2025年證券從業(yè)資格證考試通知試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資咨詢

C.證券承銷(xiāo)與保薦

D.證券自營(yíng)

2.證券發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者包括哪些？

A.證券公司

B.企業(yè)

C.投資者

D.政府機(jī)構(gòu)

3.以下哪項(xiàng)不屬于證券交易市場(chǎng)的基本功能？

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.優(yōu)化資源配置

C.促進(jìn)投資

D.證券發(fā)行

4.以下哪項(xiàng)是證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)？

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.維護(hù)市場(chǎng)秩序

C.促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展

D.以上都是

5.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為多少？

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.5億元

D.10億元

6.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容？

A.內(nèi)部控制

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.法律合規(guī)

D.財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)

7.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為多少？

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.5億元

D.10億元

8.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)？

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

9.證券公司從事證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為多少？

A.5000萬(wàn)元

B.1億元

C.5億元

D.10億元

10.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)？

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.提高效率

C.保證合規(guī)

D.節(jié)約成本

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券發(fā)行市場(chǎng)上的價(jià)格是由市場(chǎng)供求關(guān)系決定的。（）

2.證券交易市場(chǎng)的參與者中，投資者是唯一的買(mǎi)賣(mài)主體。（）

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是為了維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正和透明。（）

4.證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)審查。（）

5.證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。（）

6.證券公司的證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資建議的業(yè)務(wù)。（）

7.證券公司的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)是指證券公司協(xié)助企業(yè)發(fā)行證券的業(yè)務(wù)。（）

8.證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。（）

9.證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)與公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)。（）

10.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的監(jiān)管主要包括現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行市場(chǎng)的功能。

2.說(shuō)明證券公司內(nèi)部控制的基本原則。

3.簡(jiǎn)要解釋什么是證券市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

4.闡述證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體措施。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其面臨的挑戰(zhàn)。

2.結(jié)合實(shí)際情況，分析證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性及其在防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)中的作用。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券發(fā)行市場(chǎng)上的證券主要是指：

A.新發(fā)行的股票

B.新發(fā)行的債券

C.已發(fā)行的股票

D.已發(fā)行的債券

2.證券交易市場(chǎng)中的交易單位通常稱為：

A.股票

B.債券

C.手

D.單位

3.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段？

A.法律法規(guī)

B.行政手段

C.經(jīng)濟(jì)手段

D.政治手段

4.證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)源于：

A.交易傭金

B.利息收入

C.資產(chǎn)管理費(fèi)

D.投資收益

5.證券公司的證券投資咨詢業(yè)務(wù)不包括以下哪項(xiàng)服務(wù)？

A.投資建議

B.市場(chǎng)分析

C.法律咨詢

D.財(cái)務(wù)規(guī)劃

6.證券公司的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中，保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的：

A.上市文件的真實(shí)性負(fù)責(zé)

B.上市后的業(yè)績(jī)負(fù)責(zé)

C.上市前的合規(guī)性負(fù)責(zé)

D.上市后的合規(guī)性負(fù)責(zé)

7.證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)賬戶的資金來(lái)源主要是：

A.客戶資金

B.公司自有資金

C.證券公司同業(yè)拆借

D.銀行貸款

8.證券公司的內(nèi)部控制制度中，以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制的目標(biāo)？

A.防范風(fēng)險(xiǎn)

B.提高效率

C.保證合規(guī)

D.增加利潤(rùn)

9.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查通常包括：

A.財(cái)務(wù)報(bào)表審查

B.業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查

C.內(nèi)部控制檢查

D.以上都是

10.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備以下哪項(xiàng)資格？

A.證券從業(yè)資格

B.經(jīng)濟(jì)師資格

C.律師資格

D.以上都不是

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路

1.ABCD。證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)等。

2.ABC。證券發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者包括證券公司、企業(yè)、投資者和政府機(jī)構(gòu)。

3.D。證券交易市場(chǎng)的基本功能不包括證券發(fā)行。

4.D。證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者合法權(quán)益、維護(hù)市場(chǎng)秩序、促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。

5.B。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額為1億元。

6.D。證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容不包括財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)。

7.A。證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元。

8.C。證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)不包括信用風(fēng)險(xiǎn)。

9.B。證券公司從事證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額為1億元。

10.D。證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效率、保證合規(guī)。

二、判斷題答案及解析思路

1.√。證券發(fā)行市場(chǎng)上的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定。

2.×。證券交易市場(chǎng)中的參與者包括證券公司、投資者、證券經(jīng)紀(jì)商等。

3.√。證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是為了維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正和透明。

4.√。證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)審查。

5.√。證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。

6.√。證券公司的證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資建議的業(yè)務(wù)。

7.√。證券公司的證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)是指證券公司協(xié)助企業(yè)發(fā)行證券的業(yè)務(wù)。

8.√。證券公司的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。

9.√。證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)與公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)。

10.√。證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的監(jiān)管主要包括現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

三、簡(jiǎn)答題答案及解析思路

1.證券發(fā)行市場(chǎng)的功能包括：為證券發(fā)行提供場(chǎng)所和設(shè)施；為投資者提供投資渠道；促進(jìn)資源配置；提高企業(yè)融資效率。

2.證券公司內(nèi)部控制的基本原則包括：風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、全面覆蓋、持續(xù)改進(jìn)、責(zé)任明確、相互制衡、有效監(jiān)督。

3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)場(chǎng)檢查是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行實(shí)地考察，包括財(cái)務(wù)報(bào)表審查、業(yè)務(wù)合規(guī)性檢查、內(nèi)部控制檢查等。非現(xiàn)場(chǎng)檢查是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)遠(yuǎn)程監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析等方式對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)管。

4.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體措施包括：建立合規(guī)管理制度；加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)；完善內(nèi)部控制體系；開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)督。

四、論述題答案及解析思路

1.證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括：促進(jìn)資源配置、提高資金使用效率、推動(dòng)企業(yè)改革、提供投資渠