DB2101沈陽市市場監(jiān)督管理局發(fā)布I前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14總體要求 15數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程 15.1基本要求 15.2數(shù)據(jù)采集 25.3數(shù)據(jù)質(zhì)量識別 35.4數(shù)據(jù)質(zhì)量評價 35.5數(shù)據(jù)質(zhì)量控制 65.6數(shù)據(jù)質(zhì)量預(yù)警 85.7數(shù)據(jù)質(zhì)量檢測 85.8數(shù)據(jù)質(zhì)量整改 5.9數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤 95.10數(shù)據(jù)質(zhì)量追溯 96持續(xù)改進 9本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由沈陽市市場監(jiān)督管理局提出并歸口，同時負責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫、監(jiān)督實施等工作。本文件起草單位：華夏方圓信用評估有限公司、遼寧誠企聯(lián)合信用認證有限公司、沈陽市市場監(jiān)督管理局、沈陽市發(fā)展和改革委員會、沈陽工業(yè)大學(xué)、沈陽工程學(xué)院。本文件主要起草人：王慶章、李洪濤、曹紅波、貢世琦、張瀅、龍飛錦、白曉璃、李曉峰、王瑩、孫博、張久生、李丹、劉瑾。文件發(fā)布實施后，任何單位和個人如有問題和意見建議，均可以通過來電、來函等方式進行反饋。本文件歸口管理部門通訊地址：沈陽市市場監(jiān)督管理局(沈陽市沈河區(qū)南關(guān)路118號);聯(lián)系電話：本文件主要起草單位通訊地址：華夏方圓信用評估有限公司(沈陽市皇姑區(qū)蒲河街7號);聯(lián)系電話1個體工商戶信用數(shù)據(jù)質(zhì)量管理規(guī)范本文件規(guī)定了個體工商戶信用數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的總體要求、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程及持續(xù)改進。本文件適用于個體工商戶信用數(shù)據(jù)質(zhì)量的管理。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，標(biāo)注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T5271.1信息技術(shù)詞匯第1部分：基本術(shù)語GB/T22117信用基本術(shù)語GB/T34830.1信用信息征集規(guī)范第1部分：總則GB/T36344信息技術(shù)數(shù)據(jù)質(zhì)量評價指標(biāo)GB/T39400工業(yè)數(shù)據(jù)質(zhì)量通用技術(shù)規(guī)范DB2101/T0125個體工商戶通用型信用風(fēng)險分類評價指標(biāo)與規(guī)范3術(shù)語和定義GB/T5271.1、GB/T22117、GB/T34830.1、GB/T36344、GB/T39400界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。4總體要求a)對個體工商戶經(jīng)營全生命周期所產(chǎn)生的信用數(shù)據(jù)進行有效識別，并確定信用數(shù)據(jù)質(zhì)量管理的環(huán)節(jié)和流程；b)確定所需采取的原則和方法，以確保信用數(shù)據(jù)質(zhì)量管理環(huán)節(jié)和流程的運行及控制有效；c)確保管理職責(zé)明晰、保障機制健全，以支持信用數(shù)據(jù)質(zhì)量管理環(huán)節(jié)和流程的運行和監(jiān)控；d)對信用數(shù)據(jù)質(zhì)量管理環(huán)節(jié)和流程進行動態(tài)分析、評價和監(jiān)督。