ICS13.100

CCSC65

團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)

T/COSHA004—2020

危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施策劃

指南

Hazardidentification,riskassessmentandplanofcontrolmeasures—Guidance

2020-11-26發(fā)布2020-12-01實(shí)施

中國職業(yè)安全健康協(xié)會(huì)發(fā)布

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T/COSHA004—2020

危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施策劃指南

1范圍

本文件提供了危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃的指導(dǎo)。

本文件適用于用人單位的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T23694—2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

GB/T45001—2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

3術(shù)語和定義

GB/T23694—2013和GB/T45001—2020界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

組織organization

為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，由職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個(gè)人或一組人。

注:用人單位是一種組織。

3.2

相關(guān)方interestedparty

可影響決策或活動(dòng)、受決策或活動(dòng)所影響，或自認(rèn)為受決策或活動(dòng)影響的個(gè)人或組織

(3.1)。

3.3

工作人員worker

在用人單位控制下開展工作或與工作相關(guān)的活動(dòng)的人員。

注:工作人員包括最高管理者、管理類人員和非管理類人員。

3.4

參與participation

參加決策。

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3.5

協(xié)商consultation

決策前征詢意見。

3.6

法律法規(guī)要求和其他要求legalrequirementsandotherrequirements

用人單位必須遵守的法律法規(guī)要求，以及用人單位必須遵守或選擇遵守的其他要求。

注：在本文件中，法律法規(guī)要求和其他要求指的是那些與安全生產(chǎn)相關(guān)的要求。

3.7

作業(yè)活動(dòng)workactivity

特定工作系統(tǒng)為完成特定任務(wù)而進(jìn)行的活動(dòng)。

注：在特定工作系統(tǒng)中，人在機(jī)械、工具等的幫助下，在一個(gè)他或他們所處的工作地點(diǎn)的環(huán)境中，通過使用資源和

管理（方法、程序、勞動(dòng)組織等），來完成特定任務(wù)。

3.8

傷害和健康損害injuryandillhealth

對人的生理、心理或認(rèn)知狀況的不利影響。

注：這些不利影響包括職業(yè)疾病、不健康和死亡。

3.9

事件incident

因工作引起的或在工作過程中發(fā)生的可能或已經(jīng)導(dǎo)致傷害和健康損害(3.8)、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失

的情況。

注1：事故是已經(jīng)導(dǎo)致傷害和健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的事件。

注2：未發(fā)生但有可能發(fā)生傷害和健康損害、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的事件通常稱為“未遂事件”。

[來源：GB/T45001—2020，3.35，有修改]

3.10

危險(xiǎn)源hazard

可能導(dǎo)致傷害和健康損害(3.8)、財(cái)產(chǎn)損失或其他損失的來源。

注：危險(xiǎn)源包括不安全狀態(tài)、不安全行為和安全管理的缺陷。不安全狀態(tài)是使事件(3.9)能發(fā)生的不安全的物體條

件、物質(zhì)條件和環(huán)境條件。不安全行為是違反安全規(guī)則或安全原則，使事件(3.9)有可能或有機(jī)會(huì)發(fā)生的行為。

安全管理缺陷是管理人員在履行其安全生產(chǎn)管理職能方面的缺陷。

[來源：GB/T45001—2020，3.19，有修改]

3.11

風(fēng)險(xiǎn)risk

不確定性的影響。

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T/COSHA004—2020

注1：影響是指偏離預(yù)期。

注2：通常，風(fēng)險(xiǎn)以某事件的后果及其發(fā)生的可能性的組合來表述。

3.12

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)worksafetyrisk

與工作相關(guān)的事件或暴露發(fā)生的可能性和由事件或暴露而導(dǎo)致的傷害和健康損害(3.8)、財(cái)產(chǎn)損失

或其他損失的嚴(yán)重性的組合。

[來源：GB/T45001—2020，3.21，有修改]

