上市公司提質(zhì)工作方案?一、工作背景上市公司作為資本市場的核心主體，其質(zhì)量直接關(guān)系到資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。近年來，隨著我國資本市場改革的不斷深入，上市公司數(shù)量持續(xù)增加，但部分公司仍存在治理結(jié)構(gòu)不完善、信息披露不規(guī)范、業(yè)績增長乏力等問題，影響了資本市場的整體形象和功能發(fā)揮。為進(jìn)一步提升上市公司質(zhì)量，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展，特制定本工作方案。二、工作目標(biāo)通過一系列針對性的措施，全面提升上市公司治理水平、規(guī)范運作能力、創(chuàng)新發(fā)展能力和核心競爭力，使上市公司整體質(zhì)量顯著提高，具體目標(biāo)如下：1.優(yōu)化上市公司治理結(jié)構(gòu)，完善內(nèi)部控制制度，提高決策科學(xué)性和透明度，三年內(nèi)實現(xiàn)上市公司治理水平明顯提升，治理缺陷顯著減少。2.加強(qiáng)信息披露管理，確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時，提升信息披露質(zhì)量，使投資者能夠及時、全面了解公司經(jīng)營狀況和發(fā)展前景。3.推動上市公司聚焦主業(yè)，增強(qiáng)核心競爭力，提高盈利能力，三年內(nèi)實現(xiàn)上市公司凈利潤平均增長率達(dá)到[x]%以上，主營業(yè)務(wù)收入占比保持穩(wěn)定并逐步提升。4.鼓勵上市公司開展創(chuàng)新活動，加大研發(fā)投入，推動技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級，培育一批具有行業(yè)領(lǐng)先地位和創(chuàng)新能力的優(yōu)質(zhì)上市公司。5.強(qiáng)化上市公司合規(guī)意識，規(guī)范運作行為，減少違法違規(guī)事件發(fā)生，三年內(nèi)違法違規(guī)上市公司數(shù)量明顯下降。三、主要工作任務(wù)及措施（一）完善公司治理結(jié)構(gòu)1.加強(qiáng)董事會建設(shè)優(yōu)化董事會組成結(jié)構(gòu)，提高獨立董事比例，確保獨立董事能夠獨立、客觀地發(fā)表意見，有效發(fā)揮監(jiān)督作用。建立健全董事會專門委員會，明確各委員會職責(zé)權(quán)限，加強(qiáng)對重大決策、戰(zhàn)略規(guī)劃、財務(wù)審計、風(fēng)險管理等事項的審議和監(jiān)督。完善董事會決策程序，加強(qiáng)對重大事項的論證和風(fēng)險評估，提高決策科學(xué)性和合理性。2.強(qiáng)化監(jiān)事會監(jiān)督職能充實監(jiān)事會人員力量，提高監(jiān)事會成員的專業(yè)素質(zhì)和監(jiān)督能力。加強(qiáng)監(jiān)事會對公司財務(wù)、內(nèi)部控制、董事及高級管理人員履職情況的監(jiān)督檢查，確保公司依法合規(guī)運作。建立監(jiān)事會工作報告制度，定期向股東大會報告監(jiān)督工作情況，及時披露監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況。3.健全內(nèi)部控制制度督促上市公司按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全內(nèi)部控制體系，涵蓋公司治理、財務(wù)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部審計等各個方面。加強(qiáng)對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，定期開展內(nèi)部審計和自我評價，及時發(fā)現(xiàn)并糾正內(nèi)部控制缺陷。推動上市公司聘請具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對內(nèi)部控制有效性進(jìn)行審計，并披露審計報告。（二）規(guī)范信息披露行為1.加強(qiáng)培訓(xùn)教育組織開展上市公司信息披露培訓(xùn)活動，邀請監(jiān)管部門、專家學(xué)者等對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及信息披露負(fù)責(zé)人進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)，提高其信息披露意識和業(yè)務(wù)水平。定期舉辦信息披露案例分析會，選取典型案例進(jìn)行剖析，引導(dǎo)上市公司規(guī)范信息披露行為，避免出現(xiàn)類似問題。2.完善信息披露制度指導(dǎo)上市公司根據(jù)新的法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時修訂信息披露管理制度，明確信息披露的基本原則、內(nèi)容范圍、流程規(guī)范、責(zé)任追究等事項。