中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展中心跟進(jìn)投資管理辦法?第一章總則第一條目的為規(guī)范中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展中心（以下簡稱"中心"）跟進(jìn)投資行為，加強(qiáng)跟進(jìn)投資項(xiàng)目管理，提高資金使用效益，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)發(fā)展，特制定本辦法。第二條適用范圍本辦法適用于中心使用財(cái)政資金進(jìn)行跟進(jìn)投資的項(xiàng)目管理活動。第三條基本原則1.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：在跟進(jìn)投資過程中，充分評估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)，確保財(cái)政資金安全。2.引導(dǎo)帶動原則：發(fā)揮跟進(jìn)投資的引導(dǎo)作用，吸引社會資本投入，推動創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展壯大。3.規(guī)范管理原則：嚴(yán)格按照規(guī)定的程序和要求進(jìn)行跟進(jìn)投資項(xiàng)目的決策、實(shí)施和監(jiān)督，確保管理規(guī)范。第二章跟進(jìn)投資定義與范圍第四條跟進(jìn)投資定義跟進(jìn)投資是指中心對創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資于中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)初創(chuàng)期科技型企業(yè)的項(xiàng)目，按照一定比例進(jìn)行共同投資的行為。第五條跟進(jìn)投資范圍1.符合國家和中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，具有高成長性的初創(chuàng)期科技型企業(yè)。2.重點(diǎn)支持電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。3.企業(yè)具有自主知識產(chǎn)權(quán)或核心技術(shù)，商業(yè)模式創(chuàng)新，市場前景良好。第三章管理職責(zé)第六條中心職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定跟進(jìn)投資管理辦法和相關(guān)政策。2.組織開展跟進(jìn)投資項(xiàng)目的征集、篩選、評審和決策。3.與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)簽訂跟進(jìn)投資協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)。4.對跟進(jìn)投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督管理，定期檢查項(xiàng)目進(jìn)展情況。5.負(fù)責(zé)跟進(jìn)投資資金的撥付、回收和績效評價(jià)。第七條創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)職責(zé)1.按照中心要求，推薦符合條件的投資項(xiàng)目。2.對推薦項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查和評估，確保項(xiàng)目質(zhì)量。3.與中心共同對跟進(jìn)投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，及時(shí)向中心報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況。4.按照跟進(jìn)投資協(xié)議約定，履行相關(guān)義務(wù)，協(xié)助中心做好資金回收工作。第八條被投資企業(yè)職責(zé)1.按照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，接受中心和創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。2.定期向中心和創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告、經(jīng)營情況等資料。3.積極配合中心和創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目管理工作，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。第四章項(xiàng)目征集與篩選第九條項(xiàng)目征集渠道1.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)推薦：創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)按照中心要求，定期向中心推薦符合跟進(jìn)投資條件的項(xiàng)目。2.企業(yè)自薦：中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)的初創(chuàng)期科技型企業(yè)可直接向中心自薦項(xiàng)目。3.其他渠道：通過行業(yè)協(xié)會、科技中介機(jī)構(gòu)、媒體等渠道征集項(xiàng)目信息。第十條項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)1.項(xiàng)目所屬行業(yè)符合跟進(jìn)投資范圍要求。2.企業(yè)處于初創(chuàng)期，成立時(shí)間一般不超過5年。3.具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)，技術(shù)水平在行業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位。4.商業(yè)模式創(chuàng)新，具有良好的市場前景和盈利能力。5.企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)具有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力、市場開拓能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。6.