預防式管理制度?一、總則（一）目的為了有效預防企業(yè)運營過程中可能出現(xiàn)的各類風險和問題，保障公司的穩(wěn)定發(fā)展，提高公司運營效率和管理水平，特制定本預防式管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工及各部門，涵蓋公司運營的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于生產、銷售、財務、人力資源、行政管理等。（三）基本原則1.前瞻性原則通過對市場動態(tài)、行業(yè)趨勢、公司歷史數據等多方面的分析和研究，提前預測可能出現(xiàn)的風險和問題，采取預防性措施，避免問題的發(fā)生或降低其影響程度。2.全面性原則預防式管理覆蓋公司運營的全過程，涉及各個部門和各個崗位，確保不留管理死角，全面防范各類風險。3.科學性原則運用科學的方法和工具，如數據分析、風險評估模型、流程優(yōu)化等，對潛在風險進行準確識別、評估和應對，提高預防措施的有效性和針對性。4.全員參與原則強調全體員工在預防式管理中的責任和作用，通過培訓、宣傳等方式，提高員工的風險意識和預防能力，鼓勵員工積極參與預防工作，形成全員預防的良好氛圍。二、風險識別與評估（一）風險識別1.定期開展風險排查各部門應定期（每季度至少一次）對本部門業(yè)務流程、工作環(huán)節(jié)進行風險排查，填寫《風險排查表》，詳細列出可能存在的風險點及其表現(xiàn)形式。2.關注內外部環(huán)境變化收集與公司運營相關的內外部信息，包括政策法規(guī)調整、市場競爭態(tài)勢、技術發(fā)展趨勢、公司內部人員變動、組織架構調整等，分析這些變化可能給公司帶來的風險。3.建立風險信息收集渠道設立專門的風險信息郵箱或熱線電話，鼓勵員工及時反饋發(fā)現(xiàn)的風險信息；同時，關注行業(yè)動態(tài)、媒體報道等，從中獲取可能與公司相關的風險線索。（二）風險評估1.評估標準根據風險發(fā)生的可能性和影響程度，對識別出的風險進行評估。風險發(fā)生可能性分為高、中、低三個等級，影響程度分為嚴重、較大、一般、輕微四個等級。2.評估方法采用定性與定量相結合的方法進行風險評估。對于能夠量化的風險，如財務風險、市場風險等，運用數據分析工具進行定量評估；對于難以量化的風險，如管理風險、人員風險等，通過專家判斷、團隊討論等方式進行定性評估。3.風險矩陣建立風險矩陣，將風險發(fā)生可能性和影響程度進行交叉分析，確定風險等級。風險等級分為重大風險（高可能性×嚴重影響程度）、重要風險（中可能性×較大影響程度或高可能性×一般影響程度）、一般風險（低可能性×一般影響程度或中可能性×輕微影響程度）、低風險（低可能性×輕微影響程度）。（三）風險清單1.編制風險清單根據風險識別和評估結果，編制公司《風險清單》，明確列出各類風險的名稱、風險描述、風險等級、責任部門、應對措施等信息。2.動態(tài)更新風險清單隨著公司內外部環(huán)境的變化，及時對風險清單進行更新，確保風險信息的準確性和時效性。三、預防措施制定與實施（一）針對重大風險的預防措施1.成立專項應對小組對于重大風險，成立由公司高層領導牽頭，相關部門負責人和專業(yè)人員組成的專項應對小組，負責制定和實施具體的預防措施。2.制定詳細應對方案專項應對小組根據風險特點和公司實際情況，制定詳細的應對方案，明確應對目標、工作步驟、責任分工、資源需求等內容，并確保方案具有可操作性和有效性。3.定期跟蹤評估定期對重大風險的預防措施實施效果進行跟蹤評估，根據評估結果及時調整應對方案，確保風險得到有效控制。（二）針對重要風險的預防措施1.部門制定預防計劃責任部門針對重要風險，制定具體的預防計劃，明確預防措施、實施時間、責任人等，并將預防計劃報風險管理部門備案。2.風險管理部門審核風險管理部門對各部門提交的預防計劃進行審核，提出意見和建議，確保預防計劃的合理性和可行性。