3202DB3202/T1084—2025企業(yè)信用合規(guī)建設(shè)規(guī)范Creditconstructionspecificationforenterprises2025-02-24發(fā)布2025-03-03實施無錫市市場監(jiān)督管理局發(fā)布I 4 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化1本文件規(guī)定了企業(yè)開展信用合規(guī)建設(shè)的基本原則、建設(shè)要求、管理體系、文化建設(shè)要求和評價方法。本文件適用于企業(yè)在市場監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)開展信用合規(guī)建設(shè)活動，也可供行業(yè)協(xié)會制定自律公約，第三方開展風(fēng)險評估、信用評價等活動時參考。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T22117信用基本術(shù)語GB/T23794企業(yè)信用評價指標(biāo)3術(shù)語和定義GB/T22117界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。個人或組織履行承諾的意愿和能力。[來源：GB/T221企業(yè)以有效防控信用違規(guī)風(fēng)險為目的，以提升信用合規(guī)能力為導(dǎo)向，建立信用合規(guī)制度，落實信用合規(guī)內(nèi)容，完善信用合規(guī)管理，培育信用合規(guī)文化等活動。企業(yè)在經(jīng)營活動中，遵循誠信原則，嚴(yán)格遵守國家信用法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及各項標(biāo)準(zhǔn)，建立并執(zhí)行一整套完善的信用法治與信用監(jiān)督管理制度，以確保商業(yè)決策和日常運(yùn)營符合信用法律法規(guī)要求的一系列管理活動。4基本原則4.1實際決定紅線、動態(tài)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)24.1.1信用合規(guī)建設(shè)應(yīng)與企業(yè)內(nèi)部其他管理過程、運(yùn)營模式相結(jié)合，符合企業(yè)經(jīng)營發(fā)展階4.1.2商業(yè)慣例和從業(yè)道德準(zhǔn)則也對信用合規(guī)建設(shè)構(gòu)成影響，企業(yè)應(yīng)圍繞誠信原則，適時提高合規(guī)標(biāo)4.2.1企業(yè)的決策層應(yīng)具有、并不斷傳遞信用合規(guī)的理念，管理層應(yīng)采用良好的信4.2.2企業(yè)內(nèi)部應(yīng)將合規(guī)文化、合規(guī)制度融入到全體員工的職業(yè)行為，通過組織架構(gòu)、內(nèi)部控制規(guī)范4.3.1企業(yè)根據(jù)信用評價，應(yīng)采用相應(yīng)的控制措施，將信用風(fēng)4.3.2企業(yè)信用合規(guī)建設(shè)目標(biāo)不僅是控制法律風(fēng)險，避免民事責(zé)任、行政5.1.2企業(yè)在遵守本文件要求的基礎(chǔ)上，還應(yīng)了解和遵守單位適用的其他法律法規(guī)、監(jiān)管要求和制度5.1.3企業(yè)應(yīng)尊重和維護(hù)法律尊嚴(yán)，依法履行生效法律文書或執(zhí)行和解協(xié)議確定的義務(wù)，不應(yīng)虛假訴5.1.4企業(yè)對其依法守信經(jīng)營、提供的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量等作出的聲6信用合規(guī)管理體系6.1.1企業(yè)設(shè)立合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，承擔(dān)合規(guī)管理6.1.2企業(yè)設(shè)立合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)組織制訂合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃，參與重36.1.3企業(yè)法律部門或承擔(dān)合規(guī)管理職能的部門為合規(guī)管理牽頭部門，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工6.1.4各業(yè)務(wù)部門按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”的原則，負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作，按照合規(guī)要6.2.3企業(yè)應(yīng)將信用合規(guī)管理部門或責(zé)任人與業(yè)務(wù)部門、監(jiān)督部門分離設(shè)置，不應(yīng)發(fā)生職責(zé)、職務(wù)混6.2.4企業(yè)應(yīng)將信用合規(guī)延伸至對分支機(jī)構(gòu)的日常經(jīng)營活動，并對分支機(jī)構(gòu)信用合規(guī)對外承擔(dān)法律責(zé)46.3.2企業(yè)可根據(jù)所屬特定行業(yè)(領(lǐng)域),結(jié)合自身經(jīng)營范圍等因素制定信用合規(guī)建設(shè)內(nèi)部控制規(guī)范。6.3.3企業(yè)在制定、修改或者決定信用合規(guī)制度時，涉及到員工培訓(xùn)、勞動紀(jì)律等直接涉及勞動者切6.3.4企業(yè)向第三方投資或提供信用擔(dān)保，應(yīng)依6.3.5企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化依法合規(guī)經(jīng)營績效考核，對領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)6.3.6企業(yè)應(yīng)建立員工合規(guī)記錄，主要記載員工合規(guī)培訓(xùn)、評價、被調(diào)查處6.3.7員工有義務(wù)向其上級領(lǐng)導(dǎo)或部門報告任何6.3.8企業(yè)監(jiān)督部門按照企業(yè)有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)舉報的6.3.9企業(yè)宜建設(shè)信用管理信息系統(tǒng)，滿足合規(guī)信息的采集和傳遞、合規(guī)信息的發(fā)布和披露、合規(guī)流黨委黨組權(quán)力機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)董事會監(jiān)事會信用承諾信用處理層信息源公共信用信息信用服務(wù)機(jī)構(gòu)交易信用檔案內(nèi)部功能層實施內(nèi)部治理層保障外部導(dǎo)出信息化5企業(yè)在申請辦理由國務(wù)院、省、設(shè)區(qū)的市政府決定的可以采用承諾許可(審批)的事項時，作出符合許可條件的承諾，在市場監(jiān)管部門(行政審批部門)準(zhǔn)予許可后，配合核查工作。合相關(guān)要求的承諾，在市場監(jiān)管部門(行政審批部門)準(zhǔn)予辦理后，配合核查工作。7.2.1企業(yè)應(yīng)制定發(fā)布相應(yīng)信用合規(guī)管理手冊，作為全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范。針對重點7.2.2企業(yè)應(yīng)組織所有員工參加信用合規(guī)培訓(xùn)，掌握應(yīng)知的信用合規(guī)知識、外部合規(guī)要求、內(nèi)7.3.1企業(yè)應(yīng)向所有員工、雇員和供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)人員普及自身的合規(guī)政策和標(biāo)準(zhǔn)，展示自身信用7.3.2企業(yè)應(yīng)對安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、數(shù)據(jù)安全、合同管理等事項設(shè)置業(yè)務(wù)部門或7.3.3企業(yè)宜設(shè)置信用管理師崗位，進(jìn)行信用監(jiān)控和分析，根據(jù)具體實際設(shè)計信用風(fēng)險防范、風(fēng)險。7.3.4企業(yè)應(yīng)通過崗位職責(zé)說明書或工作內(nèi)容確認(rèn)表等形式明確信用合規(guī)事務(wù)經(jīng)辦人員的工作內(nèi)容。7.4.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)所屬特定行業(yè)(領(lǐng)域),結(jié)合自身經(jīng)營范圍制作專業(yè)(領(lǐng)域)信用合規(guī)風(fēng)險清單，7.4.2企業(yè)應(yīng)履行社會信用責(zé)任、參67123481產(chǎn)安全的要求，依法保障消費(fèi)者的知情權(quán)，真實、全面地向消費(fèi)者提供產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、性23