綠色債券合同履約金條款編號：__________

甲方：XX環(huán)境科技有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號

乙方：XX銀行

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號

鑒于甲方擬發(fā)行綠色債券，為保障債券發(fā)行及履約的順利進(jìn)行，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的：本合同旨在明確甲乙雙方在綠色債券發(fā)行及履約過程中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保綠色債券的順利發(fā)行和履行。

二、合同背景：甲方為推動我國綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，計劃發(fā)行綠色債券，募集資金用于環(huán)保項目投資。乙方作為綠色債券承銷商，負(fù)責(zé)綠色債券的發(fā)行和承銷工作。

三、合同期限：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至綠色債券發(fā)行完畢止。

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

甲方責(zé)任和義務(wù)：

1.甲方應(yīng)確保綠色債券發(fā)行所涉及的環(huán)保項目符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并提供相關(guān)證明文件。

2.甲方應(yīng)按照約定的期限和金額向乙方支付債券發(fā)行費用，包括但不限于承銷費、審計費、評級費等。

3.甲方應(yīng)如實提供與綠色債券發(fā)行相關(guān)的財務(wù)資料和業(yè)務(wù)信息，不得隱瞞或篡改。

4.甲方應(yīng)積極配合乙方的盡職調(diào)查工作，及時解答乙方的疑問。

5.甲方應(yīng)確保債券募集資金的使用符合綠色債券發(fā)行的目的，并對募集資金的使用進(jìn)行有效監(jiān)管。

6.甲方應(yīng)按照約定的期限和條件支付債券本金及利息，并履行債券相關(guān)的信息披露義務(wù)。

7.甲方應(yīng)遵守合同約定，不得擅自改變綠色債券發(fā)行的條件和條款。

乙方責(zé)任和義務(wù)：

1.乙方應(yīng)按照約定的承銷計劃，在規(guī)定的時間內(nèi)完成綠色債券的發(fā)行工作。

2.乙方應(yīng)對綠色債券發(fā)行過程中涉及的盡職調(diào)查、風(fēng)險評估等工作負(fù)責(zé)，確保發(fā)行過程的合規(guī)性。

3.乙方應(yīng)保證債券發(fā)行的公正、公平、公開，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。

4.乙方應(yīng)向甲方提供必要的債券發(fā)行技術(shù)支持和咨詢服務(wù)。

5.乙方應(yīng)按照約定向甲方支付債券發(fā)行費用，并在債券發(fā)行結(jié)束后及時將債券發(fā)行款項支付給甲方。

6.乙方應(yīng)按照約定對債券持有人的權(quán)益進(jìn)行保護(hù)，包括但不限于債券持有人的信息保密、債券交易安全保障等。

7.乙方應(yīng)履行債券發(fā)行及承銷過程中的信息披露義務(wù)，確保信息的真實、準(zhǔn)確、完整。

8.乙方應(yīng)協(xié)助甲方處理與綠色債券發(fā)行相關(guān)的爭議，并在必要時提供法律支持。

雙方權(quán)利：

1.甲方有權(quán)要求乙方按照約定完成綠色債券的發(fā)行工作，并保證債券發(fā)行的合規(guī)性。

2.甲方有權(quán)要求乙方在債券發(fā)行過程中提供必要的協(xié)助和支持。

3.甲方有權(quán)對乙方在債券發(fā)行過程中的行為進(jìn)行監(jiān)督，并要求乙方改正違規(guī)行為。

雙方義務(wù)：

1.雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。

2.雙方應(yīng)相互尊重，友好協(xié)商解決合同履行過程中出現(xiàn)的爭議。

3.雙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序。

合同金額與支付方式：

一、合同金額：本綠色債券合同的總金額為人民幣______億元整（大寫：______元整），此金額為債券發(fā)行總額，不包括發(fā)行費用。

二、支付方式：

1.發(fā)行費用：甲方應(yīng)按照乙方提供的費用清單，在債券發(fā)行前支付以下費用：

-承銷費：總額的_____%，于債券發(fā)行前支付；

-審計費：根據(jù)實際審計費用，于債券發(fā)行前支付；

-評級費：總額的_____%，于債券發(fā)行前支付；

-其他相關(guān)費用：按照實際發(fā)生費用，于債券發(fā)行前支付。

2.債券發(fā)行款項：

-甲方應(yīng)在債券發(fā)行后，按照約定的發(fā)行進(jìn)度，將債券發(fā)行款項支付給乙方。

-債券發(fā)行款項的支付將根據(jù)以下進(jìn)度進(jìn)行：

-發(fā)行額的_____%在債券發(fā)行當(dāng)日支付；

-發(fā)行額的_____%在債券發(fā)行后第一個月支付；

-剩余部分在債券發(fā)行后第二個月支付完畢。

-支付條件：甲方在支付債券發(fā)行款項時，應(yīng)保證資金來源合法、合規(guī)，并滿足乙方對資金安全性的要求。

三、額外費用：在合同履行過程中，如因政策變動、市場波動等原因?qū)е骂~外費用產(chǎn)生，雙方應(yīng)協(xié)商解決費用承擔(dān)問題，并按實際情況調(diào)整合同金額。

四、支付方式的具體操作：

-甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付上述費用和債券發(fā)行款項；

-甲方應(yīng)在支付前向乙方提供有效的支付憑證；

-乙方應(yīng)在收到支付憑證后____個工作日內(nèi)完成相應(yīng)的資金到賬。

五、違約責(zé)任：如甲方未按約定支付費用或款項，應(yīng)向乙方支付_____%的違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、發(fā)票及報銷：乙方應(yīng)在收到甲方支付的款項后，及時向甲方開具相應(yīng)金額的增值稅專用發(fā)票。

