專注于證券從業(yè)資格試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是：

A.證券市場(chǎng)是股票、債券等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所

B.證券市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)是現(xiàn)代金融市場(chǎng)的重要組成部分

D.證券市場(chǎng)交易的對(duì)象主要是實(shí)物資產(chǎn)

2.以下關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的是：

A.股票是股份有限公司為籌集資金而發(fā)行的股份憑證

B.股票持有者享有公司利潤(rùn)分配權(quán)

C.股票持有者享有公司決策權(quán)

D.股票持有者對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

3.以下關(guān)于債券的說(shuō)法，正確的是：

A.債券是債務(wù)人向債權(quán)人出具的、承諾在一定期限內(nèi)支付利息和償還本金的債權(quán)憑證

B.債券分為國(guó)債、企業(yè)債、金融債等

C.債券持有者享有公司決策權(quán)

D.債券持有者對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

4.以下關(guān)于基金的說(shuō)法，正確的是：

A.基金是一種集合投資方式，由基金管理人管理，基金托管人托管

B.基金分為公募基金和私募基金

C.基金投資對(duì)象包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等

D.基金投資者享有公司決策權(quán)

5.以下關(guān)于證券公司的說(shuō)法，正確的是：

A.證券公司是專門(mén)從事證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

B.證券公司主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等

C.證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)

D.證券公司對(duì)客戶負(fù)有保密義務(wù)

6.以下關(guān)于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，正確的是：

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)制定證券市場(chǎng)的法律法規(guī)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等進(jìn)行監(jiān)管

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管

7.以下關(guān)于證券從業(yè)人員的說(shuō)法，正確的是：

A.證券從業(yè)人員是指從事證券業(yè)務(wù)的人員

B.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格

C.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范

D.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守客戶秘密

8.以下關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，正確的是：

A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等

B.證券投資風(fēng)險(xiǎn)與投資期限、投資品種等因素有關(guān)

C.證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資、風(fēng)險(xiǎn)管理等措施降低

D.證券投資風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法完全消除

9.以下關(guān)于證券市場(chǎng)的自律組織，正確的是：

A.證券交易所是證券市場(chǎng)的自律組織

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券市場(chǎng)的自律組織

C.證券登記結(jié)算公司是證券市場(chǎng)的自律組織

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)的自律組織

10.以下關(guān)于證券市場(chǎng)的法律法規(guī)，正確的是：

A.《證券法》是我國(guó)證券市場(chǎng)的基本法律

B.《公司法》是我國(guó)證券市場(chǎng)的基本法律

C.《證券投資基金法》是我國(guó)證券市場(chǎng)的基本法律

D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是我國(guó)證券市場(chǎng)的基本法律

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)中的所有交易都必須通過(guò)證券交易所進(jìn)行。（）

2.股票的發(fā)行價(jià)格可以高于、等于或低于其面值。（）

3.企業(yè)債券的發(fā)行主體僅限于國(guó)有企業(yè)。（）

4.基金管理公司可以直接向投資者銷售基金產(chǎn)品。（）

5.證券公司的注冊(cè)資本不得低于人民幣1億元。（）

6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（）

7.證券從業(yè)人員在離職后，不得泄露其在任職期間所知悉的未公開(kāi)信息。（）

8.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違反證券市場(chǎng)法律法規(guī)的行為，可以采取行政處罰措施。（）

9.投資者可以通過(guò)購(gòu)買封閉式基金來(lái)參與證券市場(chǎng)。（）

10.證券市場(chǎng)的交易時(shí)間固定，每天的交易時(shí)間相同。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。

2.解釋什么是證券承銷，并說(shuō)明其主要類型。

3.簡(jiǎn)要介紹證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要類型及其特點(diǎn)。

4.闡述證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的基本職業(yè)道德規(guī)范。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其重要性。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效措施及其對(duì)投資者保護(hù)的意義。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場(chǎng)上，以下哪項(xiàng)不是有價(jià)證券？

A.股票

B.債券

C.房屋產(chǎn)權(quán)證

D.存款單

2.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施中國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)？

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.商務(wù)部

3.股票的面值是指：

A.股票的票面金額

B.股票的市場(chǎng)價(jià)格

C.股票的發(fā)行價(jià)格

D.股票的凈資產(chǎn)價(jià)值

4.企業(yè)債券的信用評(píng)級(jí)是由以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的？

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

5.公募基金的募集方式是：

A.面向特定投資者

B.通過(guò)證券交易所

C.通過(guò)基金銷售機(jī)構(gòu)

D.通過(guò)銀行

6.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括以下哪項(xiàng)？

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券承銷

C.證券投資

D.房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)

7.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理證券公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)？

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)家稅務(wù)總局

8.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，以下哪個(gè)行為是違反職業(yè)道德的？

A.保守客戶秘密

B.公正公平地處理客戶事務(wù)

C.接受客戶委托進(jìn)行投資

D.向客戶推薦高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品

9.證券市場(chǎng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要指：

A.證券價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

10.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)的日常監(jiān)管？

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.工商行政管理局

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.ABC

解析思路：證券市場(chǎng)是股票、債券等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，是現(xiàn)代金融市場(chǎng)的重要組成部分，交易的對(duì)象主要是金融資產(chǎn)。

2.AB

解析思路：股票是股份有限公司為籌集資金而發(fā)行的股份憑證，股票持有者享有公司利潤(rùn)分配權(quán)，但通常不享有公司決策權(quán)，對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。

3.AB

解析思路：債券是債務(wù)人向債權(quán)人出具的債權(quán)憑證，分為國(guó)債、企業(yè)債、金融債等，債券持有者不享有公司決策權(quán)，對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。

4.ABC

解析思路：基金是一種集合投資方式，由基金管理人管理，基金托管人托管，分為公募基金和私募基金，投資對(duì)象包括多種金融資產(chǎn)。

5.ABCD

解析思路：證券公司是專門(mén)從事證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等，對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信和保密義務(wù)。

6.ABCD

解析思路：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定證券市場(chǎng)的法律法規(guī)，監(jiān)管證券公司、基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等，進(jìn)行日常監(jiān)管。

7.ABCD

解析思路：證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格，遵守職業(yè)道德規(guī)范，保守客戶秘密，公正公平地處理客戶事務(wù)。

8.ABCD

解析思路：證券投資風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，風(fēng)險(xiǎn)與投資期限、投資品種等因素有關(guān)，可以通過(guò)分散投資、風(fēng)險(xiǎn)管理