3.13

可接受風(fēng)險(xiǎn)acceptablerisk

依據(jù)用人單位法律義務(wù)和其安全生產(chǎn)方針認(rèn)為可以容許的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)(3.12)。

[來源：GB/T23694—2013，4.7.1.6，有修改]

3.14

風(fēng)險(xiǎn)管理riskmanagement

在風(fēng)險(xiǎn)(3.11)方面，指導(dǎo)和控制用人單位的協(xié)調(diào)活動(dòng)。

注：安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理指在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)(3.12)方面，指導(dǎo)和控制用人單位的協(xié)調(diào)活動(dòng)。

3.15

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)riskassessment

對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)(3.12)進(jìn)行評估并確定其是否可接受的過程。

[來源：GB/T23694—2013，4.7.1，有修改]

3.16

文件document

用人單位需要控制并保持的信息及其載體。

4危險(xiǎn)源辨識

4.1活動(dòng)劃分

4.1.1活動(dòng)

用人單位的生產(chǎn)或工作系統(tǒng)是由過程組成的，過程是利用輸入實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的相互關(guān)聯(lián)或相互作用

的一組活動(dòng)。

危險(xiǎn)源存在于活動(dòng)中，危險(xiǎn)源辨識的對象是活動(dòng)。

活動(dòng)包括常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)，包括作業(yè)活動(dòng)和管理職能活動(dòng)。

活動(dòng)也包括不受用人單位直接控制的地點(diǎn)的活動(dòng)。

4.1.2作業(yè)活動(dòng)劃分

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對于有先后次序步驟的作業(yè)活動(dòng)，宜依次列出作業(yè)步驟。

對于沒有先后次序步驟的作業(yè)活動(dòng)，宜列出作業(yè)內(nèi)容。

所劃分出的每個(gè)作業(yè)活動(dòng)不宜包含過多的作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，且彼此相對獨(dú)立。

作業(yè)活動(dòng)的上個(gè)層次，可稱為作業(yè)類別。作業(yè)類別還可能有其上個(gè)層次。層次的多少依用人單位的

實(shí)際情況而定。

作業(yè)活動(dòng)劃分示例見A.1。

4.1.3管理職能活動(dòng)劃分

管理職能活動(dòng)包括設(shè)計(jì)、工藝、設(shè)備、勞動(dòng)組織、采購、人力資源等的管理及對相關(guān)方的監(jiān)督管理。

宜列出每個(gè)管理職能活動(dòng)中與安全生產(chǎn)有關(guān)的內(nèi)容。

4.2危險(xiǎn)源辨識方法

4.2.1危險(xiǎn)源分類

用人單位宜了解危險(xiǎn)源的分類。

危險(xiǎn)源分類示例見A.2。

4.2.2危險(xiǎn)源的描述

描述宜說明導(dǎo)致可能的事件的原因。

描述宜具體。

關(guān)于危險(xiǎn)源描述的說明，見A.3。

4.2.3辨識方法

針對作業(yè)活動(dòng)所包含的作業(yè)內(nèi)容或作業(yè)步驟，辨識不安全狀態(tài)和不安全行為。

針對管理職能活動(dòng)中與安全生產(chǎn)有關(guān)的內(nèi)容，辨識管理職能的缺陷。

作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識示例見A.4。

管理職能缺陷辨識示例見A.5。

4.2.4考慮法律法規(guī)要求和其他要求及以往事故

對照適用本單位的法律法規(guī)要求和其他要求的所有強(qiáng)制性規(guī)定，凡未做到的，或未能保持的，都是

危險(xiǎn)源，宜予辨識。

本單位以往事故的原因，凡未消除的，都是危險(xiǎn)源，宜予辨識。

5風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

5.1評價(jià)方法

對辨識出的每個(gè)危險(xiǎn)源，分別評價(jià)導(dǎo)致事件發(fā)生的可能性及事件的嚴(yán)重程度，并將兩者組合。

傷害和健康損害發(fā)生的可能性，取決于控制措施的有效性和人體暴露的時(shí)間。

注1：對于作業(yè)活動(dòng)，可以選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析（LS），或作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC），或作業(yè)危險(xiǎn)分析（MES）。用人

