長(zhǎng)城公司采購(gòu)管理制度?一、總則1.目的為了規(guī)范長(zhǎng)城公司的采購(gòu)行為，加強(qiáng)采購(gòu)管理，降低采購(gòu)成本，保證采購(gòu)質(zhì)量，提高采購(gòu)效率，特制定本制度。2.適用范圍本制度適用于長(zhǎng)城公司及所屬各部門(mén)、各子公司的采購(gòu)活動(dòng)。3.基本原則（1）合法性原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。（2）效益性原則：在保證采購(gòu)質(zhì)量的前提下，降低采購(gòu)成本，提高采購(gòu)效益。（3）公平、公正、公開(kāi)原則：采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，確保供應(yīng)商之間的公平競(jìng)爭(zhēng)。（4）誠(chéng)實(shí)守信原則：采購(gòu)人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，維護(hù)公司利益，不得損害公司形象。二、采購(gòu)組織與職責(zé)1.采購(gòu)部門(mén)設(shè)置公司設(shè)立采購(gòu)部，負(fù)責(zé)公司各類(lèi)物資、服務(wù)的采購(gòu)工作。采購(gòu)部應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要，合理設(shè)置崗位，明確各崗位的職責(zé)和權(quán)限。2.采購(gòu)部門(mén)職責(zé)（1）負(fù)責(zé)制定采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)預(yù)算，根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，及時(shí)采購(gòu)所需物資和服務(wù)。（2）負(fù)責(zé)供應(yīng)商的開(kāi)發(fā)、評(píng)估、選擇和管理，建立供應(yīng)商檔案，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)。（3）負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的起草、審核、簽訂和執(zhí)行，確保采購(gòu)合同的合法性、有效性和完整性。（4）負(fù)責(zé)采購(gòu)物資的驗(yàn)收、入庫(kù)、付款等工作，確保采購(gòu)物資的質(zhì)量和數(shù)量符合合同要求。（5）負(fù)責(zé)采購(gòu)信息的收集、整理和分析，為公司采購(gòu)決策提供依據(jù)。（6）負(fù)責(zé)與其他部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)了解公司需求變化，調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃。3.其他部門(mén)職責(zé)（1）需求部門(mén)負(fù)責(zé)提出物資和服務(wù)的采購(gòu)需求，明確采購(gòu)規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等要求，并對(duì)采購(gòu)需求的合理性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。（2）財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)審核采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)合同、付款申請(qǐng)等，確保采購(gòu)資金的合理使用和安全。（3）質(zhì)量部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)物資的質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)收，確保采購(gòu)物資符合質(zhì)量要求。（4）審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保采購(gòu)活動(dòng)的合規(guī)性和效益性。三、采購(gòu)流程1.采購(gòu)申請(qǐng)（1）需求部門(mén)根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，填寫(xiě)《采購(gòu)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量要求、預(yù)計(jì)采購(gòu)時(shí)間等內(nèi)容，并提交給采購(gòu)部。（2）采購(gòu)部收到采購(gòu)申請(qǐng)后，對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括采購(gòu)申請(qǐng)的合理性、必要性、采購(gòu)規(guī)格和數(shù)量的準(zhǔn)確性等。如審核通過(guò)，將采購(gòu)申請(qǐng)納入采購(gòu)計(jì)劃；如審核不通過(guò)，應(yīng)及時(shí)與需求部門(mén)溝通，說(shuō)明原因，并要求需求部門(mén)修改采購(gòu)申請(qǐng)。2.采購(gòu)計(jì)劃制定（1）采購(gòu)部根據(jù)審核通過(guò)的采購(gòu)申請(qǐng)，結(jié)合公司庫(kù)存情況、采購(gòu)周期、市場(chǎng)供應(yīng)情況等因素，制定采購(gòu)計(jì)劃。采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)明確采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、采購(gòu)時(shí)間、采購(gòu)方式等內(nèi)容。（2）采購(gòu)部將采購(gòu)計(jì)劃提交給采購(gòu)經(jīng)理審核，采購(gòu)經(jīng)理審核通過(guò)后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，采購(gòu)部按照采購(gòu)計(jì)劃組織實(shí)施采購(gòu)活動(dòng)。3.供應(yīng)商選擇與管理（1）采購(gòu)部根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃，通過(guò)多種渠道尋找潛在供應(yīng)商，如網(wǎng)絡(luò)搜索、行業(yè)推薦、供應(yīng)商自薦等。