企業(yè)財(cái)務(wù)狀況良好，具有合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)。第十一條項(xiàng)目篩選程序1.中心對征集到的項(xiàng)目進(jìn)行初步審查，篩選出符合基本條件的項(xiàng)目。2.組織專家對初步審查合格的項(xiàng)目進(jìn)行評審，評審內(nèi)容包括項(xiàng)目技術(shù)創(chuàng)新性、商業(yè)模式可行性、市場前景、團(tuán)隊(duì)素質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況等。3.根據(jù)專家評審意見，中心對項(xiàng)目進(jìn)行綜合評估，確定進(jìn)入盡職調(diào)查環(huán)節(jié)的項(xiàng)目名單。第五章盡職調(diào)查第十二條盡職調(diào)查主體由創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)牽頭，會同中心共同對進(jìn)入盡職調(diào)查環(huán)節(jié)的項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查。第十三條盡職調(diào)查內(nèi)容1.企業(yè)基本情況：包括企業(yè)注冊登記、股東結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍、發(fā)展歷程等。2.技術(shù)與研發(fā)：技術(shù)創(chuàng)新性、研發(fā)投入、知識產(chǎn)權(quán)情況等。3.商業(yè)模式：商業(yè)模式的合理性、創(chuàng)新性、可持續(xù)性等。4.市場與營銷：市場需求、市場份額、營銷策略等。5.團(tuán)隊(duì)與管理：管理團(tuán)隊(duì)成員背景、管理水平、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性等。6.財(cái)務(wù)狀況：財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)性、盈利能力、資金狀況等。7.法律合規(guī)：企業(yè)經(jīng)營活動的合法性、合規(guī)性，有無重大法律糾紛等。第十四條盡職調(diào)查方式1.查閱資料：查閱企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、知識產(chǎn)權(quán)證書等相關(guān)資料。2.實(shí)地考察：實(shí)地考察企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營場所、研發(fā)設(shè)施等。3.訪談：與企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)、員工、客戶、供應(yīng)商等進(jìn)行訪談，了解企業(yè)實(shí)際情況。4.問卷調(diào)查：對企業(yè)相關(guān)情況進(jìn)行問卷調(diào)查，獲取第一手資料。第十五條盡職調(diào)查成果1.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和中心應(yīng)形成盡職調(diào)查報(bào)告，詳細(xì)闡述項(xiàng)目的基本情況、盡職調(diào)查過程、發(fā)現(xiàn)的問題及風(fēng)險(xiǎn)、投資建議等。2.盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)作為項(xiàng)目投資決策的重要依據(jù)。第六章投資決策第十六條決策機(jī)構(gòu)中心設(shè)立跟進(jìn)投資決策委員會，負(fù)責(zé)對跟進(jìn)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策。決策委員會由中心領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、專家等組成。第十七條決策程序1.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向決策委員會提交項(xiàng)目投資申請報(bào)告，包括盡職調(diào)查報(bào)告、投資方案、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告等。2.決策委員會成員對項(xiàng)目進(jìn)行審議，充分發(fā)表意見。3.根據(jù)審議情況，決策委員會對項(xiàng)目是否進(jìn)行跟進(jìn)投資進(jìn)行表決，表決結(jié)果超過半數(shù)同意的項(xiàng)目方可通過決策。4.中心根據(jù)決策委員會的決議，與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)簽訂跟進(jìn)投資協(xié)議。第七章跟進(jìn)投資實(shí)施第十八條跟進(jìn)投資比例中心跟進(jìn)投資比例一般不超過創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)對單個(gè)項(xiàng)目投資金額的30%，具體比例根據(jù)項(xiàng)目情況在跟進(jìn)投資協(xié)議中約定。第十九條跟進(jìn)投資方式中心以股權(quán)投資方式進(jìn)行跟進(jìn)投資，與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)按照約定的比例共同向被投資企業(yè)出資。第二十條跟進(jìn)投資協(xié)議簽訂1.跟進(jìn)投資協(xié)議應(yīng)明確各方的權(quán)利義務(wù)，包括投資金額、投資比例、投資期限、退出方式、業(yè)績承諾、違約責(zé)任等。2.協(xié)議簽訂后，各方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議約定履行義務(wù)。第二十一條資金撥付1.中心根據(jù)跟進(jìn)投資協(xié)議和項(xiàng)目進(jìn)展情況，按照規(guī)定程序撥付跟進(jìn)投資資金。2.資金撥付前，被投資企業(yè)應(yīng)提供合法有效的收款憑證等資料。第八章項(xiàng)目管理與監(jiān)督第二十二條項(xiàng)目管理1.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和中心應(yīng)共同對跟進(jìn)投資項(xiàng)目進(jìn)行管理，建立定期溝通機(jī)制，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況。2.