證券從業(yè)資格證考前沖刺試題及答案姓名：____________________

一、多項選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪些屬于證券交易場所的功能？（）

A.組織證券交易

B.提供交易設(shè)施

C.制定交易規(guī)則

D.審核發(fā)行上市

2.下列哪些屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本原則？（）

A.客戶至上

B.公開、公平、公正

C.誠信為本

D.實事求是

3.下列哪些屬于證券發(fā)行監(jiān)管的主要內(nèi)容？（）

A.證券發(fā)行人資質(zhì)審查

B.證券發(fā)行定價監(jiān)管

C.證券發(fā)行信息披露

D.證券發(fā)行市場調(diào)控

4.下列哪些屬于證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險？（）

A.市場風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.合規(guī)風(fēng)險

5.下列哪些屬于證券公司合規(guī)管理的重點內(nèi)容？（）

A.證券公司內(nèi)部控制

B.證券公司合規(guī)文化建設(shè)

C.證券公司合規(guī)制度建設(shè)

D.證券公司合規(guī)人員管理

6.下列哪些屬于證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容？（）

A.投資咨詢

B.投資規(guī)劃

C.投資組合管理

D.投資風(fēng)險評估

7.下列哪些屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點？（）

A.專業(yè)性

B.個性化

C.系統(tǒng)性

D.穩(wěn)健性

8.下列哪些屬于證券市場對外開放的主要形式？（）

A.股票市場對外開放

B.債券市場對外開放

C.期貨市場對外開放

D.證券衍生品市場對外開放

9.下列哪些屬于證券公司合規(guī)文化建設(shè)的內(nèi)容？（）

A.合規(guī)意識教育

B.合規(guī)制度完善

C.合規(guī)責(zé)任落實

D.合規(guī)文化建設(shè)機(jī)制

10.下列哪些屬于證券市場違規(guī)行為的法律責(zé)任？（）

A.行政責(zé)任

B.刑事責(zé)任

C.民事責(zé)任

D.職業(yè)責(zé)任

答案：1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券交易場所的設(shè)立和運(yùn)營必須遵循公開、公平、公正的原則。（）

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展必須以客戶利益為最高原則。（）

3.證券發(fā)行人必須保證其所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。（）

4.證券自營業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)當(dāng)獨立于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。（）

5.證券公司合規(guī)管理的主要目的是防范和化解合規(guī)風(fēng)險。（）

6.證券投資顧問服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正、誠信的原則。（）

7.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資策略應(yīng)當(dāng)符合客戶的風(fēng)險承受能力。（）

8.證券市場對外開放有助于提高我國證券市場的國際競爭力。（）

9.證券公司合規(guī)文化建設(shè)是證券公司可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。（）

10.證券市場違規(guī)行為將受到法律的嚴(yán)厲制裁。（）

答案：1.√2.√3.√4.√5.√6.√7.√8.√9.√10.√

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要流程。

2.說明證券發(fā)行監(jiān)管中信息披露的重要性。

3.分析證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的區(qū)別。

4.闡述證券公司合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵要素。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券公司風(fēng)險管理的重要性及其在證券市場中的作用。

2.闡述證券市場對外開放對我國證券行業(yè)的影響及其應(yīng)對策略。

五、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場的參與者中，負(fù)責(zé)證券發(fā)行和交易的是（）。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.投資者

2.下列哪項不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素？（）

A.客戶委托

B.交易執(zhí)行

C.風(fēng)險控制

D.資金結(jié)算

3.證券發(fā)行市場中，首次公開發(fā)行股票（IPO）的主要目的是（）。

A.提高公司知名度

B.融集資金

C.增加股東人數(shù)

D.提升公司治理水平

4.證券自營業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.利潤最大化

B.風(fēng)險最小化

C.合規(guī)性

D.客戶至上

5.證券公司合規(guī)管理的基本要求包括（）。

A.合規(guī)文化建設(shè)

