管理辦法?一、總則（一）目的為加強(qiáng)鄂爾多斯控股集團(tuán)（以下簡稱"集團(tuán)"）制度建設(shè)與管理，確保各項工作有章可循、規(guī)范有序，提高集團(tuán)整體運(yùn)營效率和管理水平，特制定本辦法。

（二）適用范圍本辦法適用于集團(tuán)總部及所屬各子公司、分公司。

（三）基本原則1.合法性原則：制度應(yīng)符合國家法律法規(guī)和政策要求。2.系統(tǒng)性原則：各項制度應(yīng)相互銜接、配套，形成完整體系。3.實用性原則：制度應(yīng)緊密結(jié)合集團(tuán)實際工作，具有可操作性。4.穩(wěn)定性原則：制度一經(jīng)確定，應(yīng)保持相對穩(wěn)定，避免頻繁變動。5.前瞻性原則：制度應(yīng)適應(yīng)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略和未來業(yè)務(wù)變化，具有一定前瞻性。

二、制度體系（一）制度分類集團(tuán)制度體系主要包括以下幾類：1.基本制度：規(guī)定集團(tuán)基本架構(gòu)、治理原則、決策程序等根本性事項的制度。2.業(yè)務(wù)制度：涵蓋集團(tuán)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域運(yùn)營管理的具體制度，如財務(wù)管理、人力資源管理、市場營銷管理等。3.專項制度：針對特定項目、事項或問題制定的專門制度。

（二）制度框架1.基本制度框架公司章程：明確集團(tuán)的宗旨、經(jīng)營范圍、組織架構(gòu)、股東權(quán)利義務(wù)等核心內(nèi)容。董事會工作制度：規(guī)范董事會的運(yùn)作流程、決策機(jī)制等。監(jiān)事會工作制度：規(guī)定監(jiān)事會的職責(zé)、監(jiān)督方式等。2.業(yè)務(wù)制度框架財務(wù)管理類：包括財務(wù)預(yù)算管理制度、資金管理制度、成本核算制度等。人力資源管理類：如招聘制度、培訓(xùn)制度、績效考核制度、薪酬福利制度等。市場營銷管理類：產(chǎn)品管理制度、市場推廣制度、客戶關(guān)系管理制度等。生產(chǎn)運(yùn)營管理類：生產(chǎn)計劃制度、質(zhì)量控制制度、供應(yīng)鏈管理制度等。3.專項制度框架根據(jù)不同專項需求，如項目管理制度、風(fēng)險管理專項制度等，具體構(gòu)建專項制度框架。

三、制度制定（一）制定主體1.集團(tuán)總部職能部門：負(fù)責(zé)牽頭制定本部門職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)制度。2.子公司、分公司：可根據(jù)集團(tuán)制度及自身實際情況，制定補(bǔ)充性或?qū)嵤┘?xì)則類制度，但需報集團(tuán)總部備案。

（二）制定流程1.立項集團(tuán)總部職能部門或子公司、分公司根據(jù)工作需要，提出制度制定立項申請，說明制定目的、依據(jù)、主要內(nèi)容等。集團(tuán)綜合管理部門對申請進(jìn)行審核，確定是否立項。2.起草立項通過后，由牽頭部門組織相關(guān)人員進(jìn)行制度起草工作。起草人員應(yīng)深入調(diào)研，廣泛征求意見，確保制度內(nèi)容合理、可行。制度草案應(yīng)明確適用范圍、主體職責(zé)、工作流程、監(jiān)督與考核等關(guān)鍵要素。3.征求意見將制度草案發(fā)送至集團(tuán)總部相關(guān)部門、子公司、分公司及其他相關(guān)方征求意見。征求意見期限一般不少于[X]個工作日，相關(guān)方應(yīng)認(rèn)真研究并及時反饋意見。4.修改完善牽頭部門對反饋意見進(jìn)行整理、分析，對制度草案進(jìn)行修改完善。如存在重大分歧，牽頭部門應(yīng)組織相關(guān)方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，必要時召開專題會議研究決定。5.審核制度草案修改完善后，提交集團(tuán)綜合管理部門審核。集團(tuán)綜合管理部門重點審核制度的合法性、合規(guī)性、完整性、邏輯性等，提出審核意見。6.審批根據(jù)審核意見修改后的制度草案，報集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批。集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)集團(tuán)整體戰(zhàn)略和實際情況進(jìn)行審批決策。7.發(fā)布經(jīng)審批通過的制度，由集團(tuán)綜合管理部門統(tǒng)一編號、印發(fā)，并在集團(tuán)內(nèi)部發(fā)布平臺上公布。

