九寨國授集質(zhì)

九寨溝縣新九寨國投集團有限公司

工

程

項

目

全

壽

4叩

周

期

管

理

辦

法

（匯編）

風險控制部

2021年11月

目錄

一、決策階段.............................................-1-

1、意向決策階段管理措施...............................-1-

2、投資控制措施........................................-2-

3、項目立項階段的管理辦法.............................-3-

二、招標代理機構(gòu)階段.....................................-11-

三、工程建設(shè)勘察、設(shè)計階段..............................-12-

四、工程建設(shè)招標準備階段................................-14-

1、招標前準備.........................................-14-

2、招標階段...........................................-18-

3、采購階段...........................................-33-

五、工程實施階段.........................................-41-

1、合同階段..........................................-41-

2、開工前準備........................................-58-

3、施工進度管理......................................-60-

4、施工質(zhì)量管.........................................-66-

5、施工安全管理......................................-74-

6、施工成本管理......................................-78-

六、施工驗收管理.........................................-94-

1、工程資料與檔案....................................-94-

2、工程質(zhì)量驗收.....................................-99-

3、竣工驗收報告....................................-102-

4、工程竣工結(jié)算款..................................-103-

5、收尾管理........................................-108-

6、管理績效評價....................................-109-

七、項目后評價..........................................-110-

1項目概況..........................................-110-

2、項目全過程總結(jié)與評價.............................-111-

3、項目建設(shè)準備、實施總結(jié)與評價....................-112-

4、項目運營（行）總結(jié)與評價........................-115-

5、項目效果和效益評價...............................-116-

6、項目財務(wù)及經(jīng)濟效益評價...........................-118-

7、項目資源環(huán)境效益評價.............................-119-

8、項目社會效益評價.................................-119-

9、項目目標和可持續(xù)性評價...........................-121-

10、項目后評價結(jié)論和主要經(jīng)驗教訓...................-122-

引言

建設(shè)單位(即業(yè)主)是全面負責在建設(shè)過程中的工程項目

的單位。作為建設(shè)工程的極其重要的責任主體以及其投資人，

建設(shè)單位對工程建設(shè)過程進行檢查、控制，確保工程質(zhì)量。每

個工程項目都是由許多單位參與承擔不同的建設(shè)任務(wù)和管理任

務(wù)，就在項目管理過程中形成了代表各個不同方面的利益的單

位。其中，建設(shè)單位是一個建設(shè)工程項目在整個準備過程、實

施過程和運營過程的主導者，因此建設(shè)單位一方的項目管理行

為往往在對該項目的管理中處于核心地位。集團公司根據(jù)相關(guān)

法律、法規(guī)、地方性政策編制了以下工程項目全壽命周期管理

辦法，各公司應(yīng)結(jié)合本管理辦法編制適應(yīng)各公司項目性質(zhì)的專

業(yè)工程項目管理制度。

工程項目建設(shè)程序是指工程項目從策劃、選擇、評估、決

策、設(shè)計、招標投標、施工、竣工驗收、投入生產(chǎn)和交付使用

的整個建設(shè)過程中，各項工作必須道循的先后工作次序。按照

我國現(xiàn)行規(guī)定，一般大中型及限額以上工程項目建設(shè)程序可以

分為以下七個階段：

(1)決策階段(建設(shè)項目核準或備案)。

(2)工程招標代理機構(gòu)階段

(3)工程建設(shè)勘察、設(shè)計階段。

(4)工程項目建設(shè)準備階段。(三通一平、兩證一書、

施工許可證等，包括招標投標、政府采購和財政評審等)O

(5)工程建設(shè)實施階段(預付款、進度款、簽證、變更、

竣工驗收等)。

(6)工程建設(shè)竣工驗收和工程建設(shè)竣工結(jié)算階段。

(7)項目后評價階段。

一、決策階段

1、意向決策階段管理措施

1.1、意向決策風險

項目的意向決策是整個項目建設(shè)中最為重要的一個環(huán)節(jié)，是

第一風險。必須非常慎重，集思廣益、反復比較。項目各一級公

司應(yīng)該根據(jù)自身的經(jīng)濟實力、使用需求、融資條件和還貸能力等

幾個因素來決定工程建設(shè)的地點、規(guī)模、檔次標準和建設(shè)工期。

同時，還需結(jié)合考慮地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展形勢的走向甚至要考慮地區(qū)的

政治形勢的穩(wěn)定和發(fā)展前景等。至于工程技術(shù)的可行性一般在各

一級公司提出要求后，由設(shè)計工程師們根據(jù)當時的社會技術(shù)先進

條件來考慮，宜找有相當實力設(shè)計單位設(shè)計，通過方案的比較,

一般能達到社會平均先進的水平，并在一些特殊要求上盡量使用

新技術(shù)設(shè)計。

1.2規(guī)模決策風險

項目建設(shè)的規(guī)模是根據(jù)各一級公司自身的經(jīng)濟實力來確定

的，明智的各一級公司應(yīng)該是適可而止，而不是無目的的任意擴

大和追求過高的標準。投資者應(yīng)該意識到，有時工程的規(guī)模與投

資并非為直線正比擴大的，當工程規(guī)模擴大后，①可能增加基礎(chǔ)

深度和建筑物的高度，建筑物的造價在建筑物的一定的高度后,

其基礎(chǔ)深度和防水、框架結(jié)構(gòu)的梁、板、墻體要適當增大加厚,

受力鋼筋也會響應(yīng)增加，還可能添加相應(yīng)的設(shè)施、設(shè)備等，會增

-1-

加相應(yīng)的造價，其造價會加速增加為曲線正比：②增加融資額度,

拉長還貸期間，可能出現(xiàn)利率變化風險；③工期拉長帶來建筑材

料的價格變動，施工管理費用同時也會增加。

1.3金融風險

各一級公司應(yīng)當盡量在建設(shè)項目中使用自身的資金完成項

目建設(shè)。但工程建設(shè)往往需用大量的資金，融資貸款搞建設(shè)已經(jīng)

成為社會常見也并不為怪。但大量的融資，還貸、利息變化和可

能出現(xiàn)的外匯匯率的變化往往不是一筆小數(shù)目，精明的各一級公

司是不得不精打細算的。萬一建設(shè)資金鏈出現(xiàn)斷層，中途停工是

工程建設(shè)中最不想見到的可怕事件，會帶來①工地停工、誤工、

窩工，人工、機械設(shè)備閑置費等，這些費用加起來往往不是一筆

小數(shù)：②在基礎(chǔ)施工期內(nèi)還會會增加基坑維護費用，在中后期會

出現(xiàn)設(shè)備到貨，成品保護的費用等；③社會上多少建設(shè)工程項目

出現(xiàn)的官司，雖然原因有各種各樣，其大多數(shù)都是因停工所引起

的，一旦出現(xiàn)官司，就容易導致工程項目建設(shè)的失敗。

2、投資控制措施

2.1投資活動的審批流程

擬定投資方案。各一級公司因根據(jù)集團公司發(fā)展戰(zhàn)略、宏觀

經(jīng)濟環(huán)境、市場狀況等，提出本企業(yè)的投資方案。

投資方案意向決策研究。一級公司內(nèi)部應(yīng)組織相關(guān)部門對意

-2-

向投資方案進行嚴格項目的初步可行性研究與分析。需要從投資

戰(zhàn)略是否符合企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、是否有可靠的資金來源、能否取