B.合規(guī)制度完善

C.合規(guī)責(zé)任落實

D.以上都是

6.證券投資顧問服務(wù)的核心內(nèi)容是（）。

A.投資咨詢

B.投資規(guī)劃

C.投資組合管理

D.投資風(fēng)險評估

7.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理模式主要包括（）。

A.公司制

B.合伙制

C.信托制

D.以上都是

8.證券市場對外開放有助于（）。

A.提高市場效率

B.增強(qiáng)市場競爭力

C.優(yōu)化資源配置

D.以上都是

9.證券公司合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵在于（）。

A.提高合規(guī)意識

B.完善合規(guī)制度

C.落實合規(guī)責(zé)任

D.以上都是

10.證券市場違規(guī)行為的法律責(zé)任包括（）。

A.行政責(zé)任

B.刑事責(zé)任

C.民事責(zé)任

D.以上都是

答案：1.B2.C3.B4.C5.D6.A7.D8.D9.D10.D

試卷答案如下：

一、多項選擇題答案及解析思路：

1.A.組織證券交易-證券交易場所是證券買賣的集中場所。

B.提供交易設(shè)施-交易所提供必要的交易設(shè)施和服務(wù)。

C.制定交易規(guī)則-交易所制定并執(zhí)行交易規(guī)則。

D.審核發(fā)行上市-交易所對上市公司進(jìn)行審核。

2.A.客戶至上-經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)以客戶利益為核心。

B.公開、公平、公正-交易過程應(yīng)公平公正。

C.誠信為本-誠信是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求。

D.實事求是-處理問題應(yīng)基于實際情況。

3.A.證券發(fā)行人資質(zhì)審查-確保發(fā)行人符合發(fā)行條件。

B.證券發(fā)行定價監(jiān)管-監(jiān)督發(fā)行價格合理性。

C.證券發(fā)行信息披露-確保信息披露的真實性、準(zhǔn)確性。

D.證券發(fā)行市場調(diào)控-調(diào)節(jié)市場供求關(guān)系。

4.A.市場風(fēng)險-市場價格波動帶來的風(fēng)險。

B.信用風(fēng)險-對方違約或信用下降的風(fēng)險。

C.操作風(fēng)險-操作失誤或系統(tǒng)故障帶來的風(fēng)險。

D.合規(guī)風(fēng)險-違反法律法規(guī)的風(fēng)險。

5.A.證券公司內(nèi)部控制-建立健全內(nèi)部控制體系。

B.證券公司合規(guī)文化建設(shè)-增強(qiáng)全員合規(guī)意識。

C.證券公司合規(guī)制度建設(shè)-制定完善的合規(guī)制度。

D.證券公司合規(guī)人員管理-提高合規(guī)人員素質(zhì)。

6.A.投資咨詢-提供專業(yè)的投資建議。

B.投資規(guī)劃-制定個性化的投資計劃。

C.投資組合管理-管理投資組合的構(gòu)成和調(diào)整。

D.投資風(fēng)險評估-評估投資風(fēng)險。

7.A.專業(yè)性-運(yùn)用專業(yè)知識和技能。

B.個性化-針對不同客戶需求提供定制服務(wù)。

C.系統(tǒng)性-管理過程完整、系統(tǒng)。

D.穩(wěn)健性-注重長期穩(wěn)定收益。

8.A.股票市場對外開放-允許外資進(jìn)入股票市場。

B.債券市場對外開放-允許外資進(jìn)入債券市場。

C.期貨市場對外開放-允許外資進(jìn)入期貨市場。

D.證券衍生品市場對外開放-允許外資進(jìn)入證券衍生品市場。

9.A.合規(guī)意識教育-提高員工合規(guī)意識。

B.合規(guī)制度完善-建立健全合規(guī)制度。

C.合規(guī)責(zé)任落實-落實合規(guī)責(zé)任。

D.合規(guī)文化建設(shè)機(jī)制-建立合規(guī)文化建設(shè)機(jī)制。

10.A.行政責(zé)任-違規(guī)行為受到行政處罰。

B.刑事責(zé)任-違規(guī)行為構(gòu)成犯罪，承擔(dān)刑事責(zé)任。

C.民事責(zé)任-違規(guī)行為造成他人損失，承擔(dān)民事責(zé)任。

D.職業(yè)責(zé)任-違規(guī)行為影響職業(yè)形象，承擔(dān)職業(yè)責(zé)任。

二、判斷題答案及解析思路：

1.正確-證券交易場所的設(shè)立和運(yùn)營必須遵循公開、公平、公正的原則。

2.正確-證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展必須以客戶利益為最高原則。

3.正確-證券發(fā)行人必須保證其所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。

4.正確-證券自營業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)當(dāng)獨立于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

5.正確-證券公司合規(guī)管理的主要目的是防范和化解合規(guī)風(fēng)險。

6.正確-證券投資顧問服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正、誠信的原則。

7.正確-證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資策略應(yīng)當(dāng)符合客戶的風(fēng)險承受能力。

8.正確-證券市場對外開放有助于提高我國證券市場的國際競爭力。

9.正確-證券公司合規(guī)文化建設(shè)是證券公司可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。

10.正確-證券市場違規(guī)行為將受到法律的嚴(yán)厲制裁。

三、簡答題答案及解析思路：

1.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要流程包括：客戶開戶、委托交易、交易執(zhí)行、資金結(jié)算、信息披露、客戶服務(wù)。

2.證券發(fā)行監(jiān)管中信息披露的重要性體現(xiàn)在：保障投資者知情權(quán)、維護(hù)市場公平公正、提高市場透明度、防范欺詐行為。

3.證券自營業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的區(qū)別在于：自營業(yè)務(wù)是證券公司以自身名義進(jìn)行投資，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是代理客戶進(jìn)行交易。

4.證券公司合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵要素包括：建立合規(guī)意識、完善合規(guī)制度、落實合規(guī)責(zé)任、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)、營造合規(guī)文化氛