四、制度修訂（一）修訂情形1.國家法律法規(guī)、政策發(fā)生變化，導(dǎo)致集團(tuán)制度與之不符。2.集團(tuán)戰(zhàn)略調(diào)整、組織架構(gòu)變動，需要對相關(guān)制度進(jìn)行修訂。3.制度執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)存在漏洞、缺陷或與實際工作不適應(yīng)。4.其他需要修訂制度的情形。

（二）修訂流程制度修訂流程與制定流程基本一致，包括立項、起草、征求意見、修改完善、審核、審批、發(fā)布等環(huán)節(jié)。

五、制度廢止與清理（一）廢止情形1.已被新制度完全替代的舊制度。2.因法律法規(guī)、政策變化或集團(tuán)實際情況變化，已失去存在意義的制度。

（二）清理機(jī)制1.定期清理：集團(tuán)綜合管理部門每年定期對制度進(jìn)行全面梳理，提出廢止、修訂或繼續(xù)有效的建議。2.動態(tài)清理：在日常工作中，如發(fā)現(xiàn)制度存在廢止情形，及時進(jìn)行清理。

（三）廢止與清理流程1.集團(tuán)綜合管理部門提出制度廢止或清理建議，報集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批。2.經(jīng)審批同意后，發(fā)布制度廢止或清理通知，并在集團(tuán)內(nèi)部發(fā)布平臺上公布。

六、制度執(zhí)行與監(jiān)督（一）培訓(xùn)宣貫1.制度發(fā)布后，集團(tuán)綜合管理部門應(yīng)組織相關(guān)培訓(xùn)宣貫工作，確保全體員工了解制度內(nèi)容和要求。2.培訓(xùn)方式可采用集中培訓(xùn)、線上培訓(xùn)、專題講座等多種形式。

（二）執(zhí)行要求1.集團(tuán)總部各部門、子公司、分公司應(yīng)嚴(yán)格按照制度規(guī)定開展工作，確保制度有效執(zhí)行。2.各級管理人員應(yīng)以身作則，帶頭遵守制度，同時加強(qiáng)對下屬員工執(zhí)行制度情況的監(jiān)督和指導(dǎo)。

（三）監(jiān)督檢查1.集團(tuán)綜合管理部門負(fù)責(zé)對制度執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查方式包括現(xiàn)場檢查、資料查閱、問卷調(diào)查、員工訪談等。3.對制度執(zhí)行不力的部門或個人，應(yīng)責(zé)令限期整改，并視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰。

（四）考核評價1.將制度執(zhí)行情況納入部門和個人績效考核體系，作為考核評價的重要依據(jù)。2.對嚴(yán)格執(zhí)行制度、表現(xiàn)突出的部門和個人，給予表彰和獎勵；對違反制度的行為，嚴(yán)肅追究責(zé)任。

七、附則（一）解釋權(quán)本辦法由集團(tuán)綜合管理部門負(fù)責(zé)解釋。

（二）施行日期本辦法自發(fā)布之日起施行，原相關(guān)制度管理辦法同時廢止。如有未盡事宜，按照國家法律法規(guī)和集團(tuán)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

鄂爾多斯控股集團(tuán)通過不斷完善制度管理辦法，加強(qiáng)制度建設(shè)與執(zhí)行監(jiān)督，確保集團(tuán)運(yùn)營管理的規(guī)范化、科學(xué)化，為集團(tuán)持續(xù)健康發(fā)展提供堅實保障。在實際操作中，各部門和子公司應(yīng)嚴(yán)格遵循本辦法，共同維護(hù)集團(tuán)制度體系的有效運(yùn)行。例如，在財務(wù)管理方面，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)預(yù)算管理制度，確保