對(duì)潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選，確定符合要求的供應(yīng)商名單。（2）采購(gòu)部組織相關(guān)人員對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察和評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括供應(yīng)商的生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制能力、價(jià)格水平、服務(wù)水平、信譽(yù)狀況等。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，確定合格供應(yīng)商名單，并建立供應(yīng)商檔案。（3）采購(gòu)部定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)，考核評(píng)價(jià)內(nèi)容包括供應(yīng)商的交貨及時(shí)性、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、價(jià)格水平等。根據(jù)考核評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類(lèi)管理，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的供應(yīng)商給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)表現(xiàn)不佳的供應(yīng)商進(jìn)行警告或淘汰。4.采購(gòu)合同簽訂（1）采購(gòu)部與選定的供應(yīng)商進(jìn)行商務(wù)談判，就采購(gòu)物資或服務(wù)的價(jià)格、質(zhì)量、交貨期、付款方式等條款達(dá)成一致意見(jiàn)后，起草采購(gòu)合同。（2）采購(gòu)合同起草完成后，提交給公司法律部門(mén)審核。法律部門(mén)對(duì)采購(gòu)合同的合法性、有效性和完整性進(jìn)行審核，提出修改意見(jiàn)。采購(gòu)部根據(jù)法律部門(mén)的審核意見(jiàn)，對(duì)采購(gòu)合同進(jìn)行修改完善。（3）采購(gòu)合同修改完善后，提交給采購(gòu)經(jīng)理審核，采購(gòu)經(jīng)理審核通過(guò)后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，采購(gòu)部與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。5.采購(gòu)訂單下達(dá)（1）采購(gòu)合同簽訂后，采購(gòu)部根據(jù)采購(gòu)合同的要求，向供應(yīng)商下達(dá)采購(gòu)訂單。采購(gòu)訂單應(yīng)明確采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、交貨期、交貨地點(diǎn)等內(nèi)容。（2）采購(gòu)部將采購(gòu)訂單發(fā)送給供應(yīng)商，并要求供應(yīng)商確認(rèn)。供應(yīng)商確認(rèn)采購(gòu)訂單后，應(yīng)按照采購(gòu)訂單的要求組織生產(chǎn)和發(fā)貨。6.采購(gòu)物資驗(yàn)收（1）采購(gòu)物資到貨前，采購(gòu)部應(yīng)通知質(zhì)量部門(mén)、需求部門(mén)等相關(guān)人員做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作。（2）采購(gòu)物資到貨后，質(zhì)量部門(mén)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求對(duì)采購(gòu)物資的質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)和驗(yàn)收。需求部門(mén)對(duì)采購(gòu)物資的數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)等進(jìn)行核對(duì)。如驗(yàn)收合格，質(zhì)量部門(mén)和需求部門(mén)應(yīng)在《采購(gòu)物資驗(yàn)收單》上簽字確認(rèn)；如驗(yàn)收不合格，質(zhì)量部門(mén)應(yīng)及時(shí)通知采購(gòu)部，采購(gòu)部應(yīng)與供應(yīng)商協(xié)商解決問(wèn)題。7.采購(gòu)付款（1）采購(gòu)物資驗(yàn)收合格后，采購(gòu)部應(yīng)及時(shí)整理相關(guān)資料，填寫(xiě)《付款申請(qǐng)表》，并提交給財(cái)務(wù)部門(mén)。《付款申請(qǐng)表》應(yīng)包括采購(gòu)合同編號(hào)、采購(gòu)訂單編號(hào)、采購(gòu)物資名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、金額、供應(yīng)商名稱(chēng)、付款方式、付款期限等內(nèi)容。（2）財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)《付款申請(qǐng)表》進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括采購(gòu)合同的執(zhí)行情況、采購(gòu)物資的驗(yàn)收情況、付款金額的準(zhǔn)確性等。審核通過(guò)后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，財(cái)務(wù)部門(mén)按照采購(gòu)合同的約定和公司財(cái)務(wù)制度的規(guī)定，辦理付款手續(xù)。四、采購(gòu)方式1.招標(biāo)采購(gòu)（1）適用范圍：對(duì)于金額較大、技術(shù)復(fù)雜、競(jìng)爭(zhēng)激烈的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)采用招標(biāo)采購(gòu)方式。（2）招標(biāo)程序：采購(gòu)部制定招標(biāo)方案，明確招標(biāo)項(xiàng)目的名稱(chēng)、內(nèi)容、要求、招標(biāo)方式、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)潛在供應(yīng)商參加投標(biāo)。