得穩(wěn)定的投資收益、投資風險是否處于可控或可承擔范圍內(nèi)、投

資活動的技術(shù)可行性、市場容量與前景等幾個方面進行項目初步

可行性研究。

投資方案決策。企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)ν顿Y項目進

行決策審批。企業(yè)內(nèi)部在審查投資方案時應(yīng)重點關(guān)注：投資方案

是否可行、投資項目是否符合投資戰(zhàn)略目標和規(guī)劃、企業(yè)是否具

有相應(yīng)的資金能力、投入資金能否按時收回、預計收益能否實現(xiàn)，

以及投資和并購風險是否可控等。

對于超過100萬的投資項目，應(yīng)當報經(jīng)集團公司董事會批準。

投資計劃編制與審批。企業(yè)應(yīng)根據(jù)審批通過的投資方案，與

被投資方簽訂合同或協(xié)議，并編制詳細的投資計劃，明確不同階

段的資金數(shù)量、具體投資內(nèi)容、項目進度、完成時間、質(zhì)量標準

與要求等，然后按程序報經(jīng)集團公司投融資部批準。

3、項目立項階段的管理辦法

各一級公司應(yīng)根據(jù)集團公司審改完成的投資意向性報告，并

根據(jù)各項目投資及籌資方式，依法合規(guī)的對項目進行立項申報或

項目備案等相關(guān)手續(xù)。詳細參照以下范圍進行項目申報。各公司

在進行項目立項及備案完成后，將相關(guān)批準文件上交至集團公司

進行備案。

-3-

3.1審批制、核準制及備案制

（1）＞審批制

1、審批范圍。審批制適用于政府投資項目。政府投資項目

是指全部或部分使用中央預算內(nèi)資金、國債專項資金、省級預算

內(nèi)基本建設(shè)和更新改造資金投資建設(shè)的地方項目。

2、投資內(nèi)容。政府投資主要用于社會公益事業(yè)、公共基礎(chǔ)

設(shè)施和國家機關(guān)建設(shè)，改善農(nóng)村生產(chǎn)生活條件，保護和改善生態(tài)

環(huán)境，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進科技進步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。

3、投資方式。政府投資采取直接投資、資本金注注入、投

資補助、貼息等投資方式。

審批權(quán)限。省發(fā)改部門是負責全省政府投資管理工作的主管

部門；市、州、縣（市、區(qū)）發(fā)展改革部門是負責本行行政區(qū)域

內(nèi)的政府投資管理工作的主管部門。

政府投資項目根據(jù)建設(shè)性質(zhì)、資金來源和投資規(guī)模，分別由

國家、省級和市、州政府投資主管部門或由政府投資主管部門會

同相關(guān)部門審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算。

政府投資項目的可行性研究報告、初步設(shè)計，由政府投資主管部

門委托有咨詢評估機構(gòu)進行咨詢評估或評審；重大項目應(yīng)當進行

專家評議。咨詢評估沒有通過的不予審批。

政府投資300萬元及以上的建設(shè)項目，由縣級投資主管部門

審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算，并組織竣

工驗收（初步設(shè)計概算總投資不得超過審定的可行性研究報告的

總投資的10%。確需超過的，應(yīng)當按程序重新報批可行性研究報

告）。政府投資300萬元以下的建設(shè)項目，按職責權(quán)限和隸屬關(guān)

-4-

系由省直有關(guān)部門或市、州政府投資主管部門審批項目建議書、

可行性研究報告、初步設(shè)計及概算，并組織竣工驗收。

（2）、核準制

企業(yè)投資國務(wù)院《政府核準的投資項目目錄》中所列重大項

目和限制類項目的，均應(yīng)當向當?shù)赝顿Y主管請求核準。進行核準

的項目，應(yīng)當向核準機關(guān)提交申請報告。申請報告應(yīng)當由具備相

應(yīng)工程資質(zhì)的機構(gòu)編制。

（3）、備案制

凡屬于《政府核準的投資項目目錄》以外的企業(yè)投資項目，

均實行備案制。總投資在1億元以上的項目，由省發(fā)展改革部門

備案；總投資在1億元以下的項目，由市（州）發(fā)展改革部門備

案。

3.2項目建議書與可行性研究階段風險管理的目標

（一）項目建議書（立項申請）階段

項目建議書是項目發(fā)展周期的初始階段，是政府核準建設(shè)項

目的依據(jù)，也是可行性研究的依據(jù)。該階段主要有兩個環(huán)節(jié)：一

是項目建議書的編制，二是項目建議書的報批。項目建議書又稱

立項報告，是擬建項目單位向項目管理部門（發(fā)改委）申報的項

目申請。項目建議書廣泛應(yīng)用于項目的國家立項審批工作中，主

要用于大中型及限額以上項目。項目建議書的內(nèi)容主要包括以下

幾個方面：

-5-

(1)建設(shè)項目提出的必要性和依據(jù)；

(2)擬建規(guī)模、建設(shè)方案；

(3)建設(shè)的主要內(nèi)容；

(4)建設(shè)地點的初步設(shè)想情況、資源情況、建設(shè)條件協(xié)作

關(guān)系等的初步分析；

(5)投資估算和資金籌措及還貨方案；

(6)項目進度安排；

(7)經(jīng)濟效益和社會效益估計；

(8)環(huán)境影響的初步評價。

(二)可行性研究(立項)階段

工程項目的可行性研究是確定項目、進行投資決策的依據(jù)。

可行性研究是建設(shè)項目前期工作的重要內(nèi)容，是建設(shè)程序中的重

要組成部分。可行性研究報告由項目法人合法委托有資格的設(shè)計

單位或工程咨詢單位編制。根據(jù)國家發(fā)改委有關(guān)文件的要求，可

行性研究報告是項目決策的依據(jù)，應(yīng)按規(guī)定的深度做到一定的準

確性，投資估算和初步設(shè)計概算的出入般不得大于10%,否則須

再議。可研報告(立項)階段主要有以下八個環(huán)節(jié)：

(1)可行性研究報告的編制、論證。項目建設(shè)籌建單位委

托有資質(zhì)符合條件的咨詢單位編寫可行性研究報告，組織論證可

行性研究報告。

(2)可行性研究報告的報批。報發(fā)改局審批。其中，實行

核準制的企業(yè)投資項目，不再審批可行性研究報告。

(3)辦理建設(shè)項目選址意見書。到規(guī)劃建設(shè)局辦理

-6-

(4)進行法定環(huán)境影響評價。到環(huán)境保護局辦理。

(5)辦理法定地質(zhì)災害危險性評估。委托有資質(zhì)的地質(zhì)災

害危險性評估單位評估，到國土資源局備案。

(6)節(jié)能評估和審查。

(7)辦理建設(shè)用地規(guī)劃許可證。到規(guī)劃建設(shè)局辦理。

(8)辦理土地使用證。到國土資源局辦理。以招拍掛或協(xié)

議出讓的國有土地使用權(quán)可直接辦理。建設(shè)項目的環(huán)境影響評價、

地質(zhì)災害危險性評估屬于中介機構(gòu)依法進行的收費服務(wù)項目，必

須在法律法規(guī)的規(guī)定范圍內(nèi)進行，不得任意擴大和縮減。節(jié)能評

估和審查一般僅限于工業(yè)、能源生產(chǎn)項目，其他民用建筑的節(jié)能，

通過建筑工程設(shè)計來實現(xiàn)，不需再進行節(jié)能評估和審查。

(三)可行性研究報告的基本內(nèi)容包括以下內(nèi)容：

(1)總論：①報告編制依據(jù)(項目建議書及其批復文件、

國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、國家有關(guān)法律、法規(guī)、

政策等)；②項目提出的背景和依據(jù)(項目名稱、承辦法人單位

及法人、項目提出的理由與過程等)：③項目概況(擬建地點、

建設(shè)規(guī)劃與目標、主要條件、項目估算投資、主要技術(shù)經(jīng)濟指標);