3.監(jiān)督實施與檢查風險管理部門會同相關部門對預防計劃的實施情況進行定期監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決實施過程中存在的問題，確保預防措施落實到位。（三）針對一般風險的預防措施1.完善管理制度與流程責任部門對涉及一般風險的管理制度和業(yè)務流程進行梳理和完善，明確關鍵控制點和操作規(guī)范，從制度層面預防風險的發(fā)生。2.加強培訓與教育通過組織培訓、內部交流等方式，提高員工對一般風險的認識和防范能力，確保員工熟悉并遵守相關制度和流程。3.定期自查自糾各部門定期開展自查自糾工作，對發(fā)現(xiàn)的一般風險及時采取措施進行整改，不斷優(yōu)化工作流程和管理方法。（四）針對低風險的預防措施1.保持關注與監(jiān)測雖然低風險發(fā)生的可能性較小且影響程度較輕，但仍需保持關注，定期對相關風險點進行監(jiān)測，確保風險處于可控狀態(tài)。2.適時調整管理策略根據風險監(jiān)測情況，適時調整公司的管理策略和資源配置，以適應內外部環(huán)境的變化，防止低風險轉化為高風險。四、預防式管理的組織與職責（一）風險管理委員會1.組成人員由公司董事長擔任主任，總經理擔任副主任，各部門負責人為成員。2.主要職責負責統(tǒng)籌領導公司的預防式管理工作，審議公司重大風險應對策略和預防措施，協(xié)調解決預防式管理工作中的重大問題。（二）風險管理部門1.部門設置與人員配備設立獨立的風險管理部門，配備專業(yè)的風險管理人才，負責公司風險管理工作的組織、協(xié)調和實施。2.主要職責制定和完善公司預防式管理制度和流程；組織開展風險識別、評估和分析工作，編制風險清單；審核各部門提交的風險應對計劃，監(jiān)督預防措施的實施；定期向上級領導匯報公司風險管理工作情況，提出風險管理建議；開展風險管理培訓和宣傳工作，提高員工風險意識。（三）各部門1.部門負責人職責各部門負責人是本部門預防式管理工作的第一責任人，負責組織本部門開展風險排查、制定預防計劃、落實預防措施，并定期向風險管理部門報告本部門風險管理工作情況。2.員工職責全體員工應積極參與預防式管理工作，遵守公司各項管理制度和流程，及時發(fā)現(xiàn)和反饋工作中存在的風險信息，按照要求落實預防措施。五、預防式管理的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.內部審計監(jiān)督內部審計部門定期對公司預防式管理工作進行審計，檢查風險識別、評估、應對措施的制定和實施情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。2.風險管理部門日常監(jiān)督風險管理部門對各部門預防式管理工作進行日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正預防措施執(zhí)行過程中存在的問題。3.專項監(jiān)督檢查針對重大風險或重要領域，開展專項監(jiān)督檢查，深入評估預防措施的有效性，確保風險得到有效控制。（二）考核指標與方法1.考核指標風險識別的準確性和完整性；風險評估的科學性和合理性；預防措施的制定和執(zhí)行情況；風險控制效果，即風險等級的變化情況。2.考核方法采用定性與定量相結合的考核方法，對各部門預防式管理工作進行年度考核。定量考核根據風險評估指標和實際數據進行評分，定性考核通過查閱文檔、實地檢查、員工訪談等方式進行評價。（三）考核結果應用1.與績效掛鉤將預防式管理工作考核結果與部門和員工績效掛鉤，對風險管理工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人給予獎勵，對工作不力的進行相應處罰。2.