本條款為合同的重要組成部分，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照約定執(zhí)行，確保財務(wù)交易的順利進(jìn)行。

違約與爭議解決機(jī)制：

一、違約行為及處理：

1.甲方違約：

-若甲方未按合同約定支付發(fā)行費用或債券發(fā)行款項，構(gòu)成違約。

-甲方應(yīng)向乙方支付_____%的違約金，并賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

-乙方有權(quán)要求甲方立即履行合同義務(wù)，并有權(quán)解除合同，要求甲方返還已支付的款項。

2.乙方違約：

-若乙方未按合同約定完成綠色債券的發(fā)行工作，或未提供必要的協(xié)助和支持，構(gòu)成違約。

-乙方應(yīng)向甲方支付_____%的違約金，并賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

-甲方有權(quán)要求乙方立即履行合同義務(wù)，并有權(quán)解除合同，要求乙方返還已支付的款項。

二、爭議解決：

1.爭議解決方式：雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交以下機(jī)構(gòu)解決：

-訴訟：爭議雙方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

-仲裁：爭議雙方可選擇向XX仲裁委員會申請仲裁，仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。

2.適用法律：本合同的訂立、效力、解釋、履行、終止及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。

3.管轄法院：如雙方選擇訴訟解決爭議，爭議應(yīng)由合同簽訂地人民法院管轄。

4.爭議解決費用：爭議解決過程中產(chǎn)生的費用，包括但不限于律師費、仲裁費、訴訟費等，由敗訴方承擔(dān)，除非法律另有規(guī)定或雙方另有約定。

5.保密義務(wù)：在爭議解決過程中，雙方應(yīng)遵守保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露與爭議相關(guān)的信息。

本條款旨在確保合同雙方在發(fā)生違約或爭議時，能夠迅速、有效地解決問題，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本條款的規(guī)定，共同維護(hù)合同的穩(wěn)定性和商業(yè)信譽(yù)。

附則：

一、生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。本合同生效前，雙方應(yīng)確保合同內(nèi)容符合國家法律法規(guī)，并完成所有必要的審批程序。

二、有效期：本合同的有效期為自合同生效之日起至綠色債券發(fā)行完畢止。在債券發(fā)行完成后，本合同自動終止，除非雙方另有書面約定。

三、變更和終止條款：

1.變更：本合同在有效期內(nèi)，如因法律法規(guī)變更、政策調(diào)整或其他不可抗力因素導(dǎo)致合同內(nèi)容需要變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的組成部分。

2.終止：

-任何一方違反本合同約定，構(gòu)成違約，另一方有權(quán)通知違約方終止合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

-如雙方協(xié)商一致，可以書面形式終止合同。

-因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行時，合同自動終止。雙方應(yīng)各自承擔(dān)因不可抗力導(dǎo)致的損失，并相互理解。

3.合同終止后的處理：

-合同終止后，雙方應(yīng)立即終止所有基于本合同的義務(wù)和責(zé)任。

-乙方應(yīng)在合同終止后____個工作日內(nèi)，向甲方退還已收取的未使用費用。

-雙方應(yīng)在本合同終止后____個工作日內(nèi)，共同對合同履行情況進(jìn)行清算，并編制清算報告。

四、通知：

1.除非另有約定，任何一方對本合同的任何通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并送達(dá)至對方指定的地址。

2.通知的送達(dá)自實際收到或交付郵寄之日起生效。

五、不可抗力：

1.不可抗力指無法預(yù)見、無法避免且無法克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

2.如發(fā)生不可抗力事件，受影響的一方應(yīng)及時通知對方，并提供相應(yīng)的證明材料。

3.在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同義務(wù)；在不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)合同履行。

六、其他：

1.本合同的附件與本合同具有同等法律效力。

2.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

3.本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

本附則為本合同的補(bǔ)充條款，與主合同具有同等法律效力。

附件：

1.綠色債券發(fā)行計劃書：詳細(xì)描述綠色債券的發(fā)行規(guī)模、發(fā)行時間、發(fā)行條件等。

2.甲方財務(wù)報表：提供甲方近三年的財務(wù)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表，以證明甲方的財務(wù)狀況和償債能力。

3.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件：證明甲方的合法注冊身份和經(jīng)營資格。

4.甲方法定代表人身份證明：包括法定代表人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書等，以證明法定代表人有權(quán)代表甲方簽訂合同。

5.綠色債券承銷方案：乙方提供的綠色債券承銷方案，包括承銷策略、風(fēng)險控制措施等。

6.綠色債券發(fā)行協(xié)議：甲乙雙方就綠色債券發(fā)行事項達(dá)成的書面協(xié)議，包括發(fā)行金額、發(fā)行條件、發(fā)行費用等。

7.環(huán)保項目相關(guān)資料：包括但不限于環(huán)保項目可行性研究報告、環(huán)境影響評價報告、項目審批文件等，以證明項目符合國家環(huán)保政策和要求。

8.法律意見書：由乙方律師出具的法律意見書，確認(rèn)綠色債券發(fā)行及承銷的合法性。

9.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件：證明乙方作為承銷商的合法注冊身份和經(jīng)營資格。

10.乙方相關(guān)資質(zhì)證書復(fù)印件：包括但不限于金融許可證、承銷業(yè)務(wù)許可證等，以證明乙方具備承銷綠色債券的資質(zhì)。

11.其他雙方認(rèn)為需要作為合同附件的材料。

上述附件作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。雙方應(yīng)確保附件的完整性和真實性，并在合同履行過程中遵守附件中的規(guī)定。如附件內(nèi)容與本合同內(nèi)容存在沖突，以本合同為準(zhǔn)。

雙方簽字、蓋章及日期：

甲方（蓋章）：