④問題與建議。

(2)建設(shè)規(guī)模和建設(shè)方案：①建設(shè)規(guī)模；②建設(shè)內(nèi)容;③建

設(shè)方案；固建設(shè)規(guī)劃與建設(shè)方案的比選。

(3)市場預測和確定的依據(jù)。

(4)建設(shè)標準、設(shè)備方案、工程技術(shù)方案：①建設(shè)標準的

選擇；②主要設(shè)備方案選擇;③工程方案選擇。

-7-

(5)原材料、燃料供應(yīng)、動力、運輸、供水等協(xié)作配合

條件。

(6)建設(shè)地點、占地面積、布置方案：①總圖布置方案;

②場外運輸方案;③公用工程與輔助工程方案。

(7)項目設(shè)計方案。

(8)節(jié)能、節(jié)水等措施。

(9)環(huán)境影響評價：①環(huán)境條件調(diào)查;②影響環(huán)境因素；③

環(huán)境保護措施。

(10)勞動安全、衛(wèi)生與消防：①危險因素和危害程度分析；

②安全防范措施：③衛(wèi)生措施；④消防措施

(11)組織機構(gòu)與人力資源配置。

(12)項目實施進度：①建設(shè)工期；②實施進度安排。

(13)投資估算：是指在整個投資決策過程中，依據(jù)現(xiàn)有的

資料和一定的方法，對建設(shè)項目的投資額(包括工程造價和流動

資金)進行的估計。投資估算總額是指從籌建、施工

直至建成投產(chǎn)的全部建設(shè)費用，其包括的內(nèi)容應(yīng)視項目的性

質(zhì)和范國而定。根據(jù)有關(guān)要求，可行性研究報告是項目決策的依

據(jù)，應(yīng)按規(guī)定的深度做到一定的準確性，投資估算和初步設(shè)計概

算的出入一般不大于10%,否則視超出情況再議建設(shè)項目的投資

估算是可行性研究報告的重要組成部分，也是項目決策的基本依

據(jù)之一。為此，可行性研究報告的編制單位要對技術(shù)方案和投資

估算全面負責，將以此專核編制單位的技術(shù)資質(zhì)級別和經(jīng)濟責任。

由幾個單位共同編制可行性研究報告時，主管部門應(yīng)指定主體編

制單位負責統(tǒng)一制定估算編制原則，并匯編總估算，其他單位負

-8-

責編制各自所承擔部分的工程估算。投資估算包括：◎建設(shè)投資

估算；②流動資金估算;③投資估算構(gòu)成及表格。

(14)融資方案：①融資組織形式;②資本金籌措；③債務(wù)

資金籌措；⑨融資方案分析

(15)財務(wù)評價：①財務(wù)評價基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)選?。虎谑杖?/p>

與成本費用估算;③財務(wù)評價報表;④盈利能力分析；⑤償債能力

分析；◎不確定性分析；⑦財務(wù)評價結(jié)論。

(16)經(jīng)濟效益評價：①影子價格及評價參數(shù)選?。虎谛б?/p>

費用范圍與數(shù)值調(diào)整;③經(jīng)濟評價報表；④經(jīng)濟評價指標;⑤經(jīng)濟

評價結(jié)論。

(17)社會效益評價：⑨項目對社會影響分析；②項目與所

在地互適性分析;③社會風險分析；④社會評價結(jié)論。

(18)風險分析：①項目主要風險識別；②風險程度分析;

開招標或者邀請招標。國家、省重點項目擬采用邀請招標的，應(yīng)

說明其理由)

(19)招標投標內(nèi)容和核準招標投標事項：應(yīng)載明建設(shè)項目

的勘察、設(shè)計、建筑工程、安裝工程、監(jiān)理以及主要設(shè)備、重要

材料等六項招標內(nèi)容的具體招標范圍(全部或者部分招標、可實

行總承包招標或分項和合并招標)：擬采用的招標組織形式(委

托招標或者自行招標)；擬采用的招標方式(公開招標或者邀請

招標。國家、省重點項目擬采用邀請招標的，應(yīng)說明其理由)。

(20)研究結(jié)論與建議：①推薦方案總體描述；②推薦方按

優(yōu)缺點描述;③主要對比方案;④結(jié)論與建議。

(21)附圖、附表、附件。可行性研究報告報告編制完成后，

-9-

項目建設(shè)籌建單位應(yīng)委托有資質(zhì)的單位進行評估、論證。在論證

結(jié)束后，項目可行性研究報告需按相關(guān)管理權(quán)限報送行政主管部

門（發(fā)改委）審批，可行性研究報告經(jīng)批準，建設(shè)項目才算正式

“立項”可行性研究報告經(jīng)過正式批準后，將作為初步設(shè)計的依

據(jù)，不得隨意修改和變更。如果在建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、建設(shè)地

點、主要協(xié)作關(guān)系等方面有變動以及突破原定投資控制數(shù)時，應(yīng)

報請原審批單位同意，并正式辦理變更手續(xù)。

5.12"汶川特大地震發(fā)生后，為了完成“三年災后重建任

務(wù)兩年基本完成”的目標，我縣對災后重建項目采取了“并聯(lián)審

批”的方式，將項日建議書、可行性研究報告、招投標方式等進

行了一起審批，以節(jié)約時間。但在以后的工程項目建設(shè)中，仍按

國家規(guī)定程序進行建設(shè)。在項目立項審批階段，擬建項目業(yè)主單

位要認真履行“五大要件”的審批手續(xù)，五大要件包括：項目

選址意見書（到規(guī)劃建設(shè)局辦理）、環(huán)境影響評價（到環(huán)境保護

局辦理）、地質(zhì)災害危險性評估（到國土資源局辦理）、建設(shè)用地

規(guī)劃許可證（到規(guī)劃建設(shè)局辦理）、土地使用證（到國土資源局

辦理）。

相關(guān)文件：1、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》中華人

民共和國國務(wù)院令（第673號）

2、《全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺投資審批管理事項申請材

料清單（2018年版）》

3、《全國投資項目在線審批平臺投資審批管理事項統(tǒng)一名稱清

單2018版》

4、《四川省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)項目審批服務(wù)事

項清單（2021年版）的通知》

5、四川省自然資源廳關(guān)于印發(fā)《建設(shè)項目用地預審與選址意見

-10-

書辦理服務(wù)指南》的通知（川自然資發(fā)（2019）71號）

6、四川省《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》實施辦法

7、《建設(shè)項目環(huán)境影響評價分類管理名錄》（環(huán)境保護部令第

44號）

8、四川省《中華人民共和國水土保持法》實施辦法

9、四川省河道管理實施辦法

10、中華人民共和國國土資源部39號令《招標拍賣掛牌出讓國

有建設(shè)用地使用權(quán)規(guī)定》

11、四川省人民政府印發(fā)關(guān)于進一步加強土地出讓管理規(guī)定的

通知（川府發(fā)（2014）58號）

12、阿壩州人民政府關(guān)于進一步加強土地出讓管理的意見（阿

府發(fā)（2015）22號）

13、四川省國土資源廳關(guān)于進一步嚴格土地出讓管理的通知

14、（川國土資規(guī)（2017）4號）

15、關(guān)于印發(fā)《自然資源開發(fā)利用限制和禁止目錄（2021年本）》

的通知（征求意見稿）

二、招標代理機構(gòu)階段

《中華人民共和國政府采購法》第十九條規(guī)定，采購人可以

委托集中采購機構(gòu)以外的采購代理機構(gòu)，在委托的范圍內(nèi)辦理政

府采購事宜。采購人有權(quán)自行選擇采購代理機構(gòu)，任何單位和個

人不得以任何方式為采購人指定采購代理機構(gòu)。

（一）貨物及服務(wù)類項目且在30萬限額以下的項目，由采

購部門負責在四川省政府采購網(wǎng)代理機構(gòu)庫抽取代理機構(gòu)。在隨

機抽取代理機構(gòu)時，采購領(lǐng)導小組成員須至少3人以上參加，并

-11-

應(yīng)邀請集團紀檢監(jiān)察部派員監(jiān)督。（抽取代理機構(gòu)方式必須以公

平、公開、公正的方式進行抽取。建議：隨機抽取3家代理機構(gòu)，

采購領(lǐng)導小組根據(jù)3家代理機構(gòu)反饋的服務(wù)范圍、服務(wù)標準、服

務(wù)酬金進行綜合評選確定1家代理機構(gòu)）

（二）由政府投資的工程類項目達到依法必須招標規(guī)模的應(yīng)

