供應商建立HSPM體系管理規(guī)定?一、總則1.目的為確保供應商所提供的產(chǎn)品符合有害物質(zhì)過程管理（HSPM）相關要求，減少產(chǎn)品中的有害物質(zhì)對環(huán)境和人體健康的影響，特制定本管理規(guī)定。2.適用范圍本規(guī)定適用于與本公司建立合作關系的所有供應商，包括原材料供應商、零部件供應商及外包服務供應商等。3.依據(jù)標準本規(guī)定依據(jù)相關國際環(huán)保法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部的HSPM政策制定，主要參考標準包括但不限于[列舉相關標準，如歐盟RoHS指令、WEEE指令等]。二、術語與定義1.HSPM體系有害物質(zhì)過程管理體系，是一套用于識別、控制和管理產(chǎn)品生命周期中有害物質(zhì)的管理體系，旨在確保產(chǎn)品符合相關環(huán)保法規(guī)和客戶要求。2.有害物質(zhì)指在相關法規(guī)或標準中明確規(guī)定的對環(huán)境或人體健康有害的化學物質(zhì)，如鉛（Pb）、汞（Hg）、鎘（Cd）、六價鉻（Cr(VI)）、多溴聯(lián)苯（PBBs）、多溴二苯醚（PBDEs）等，具體有害物質(zhì)清單以相關法規(guī)和公司要求為準。3.產(chǎn)品生命周期從原材料采購、產(chǎn)品設計、生產(chǎn)制造、包裝運輸、銷售使用到產(chǎn)品廢棄處理的全過程。4.合格供應商通過本公司HSPM體系評估，能夠持續(xù)穩(wěn)定提供符合HSPM要求產(chǎn)品的供應商。三、HSPM體系要求1.體系建立供應商應建立完善的HSPM管理體系，并確保該體系符合相關法規(guī)和本公司的要求。體系應至少包括文件管理、有害物質(zhì)識別與管控、過程控制、內(nèi)部審核、管理評審等要素。體系文件應明確規(guī)定各部門和人員在HSPM管理中的職責、工作流程和控制要求，確保體系的有效運行。2.有害物質(zhì)識別供應商應對所提供的原材料、零部件及生產(chǎn)過程中涉及的所有物質(zhì)進行有害物質(zhì)識別，編制有害物質(zhì)清單，并確保清單的準確性和完整性。識別方法應采用科學合理的檢測手段，如化學分析、光譜分析等，并參考相關法規(guī)和標準進行判定。對于新出現(xiàn)的有害物質(zhì)或法規(guī)更新導致的物質(zhì)管控變化，應及時進行識別和更新清單。3.有害物質(zhì)管控針對識別出的有害物質(zhì)，供應商應制定相應的管控措施，確保在產(chǎn)品的整個生命周期內(nèi)，有害物質(zhì)的含量始終符合法規(guī)和本公司的要求。在原材料采購環(huán)節(jié)，應選擇符合HSPM要求的供應商，并要求其提供有害物質(zhì)檢測報告。對采購的原材料進行嚴格的入廠檢驗，確保原材料的有害物質(zhì)含量符合要求。在生產(chǎn)過程中，應采取有效的工藝控制措施，防止有害物質(zhì)的混入和污染。對生產(chǎn)設備、工具等進行定期清潔和維護，避免因設備污染導致產(chǎn)品有害物質(zhì)超標。在產(chǎn)品包裝環(huán)節(jié)，應確保包裝材料符合HSPM要求，避免使用含有有害物質(zhì)的包裝材料。同時，應在包裝上明確標注產(chǎn)品的有害物質(zhì)信息，以便客戶了解和識別。4.過程控制供應商應建立關鍵過程控制點，對涉及有害物質(zhì)的采購、生產(chǎn)、檢驗、包裝等過程進行重點監(jiān)控，確保過程的穩(wěn)定性和可靠性。制定詳細的操作規(guī)程和作業(yè)指導書，明確各過程的操作要求和質(zhì)量標準。操作人員應嚴格按照操作規(guī)程進行操作，確保過程質(zhì)量的一致性。建立過程檢驗和試驗制度，對關鍵過程的產(chǎn)品進行定期檢驗和試驗，及時發(fā)現(xiàn)和糾正過程中的問題。檢驗和試驗記錄應完整、準確，保存期限應符合法規(guī)和公司要求。5.內(nèi)部審核供應商應定期開展內(nèi)部審核，對HSPM體系的運行情況進行全面審查，確保體系的有效性和持續(xù)改進。內(nèi)部審核計劃應覆蓋體系的所有要素和過程，審核人員應具備相應的專業(yè)知識和技能。審核結束后，應編制審核報告，對發(fā)現(xiàn)的不符合項提出整改措施，并跟蹤整改結果。6.管理評審供應商的最高管理者應定期組織管理評審，對HSPM體系的適宜性、充分性和有效性進行評價，確保體系與公司的經(jīng)營戰(zhàn)略和市場需求相適應。管理評審應包括對內(nèi)部審核結果、客戶反饋、法規(guī)變化等方面的分析和評價。根據(jù)管理評審結果，制定改進措施和目標，持續(xù)優(yōu)化HSPM體系。四、供應商評估與選擇1.評估流程初步調(diào)查：在與潛在供應商建立合作關系之前，應對其進行初步調(diào)查，了解其基本情況、生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制水平、環(huán)保措施等方面的信息。