證券從業(yè)資格證考試要點(diǎn)突破試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2.以下哪些是證券交易的基本原則？

A.公平原則

B.公開原則

C.公正原則

D.誠信原則

3.證券發(fā)行市場的主要功能有哪些？

A.為企業(yè)籌集資金

B.為投資者提供投資渠道

C.促進(jìn)證券市場流動性

D.優(yōu)化資源配置

4.下列哪些屬于證券公司的內(nèi)部控制制度？

A.風(fēng)險控制制度

B.會計內(nèi)部控制制度

C.人力資源管理制度

D.客戶交易管理制度

5.以下哪些屬于證券市場的參與者？

A.證券公司

B.證券投資者

C.證券交易所

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

6.下列哪些是證券公司的合規(guī)管理要求？

A.遵守國家法律法規(guī)

B.誠實(shí)守信

C.公平競爭

D.保守商業(yè)秘密

7.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括哪些？

A.中國證監(jiān)會

B.各地證監(jiān)局

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

8.以下哪些屬于證券公司風(fēng)險管理的主要方法？

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險控制

D.風(fēng)險監(jiān)控

9.證券市場的交易方式主要包括哪些？

A.交易撮合

B.交易委托

C.交易競價

D.交易柜臺

10.以下哪些屬于證券市場的交易規(guī)則？

A.交易時間規(guī)則

B.交易價格規(guī)則

C.交易數(shù)量規(guī)則

D.交易信息披露規(guī)則

答案：

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABCD

5.ABC

6.ABC

7.ABCD

8.ABCD

9.ABC

10.ABCD

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司的自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券，以獲取利潤的行為。（）

2.證券市場的參與者中，證券投資者包括個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。（）

3.證券承銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)行證券的行為，包括代銷和包銷兩種方式。（）

4.證券市場的交易價格是由市場供求關(guān)系決定的。（）

5.證券公司必須遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得從事違法違規(guī)行為。（）

6.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的監(jiān)管主要涉及公司治理、風(fēng)險管理、合規(guī)管理等方面。（）

7.證券公司的客戶交易資金必須存放在指定的商業(yè)銀行，不得挪用。（）

8.證券市場的交易規(guī)則中，交易時間規(guī)則規(guī)定了交易的具體時間。（）

9.證券市場的信息披露制度要求上市公司必須及時、準(zhǔn)確地披露公司信息。（）

10.證券公司的內(nèi)部控制制度是為了防止內(nèi)部人員違規(guī)操作而設(shè)立的。（）

答案：

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券市場的基本功能。

2.說明證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

3.解釋證券市場的交易機(jī)制。

4.描述證券市場監(jiān)管的意義。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其局限性。

2.結(jié)合實(shí)際情況，分析證券市場監(jiān)管的重要性及其面臨的挑戰(zhàn)。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.下列關(guān)于證券發(fā)行市場的說法，錯誤的是：

A.證券發(fā)行市場是證券流通市場的基礎(chǔ)

B.證券發(fā)行市場是證券初次交易的市場

C.證券發(fā)行市場只涉及一級市場

D.證券發(fā)行市場主要目的是為企業(yè)籌集資金

2.證券市場的價格機(jī)制主要體現(xiàn)為：

A.供需關(guān)系決定價格

B.政府指導(dǎo)價格

C.交易所定價

D.隨機(jī)價格

3.證券公司的合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)：

A.證券交易業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.合規(guī)管理和監(jiān)督

D.證券承銷業(yè)務(wù)

4.證券公司的風(fēng)險控制部門主要負(fù)責(zé)：

A.制定風(fēng)險管理政策

B.監(jiān)測和評估風(fēng)險

C.風(fēng)險事件應(yīng)對

D.以上都是

5.以下哪項不是證券市場的參與者？

A.證券公司

B.證券投資者

C.證券交易所

D.中央銀行

6.證券公司的自營業(yè)務(wù)是指：

A.以自己的名義買賣證券，獲取利潤

B.代客戶買賣證券，收取手續(xù)費(fèi)

C.代理發(fā)行證券

D.提供證券投資咨詢

7.證券市場的交易規(guī)則中，下列哪項不屬于交易時間規(guī)則？

A.交易日的具體時間

B.交易時段的劃分

C.交易時間的中斷

D.交易時間的調(diào)整

8.證券市場的信息披露制度要求：

A.上市公司必須披露所有信息

B.上市公司只需披露有利信息

C.上市公司只需披露重大信息

D.上市公司可以不披露任何信息

9.證券公司的客戶交易資金應(yīng)當(dāng)：

A.存放在公司賬戶

B.存放在商業(yè)銀行

C.可以由公司自由支配

D.僅限于交易用途

10.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，下列哪個機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券公司的現(xiàn)場檢查？

A.中國證監(jiān)會

B.各地證監(jiān)局

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會

答案：

1.C

2.A

3.C

4.D

5.D

6.A

7.D

8.C

9.B

10.B

試卷答案如下：

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.ABCD

2.ABCD

3.ABC

4.ABCD

5.ABC

6.ABC

7.ABCD

8.ABCD

9.ABC

10.ABCD

解析思路：

1.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括經(jīng)紀(jì)、承銷、咨詢和資產(chǎn)管理，故選ABCD。

2.證券交易的基本原則包括公平、公開、公正和誠信，故選ABCD。

3.證券發(fā)行市場的功能包括為企業(yè)籌集資金、提供投資渠道、促進(jìn)流動性和優(yōu)化資源配置，故選ABC。

4.證券公司的內(nèi)部控制制度包括風(fēng)險控制、會計控制、人力資源管理和客戶交易管理，故選ABCD。

5.證券市場的參與者包括證券公司、投資者、證券交易所和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，故選ABC。

6.證券公司的合規(guī)管理要求包括遵守法規(guī)、誠實(shí)守信、公平競爭和保守秘密，故選ABC。

7.證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國證監(jiān)會、證監(jiān)局、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會，故選ABCD。

8.證券公司風(fēng)險管理的主要方法包括風(fēng)險識別、評估、控制和監(jiān)控，故選ABCD。

9.證券市場的交易方式包括撮合、委托、競價和柜臺交易，故選ABC。

10.證券市場的交易規(guī)則包括時間、價格、數(shù)量和信息披露規(guī)則，故選ABCD。

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

2.√

3.√

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

解析思路：

1.證券公司的自營業(yè)務(wù)是以自己的名義買賣證券，故正確。

2.證券市場的參與者包括個人和機(jī)構(gòu)投資者，故正確。

3.證券承銷包括代銷和包銷兩種方式，故正確。

4.證券市場的交易價格由市場供求關(guān)系決定，故正確。

5.證券公司必須遵守國家法律法規(guī)，故正確。

6.證券公司的監(jiān)管涉及公司治理、風(fēng)險管理和合規(guī)管理，故正確。

7.證券公司的客戶交易資金必須存放在指定的商業(yè)銀行，故正確。

8.交易時間規(guī)則規(guī)定了交易的具體時間，故正確。

9.證券市場的信息披露制度要求及時、準(zhǔn)確披露信息，故正確。

10.證券公司的內(nèi)部控制制度旨在防止內(nèi)部人員違規(guī)操作，故正確。

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.證券市場的基本功能包括籌集資金、資源配置、風(fēng)險分散和價格發(fā)現(xiàn)。

2.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容有風(fēng)險管理、合規(guī)管理、財務(wù)管理和人力資源管理等。

3.證券市場的交易機(jī)制包括價格機(jī)制、交易機(jī)制和信息機(jī)制。

4.證券市場監(jiān)管的意義在于維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)市場穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。