按照《四川省發(fā)展和改革委員會關(guān)于變更招標代理機構(gòu)比選公告

發(fā)布媒體的通知》（川發(fā)改法規(guī)[2020]400號）文件規(guī)定在四

川省公共資源交易網(wǎng)進行代理機構(gòu)公開比選。各公司相關(guān)部門須

依法依規(guī)按程序進行代理機構(gòu)的選取。采購人不得以任何方式違

規(guī)指定代理機構(gòu)。

相關(guān)文件：1、《四川省發(fā)展和改革委員會關(guān)于變更招標代理機構(gòu)比選公告發(fā)布

媒體的通知》（川發(fā)改法規(guī)[2020]400號）

2、九寨溝縣發(fā)展和改革局文件19號《九寨溝縣發(fā)展和改革局關(guān)于規(guī)

范依法必須招標建設(shè)項目的通知》九發(fā)改（2021）

3、四川省財政廳關(guān)于印發(fā)《四川省政府集中采購目錄及標準（2020

年版）的通知》

三、工程建設(shè)勘察、設(shè)計階段

可行性研究報告批準后，進入勘察、設(shè)計階段。經(jīng)批準的建

設(shè)項目，應(yīng)委托或通過招投標（比選）選定勘察、設(shè)計單位。根

-12-

據(jù)建設(shè)項目的不同情況，設(shè)計過程一般分為兩個階段，即初步設(shè)

計和施工圖設(shè)計。工程建設(shè)應(yīng)當遵循“先勘察、后設(shè)計、再施工”

的原則，縣級以上人民政府及其有關(guān)部門，不得超越權(quán)限審批建

設(shè)項目或者簡化基本建設(shè)程序。工程建設(shè)勘察、設(shè)計階段主要有

以下六個環(huán)節(jié)：

1、確定勘察、設(shè)計單位。由項目建設(shè)單位（業(yè)主）通過招

標、比選或委托方式擇優(yōu)確定具有資質(zhì)的勘察、設(shè)計單位。

勘察。進行勘察并審查。

初步設(shè)計及初步設(shè)計文本審查。進行初步設(shè)計和初步設(shè)計文

本的審查。

4、技術(shù)設(shè)計及技術(shù)設(shè)計文本審查。適用于重大項目和技術(shù)

復雜項目。

5、施工圖設(shè)計及施工圖設(shè)計文本審查、備案。進行施工圖

設(shè)計并委托施工圖審查機構(gòu)審查合格的，填寫施工圖審查備案表,

向建設(shè)主管部門備案。

6、施工圖設(shè)計預算審核。項目建設(shè)單位（業(yè)主）委托具有

相應(yīng)資質(zhì)的工程造價咨詢單位編制施工圖設(shè)計預算，報財政局審

核。項目建設(shè)單位（業(yè)主）在選定勘察、設(shè)計單位時應(yīng)按以下方

式進行：勘察、設(shè)計單項合同估算價在30萬元以上（含，下同）

的勘察、設(shè)計服務(wù)必須進行招標；單項合同估算價在30萬元以

下（不含，下同）5萬元以上的勘察、設(shè)計服務(wù)必須進行比選。

但根據(jù)四川省（2008）721號文件規(guī)定，地震災后重建項目的

勘測、設(shè)計、監(jiān)理、施工可按照文件相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其余項目則

必須按國家規(guī)定程序建設(shè)。

-13-

對和設(shè)計單位的合作進行管理

對一個建設(shè)項目進行成本控，其重點和關(guān)鍵就是設(shè)計

階段，影響著工程造價的75%以上。如果業(yè)主不對設(shè)計過程進行

適度管理，那么業(yè)主對成本、質(zhì)量、進度將很難控制，工程建設(shè)

容易失控，最終使業(yè)主的利益受損。

相關(guān)文件：1、《新九寨國投集團有限公司關(guān)于對設(shè)計單位管理考核辦法》

2、《建筑工程設(shè)計招標投標管理辦法》

3、《四川省建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》

4、《建設(shè)工程設(shè)計合同示范文本（房建）》、《建設(shè)工程設(shè)計合同

示范文本（專業(yè)工程）》、《建設(shè)工程勘察合同范本》

5、《四川省房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目初步設(shè)計審查實施辦

法》

6、《四川省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳關(guān)于進一步加強房屋建筑和市政基礎(chǔ)

設(shè)施施工圖審查管理工作的通知》

四、工程建設(shè)招標準備階段

1、招標前準備

項目在開工建設(shè)之前，項目建設(shè)單位（業(yè)主）要切實做好各

項準備工作。準備工作階段主要有以下六個環(huán)節(jié)：

辦理用地規(guī)劃許可證、工程規(guī)劃許可證、選址意見書。（規(guī)