作為改進依據根據考核結果，分析公司預防式管理工作中存在的問題和不足，及時調整管理策略和措施，持續(xù)改進預防式管理工作。六、預防式管理的培訓與宣傳（一）培訓計劃制定1.培訓需求分析每年年初，風險管理部門會同人力資源部門對公司員工的風險管理知識和技能需求進行分析，確定培訓內容和培訓對象。2.培訓計劃編制根據培訓需求分析結果，編制年度預防式管理培訓計劃，明確培訓目標、培訓內容、培訓方式、培訓時間、培訓師資等。（二）培訓內容與方式1.培訓內容風險管理基礎知識，如風險概念、風險識別方法、風險評估工具等；公司預防式管理制度和流程；各部門業(yè)務流程中的風險點及預防措施；風險應對案例分析。2.培訓方式內部培訓：邀請公司內部專家或業(yè)務骨干進行授課，針對不同崗位員工開展有針對性的培訓。外部培訓：選派員工參加外部專業(yè)機構舉辦的風險管理培訓課程，拓寬視野，學習先進的風險管理理念和方法。在線學習：利用網絡學習平臺，提供豐富的風險管理學習資源，供員工自主學習。案例研討：通過分析實際發(fā)生的風險案例，組織員工進行研討，提高員工的風險分析和應對能力。（三）宣傳活動開展1.宣傳渠道選擇利用公司內部宣傳欄、內部刊物、電子郵件、微信群等多種渠道，廣泛宣傳預防式管理的重要性、風險知識和預防措施。2.宣傳內容設計制作通俗易懂、生動形象的宣傳資料，如風險手冊、宣傳海報、短視頻等，向員工普及風險管理知識，提高員工風險意識。七、信息溝通與共享（一）建立信息溝通機制1.定期會議溝通風險管理委員會定期召開會議，通報公司風險狀況、預防措施實施情況以及存在的問題，協(xié)調解決風險管理工作中的重大事項。2.部門間溝通協(xié)調建立部門間風險信息溝通協(xié)調機制，明確信息傳遞流程和責任人，確保各部門在風險管理工作中能夠及時、準確地共享信息。3.專項溝通渠道針對重大風險或重要事項，建立專項溝通渠道，如成立專門的工作小組，定期召開會議，及時溝通工作進展和應對措施。（二）風險信息管理系統(tǒng)建設1.系統(tǒng)功能需求建設公司風險信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)風險信息的收集、整理、分析、存儲、查詢和報告等功能，為預防式管理工作提供信息化支持。2.數據錄入與維護明確風險信息管理系統(tǒng)的數據錄入標準和流程，各部門負責及時將本部門的風險信息錄入系統(tǒng)，并確保數據的準確性和完整性。風險管理部門定期對系統(tǒng)數據進行維護和更新。3.信息共享與利用通過風險信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)公司內部風險信息的共享，方便各部門查詢和使用風險信息，為風險決策提供依據。八、應急管理與預案制定（一）應急預案制定原則1.實用性原則應急預案應緊密結合公司實際情況，具有可操作性，能夠在突發(fā)事件發(fā)生時迅速指導應急處置工作。2.完整性原則應急預案應涵蓋突發(fā)事件的預防、預警、應急處置、后期恢復等各個環(huán)節(jié)，確保應急管理工作的全面性。3.科學性原則運用科學的方法和技術，對應急預案進行編制和修訂，提高應急預案的科學性和合理性。（二）應急預案分類與編制1.應急預案分類根據公司可能面臨的突發(fā)事件類型，將應急預案分為自然災害類、事故災難類、公共衛(wèi)生事件類、社會安全事件類等。2.編制主體與內容各相關部門負責牽頭編制本部門業(yè)務范圍內的專項應急預案，明確應急組織機構、應急響應程序、應急處置措施、應急資源保障等內容。風險管理部門負責匯總各專項應急預案，編制公司總體應急預案，并報公司風險管理委員會審批。（三）應急預案演練與修訂1.演練計劃制定每年制定應急預案演練計劃，明確演練的類型、時間、地點、參與人員等。演練類型包括桌面演練、實戰(zhàn)演練等。2.演練實施與評估按照演練計劃組織開展應急預案演練，演練結束后及時對應急預案的可行性、有效性進行