風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)管理制度?一、總則（一）目的為規(guī)范公司風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)管理工作，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地識(shí)別和評(píng)估公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)防和減少事故的發(fā)生，保障公司員工的生命安全和財(cái)產(chǎn)安全，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司總部及所屬各部門(mén)、各子公司、各項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)管理。（三）定義1.風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。2.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)：識(shí)別公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在哪些風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受的過(guò)程。4.可接受風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)公司的法律、法規(guī)要求及自身的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)條件，公司認(rèn)為可以容忍的風(fēng)險(xiǎn)。（四）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)管理原則1.全面性原則：涵蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)層面，包括人員、設(shè)備、環(huán)境、管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)。2.科學(xué)性原則：運(yùn)用科學(xué)的方法和技術(shù)手段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)，確保結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。3.動(dòng)態(tài)性原則：風(fēng)險(xiǎn)是不斷變化的，應(yīng)根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.全員參與原則：鼓勵(lì)全體員工積極參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)工作，充分發(fā)揮員工的主觀能動(dòng)性，確保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)工作的全面性和有效性。5.持續(xù)改進(jìn)原則：通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制，不斷提高公司的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，實(shí)現(xiàn)公司安全生產(chǎn)和可持續(xù)發(fā)展。二、職責(zé)分工（一）風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組公司成立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，副總經(jīng)理?yè)?dān)任副組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)如下：1.負(fù)責(zé)審批公司風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)管理制度、年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)計(jì)劃等重要文件。2.定期召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議，研究解決公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的重大問(wèn)題。3.決策公司重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施和資源配置方案。（二）安全管理部門(mén)1.負(fù)責(zé)制定公司風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)管理制度，并組織實(shí)施。2.編制年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)計(jì)劃，組織開(kāi)展公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)工作。3.指導(dǎo)、監(jiān)督各部門(mén)、各子公司、各項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)工作。4.收集、匯總公司風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，建立公司風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)。5.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)提出改進(jìn)建議。（三）各部門(mén)1.負(fù)責(zé)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)工作，制定本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)計(jì)劃并組織實(shí)施。2.配合安全管理部門(mén)開(kāi)展公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)工作，提供相關(guān)資料和數(shù)據(jù)。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。4.對(duì)本部門(mén)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（四）各子公司、各項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)1.負(fù)責(zé)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)工作，制定本單位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)計(jì)劃并組織實(shí)施。2.向公司安全管理部門(mén)上報(bào)本單位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行情況。3.落實(shí)公司下達(dá)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。三、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)流程（一）計(jì)劃制定1.安全管理部門(mén)每年年初根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、法律法規(guī)要求、行業(yè)特點(diǎn)等，編制年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)計(jì)劃，明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)的范圍、方法、頻次、參與人員等內(nèi)容。2.年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)計(jì)劃經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。（二）辨識(shí)準(zhǔn)備1.成立風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)小組，小組成員應(yīng)具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)流程。2.收集與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、操作規(guī)程、事故案例等資料。3.準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)所需的工具和表格，如檢查表、風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖等。（三）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)1.采用多種方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，包括但不限于：安全檢查表法：依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、操作規(guī)程等，制定安全檢查表，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行逐一檢查，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。工作危害分析法（JHA）：針對(duì)作業(yè)活動(dòng)，識(shí)別每一步驟可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。故障模式與影響分析（FMEA）：用于識(shí)別設(shè)備、設(shè)施等可能發(fā)生的故障模式及其對(duì)系統(tǒng)的影響。危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）：對(duì)工藝過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)分析，識(shí)別偏離設(shè)計(jì)意圖的情況及其可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)全面、細(xì)致，涵蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于：人員方面：?jiǎn)T工的安全意識(shí)、操作技能、健康狀況等。設(shè)備設(shè)施方面：設(shè)備的選型、安裝、運(yùn)行、維護(hù)、報(bào)廢等環(huán)節(jié)。