劃建設(shè)局辦理）

-14-

（1）、建設(shè)項目選址意見書一申報材料：（以劃撥方式取得

國有土地使用權(quán)的）

《建設(shè)項目選址意見書》申請表；

選址位置示意圖；

可研或項目建議書；

相關(guān)的土地權(quán)屬文件；

建設(shè)用地地質(zhì)災害危險性評估報告；

環(huán)保部門意見；

依據(jù)《阿壩州藏羌自治州實施〈四川省城鄉(xiāng)規(guī)劃條例》的補充》

的規(guī)定，按照第十四條規(guī)定的項目在申請辦理建設(shè)項目選址意見

書時應(yīng)提交選址論證報告；

法律、法規(guī)規(guī)定的其他材料；

（2）、建設(shè)用地規(guī)劃許可證一申報材料：（以劃撥方式取得國

有土地使用權(quán)的）

《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》申請表；

建設(shè)項目批復（或核準、備案）文件；

土地劃撥決定書或土地預審意見；

建設(shè)項目選址意見書復印件；

建設(shè)用地位置界限圖或建設(shè)用地紅線圖；

建設(shè)項目環(huán)境影響登記表或報告書；

法律、法規(guī)規(guī)定的其他材料；

（3）、建設(shè)工程規(guī)劃許可證一申報材料：（以劃撥方式取得國有

土地使用權(quán)的建設(shè)項目）

《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》申請表；

《建設(shè)項目選址意見書》復印件；

《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》復印件；

土地劃撥決定書或土地使用證；

-15-

經(jīng)批準的規(guī)劃設(shè)計方案及審查意見的批復文件；

環(huán)評及發(fā)改委立項文件；

項目總平面圖（含電子版）；

法律、法規(guī)規(guī)定的其他材料。

（4）、建設(shè)用地規(guī)劃許可證一一申報材料（以出讓方式取得國

有土地使用權(quán)的）

《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》申請表；

建設(shè)工程規(guī)劃條件通知書、審核后的用地規(guī)劃紅線圖；

土地出讓合同；

建設(shè)項目批復（或核準、備案）文件；

審定的規(guī)劃總平面圖（含電子版）；

建設(shè)項目環(huán)境影響登記表或報告書；

可研或項目建議書

建設(shè)用地地質(zhì)災害危險性評估報告；

國家和省批準的重大建設(shè)項目，應(yīng)提交選址論證報告；

法律、法規(guī)規(guī)定的其他材料；

（5）、建設(shè)工程規(guī)劃許可證一申報材料：（以出讓方式取得國

有土地使用權(quán)的建設(shè)項目）

《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》申請表；

《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》復印件；

國有土地使用證；

經(jīng)批準的規(guī)劃設(shè)計方案及審查意見的批復文件；

環(huán)評及立項備案文件；

項目總平面圖（含電子版）；

法律、法規(guī)規(guī)定的其他材料

（6）、鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃許可證一一申報材料：（屬單位使用集體

土地的建設(shè)項目）

-16-

鄉(xiāng)村規(guī)劃許可證申請；

土地權(quán)屬文件；

建設(shè)項目批準（或核準、備案）文件；

建設(shè)項目設(shè)計方案及批復文件；

村民代表大會書面意見；

建設(shè)項目環(huán)境影響登記表；

其他相關(guān)材料。

由各一級公司實施的房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目初

步設(shè)計文件編制完成后，在進入施工圖設(shè)計文件編制程序前，建

設(shè)單位應(yīng)當按照法律法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的工程監(jiān)管范圍及

分級審查原則，向我縣建設(shè)行政主管部門申請初步設(shè)計審查。

建設(shè)單位在初步設(shè)計審批后進行施工圖設(shè)計。完成施工圖后

需委托有資質(zhì)的審圖機構(gòu)對施工圖進行施工圖審查。經(jīng)審查合格

后方可申請辦理施工許可。

3、編制工程量清單。工程量清單應(yīng)由具有編制能力的招標

人或受其委托，具有相應(yīng)資質(zhì)的造價咨詢?nèi)司幹啤?/p>

4、進行財政投資評審。對工程量清單等進行財政評審，需

提交施工圖合格審查報告。評審完成后需至縣住建局質(zhì)監(jiān)站進行

招標控制價備案。

5、項目建設(shè)單位（業(yè)主）組織招標投標（或比選），擇優(yōu)

確定施工、監(jiān)理單位。屬州公共資源交易中心組織招標工作范圍

和標準的項目，項目建設(shè)單位（業(yè)主）到州公共資源交易中心進

行公開招標，擇優(yōu)確定施工、監(jiān)理單位。對不需在州公共資源交

易中心進行公開招標的項目，項目建設(shè)單位（業(yè)主）按相關(guān)規(guī)定

-17-

擇優(yōu)確定施工、監(jiān)理單位。

2、招標階段

招標是指招標人事先提出貨物、工程或服務(wù)采購的條件和要

求，邀請眾多投標人參加投標并按照規(guī)定程序從中選擇交易對象

的一種市場交易行為。

2.1招標方式

招標方式分為公開招標和邀請招標，我們要嚴格區(qū)分公開招

標和邀請招標的范國，不能隨意采取招標方式。在四川省行政區(qū)

域內(nèi)，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導

地位的必須招標項目，應(yīng)當公開招標有下列情形之一的，招標人

經(jīng)項目審批部門核準可以采用邀請招標，其中屬省重點項目的，

應(yīng)經(jīng)省人民政府批準：因技術(shù)復雜或者有特殊要求，只有少數(shù)潛

在投標人可供選擇的；受自然地域環(huán)境限制的；涉及國家安全、

國家秘密的；采用公開招標的費用占項目總投資的比例過大的；

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不宜公開招標的。

2.2招標的范圍和標準

2.2.1必須招標的工程項目規(guī)定

大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公共安全的

項目；全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；使

用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目，項目的勘察、

-18-

設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采

購，達到下列標準之一的，必須進行招標：

施工單項合同估算價在400萬元人民幣以上；重要設(shè)備、

材料等貨物的采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上；

勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在100萬元

人民幣以上。

“項目單項合同估算價在《必須招標的工程項目規(guī)定》（國

家發(fā)改委16號令）標準以下（即項目施工單項合同估算價400

萬以下、重要設(shè)備材料等貨物單項合同估算價在200萬元以下、

勘察設(shè)計監(jiān)理等服務(wù)單項合同估算價在100萬元以下），屬于政

府采購范疇的，按《政府采購法》及其實施條例和相關(guān)政策執(zhí)行；

不屬于政府采購范疇，有系統(tǒng)行業(yè)規(guī)定的，從其規(guī)定；無明確規(guī)

定的，嚴格按照單位內(nèi)控制度執(zhí)行，并嚴格遵循公開、公平、公

正原則選擇承包商”。

按照《四川省發(fā)展和改革委員會等6部門關(guān)于在全省推行

中標候選人評定分離機制的通知》（川發(fā)改法規(guī)【2020】652

號）及《阿壩州人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)阿壩州限額以下國家投

資工程建設(shè)項目隨機確定中標人試行辦法的通知》（阿府辦函

（2018）64號）規(guī)定，一是項目總投資在3000萬元人民幣以

下（不含3000萬元）的、打捆審批項目中的單個項目總投資在

1000萬元人民幣以下（不含1000萬元），應(yīng)嚴格按照阿壩州發(fā)

展和改革委員會制定的《隨機中標標準招標文件》以固定價發(fā)包

方式確定承包單位；二是招標人對技術(shù)、性能有特殊要求的工程

建設(shè)項目，擬不采用《隨機中標標準招標文件》編制招標文件的，

-19-

應(yīng)報請州級行業(yè)行政主管部門出具認定意見后按程序掛網(wǎng)招標；

三是項目總投資在3000萬元人民幣以上(含3000萬元)的、

打捆審批項目中的單個項目總投資在1000萬元人民幣以上(含

1000萬元)，應(yīng)嚴格按照《中華人民共和國招標投標法》及《中

華人民共和國招標投法實施條例》等相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行，招標人

應(yīng)自主決定發(fā)起招標，自主選擇資格審查方式、評標方法，任何

單位及個人不得干涉。

2.2.2非依法必須招標項目

招標具有節(jié)約采購成本、預防采購腐敗的功能，但企業(yè)

不能只著眼于單個采購項目的降本增效。企業(yè)的運營是一個持續(xù)