5數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程5.1基本要求5.1.1制定明確的個體工商戶信用數(shù)據(jù)質(zhì)量目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)：a)明確內(nèi)外部對個體工商戶信用數(shù)據(jù)質(zhì)量的具體需求，包括業(yè)務(wù)需求和法規(guī)要求；b)設(shè)定可量化的個體工商戶信用數(shù)據(jù)質(zhì)量目標(biāo)，包括但不限于涵蓋完整性、準(zhǔn)確性、時效性、規(guī)范性等級別或百分比的各項指標(biāo)；c)制定統(tǒng)一的個體工商戶信用數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，確保各相關(guān)方對數(shù)據(jù)質(zhì)量有共同的理解和追求。5.1.2確保個體工商戶信用數(shù)據(jù)處理活動符合相關(guān)法律法規(guī)和地方政策：a)了解并遵守所有相關(guān)的數(shù)據(jù)保護法律法規(guī)；b)確保個體工商戶數(shù)據(jù)處理過程遵循國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)或相關(guān)規(guī)定，避免法律風(fēng)險；2c)定期進行合法性審查，以符合法律法規(guī)的要求。5.2數(shù)據(jù)采集5.2.1個體工商戶數(shù)據(jù)采集的工序、內(nèi)容應(yīng)使用驗證過的數(shù)據(jù)采集工具和技術(shù)，例如電子表單、移動應(yīng)用或在線接口，以提高效率并減少人為錯誤。5.2.2對個體工商戶數(shù)據(jù)采集人員進行培訓(xùn)：a)定期舉辦數(shù)據(jù)質(zhì)量意識和技能培訓(xùn)，使采集人員了解數(shù)據(jù)采集的重要性和影響；b)通過實例教學(xué)和考核，提高采集人員對數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的理解和執(zhí)行能力。5.2.3信用風(fēng)險分類評價數(shù)據(jù)采集的頻率和內(nèi)容要求：a)根據(jù)個體工商戶不同的數(shù)據(jù)類型和使用需求，制定合理的數(shù)據(jù)采集計劃，如關(guān)聯(lián)信息、稅收欠繳信息等的采集頻率，信用數(shù)據(jù)的采集頻率見表1;表1個體工商戶信用數(shù)據(jù)采集頻率1存續(xù)時間年2345經(jīng)營者信用67經(jīng)營者擔(dān)任法定代表人或董事長的企業(yè)信用8經(jīng)營異常信息9承諾違諾信息不定期承諾踐諾信息行政處罰信息行政強制信息行政獎勵信息被執(zhí)行人信息生產(chǎn)安全事故信息3表1個體工商戶信用數(shù)據(jù)采集頻率(續(xù))公用事業(yè)欠費信息不定期專利信息著作權(quán)信息資質(zhì)/許可信息志愿服務(wù)信息慈善捐贈信息列入激勵名單信息榮譽獎勵信息合同違約信息自主上報信用信息嚴重違法失信名單信息b)具體的內(nèi)容要求，包括必須采集的核心數(shù)據(jù)項和可選數(shù)據(jù)項。5.3數(shù)據(jù)質(zhì)量識別5.3.1通過個體工商戶數(shù)據(jù)剖析，識別潛在的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題：a)運用統(tǒng)計分析方法，如標(biāo)準(zhǔn)差、變異系數(shù)等，來評估數(shù)據(jù)的波動性和一致性；b)使用數(shù)據(jù)剖析軟件或工具，對個體工商戶數(shù)據(jù)集進行深入分析，以識別異常值、缺失值或重復(fù)數(shù)據(jù)等問題；c)定期進行個體工商戶數(shù)據(jù)質(zhì)量審計，通過抽樣檢查的方式來發(fā)現(xiàn)潛在的數(shù)據(jù)問題；d)對于識別出的問題，進行根本原因分析，確定問題來源，以便采取相應(yīng)的改進措施。5.3.2建立個體工商戶數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)系統(tǒng)，用于日常監(jiān)控：a)定義一套完整的個體工商戶數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)，包括但不限于完整性、準(zhǔn)確性、時效性、規(guī)范性；b)利用自動化工具，實時監(jiān)控指標(biāo)，快速識別個體工商戶數(shù)據(jù)質(zhì)量下降的趨勢；c)建立個體工商戶數(shù)據(jù)質(zhì)量儀表板，向管理層和關(guān)鍵人員展示數(shù)據(jù)質(zhì)量的實時狀態(tài)和趨勢；d)根據(jù)監(jiān)控結(jié)果，定期生成個體工商戶數(shù)據(jù)質(zhì)量報告，向各相關(guān)方通報數(shù)據(jù)質(zhì)量情況，并提出改進建議。