被投資企業(yè)應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，定期向創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和中心報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告、經(jīng)營情況等資料。第二十三條監(jiān)督檢查1.中心定期對跟進(jìn)投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括項(xiàng)目進(jìn)展情況、資金使用情況、企業(yè)規(guī)范運(yùn)作情況等。2.對發(fā)現(xiàn)的問題，中心應(yīng)及時(shí)要求創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和被投資企業(yè)進(jìn)行整改。第二十四條重大事項(xiàng)報(bào)告1.被投資企業(yè)發(fā)生重大事項(xiàng)，如重大技術(shù)突破、重大市場變化、重大法律糾紛、管理層變動等，應(yīng)及時(shí)向創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和中心報(bào)告。2.創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到報(bào)告后及時(shí)向中心反饋，并共同研究應(yīng)對措施。第九章退出管理第二十五條退出方式跟進(jìn)投資項(xiàng)目的退出方式包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓、被投資企業(yè)上市、清算等。第二十六條退出程序1.當(dāng)達(dá)到跟進(jìn)投資協(xié)議約定的退出條件時(shí)，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和中心應(yīng)按照協(xié)議約定的退出方式和程序進(jìn)行退出操作。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出的，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)，確保退出價(jià)格合理、程序合法。3.被投資企業(yè)上市退出的，應(yīng)按照證券監(jiān)管部門的規(guī)定，做好相關(guān)準(zhǔn)備工作，確保順利上市。4.清算退出的，應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，對企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行清算，按照股權(quán)比例分配剩余資產(chǎn)。第二十七條資金回收1.跟進(jìn)投資項(xiàng)目退出后，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)按照跟進(jìn)投資協(xié)議約定，及時(shí)將中心應(yīng)得的資金返還給中心。2.中心對回收的資金進(jìn)行妥善管理，按照規(guī)定進(jìn)行后續(xù)使用或處置。第十章績效評價(jià)第二十八條評價(jià)主體中心負(fù)責(zé)對跟進(jìn)投資項(xiàng)目進(jìn)行績效評價(jià)。第二十九條評價(jià)指標(biāo)1.經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)：包括投資回報(bào)率、凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率等。2.社會效益指標(biāo)：包括帶動就業(yè)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、推動技術(shù)創(chuàng)新等。3.管理指標(biāo)：包括項(xiàng)目管理規(guī)范程度、資金使用合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況等。第三十條評價(jià)方法績效評價(jià)采用定量與定性相結(jié)合的方法，通過對評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行打分，綜合評估項(xiàng)目績效。第三十一條評價(jià)結(jié)果應(yīng)用1.績效評價(jià)結(jié)果作為中心對跟進(jìn)投資項(xiàng)目管理情況的重要依據(jù)，對績效優(yōu)秀的項(xiàng)目和相關(guān)工作人員進(jìn)行表彰和獎勵。2.對績效較差的項(xiàng)目進(jìn)行分析總結(jié)，查找原因，提出改進(jìn)措施，同時(shí)對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)。第十一章風(fēng)險(xiǎn)管理第三十二條風(fēng)險(xiǎn)識別1.中心在跟進(jìn)投資過程中，應(yīng)識別可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。2.對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類整理，分析其產(chǎn)生的原因和可能造成的影響。第三十三條風(fēng)險(xiǎn)評估1.采用科學(xué)合理的方法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。2.風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果應(yīng)作為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的重要依據(jù)。第三十四條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.在跟進(jìn)投資項(xiàng)目實(shí)施過程中，嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。第十二章保密與信息披露第三十五條保密規(guī)定1.中心、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和被投資企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，對在跟進(jìn)投資過程中知悉的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、項(xiàng)目信息等予以保密。2.未經(jīng)對方書面同意