對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)，確定中標(biāo)供應(yīng)商。與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。2.詢(xún)價(jià)采購(gòu)（1）適用范圍：對(duì)于金額較小、技術(shù)簡(jiǎn)單、市場(chǎng)供應(yīng)充足的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用詢(xún)價(jià)采購(gòu)方式。（2）詢(xún)價(jià)程序：采購(gòu)部向多家供應(yīng)商發(fā)出詢(xún)價(jià)函，要求供應(yīng)商報(bào)價(jià)。對(duì)供應(yīng)商的報(bào)價(jià)進(jìn)行比較和分析，選擇報(bào)價(jià)合理、信譽(yù)良好的供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商。與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。3.競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)（1）適用范圍：對(duì)于招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的采購(gòu)項(xiàng)目，以及技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的采購(gòu)項(xiàng)目，可采用競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)方式。（2）談判程序：采購(gòu)部成立談判小組，制定談判文件。邀請(qǐng)符合條件的供應(yīng)商參加談判。談判小組與供應(yīng)商進(jìn)行談判，確定成交供應(yīng)商。與成交供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同。4.單一來(lái)源采購(gòu)（1）適用范圍：對(duì)于只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的物資或服務(wù)，或者發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的物資或服務(wù)，可采用單一來(lái)源采購(gòu)方式。（2）采購(gòu)程序：采購(gòu)部提出單一來(lái)源采購(gòu)申請(qǐng)，說(shuō)明采購(gòu)理由和供應(yīng)商情況。公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，采購(gòu)部與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商談判，簽訂采購(gòu)合同。五、采購(gòu)預(yù)算管理1.采購(gòu)預(yù)算編制（1）采購(gòu)部根據(jù)公司年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算，結(jié)合市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)和歷史采購(gòu)數(shù)據(jù)，編制年度采購(gòu)預(yù)算。年度采購(gòu)預(yù)算應(yīng)明確采購(gòu)物資或服務(wù)的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、金額等內(nèi)容。（2）采購(gòu)部將年度采購(gòu)預(yù)算提交給公司財(cái)務(wù)部門(mén)審核。財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)采購(gòu)預(yù)算的合理性、準(zhǔn)確性、與公司財(cái)務(wù)預(yù)算的一致性等進(jìn)行審核。審核通過(guò)后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司領(lǐng)導(dǎo)審批通過(guò)后，采購(gòu)部將年度采購(gòu)預(yù)算分解為季度采購(gòu)預(yù)算和月度采購(gòu)預(yù)算，并嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行采購(gòu)活動(dòng)。2.采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行（1）采購(gòu)部應(yīng)嚴(yán)格按照采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行采購(gòu)活動(dòng)，不得擅自超預(yù)算采購(gòu)。如因特殊原因需要調(diào)整采購(gòu)預(yù)算，應(yīng)按照公司預(yù)算管理制度的規(guī)定，辦理預(yù)算調(diào)整手續(xù)。（2）財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況的監(jiān)控，定期對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行分析和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。3.采購(gòu)預(yù)算考核（1）公司建立采購(gòu)預(yù)算考核制度，對(duì)采購(gòu)部的采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行考核?？己藘?nèi)容包括采購(gòu)預(yù)算的執(zhí)行率、采購(gòu)成本的控制情況、采購(gòu)物資的質(zhì)量和交貨期等。（2）采購(gòu)部應(yīng)定期向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況，接受公司領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)督和考核。對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況良好的部門(mén)和個(gè)人，給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行情況不佳的部門(mén)和個(gè)人，給予批評(píng)和處罰。