性、長期性過程，企業(yè)采購如何保障上下游供應(yīng)鏈安全、維持工

程、物資、服務(wù)各類采購的穩(wěn)定性、持續(xù)性和供求雙方良好的合

作伙伴關(guān)系，實現(xiàn)互利共贏，才是采購活動的最大價值所在。因

此，對于非依法必須招標項目，企業(yè)應(yīng)切實結(jié)合自身生產(chǎn)經(jīng)營特

點合理確定交易方式，不能盲目擴大必須招標的范圍。而一旦確

定選擇招標方式采購的，就應(yīng)嚴格按照招標相關(guān)程序依法合規(guī)開

展好招標活動。

(1)非依法必須招標項目的招標組織程序

(2)根據(jù)《招標法》及《條例》，非依法必須招標項目

與依法必須招標項目的招標組織程序總體差異不大，但相比依法

必須招標項目擁有更多的自主權(quán)和組織靈活性。

(3)非依法必須招標項目招標范圍、招標方式、組織方

式均可由企業(yè)自主確定，無需報相關(guān)部門審批、核準。一個項目

-20-

具體哪些部分要進行招標，哪些部分不進行招標，需要招標的部

分是采用公開招標，還是邀請招標，以及是企業(yè)自行組織招標，

還是委托外部招標代理機構(gòu)組織招標，以上事項通通由企業(yè)自主

決定。企業(yè)如果自行組織招標，唯一的限制是企業(yè)自身應(yīng)當有具

有編制招標文件和組織評標的基本能力，具備與招標項目規(guī)模及

其復雜度相匹配的技術(shù)、經(jīng)濟等方面專業(yè)人員（如擁有一定數(shù)量

的建造師、造價師、熟悉招標投標活動的法律人員等）。另外，

企業(yè)對非依法必須招標項目是否進行資格預審也有權(quán)自主確定。

（4）非依法必須招標項目的公告、公示信息的發(fā)布要求相

對寬松。一是對發(fā)布媒介沒有限制。根據(jù)《招標公告和公示信息

發(fā)布管理辦法》（發(fā)改委（2017）10號令）第8條規(guī)定，僅限

于依法必須招標項目的招標公告和公示信息要求在指定發(fā)布媒

介（如“中國招標投標公共服務(wù)平臺”）發(fā)布，非依法必須招標

項目并不限制發(fā)布媒介，企業(yè)只要實現(xiàn)招標項目一定范圍內(nèi)的廣

而告之即可，比如可只在企業(yè)當?shù)貓蠹埌l(fā)布公告。二是招標公告、

公示信息內(nèi)容要求有所不同?！墩袠斯婧凸拘畔l(fā)布管理辦

法》對依法必須招標項目招標公告內(nèi)容則做了極為細致嚴格的要

求，而對非依法必須招標項目公告、公示信息內(nèi)容只要求按照《招

法》第16條的規(guī)定公示一些基本內(nèi)容即可。三是招標法律法規(guī)

沒有對非依法必須招標項目公告、公示信息的期限做強制性要求。

如依法必須進行招標的項目，招標人必須法定公示期內(nèi)公示中標

候選人，公示的期限也不得少于3日，而對非依法必須招標項目

企業(yè)甚至可以選擇不公示中標候選人，只需在確定中標人后，按

照《招法》要求向中標人及未中標人發(fā)出中標通知書、中標結(jié)果

-21-

通知書即可。

（5）招標法律法規(guī)對非依法必須招標項目遞交資

格預審申請文件、投標文件的截止時間要求比較寬松。《招法》

及《條例》對非依法必須招標項目只要求招標人應(yīng)當為投標人編

制資格預審文件、投標文件預留一個合理的編制時間即可，具體

多長時間為合理時間，由企業(yè)根據(jù)項目特點自行確定，而對依法

必須招標項目編制資格預審文件、招標文件則有“不得少于5日”、

“最短不得少于20日”有關(guān)要求。因此，企業(yè)非依法必須招標

項目招標完全沒有必要執(zhí)行“5日”、“20日”的強制性要求。

然而現(xiàn)在很多企業(yè)對于非依法必須招標項目也執(zhí)行“5日”、“10”

的規(guī)定，這無形中降低了企業(yè)招標采購的效率，提高了招標組織

本。

（6）企業(yè)組建非依法必須招標項目評標委員會的自由度很

大。組建非依法必須招標項目評標委員會（或資格預審委員會）

時，評標委員會成員可以不是從指定專家?guī)熘谐槿〉募夹g(shù)、經(jīng)濟

專家，也不必受專家8年工作經(jīng)驗、高級職稱等相關(guān)限制，成員

（可以是其中任意幾個或全部）可以隨機抽取，也可直接指定，

評標委員會人數(shù)也可以少于5人，甚至是5人以下偶數(shù)。對于非

依法必須招標項目，法律法規(guī)只要求有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟方面的評審

人員，以及具有與招標項目規(guī)模和復雜程度相適應(yīng)的項目評審能

力即可。需要強調(diào)的是，非依法必須招標項目評標委員會一旦組

建完成，則該評標委員會評審過程中應(yīng)盡有關(guān)義務(wù)及注意事項與

依法必須招標項目沒有任何區(qū)別。

（7）非依法必須招標項目與依法必須招標項目在異議處理

-22-

程序上基本一致。不過需要注意的是，《條例》第54條關(guān)于異

議人對評標結(jié)果提出異議的期限，以及招標人答復異議的期限、

答復前暫停招投標活動等事項的規(guī)定都是針對依法必須進行招

標的項目的，該條規(guī)定并未提及對非依法必須招標項目的評標結(jié)

果有異議時該如何處理。文章認為，根據(jù)《招法》第65條規(guī)定，

投標人或者其他利害關(guān)系人對非依法必須招標項目的評標結(jié)果

有異議時，仍可向招標人提出異議，但不必受《條例》第54條

“公示期間提出”的限制，同樣，招標人也不必受該條收到異議

之日起3日內(nèi)作出答復以及答復前暫停招標投標活動的限制。不

過，如果招標實踐中確有對非依法必須招標項目評標結(jié)果提出異

議的，企業(yè)也應(yīng)該認真與異議人進行溝通，盡早妥善處理異議，

避免進一步激化矛盾，影響招標投標活動的正常開展，因為畢竟

異議人還有可能進一步到行政監(jiān)督部門投訴。

（8）非依法必須招標項目重新招標情形明顯少于依法必須

招標項目。只有《招法》第28條、《條例》第19、44條關(guān)于通

過資格預審的申請人少于3個、遞交投標文件的投標人少于3個

的情形下，非依法必須招標項目才需要重新招標。而依法必須招

標項目則除此之外，《招法》第42、64條、《條例》第23、81

條以及有關(guān)部委規(guī)章還對其規(guī)定了更多的重新招標的適用情形。

需要說明的是，企業(yè)組織非依法必須招標項目招標如遇到《招法》

第28條、《條例》第19、44條規(guī)定的情形時，絕不能因該項目

是非依法必須招標項目而擅自取消招標投標活動。另外，如果至

資格預審文件、招標文件售賣期限截止時，購買資格預審文件、

招標文件的潛在投標人就已經(jīng)少于3個，這時明顯可以推斷得出,

-23-

將來遞交資格預審申請文件的資格預審申請人或遞交投標文件

的投標人也必將少于3個。此時，招標人完全可以在資格預審文

件及招標文件發(fā)售截止時就進行重新招標，而不必要等到資格預

審完成后或投標截止時才開始重新招標。

(9)非依法必須招標項目確定中標人有關(guān)要求與依法必須

招標項目基本一致?！墩蟹ā返?0、43、45條關(guān)于確定中標人

的有關(guān)規(guī)定適用于所有招標項目，非依法必須招標項目也必須遵

守以上規(guī)定。但《招法》第47條“招標人應(yīng)當自確定中標人之

日起十五日內(nèi)，向有關(guān)行政監(jiān)督部門提交招標投標情況的書面報

告”的有關(guān)要求則只適用于依法必須進行招標的項目。另外，《條

例》第55條“招標人應(yīng)當確定排名第一的中標候選人為中標人”

的規(guī)定也只適用于國有資金占控股或者主導地位的依法必須進

行招標的項目。對于非依法必須招標項目來說，企業(yè)確定中標人

時可以在評標委員會推薦的中標候選人名單中選擇排名靠后的

其他中標候選人，確定中標人后，也沒有向行政監(jiān)督部門報告中

標人確定情況的義務(wù)。

2.3關(guān)于不招標、不比選

2.3.1不招標的規(guī)定

《中華人民共和國招標投標法》第66條規(guī)定：”涉及國家

安全、國家秘密、搶險救災或者屬于利用扶貧資金實行以工代賑、

需要使用農(nóng)民工等特殊情況，不適宜進行招標的項目，按照國家

規(guī)定可以不進行招標”

《四川省人民政府關(guān)于四川省工程建設(shè)項目招標投標管理

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若干規(guī)定的通知》（川府發(fā)【2001】19號）第二十條規(guī)定，下