5.4數(shù)據(jù)質(zhì)量評價5.4.1數(shù)據(jù)質(zhì)量評價規(guī)則4a)完整性：衡量個體工商戶信用數(shù)據(jù)的完整程度，檢查數(shù)據(jù)是否存在缺失的情況，如數(shù)據(jù)表中行的缺失、字段的缺失或碼值的缺失；b)準(zhǔn)確性：確保數(shù)據(jù)內(nèi)容無誤，反映了真實的情況或事件；c)時效性：數(shù)據(jù)應(yīng)在需要時可用，并保證是最新的信息，以滿足業(yè)務(wù)需求；d)規(guī)范性：符合業(yè)務(wù)和技術(shù)規(guī)范，保證按統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范記錄數(shù)據(jù)。5.4.2數(shù)據(jù)質(zhì)量評價方法a)個體工商戶信用數(shù)據(jù)質(zhì)量評價方法見表2。表2個體工商戶信用數(shù)據(jù)質(zhì)量評價方法性數(shù)的個數(shù)當(dāng)X=1時，評價結(jié)果為優(yōu)≤X<0.9時，評價結(jié)果時，評價結(jié)果為一般；當(dāng)0.6≤X<0.7時，評價結(jié)果為需要改進；當(dāng)0≤X<0.6時，評價結(jié)果性的個數(shù)數(shù)據(jù)內(nèi)容正確性據(jù)數(shù)性數(shù)B=被評價的數(shù)據(jù)集中元素的個數(shù)A=滿足唯一性要求的數(shù)據(jù)集中數(shù)時效性基于時間段的或頻率分布符合業(yè)務(wù)需A=滿足有效性要求的數(shù)據(jù)集中數(shù)5表2個體工商戶信用數(shù)據(jù)質(zhì)量評價方法(續(xù))時效性時性率分布或延遲時間符合業(yè)當(dāng)X=1時，評價結(jié)果<1時，評價結(jié)果為良好；當(dāng)0.8≤X<一般；當(dāng)0.6≤X<需要改進；當(dāng)0≤X<0.6時，評價結(jié)果時序性元素之間的相對時序關(guān)系注1:評價數(shù)據(jù)質(zhì)量時需要收集數(shù)據(jù)在命名、創(chuàng)建、的標(biāo)準(zhǔn)，包括國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)或相關(guān)規(guī)定等。更重要，在一個完整的數(shù)據(jù)規(guī)則中舊數(shù)據(jù)的銷毀一般也有一個比較詳細且具有可執(zhí)行性的規(guī)定。A=滿足數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求的數(shù)據(jù)集中數(shù)據(jù)模型注1:數(shù)據(jù)模型是一種直觀注2:評價數(shù)據(jù)質(zhì)量時需要檢查是否存在清晰可理解的數(shù)據(jù)模型定義以及這些數(shù)據(jù)的組織形式。A=滿足數(shù)據(jù)模型要求的數(shù)據(jù)集中業(yè)務(wù)規(guī)則注1:業(yè)務(wù)規(guī)則是一種權(quán)威性原則或指導(dǎo)方針，用來業(yè)務(wù)交互，并建立行動和數(shù)據(jù)行為結(jié)果及完整性的規(guī)則。檢查是否存在良好歸檔的業(yè)務(wù)規(guī)則。的個數(shù)信用數(shù)據(jù)質(zhì)量評價中4個特性包含12個評價指標(biāo)，宜采用整體抽樣的方法對各指標(biāo)進行量化評價，公式如下：X=A/B...……………B——被評價的數(shù)據(jù)集中元素的個數(shù)6DB2101/T0126—20255.5數(shù)據(jù)質(zhì)量控制5.5.1實施個體工商戶數(shù)據(jù)校驗措施，防止錯誤數(shù)據(jù)的輸入：a)設(shè)計并實施個體工商戶數(shù)據(jù)輸入界面的驗證規(guī)則，如必填項檢查、格式校驗(例如郵箱格式、電話號碼格式)、長度限制和枚舉類型檢查等；b)在數(shù)據(jù)庫層面實施約束，包括唯一性約束、外鍵約束、檢查約束等，以防止不一致或不合理的數(shù)據(jù)被錄入；c)使用數(shù)據(jù)校驗工具或API進行數(shù)據(jù)格式和邏輯的校驗，如JSONSchema、XMLSchema等；d)在數(shù)據(jù)導(dǎo)入過程中，采用批量驗證的方式對數(shù)據(jù)文件進行全面檢查，確保符合預(yù)定標(biāo)準(zhǔn)；e)提供明確的錯誤反饋信息，指導(dǎo)用戶或數(shù)據(jù)管理員快速定位并修正錯誤；f)個體工商戶信用數(shù)據(jù)分類和格式見表3,包括但不限于。