加強(qiáng)對信息披露文件的審核把關(guān)，要求上市公司在披露前進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部審核，確保信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。3.強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法加大對信息披露違法違規(guī)行為的查處力度，對違反信息披露規(guī)定的上市公司及相關(guān)責(zé)任人依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處罰，形成有效震懾。建立健全信息披露監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)與證券交易所、證監(jiān)局等部門的溝通協(xié)調(diào)，形成監(jiān)管合力。（三）推動上市公司聚焦主業(yè)1.引導(dǎo)上市公司明確發(fā)展戰(zhàn)略鼓勵上市公司結(jié)合自身實際情況，制定清晰、合理的發(fā)展戰(zhàn)略，明確主業(yè)定位，避免盲目多元化經(jīng)營。支持上市公司圍繞主業(yè)開展產(chǎn)業(yè)鏈整合，通過并購重組、戰(zhàn)略合作等方式，延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，提高產(chǎn)業(yè)集中度和核心競爭力。2.加強(qiáng)主業(yè)發(fā)展支持協(xié)調(diào)政府相關(guān)部門在產(chǎn)業(yè)政策、資金扶持、項目審批等方面給予聚焦主業(yè)的上市公司更多支持，推動其加大在主業(yè)領(lǐng)域的投入，提升技術(shù)水平和市場份額。鼓勵金融機(jī)構(gòu)加大對上市公司主業(yè)發(fā)展的信貸支持，創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)，滿足上市公司合理融資需求。3.清理非主業(yè)資產(chǎn)督促上市公司對與主業(yè)無關(guān)的資產(chǎn)進(jìn)行清理整合，通過出售、轉(zhuǎn)讓、剝離等方式，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。引導(dǎo)上市公司將資源集中投入到主業(yè)發(fā)展中，增強(qiáng)主營業(yè)務(wù)盈利能力。（四）提升創(chuàng)新發(fā)展能力1.鼓勵研發(fā)投入完善對上市公司研發(fā)投入的政策支持體系，對研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)的上市公司給予稅收優(yōu)惠、財政補(bǔ)貼等政策扶持。引導(dǎo)上市公司建立健全研發(fā)投入管理制度，合理安排研發(fā)資金，加大在核心技術(shù)、關(guān)鍵工藝等方面的研發(fā)力度，提高自主創(chuàng)新能力。2.推動技術(shù)創(chuàng)新支持上市公司與高校、科研機(jī)構(gòu)開展產(chǎn)學(xué)研合作，建立研發(fā)機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新平臺，加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化。鼓勵上市公司積極參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定，提升在行業(yè)內(nèi)的話語權(quán)和影響力，推動行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。3.培育創(chuàng)新型企業(yè)實施創(chuàng)新型上市公司培育計劃，選擇一批具有創(chuàng)新潛力的上市公司進(jìn)行重點培育，支持其開展創(chuàng)新活動，培育新興產(chǎn)業(yè)和新的增長點。加強(qiáng)對創(chuàng)新型上市公司的跟蹤服務(wù)和指導(dǎo)，及時解決其發(fā)展過程中遇到的問題，促進(jìn)其快速成長壯大。（五）強(qiáng)化合規(guī)意識和規(guī)范運作1.加強(qiáng)法律法規(guī)培訓(xùn)定期組織上市公司開展法律法規(guī)培訓(xùn)，邀請法律專家對公司法、證券法、上市公司治理準(zhǔn)則等法律法規(guī)進(jìn)行解讀，提高上市公司及其董監(jiān)高的法律意識和合規(guī)意識。開展合規(guī)宣傳教育活動，通過多種渠道向上市公司普及合規(guī)知識，營造良好的合規(guī)文化氛圍。2.建立合規(guī)管理機(jī)制督促上市公司建立健全合規(guī)管理體系，明確合規(guī)管理部門和人員職責(zé)，加強(qiáng)對公司經(jīng)營活動的合規(guī)審查和監(jiān)督。推動上市公司制定合規(guī)經(jīng)營承諾書，明確董監(jiān)高在合規(guī)管理中的責(zé)任，確保公司依法合規(guī)運作。