六、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估（1）采購(gòu)部應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。（2）采購(gòu)部應(yīng)采用科學(xué)的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（1）供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)供應(yīng)商的管理，與供應(yīng)商簽訂詳細(xì)的采購(gòu)合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。要求供應(yīng)商提供履約保證金或銀行保函，以降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。建立供應(yīng)商信用檔案，定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行信用評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理供應(yīng)商違約行為。（2）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)物資質(zhì)量的控制，與供應(yīng)商簽訂質(zhì)量協(xié)議，明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收方法。要求供應(yīng)商提供質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告和合格證，對(duì)采購(gòu)物資進(jìn)行嚴(yán)格的檢驗(yàn)和驗(yàn)收。建立質(zhì)量反饋機(jī)制，及時(shí)處理采購(gòu)物資質(zhì)量問(wèn)題。（3）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的監(jiān)測(cè)和分析，及時(shí)了解市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)。與供應(yīng)商簽訂價(jià)格調(diào)整協(xié)議，明確價(jià)格調(diào)整的條件和方式。采用招標(biāo)采購(gòu)、詢(xún)價(jià)采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)等多種采購(gòu)方式，降低采購(gòu)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（4）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：采購(gòu)部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的研究和分析，及時(shí)了解市場(chǎng)供求關(guān)系、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)等信息。建立市場(chǎng)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)調(diào)整采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)策略，降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警（1）采購(gòu)部應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估。及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)事件，確保采購(gòu)活動(dòng)的順利進(jìn)行。（2）采購(gòu)部應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警閾值。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超過(guò)預(yù)警閾值時(shí)，及時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，提醒相關(guān)人員采取應(yīng)對(duì)措施。七、采購(gòu)績(jī)效評(píng)估1.評(píng)估指標(biāo)（1）采購(gòu)成本：評(píng)估采購(gòu)物資或服務(wù)的采購(gòu)價(jià)格是否合理，采購(gòu)成本是否控制在預(yù)算范圍內(nèi)。（2）采購(gòu)質(zhì)量：評(píng)估采購(gòu)物資或服務(wù)的質(zhì)量是否符合要求，是否滿(mǎn)足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要。（3）采購(gòu)交貨期：評(píng)估供應(yīng)商是否按時(shí)交貨，采購(gòu)交貨期是否滿(mǎn)足公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要。（4）采購(gòu)服務(wù)：評(píng)估采購(gòu)部與供應(yīng)商之間的溝通協(xié)調(diào)是否順暢，采購(gòu)服務(wù)是否滿(mǎn)足公司需求。（5）采購(gòu)合規(guī)性：評(píng)估采購(gòu)活動(dòng)是否符合國(guó)家法律法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。2.評(píng)估方法（1）定期評(píng)估：采購(gòu)部應(yīng)定期對(duì)采購(gòu)績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估周期為季度或年度。（2）綜合評(píng)估：采購(gòu)績(jī)效評(píng)估應(yīng)采用定量與定性相結(jié)合的方法，綜合考慮采購(gòu)成本、采購(gòu)質(zhì)量、采購(gòu)交貨期、采購(gòu)服務(wù)、采購(gòu)合規(guī)性等指標(biāo)。（3）對(duì)比評(píng)估：采購(gòu)績(jī)效評(píng)估應(yīng)與同行業(yè)其他企業(yè)進(jìn)行對(duì)比，找出差距和不足，不斷改進(jìn)采購(gòu)工作。3.評(píng)估結(jié)果應(yīng)用（1）采購(gòu)