HSPM體系文件審查：要求供應商提供HSPM體系文件，對其體系的完整性、合理性和可操作性進行審查?，F(xiàn)場評估：對符合初步要求的供應商進行現(xiàn)場評估，實地考察其生產(chǎn)現(xiàn)場、質(zhì)量管理體系、有害物質(zhì)管控措施等情況。樣品檢測：要求供應商提供樣品進行有害物質(zhì)檢測，檢測結果應符合相關法規(guī)和本公司的要求。綜合評估：根據(jù)以上評估結果，對供應商進行綜合評估，確定其是否具備成為合格供應商的條件。2.評估標準HSPM體系建立情況：供應商應建立完善的HSPM體系，體系文件應齊全、規(guī)范，符合相關法規(guī)和本公司的要求。有害物質(zhì)識別與管控能力：能夠準確識別所提供產(chǎn)品中的有害物質(zhì)，并采取有效的管控措施，確保產(chǎn)品符合HSPM要求。生產(chǎn)能力與質(zhì)量控制水平：具備穩(wěn)定的生產(chǎn)能力，能夠滿足本公司的訂單需求。質(zhì)量控制體系完善，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定可靠。環(huán)保措施：具備有效的環(huán)保措施，能夠減少生產(chǎn)過程中的污染物排放，符合國家環(huán)保要求。信譽與合作意愿：供應商應具有良好的商業(yè)信譽，能夠遵守合同約定，積極配合本公司的管理工作，具有較強的合作意愿。3.選擇決策根據(jù)綜合評估結果，由采購部門會同相關部門進行選擇決策。對于符合要求的供應商，列入合格供應商名錄，并簽訂合作協(xié)議，明確雙方在HSPM管理方面的權利和義務。對于不符合要求的供應商，應及時通知其整改或終止合作意向。五、采購管理1.采購合同在采購合同中應明確規(guī)定產(chǎn)品的HSPM要求，包括有害物質(zhì)限制條款、檢測標準、違約責任等內(nèi)容。確保供應商在提供產(chǎn)品時，嚴格遵守相關要求。要求供應商提供產(chǎn)品的有害物質(zhì)檢測報告，并在合同中約定檢測報告的格式、內(nèi)容和出具時間等要求。2.采購訂單在采購訂單中應明確標注產(chǎn)品的HSPM要求，提醒供應商注意產(chǎn)品的有害物質(zhì)管控。同時，要求供應商在發(fā)貨時提供產(chǎn)品的有害物質(zhì)聲明，表明產(chǎn)品符合HSPM要求。對于首次采購的產(chǎn)品或變更采購產(chǎn)品規(guī)格時，應提前與供應商溝通HSPM要求，確保供應商能夠及時調(diào)整生產(chǎn)工藝和管控措施。3.采購產(chǎn)品檢驗采購部門應按照規(guī)定的檢驗標準和流程，對采購產(chǎn)品進行入廠檢驗。檢驗內(nèi)容包括產(chǎn)品的外觀、尺寸、性能以及有害物質(zhì)含量等方面。對于檢驗合格的產(chǎn)品，辦理入庫手續(xù)；對于檢驗不合格的產(chǎn)品，應及時通知供應商進行整改或退換貨處理。同時，對不合格產(chǎn)品進行記錄和分析，采取相應的糾正措施，防止類似問題再次發(fā)生。六、供應商培訓與溝通1.培訓定期組織供應商參加HSPM培訓，使其了解相關法規(guī)、標準和公司的HSPM要求，提高供應商的HSPM管理水平。培訓內(nèi)容包括有害物質(zhì)法規(guī)解讀、HSPM體系建立與運行、有害物質(zhì)檢測技術等方面。培訓方式可采用集中授課、在線培訓、現(xiàn)場指導等多種形式。2.溝通建立與供應商的定期溝通機制，及時了解供應商在HSPM管理方面的問題和需求，提供必要的支持和指導。在法規(guī)更新、公司HSPM政策調(diào)整等情況下，應及時通知供應商，并與其溝通相關變化對產(chǎn)品的影響及應對措施。鼓勵供應商反饋在HSPM管理過程中的經(jīng)驗和建議，共同推動HSPM管理工作的持續(xù)改進。七、監(jiān)督與考核1.監(jiān)督檢查采購部門會同質(zhì)量部門定期對供應商進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括HSPM體系運行情況、有害物質(zhì)管控措施執(zhí)行情況、產(chǎn)品質(zhì)量等方面。監(jiān)督檢查可采用現(xiàn)場檢查、文件審查、產(chǎn)品抽檢等方式進行。對于發(fā)現(xiàn)的問題，應及時要求供應商進行整改，并跟蹤整改結果。2.考核評價建立供應商考核評價機制，根據(jù)監(jiān)督檢查結果、產(chǎn)品質(zhì)量情況、交貨及時性等方面對供應商進行考核評價?？己嗽u價結果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級。對于考核評價為優(yōu)秀的供應商，給予適當?shù)莫剟詈蛢?yōu)惠政策；對于考核評價為不合格的供應商，應及時采取措施，如警告、減少訂單量、終止合作等。3.持續(xù)改進根據(jù)供應商的考核評價結果和監(jiān)督檢查情況，分析供應商在HSPM管理方面存在的問題和不足，與供應商共同制定改進措施，促進供應商持續(xù)改進HSPM管理水平。定期對供應商的改進情況進行跟蹤和評估，確保改