3.加強(qiáng)日常監(jiān)管證券監(jiān)管部門加大對上市公司日常監(jiān)管力度，通過現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管等方式，及時發(fā)現(xiàn)和糾正上市公司存在的違法違規(guī)行為。建立健全上市公司監(jiān)管檔案，對公司合規(guī)情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤記錄，為監(jiān)管決策提供依據(jù)。四、工作步驟（一）動員部署階段（[具體時間區(qū)間1]）1.制定工作方案，明確工作目標(biāo)、任務(wù)和措施。2.組織召開上市公司提質(zhì)工作動員大會，傳達(dá)工作要求，部署工作任務(wù)。（二）組織實施階段（[具體時間區(qū)間2]）1.各上市公司按照工作方案要求，制定本公司具體的提質(zhì)工作計劃，并認(rèn)真組織實施。2.相關(guān)部門和單位按照職責(zé)分工，加強(qiáng)對上市公司的指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)督檢查，確保各項工作任務(wù)落到實處。（三）檢查評估階段（[具體時間區(qū)間3]）1.證券監(jiān)管部門對上市公司提質(zhì)工作進(jìn)展情況進(jìn)行全面檢查評估，重點檢查公司治理結(jié)構(gòu)、信息披露、主業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新能力、合規(guī)運作等方面的工作成效。2.對工作成效顯著的上市公司進(jìn)行表彰和宣傳，樹立標(biāo)桿；對工作不力、未達(dá)到目標(biāo)要求的上市公司進(jìn)行督促整改，情節(jié)嚴(yán)重的依法依規(guī)予以處理。（四）總結(jié)完善階段（[具體時間區(qū)間4]）1.對上市公司提質(zhì)工作進(jìn)行全面總結(jié)，分析工作中存在的問題和不足，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。2.根據(jù)總結(jié)情況，完善工作方案和相關(guān)政策措施，建立健全上市公司質(zhì)量提升長效機(jī)制。五、保障措施（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)成立上市公司提質(zhì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由證券監(jiān)管部門主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)上市公司提質(zhì)工作，研究解決工作中的重大問題。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在證券監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)具體組織實施工作方案，協(xié)調(diào)推進(jìn)各項工作任務(wù)。（二）明確職責(zé)分工證券監(jiān)管部門負(fù)責(zé)牽頭組織實施上市公司提質(zhì)工作，加強(qiáng)對上市公司的監(jiān)管和指導(dǎo)；發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)制定產(chǎn)業(yè)政策，引導(dǎo)上市公司聚焦主業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)升級；財政部門負(fù)責(zé)落實相關(guān)財政扶持政策，支持上市公司發(fā)展；稅務(wù)部門負(fù)責(zé)落實稅收優(yōu)惠政策，減輕上市公司負(fù)擔(dān)；國資監(jiān)管部門負(fù)責(zé)加強(qiáng)對國有上市公司的監(jiān)督管理，推動其完善公司治理結(jié)構(gòu)，提高運營效率；其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，協(xié)同推進(jìn)上市公司提質(zhì)工作。（三）強(qiáng)化協(xié)同配合建立健全上市公司提質(zhì)工作協(xié)同推進(jìn)機(jī)制，加強(qiáng)證券監(jiān)管部門與證券交易所、證監(jiān)局、行業(yè)協(xié)會等之間的溝通協(xié)作，形成工作合力。證券交易所要加強(qiáng)對上市公司的一線監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)和處理信息披露等方面的問題；證監(jiān)局要加強(qiáng)對轄區(qū)內(nèi)上市公司的現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管，督促公司規(guī)范運作；行業(yè)協(xié)會要發(fā)揮行業(yè)自律作用，加強(qiáng)對上市公司的培訓(xùn)、指導(dǎo)和服務(wù)，推動