表3個體工商戶信用數(shù)據(jù)分類和格式數(shù)據(jù)類型1基本信息存續(xù)時間2關(guān)聯(lián)信息經(jīng)營者信用信息經(jīng)營者風(fēng)險信息經(jīng)營者擔(dān)任法定代表人或董事長的企業(yè)信用信息3異常信息經(jīng)營異常信息4信用承諾及履約信息承諾違諾信息承諾踐諾信息5行政管理信息行政處罰信息行政強制信息行政獎勵信息6司法裁判及執(zhí)行信息被執(zhí)行人信息7表3個體工商戶信用數(shù)據(jù)分類和格式(續(xù))數(shù)據(jù)類型7生產(chǎn)經(jīng)營信息生產(chǎn)安全事故信息公用事業(yè)欠費信息8知識產(chǎn)權(quán)及資質(zhì)/許可信息專利信息著作權(quán)信息資質(zhì)/許可信息9社會公益信息志愿服務(wù)信息慈善捐贈信息列入激勵名單信息榮譽獎勵信息守信經(jīng)營信息合同違約信息自主增信信息自主上報信用信息5.5.2對個體工商戶信用數(shù)據(jù)進行處理，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量：a)數(shù)據(jù)清洗，包括但不限于以下內(nèi)容：1)缺失數(shù)據(jù)處理：對數(shù)據(jù)中的缺失部分進行處理，如填充默認值、刪除缺失數(shù)據(jù)等；2)重復(fù)數(shù)據(jù)處理：對數(shù)據(jù)中的重復(fù)部分進行處理，如刪除重復(fù)數(shù)據(jù)、合并重復(fù)數(shù)據(jù)等；3)數(shù)據(jù)格式不一致處理：對數(shù)據(jù)中的格式不一致之處進行處理，如進行數(shù)據(jù)類型轉(zhuǎn)換、統(tǒng)一日期格式等；4)異常數(shù)據(jù)處理：對數(shù)據(jù)中的異常部分進行處理，如刪除異常數(shù)據(jù)、修正異常數(shù)據(jù)等。b)數(shù)據(jù)糾錯，包括但不限于以下內(nèi)容：1)錯誤數(shù)據(jù)定位：對數(shù)據(jù)進行檢查，找出存在錯誤的數(shù)據(jù)，并定位錯誤的位置和類型；2)數(shù)據(jù)錯誤分類：對錯誤數(shù)據(jù)進行分類，如數(shù)據(jù)格式錯誤、邏輯錯誤、數(shù)據(jù)范圍錯誤等；3)數(shù)據(jù)錯誤處理：對錯誤數(shù)據(jù)進行處理，如進行數(shù)據(jù)格式轉(zhuǎn)換、修正數(shù)據(jù)邏輯錯誤、調(diào)整數(shù)據(jù)范圍等；4)數(shù)據(jù)糾正驗證：對糾正后的數(shù)據(jù)進行驗證，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性和規(guī)范性。85.6數(shù)據(jù)質(zhì)量預(yù)警5.6.1設(shè)定個體工商戶數(shù)據(jù)質(zhì)量閾值，一旦數(shù)據(jù)質(zhì)量低于某一標(biāo)準(zhǔn)即觸發(fā)預(yù)警：a)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和數(shù)據(jù)分析結(jié)果，確定關(guān)鍵的數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)，如準(zhǔn)確性、完整性、及時性等；b)為這些指標(biāo)設(shè)定合理的閾值，這些閾值應(yīng)該反映出可接受的數(shù)據(jù)質(zhì)量下限或不可接受的質(zhì)量上c)在系統(tǒng)中實現(xiàn)監(jiān)控機制，定期或?qū)崟r檢查數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)是否達到預(yù)定的閾值；d)當(dāng)數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)低于閾值時，系統(tǒng)應(yīng)自動觸發(fā)預(yù)警通知相關(guān)人員。