環(huán)境方面：作業(yè)場(chǎng)所的溫度、濕度、通風(fēng)、噪聲、粉塵等。管理方面：安全管理制度的健全性、執(zhí)行情況，應(yīng)急預(yù)案的有效性等。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1.對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)的大小和等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可采用定性評(píng)價(jià)法或定量評(píng)價(jià)法，常用的定性評(píng)價(jià)方法有風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）等，定量評(píng)價(jià)方法有故障樹(shù)分析（FTA）、事件樹(shù)分析（ETA）等。2.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性分為很高、較高、中等、較低、很低五個(gè)等級(jí)；后果嚴(yán)重程度分為災(zāi)難性、重大、較大、一般、輕微五個(gè)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。3.作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）：以與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）、C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。其計(jì)算公式為：D=L×E×C，D值越大，說(shuō)明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性越大。根據(jù)D值大小確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（五）風(fēng)險(xiǎn)控制1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)遵循消除、替代、工程控制措施、管理控制措施、個(gè)體防護(hù)裝備的順序進(jìn)行選擇，優(yōu)先考慮消除風(fēng)險(xiǎn)，其次是降低風(fēng)險(xiǎn)。2.對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制方案，明確責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人、控制措施、實(shí)施期限等內(nèi)容，并報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。3.對(duì)于較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，由責(zé)任部門(mén)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施并組織實(shí)施，安全管理部門(mén)進(jìn)行監(jiān)督檢查。（六）效果驗(yàn)證1.風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施后，安全管理部門(mén)應(yīng)組織對(duì)其效果進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證方式可包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)分析、員工反饋等。2.如果風(fēng)險(xiǎn)控制措施未能達(dá)到預(yù)期效果，應(yīng)重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，制定更有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并再次進(jìn)行實(shí)施和驗(yàn)證，直至風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。（七）更新與持續(xù)改進(jìn)1.當(dāng)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、工藝技術(shù)等發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)更新，確保風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)的全面性和有效性。2.定期對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)管理工作進(jìn)行總結(jié)分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，針對(duì)存在的問(wèn)題，制定改進(jìn)措施，不斷提高公司的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。四、風(fēng)險(xiǎn)信息管理（一）風(fēng)險(xiǎn)信息收集1.各部門(mén)、各子公司、各項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)及時(shí)收集本單位在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)信息，包括風(fēng)險(xiǎn)事件、隱患排查結(jié)果、安全檢查記錄、事故案例等。2.安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)收集公司內(nèi)外部與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策文件、行業(yè)動(dòng)態(tài)等信息。（二）風(fēng)險(xiǎn)信息整理與分析1.安全管理部門(mén)對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行整理和分類(lèi)，建立風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)。2.定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行分析，掌握公司風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化趨勢(shì)，為風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整提供依據(jù)。（三）風(fēng)險(xiǎn)信息共享1.安全管理部門(mén)應(yīng)定期向風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)公司風(fēng)險(xiǎn)信息，為公司決策提供參考。2.各部門(mén)、各子公司、各項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)之間應(yīng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息共享，及時(shí)了解公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況，共同做好風(fēng)險(xiǎn)防控工作。五、培訓(xùn)與教育（一）培訓(xùn)計(jì)劃制定安全管理部門(mén)每年根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)管理工作的需要，制定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)方式等。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)知識(shí)，包括風(fēng)險(xiǎn)的定義、分類(lèi)、辨識(shí)方法、評(píng)價(jià)方法等。2.公司風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)管理制度、流程和方法。3.各部門(mén)、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)：定期組織公司全體員工參加風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)培訓(xùn)，邀請(qǐng)專(zhuān)家進(jìn)行授課。2.現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)：結(jié)合實(shí)際工作，在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)培訓(xùn)，提高員工的實(shí)際操作能力。3.網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)：利用公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)相關(guān)學(xué)習(xí)資料，供員工自主學(xué)習(xí)。（四）培訓(xùn)效果評(píng)估1.培訓(xùn)結(jié)束后，通過(guò)考試、實(shí)際操作、問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)員工的培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估。2.對(duì)培訓(xùn)效果不達(dá)標(biāo)的員工，應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)考或重新培訓(xùn)，確保員工掌握風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)知識(shí)和技能。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.安全管理部門(mén)定期對(duì)各部門(mén)、各子公司、各項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)價(jià)計(jì)劃執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是否全面準(zhǔn)確、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理、風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有效等。2.各部門(mén)、各子公司、各項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)定期對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)