列工程建設(shè)項目可不進行招標：涉及國家安全、國家秘密的項目；

防汛、搶險、救災等應(yīng)急項目；利用扶貧資金實行以工代賑、需

要使用農(nóng)民工等特殊情況的項目；國家有關(guān)部門規(guī)定不進行招標

的其他項目。

2.3.2、災后重建項目可不招標的規(guī)定

《四川省人民政府關(guān)于災后重建國家投資工程建設(shè)項目招

標投標工作的通知》（川府發(fā)【2008】21號）第六條規(guī)定，災后

重建項目有下列情形之一的，可以不招標不比選，直接確定承包

人：具有相應(yīng)資質(zhì)等級的單位自建自用的工程；全額捐資人指定

具有相應(yīng)資質(zhì)的單位建造的工程；各省、直轄市對口支援方對援

建的工程直接提供勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等服務(wù)及重要設(shè)備和

材料的（應(yīng)是援建省市具有相應(yīng)資質(zhì)資格的單位承建）；具有勘

察、設(shè)計、施工、監(jiān)理相應(yīng)資質(zhì)的單位，對重建工程免費或按國

家規(guī)定的收費標準或?qū)彾ǖ念A算控制價減免50%以上的（差額的

建設(shè)費用自行承擔，作為捐建費用）；除險、加固、維修工程的

勘察設(shè)計，原勘察設(shè)計單位仍具有相應(yīng)資質(zhì)的

2.3.3.不招標不比選的規(guī)定

四川省人民政府辦公廳《關(guān)于災后重建國家投資工程建設(shè)

項目招標投標工作的補充通知》（川府辦發(fā)電【2008】163號）

規(guī)定不招標、不比選應(yīng)急工程只適用于已發(fā)生和新發(fā)生地震等災

害造成受災極重和嚴重的地區(qū)。此類不招標不比選項目必須是搶

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險救災項目，不立即實施將會造成人民群眾生命財產(chǎn)較大損失；

必須是因地震等引超的新的災害和次生災害，10天內(nèi)必須進場

施工的；必須是災害發(fā)生的特定受損和險情范圍內(nèi)的項目。險情

范圍內(nèi)的項目。

因前期工作不主動、計劃不周密等人為因素造成工期延誤的;

超過搶險救災時限，10日未進場施工的；省外對口支援方未全

額提供項目資金的不得作為不招標不比選的工程。

2.4招標文件編制

招標人（招標代理機構(gòu)）在編制招標文件過程中，應(yīng)嚴格按

照《四川省發(fā)展和改革委員會等7部門關(guān)于印發(fā)〈四川省工程項

目招投標領(lǐng)域營商環(huán)境專項整治實施方案》的通知》（川發(fā)改法

規(guī)【2019】385號）規(guī)定，落實招標人主體責任，招標人（招

標代理機構(gòu)）應(yīng)對招標文件合法性、合規(guī)性負責，不得設(shè)置與項

目建設(shè)無關(guān)的資質(zhì)、業(yè)績、人員等要求，不得排斥潛在投標人；

招標人（招標代理機構(gòu)）在編制招標文件時，應(yīng)采用有關(guān)行

政監(jiān)督部門制定的最新標準文本編制招標文件。招標文件是招標

人向潛在投標人發(fā)出的，旨在向其提供編寫投標文件所需的資料,

并向其通報招投標將依據(jù)的規(guī)則和程序等項內(nèi)容的書面文件。招

標文件的主要內(nèi)容應(yīng)包括以下內(nèi)容：投標人須知；招標項目的性

質(zhì)、數(shù)量；技術(shù)規(guī)格；投標價格的要求及其計算方式；評標的標

準和方法；交貨、竣工或提供服務(wù)的時間；投標人應(yīng)當提供的有

關(guān)資格和資信證明文件；投標保證金的數(shù)量或其他形式的擔保；

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投標文件的編制要求；提供投標文件的方式、地點和截止時間；

開標、評標、定標的日程安排；主要合同條款。在編制招標文件

時，不能有排斥、限制潛在投標人的條款，需按《建筑業(yè)企業(yè)資

質(zhì)等級標準》確定投標人的資質(zhì)。因特殊情況，招標人設(shè)定投標

人的資質(zhì)條件高于國家規(guī)定的，應(yīng)經(jīng)招標文件（資格預審文件）

備案部門和同級招監(jiān)辦同意。

2.5工程建設(shè)項目招標的基本程序

基本程序是：招標事項核準（核準一般與可研批復同時進

行，特殊情況可在可研批復前或批復后進行）----＞自行招標（或

委托招標代理機構(gòu)）----^各一級公司相關(guān)部門編制招標文件并

上報集團公司風控部備案（含資格預審文件）-----＞發(fā)布招標公

告（邀請招標的發(fā)出投標邀請書，公開招標的邀請集團公司相關(guān)

部門和行政主管部門監(jiān)督）-----^開標-----^評標（在《四川省

評標專家?guī)臁分谐槿≡u標專家和招標人的代表組成評標委員會）

-----＞編制評標報告并備案----＞評標結(jié)果公示-----＞確定中

標人----^發(fā)出中標通知書并備案----^簽訂合同并備案。

2.6項目審批部門招標事項核準

項目審批部門是指對項目可行性研究報告進行審批的部門

（一般情況下為發(fā)改部門）。必須招標的項目，項目審批部門在

批復項目可行性研究報告時，同時核準招標方案。項目核準內(nèi)容

主要包括招標范圍（包括全部或者部分招標）、招標方式（包括

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公開招標或者邀請招標。擬采用邀請招標的，應(yīng)當符合規(guī)定的條

件并作出書面說明）、招標組織形式（包括委托招標或者自行招

標。擬自行招標的，應(yīng)當符合規(guī)定的條件并報送相關(guān)書面材料）

以及發(fā)包初步方案。

2.7投標要求

投標報名的條件：需購買人有效身份證件及單位介紹信；注

冊于中華人民共和國的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；資質(zhì)證書副本;

