廣夏實(shí)業(yè)股份公司獨(dú)立董事制度?一、總則1.目的本獨(dú)立董事制度旨在完善廣夏（銀川）實(shí)業(yè)股份公司（以下簡稱"公司"）的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)股東尤其是中小股東的合法權(quán)益，確保獨(dú)立董事能夠獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。2.依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱"《公司法》"）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱"《證券法》"）、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱"中國證監(jiān)會(huì)"）發(fā)布的《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡稱"《指導(dǎo)意見》"）以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱"《上市規(guī)則》"）等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《廣夏（銀川）實(shí)業(yè)股份公司章程》（以下簡稱"《公司章程》"）制定。3.適用范圍本制度適用于公司及公司下屬各子公司。二、獨(dú)立董事的任職資格、提名、選舉和更換1.任職資格獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備與其行使職權(quán)相適應(yīng)的任職條件。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；具有《指導(dǎo)意見》所要求的獨(dú)立性，即：獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司及其主要股東。獨(dú)立董事不得在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，且不得與公司及其主要股東存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。獨(dú)立董事與公司的高級(jí)管理人員、其他董事、監(jiān)事不存在親屬關(guān)系。具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；公司章程規(guī)定的其他條件。下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：在公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；直接或間接持有公司已發(fā)行股份1%以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；為公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；公司章程規(guī)定的其他人員；中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。2.提名公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。3.選舉獨(dú)立董事每屆任期與公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過六年。獨(dú)立董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，獨(dú)立董事的選舉應(yīng)實(shí)行累積投票制。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前披露獨(dú)立董事候選人的詳細(xì)資料，保證股東在投票時(shí)已經(jīng)對候選人有足夠的了解。獨(dú)立董事應(yīng)在股東大會(huì)審議通過后就任。4.更換獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請股東大會(huì)予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無故被免職。提前免職的，公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)模梢宰鞒龉_的聲明。獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，對任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說明。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于《指導(dǎo)意見》規(guī)定的最低要求時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。三、獨(dú)立董事的職責(zé)1.獨(dú)立董事對公司及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。2.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。3.獨(dú)立董事的特別職權(quán)重大關(guān)聯(lián)交易（指公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)。向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；向董事會(huì)提請召開臨時(shí)股東大會(huì)；提議召開董事會(huì)；獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；可以在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)。4.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見提名、任免董事；聘任或解聘高級(jí)管理人員；公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；重大關(guān)聯(lián)交易；變更募集資金用途；股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款；獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的其他事項(xiàng)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一：同意；保留意見及其理由；反對意見及其理由；無法發(fā)表意見及其障礙。5.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和運(yùn)作情況，主動(dòng)調(diào)查、獲取做出決策所需要的情況和資料。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司年度股東大會(huì)提交全體獨(dú)立董事年度報(bào)告書，對其履行職責(zé)的情況進(jìn)行說明。四、獨(dú)立董事的工作條件1.公司應(yīng)為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供必要的條件公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，公司必須按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的資料，獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng)2名或2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書面向董事會(huì)提出延期召開董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。公司董事會(huì)秘書應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見、提案及書面說明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)到證券交易所辦理公告事宜。獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。2.獨(dú)立董事聘請中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。3.公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。津貼的標(biāo)準(zhǔn)由董事會(huì)制訂預(yù)案，股東大會(huì)審議通過，并在公司年報(bào)中進(jìn)行披露。除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。五、獨(dú)立董事的監(jiān)督與考核1.公司董事會(huì)負(fù)責(zé)對獨(dú)立董事的工作進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)內(nèi)容包括獨(dú)立董事出席董事會(huì)會(huì)議情況、發(fā)表獨(dú)立意見情況、履行職責(zé)的其他情況等。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面形式通知獨(dú)立董事，并在公司年度報(bào)告中披露。2.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。獨(dú)立董事未能勤勉盡責(zé)或違反法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的，公司董事會(huì)應(yīng)予以督促；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)提請股東大會(huì)予以撤換。3.公司監(jiān)事會(huì)有權(quán)對獨(dú)立董事履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為獨(dú)立董事有違反法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的行為，可以向董事會(huì)提出書面意見，并要求獨(dú)立董事糾正。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)回復(fù)監(jiān)事會(huì)的書面意見。六、附則1.本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修訂本制度。2.本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。3.本制度自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效實(shí)施。通過建立健全獨(dú)立董事制度，廣夏（銀川）實(shí)業(yè)股份公司旨在進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在公司決策和監(jiān)督中的作用，提高公司決策的科學(xué)性和公正性，切實(shí)保護(hù)股東尤其是中小股東的利益，促進(jìn)公司持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展。獨(dú)立董事將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本制度的規(guī)定，積極履行職責(zé)，為公司的規(guī)范運(yùn)作和長遠(yuǎn)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。公司也將不斷加強(qiáng)對獨(dú)立董事制度執(zhí)行情況的監(jiān)督和管理，確保制度的有效實(shí)施。同時(shí)，隨著公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，公司將適時(shí)對獨(dú)立董事制度進(jìn)行評(píng)估和完善，以適應(yīng)公司發(fā)展的需要和