5.6.2啟用自動預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)并處理數(shù)據(jù)質(zhì)量問題：a)利用自動化工具或平臺，如數(shù)據(jù)質(zhì)量管理軟件、監(jiān)控系統(tǒng)等，來實施實時數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控；b)配置預(yù)警規(guī)則，包括預(yù)警條件、預(yù)警級別、通知方式(如郵件、短信、應(yīng)用通知等)和響應(yīng)流程等；c)確保預(yù)警信息的清晰性和可操作性，使接收者能夠迅速理解問題并采取相應(yīng)措施；d)建立快速響應(yīng)機制，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量問題一旦被發(fā)現(xiàn)，相關(guān)人員能及時介入處理；e)記錄預(yù)警歷史，分析預(yù)警趨勢，用于持續(xù)改進數(shù)據(jù)質(zhì)量管理流程和提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。5.7數(shù)據(jù)質(zhì)量檢測5.7.1定期或不定期進行個體工商戶數(shù)據(jù)質(zhì)量抽檢，以確保持續(xù)監(jiān)控數(shù)據(jù)狀態(tài)：a)根據(jù)實際情況選擇檢測方式，確保樣本能夠代表整體數(shù)據(jù)集的特性，檢測方式包括：1)全量檢測：對涉及的所有數(shù)據(jù)進行逐一檢測數(shù)據(jù)質(zhì)量；2)增量檢測：對涉及的數(shù)據(jù)，在特定的范圍和時間段內(nèi)新增的數(shù)據(jù)進行逐一檢測數(shù)據(jù)質(zhì)量；3)抽樣檢測：按照抽樣方案，對抽取的數(shù)據(jù)進行逐一檢測數(shù)據(jù)質(zhì)量。b)制定個體工商戶數(shù)據(jù)抽檢計劃，包括定期(如每周、每月)和不定期(如特定事件觸發(fā))的抽檢頻率和范圍；c)應(yīng)用自動化檢測工具和手動檢查相結(jié)合的方式，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量的有效監(jiān)控；d)記錄檢測結(jié)果，并將檢測發(fā)現(xiàn)的問題及其嚴重程度分類，以便于后續(xù)的分析和處理。5.8數(shù)據(jù)質(zhì)量整改5.8.1針對發(fā)現(xiàn)的個體工商戶數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，及時制定整改措施：a)根據(jù)個體工商戶數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的嚴重程度和影響范圍，優(yōu)先處理影響最大或風(fēng)險最高的數(shù)據(jù)問b)制定具體的整改計劃，包括整改目標(biāo)、責(zé)任人、所需資源、預(yù)期完成時間等；c)實施整改措施，可能包括修正現(xiàn)有錯誤數(shù)據(jù)、更新系統(tǒng)校驗規(guī)則、優(yōu)化數(shù)據(jù)處理流程、提升人員培訓(xùn)等；d)加強跨部門協(xié)作，確保相關(guān)團隊了解整改措施并獲得必要的支持。5.8.2跟蹤整改效果，確保個體工商戶數(shù)據(jù)質(zhì)量問題得到有效解決：a)建立整改任務(wù)的跟蹤機制，定期檢查整改進度和效果；b)使用之前定義的數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)重新評估數(shù)據(jù)質(zhì)量，驗證整改措施的效果；c)如果整改效果未達到預(yù)期，需要重新分析問題并調(diào)整整改措施；9d)確保所有相關(guān)人員都能獲取到最新的整改狀態(tài)和結(jié)果，以便及時調(diào)整工作重點。5.9數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤5.9.1對個體工商戶數(shù)據(jù)質(zhì)量問題及其整改情況進行持續(xù)跟蹤：a)建立數(shù)據(jù)問題管理日志，記錄所有發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)問題、采取的整改措施以及整改的結(jié)果；b)利用自動化工具定期檢查關(guān)鍵數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)，以確保之前發(fā)現(xiàn)的問題不再發(fā)生；c)在專門的個體工商戶數(shù)據(jù)質(zhì)量會議上，定期回顧數(shù)據(jù)質(zhì)量問題和整改進度；d)鼓勵數(shù)據(jù)用戶和管理者提供反饋，以便及時發(fā)現(xiàn)新的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。5.9.2保持個體工商戶數(shù)據(jù)質(zhì)量的持續(xù)改進，適時更新質(zhì)量管理措