風險辨識評價管理制度?一、總則（一）目的為規(guī)范公司風險辨識評價管理工作，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地識別和評估公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中的各類風險，采取有效的風險控制措施，預防和減少事故的發(fā)生，保障公司員工的生命安全和財產(chǎn)安全，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及所屬各部門、各子公司、各項目現(xiàn)場等生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程的風險辨識評價管理。（三）定義1.風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。2.風險辨識：識別公司生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在哪些風險的過程。3.風險評價：評估風險大小以及確定風險是否可接受的過程。4.可接受風險：根據(jù)公司的法律、法規(guī)要求及自身的經(jīng)濟、技術條件，公司認為可以容忍的風險。（四）風險辨識評價管理原則1.全面性原則：涵蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的各個環(huán)節(jié)、各個層面，包括人員、設備、環(huán)境、管理等方面的風險。2.科學性原則：運用科學的方法和技術手段，對風險進行識別、分析和評價，確保結果的準確性和可靠性。3.動態(tài)性原則：風險是不斷變化的，應根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時更新風險辨識評價結果，調整風險控制措施。4.全員參與原則：鼓勵全體員工積極參與風險辨識評價工作，充分發(fā)揮員工的主觀能動性，確保風險辨識評價工作的全面性和有效性。5.持續(xù)改進原則：通過對風險的持續(xù)辨識、評價和控制，不斷提高公司的風險管理水平，實現(xiàn)公司安全生產(chǎn)和可持續(xù)發(fā)展。二、職責分工（一）風險管理領導小組公司成立風險管理領導小組，由公司總經(jīng)理擔任組長，副總經(jīng)理擔任副組長，各部門負責人為成員。風險管理領導小組職責如下：1.負責審批公司風險辨識評價管理制度、年度風險辨識評價計劃等重要文件。2.定期召開風險管理會議，研究解決公司風險管理工作中的重大問題。3.決策公司重大風險控制措施和資源配置方案。（二）安全管理部門1.負責制定公司風險辨識評價管理制度，并組織實施。2.編制年度風險辨識評價計劃，組織開展公司級風險辨識評價工作。3.指導、監(jiān)督各部門、各子公司、各項目現(xiàn)場的風險辨識評價工作。4.收集、匯總公司風險辨識評價結果，建立公司風險信息數(shù)據(jù)庫。5.對風險控制措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，跟蹤風險變化情況，及時提出改進建議。（三）各部門1.負責本部門業(yè)務范圍內(nèi)的風險辨識評價工作，制定本部門風險辨識評價計劃并組織實施。2.配合安全管理部門開展公司級風險辨識評價工作，提供相關資料和數(shù)據(jù)。3.根據(jù)風險辨識評價結果，制定本部門風險控制措施，并負責組織實施。4.對本部門員工進行風險辨識評價培訓，提高員工的風險意識和風險防范能力。（四）各子公司、各項目現(xiàn)場1.負責本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動中的風險辨識評價工作，制定本單位風險辨識評價計劃并組織實施。2.向公司安全管理部門上報本單位風險辨識評價結果及風險控制措施執(zhí)行情況。3.落實公司下達的風險控制措施，對本單位的風險進行有效管控。三、風險辨識評價流程（一）計劃制定1.安全管理部門每年年初根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營計劃、法律法規(guī)要求、行業(yè)特點等，編制年度風險辨識評價計劃，明確風險辨識評價的范圍、方法、頻次、參與人員等內(nèi)容。2.年度風險辨識評價計劃經(jīng)風險管理領導小組審批后實施。（二）辨識準備1.成立風險辨識評價小組，小組成員應具備相關專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，熟悉公司生產(chǎn)經(jīng)營活動流程。2.收集與風險辨識評價相關的法律法規(guī)、標準規(guī)范、操作規(guī)程、事故案例等資料。3.準備風險辨識評價所需的工具和表格，如檢查表、風險矩陣圖等。（三）風險辨識1.采用多種方法進行風險辨識，包括但不限于：安全檢查表法：依據(jù)相關法律法規(guī)、標準規(guī)范、操作規(guī)程等，制定安全檢查表，對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動進行逐一檢查，識別風險。工作危害分析法（JHA）：針對作業(yè)活動，識別每一步驟可能存在的風險。故障模式與影響分析（FMEA）：用于識別設備、設施等可能發(fā)生的故障模式及其對系統(tǒng)的影響。危險與可操作性分析（HAZOP）：對工藝過程進行系統(tǒng)分析，識別偏離設計意圖的情況及其可能導致的風險。