安全生產(chǎn)許可證副本（園林綠化、電梯安裝除外）。

投標保證金：招標人應(yīng)在招標文件中要求投標人提交投標保

證金或其他形式的投標擔保，投標人末按要求提交投標保證金或

其他形式擔保的，投標無效。投標保證金一般不得超過投標總價

的2%,但最高不得超過八十萬元人民幣。投標保證金應(yīng)當與投

標有效期一致。投標保證金必須通過投標人或中標人的基本賬戶

以銀行轉(zhuǎn)帳方式繳納或退還。招標投標時間界限：出售招標文件

最短不得少于5個工作日；資格預審公告發(fā)布之日至遞交資格預

審申請書截至日止最短不得少于14天；發(fā)售招標文件之日至開

標之日止最短不得少于20天；招標人最后發(fā)出的補遺書至開標

之日止最短不得少于15天。

2.8發(fā)布招標公告的指定媒體

發(fā)布招標公告的指定媒體主要有以下幾處：

國家：《中國日報》、《中國經(jīng)濟導報》、《中國建設(shè)報》

和《中國采購與招標網(wǎng)》；

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四川省：《四川省公共資源交易中心》。

阿壩州：《阿壩州公共資源交易中心》和《阿壩州人民政府

網(wǎng)站》。

招標公告或資格預審公告發(fā)布時間不得少于5個工作日。

2.9招標控制價

招標控制價是應(yīng)由具有編制能力的招標人或受其委托具有

相應(yīng)資質(zhì)的工程造價咨詢?nèi)司幹啤Ｕ袠丝刂苾r應(yīng)在招標時公布，

不應(yīng)上調(diào)或下浮，招標人在招標文件中公布招標控制價時，應(yīng)公

布招標控制價各組成部分的詳細內(nèi)容，包括分部分項工程費、措

施項目費、其他項目費、主要材料價格、規(guī)費和稅金，不得只公

布招標控制總價。

2.10開標時間、地點、評標

開標由招標人（自行招標）或者其委托的招標代理機構(gòu)主持，

并邀請所有投標人參加。開標應(yīng)當在招標文件確定的提交投標文

件截止時間的同一時間公開進行；開標地點應(yīng)當為招標文件中預

先確定的地點（目前，我們的項目一般在州公共資源交易中心）。

評標是依據(jù)招標文件的規(guī)定和要求，對招標文件進行的審查、

評審和比較。在評標之前應(yīng)組成評標委員會，評標委員會成員人

數(shù)應(yīng)當為5人以上的單數(shù)，其中招標人的代表以外的技術(shù)、經(jīng)濟

等方面的評標專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。評標專家應(yīng)當

從四川省評標專家?guī)熘邪磳I(yè)分類隨機確定。原則上，業(yè)主方不

派代表參加評標委員會。項目主管部門和行政監(jiān)督部門（包括具

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有行政監(jiān)督職能的事業(yè)單位）的工作人員不得作為評標專家或業(yè)

主代表參與評標，否則評標無效。

2.11中標人公示

招標人或其委托的招標代理機構(gòu)，應(yīng)將中標侯選人在省指定

媒介上進行公示。公示期為5個工作日。

2.12中標

公不期滿后確定中標人，中標人確定后，招標人應(yīng)當向中標

人發(fā)出中標通知書，并同時將中標結(jié)果通知所有未中標的投標人。

在確定中標單位時，要進行嚴格審查，主要是審查中標單位是否

具備相應(yīng)的資質(zhì);有無施工企業(yè)因自身資質(zhì)較低或無資質(zhì)，采取

掛靠或使用其他單位資質(zhì)投標的情況。

2.13合同簽訂及備案

招標人和中標人應(yīng)當自中標通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，依

照招標文件和投標文件訂立書面合同。政府投資工程建設(shè)項目在

合同簽訂前，應(yīng)送同級財政部門審核。招標人和中標人工程建設(shè)

施工合同一經(jīng)簽訂，應(yīng)在5個工作日內(nèi)報同級項目審批部門和行

政主管部門備案（政府投資工程項目應(yīng)同時送同級財政部門備

案）。項目審批部門沒有備案和未按規(guī)定向同級勞動保障部門繳

納民工工資保證金的中標人，行政主管部門不得發(fā)放工程施工開

工令。同時，在合同簽訂時，業(yè)主還應(yīng)注意以下事項：項目建設(shè)

單位（業(yè)主）應(yīng)將招標文件和協(xié)商一致的設(shè)計合同、地勘合同、

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施工合同在未正式簽訂前，送財政評審中心審核，項目實施單位

按審核意見簽訂合同。

2.14招投標的備案審查

招標人或招標代理機構(gòu)應(yīng)按照《四川省國家投資工程建設(shè)項

目招標投標條例》第十三條規(guī)定，將備案材料在事后5個工作

日內(nèi)（包括招標公告、招標文件、評標報告、中標通知書、承包

合同）逐項報招標事項核準部門和有關(guān)行政主管部門備案審查

（發(fā)改委）。

2.15規(guī)避招標

規(guī)避招標是指招標人以各種手段和方法，來達到逃避招標的

目的?！墩袠送稑朔ā返谒臈l規(guī)定：任何單位和個人不得將依法

必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標。招

標人應(yīng)當合理劃分標段，確定工期，并在招標文件中載明，禁止

以劃小標段等方式將項目肢解發(fā)包。附屬工程一般應(yīng)當隨主體工

程一并發(fā)包。容易發(fā)生規(guī)避招標的項目：一是附屬工程。附屬工

程一般比較小，建設(shè)單位容易忽視，有些單位還存在認為主體工

程招標了，附屬工程就不要招標的認識誤區(qū)；二是在項目計劃外

的工程。計劃外工程從一開始就沒有按規(guī)定履行立項手續(xù)，所以

招標投標也就無從談起；三是施工過程中矛盾比較大的工程，建

設(shè)單位為了平息矛盾，違規(guī)將工程直接發(fā)包給當?shù)卮澹ň樱┟瘛?/p>

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2.16招投標方面普遍存在的一些問題

（1）沒有嚴格執(zhí)行《四川省國家投資工程建設(shè)項目招標人

使用標準文件進一步要求》（2008年版），具體表現(xiàn)為：一是

招標文件中違規(guī)設(shè)置條件，造成投標人數(shù)量普遍只有3-5家，競

爭不充分；二是投標保證金截止時間過早，要求提前3—9天，

超過了提前一天（24小時）到指定賬戶的規(guī)定，給投標企業(yè)提

供了國標、串標更大的空間。三是隨意提高資質(zhì)等級標準，為圍

標、串標提供了機會；四是違規(guī)收取標書、圖紙資料費。規(guī)定標

準：比選方案不超過300元，標書只收150元，圖紙資料只收

取押金；五是評標委員會人數(shù)不夠法定的5人以上的單數(shù)。

（2）一些業(yè)主（建設(shè)單位）肢解工程發(fā)包，規(guī)避招標、假

招標和拖欠工程款問題嚴重。

（3）不在指定媒介發(fā)布信息，隨意變更開標時間，隨意發(fā)

布信息。

（4）在施工、監(jiān)理等比選項目中，均采用了D方式報價，

造成中標價與預算控制價基本一致。

（5）泄露保密資料，評標專家信息泄露嚴重。普遍把評標

專家的代碼、姓名、工作單位、聯(lián)系方式作了詳細的登記，造成

評標專家信息泄露，為后續(xù)監(jiān)管帶來了潛在的隱患。

（6）檔案資料不夠齊全。如部分項目沒有及時在網(wǎng)頁下載

招標（比選）公告、中標侯選人公示，剪貼報刊公告；評標報告

內(nèi)容大簡單，未再現(xiàn)評標過程，有的以會議紀要代替；資料原件

沒有及時整理歸檔；未在網(wǎng)上備案等。

（7）代理機構(gòu)存在惡意競爭行為。代理機構(gòu)競標時將招標

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代理費違反規(guī)定下浮至50-76%等，但簽訂的合同價仍是下浮20%。

（8）工程量清單質(zhì)量不高、不實。

（9）招標預算控制價超過項目審批部門批復的預概算，相

關(guān)部門卻末批復。

（10）以指揮部代替業(yè)主，不具備法人資格。

（H）個別項目施工和監(jiān)理隊伍與中標人不一致，存在借牌

投標嫌疑。

（12）評標專家違規(guī)。

（13）一些部門及其工作人員包括個別領(lǐng)導干部，濫用職權(quán)

干預工程招投標的問題依然存在（采取暗示、授意、打招呼、遞

條子、指定、強令等方式）。在招投標階段，項目業(yè)主切記要公

開、公平、公正，避免串標、圍標等惡劣現(xiàn)象，確保項目保質(zhì)保

量建設(shè)。

3、采購階段

為加強九寨溝縣新九寨國投集團有限公司（以下簡稱集團公

司）、平臺公司、控股子公司的物資采購管理和使用，規(guī)范采購

行為，控制采購管理風險，保障所需物資有效供給，本辦法適應(yīng)

于集團公司以及平臺公司、控股子公司除《中華人民共和國招投

標法》，《四川省政府集中采購目錄及標準（2020年版）》，

《阿壩州國資委關(guān)于規(guī)范州屬國有企業(yè)大宗物資采購指導意見》

規(guī)定必須進行公開招標以外的所有采購內(nèi)容。平臺公司、控股子

公司、