2.風險辨識應全面、細致，涵蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的各個環(huán)節(jié)，包括但不限于：人員方面：員工的安全意識、操作技能、健康狀況等。設備設施方面：設備的選型、安裝、運行、維護、報廢等環(huán)節(jié)。環(huán)境方面：作業(yè)場所的溫度、濕度、通風、噪聲、粉塵等。管理方面：安全管理制度的健全性、執(zhí)行情況，應急預案的有效性等。（四）風險評價1.對辨識出的風險進行評價，確定風險的大小和等級。風險評價可采用定性評價法或定量評價法，常用的定性評價方法有風險矩陣法、作業(yè)條件危險性評價法（LEC）等，定量評價方法有故障樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）等。2.風險矩陣法：根據(jù)風險發(fā)生的可能性和后果嚴重程度，通過風險矩陣圖確定風險等級。風險發(fā)生可能性分為很高、較高、中等、較低、很低五個等級；后果嚴重程度分為災難性、重大、較大、一般、輕微五個等級。風險等級分為重大風險、較大風險、一般風險、低風險四個等級。3.作業(yè)條件危險性評價法（LEC）：以與系統(tǒng)風險率有關的三種因素指標值之積來評價系統(tǒng)人員傷亡風險大小，這三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）、C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。其計算公式為：D=L×E×C，D值越大，說明該作業(yè)活動危險性越大。根據(jù)D值大小確定風險等級。（五）風險控制1.根據(jù)風險評價結果，制定風險控制措施。風險控制措施應遵循消除、替代、工程控制措施、管理控制措施、個體防護裝備的順序進行選擇，優(yōu)先考慮消除風險，其次是降低風險。2.對于重大風險，應制定專項風險控制方案，明確責任部門、責任人、控制措施、實施期限等內(nèi)容，并報風險管理領導小組審批后實施。3.對于較大風險、一般風險和低風險，由責任部門制定風險控制措施并組織實施，安全管理部門進行監(jiān)督檢查。（六）效果驗證1.風險控制措施實施后，安全管理部門應組織對其效果進行驗證。驗證方式可包括現(xiàn)場檢查、監(jiān)測、數(shù)據(jù)分析、員工反饋等。2.如果風險控制措施未能達到預期效果，應重新評估風險，制定更有效的風險控制措施，并再次進行實施和驗證，直至風險得到有效控制。（七）更新與持續(xù)改進1.當公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動、法律法規(guī)、標準規(guī)范、工藝技術等發(fā)生變化時，應及時進行風險辨識評價更新，確保風險辨識評價的全面性和有效性。2.定期對公司風險辨識評價管理工作進行總結分析，總結經(jīng)驗教訓，針對存在的問題，制定改進措施，不斷提高公司的風險管理水平。四、風險信息管理（一）風險信息收集1.各部門、各子公司、各項目現(xiàn)場應及時收集本單位在生產(chǎn)經(jīng)營活動中發(fā)現(xiàn)的風險信息，包括風險事件、隱患排查結果、安全檢查記錄、事故案例等。2.安全管理部門負責收集公司內(nèi)外部與風險相關的法律法規(guī)、標準規(guī)范、政策文件、行業(yè)動態(tài)等信息。（二）風險信息整理與分析1.安全管理部門對收集到的風險信息進行整理和分類，建立風險信息數(shù)據(jù)庫。2.定期對風險信息進行分析，掌握公司風險狀況的變化趨勢，為風險辨識評價和風險控制措施的調整提供依據(jù)。（三）風險信息共享1.安全管理部門應定期向風險管理領導小組匯報公司風險信息，為公司決策提供參考。2.各部門、各子公司、各項目現(xiàn)場之間應實現(xiàn)風險信息共享，及時了解公司整體風險狀況，共同做好風險防控工作。五、培訓與教育（一）培訓計劃制定安全管理部門每年根據(jù)公司風險辨識評價管理工作的需要，制定風險辨識評價培訓計劃，明確培訓對象、培訓內(nèi)容、培訓時間、培訓方式等。（二）培訓內(nèi)容1.風險辨識評價基礎知識，包括風險的定義、分類、辨識方法、評價方法等。2.公司風險辨識評價管理制度、流程和方法。3.各部門、各崗位的風險特點及風險控制措施。（三）培訓方式1.集中培訓：定期組織公司全體員工參加風險辨識評價培訓，邀請專家進行授課。2.現(xiàn)場培訓：結合實際工作，在現(xiàn)場對員工進行風險辨識評價培訓，提高員工的實際操作能力。3.網(wǎng)絡培訓：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡平臺，發(fā)布風險辨識評價相關學習資料，供員工自主學習。（四）培訓效果評估1.培訓結束后，通過考試、實際操作、問卷調查等方式對員工的培訓效果進行評估。2.對培訓效果不達標的員工，應進行補考或重新培訓，確保員工掌握風險辨識評價知識和技能。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.安全管理部門定期對各部門、各子公司、各項目現(xiàn)場的風險辨識評價工作進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括風險辨識評價計劃執(zhí)行情況、風險辨識是否全面準確、風險評價是否合理、風險控制措施是否有效等。2.各部門、各子公司、各項目現(xiàn)場應定期對本單位的風險