單位根據(jù)自身情況，也可以選擇其他評價(jià)方法，包括定量評價(jià)方法。對于管理職能活動(dòng)，可以選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分

析（LS）。

注2：風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析（LS）及應(yīng)用示例見B.1。作業(yè)危險(xiǎn)分析（MES）及應(yīng)用指南見B.2。

5.2風(fēng)險(xiǎn)分級

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用人單位宜根據(jù)評價(jià)結(jié)果，將安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分為若干個(gè)級別。

5.3確定不可接受風(fēng)險(xiǎn)

5.3.1考慮法律法規(guī)要求和其他要求

危險(xiǎn)源本身違反適用本單位的法律法規(guī)要求和其他要求的強(qiáng)制性規(guī)定，且可能導(dǎo)致的事件后果嚴(yán)重

的，其造成的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)列為不可接受風(fēng)險(xiǎn)。

5.3.2考慮以往事故

危險(xiǎn)源曾導(dǎo)致死亡、重傷、職業(yè)病，或重大財(cái)產(chǎn)損失或其他重大損失（如重大社會(huì)影響），或多次

輕傷，其造成的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)列為不可接受風(fēng)險(xiǎn)。

注：“重傷”、“輕傷”的確定見最高人民法院、最高人民檢察院、公安部等發(fā)布的《人體損傷程度鑒定標(biāo)準(zhǔn)》。

輕傷的次數(shù)，由用人單位根據(jù)行業(yè)危險(xiǎn)性和自身對安全生產(chǎn)績效的追求規(guī)定。

5.3.3考慮風(fēng)險(xiǎn)級別

宜將級別較高的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)列為不可接受風(fēng)險(xiǎn)。

把哪級或哪幾級安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)列為不可接受風(fēng)險(xiǎn)，取決于用人單位對安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理績效的追

求，這受到以下因素的影響：

——用人單位最高管理者的價(jià)值觀；

——用人單位的經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力；

——用人單位所處的社會(huì)環(huán)境，影響用人單位安全生產(chǎn)的內(nèi)部和外部的正面和負(fù)面因素；

——工作人員及其他相關(guān)方的需求和期望。

根據(jù)5.3.1、5.3.2、5.3.3確定不可接受風(fēng)險(xiǎn)的示例見B.3。

6風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃

6.1控制層級

為控制安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，宜首先考慮消除危險(xiǎn)源，其次考慮降低風(fēng)險(xiǎn)，最后考慮個(gè)體防護(hù)。

消除危險(xiǎn)源的措施有改變工藝或設(shè)計(jì)、改變作業(yè)條件、停止某些作業(yè)等。

降低風(fēng)險(xiǎn)的措施有替代、工程控制和管理控制等。

注：消除危險(xiǎn)源和降低風(fēng)險(xiǎn)的措施的示例見C.1。

當(dāng)無立即可行的消除危險(xiǎn)源或降低風(fēng)險(xiǎn)的措施時(shí)，提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)體防護(hù)裝備并確保正確使用。

6.2不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制

6.2.1概述

不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制，可采取下述6.2.2或6.2.3方式。對于某些不可接受風(fēng)險(xiǎn)，可能需要采取兩種

方式。

6.2.2治理方案

需要采取工程控制措施或改變工藝、技術(shù)、材料、設(shè)備的措施，宜制訂治理方案。

治理方案宜明確下述內(nèi)容：所針對的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，措施及步驟，資金預(yù)算，主管部門、責(zé)任部門、

相關(guān)部門，進(jìn)度計(jì)劃，驗(yàn)收要求等。

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T/COSHA004—2020

治理方案中的措施示例見C.2。

6.2.3運(yùn)行管理

不需要采取6.2.2所述的措施，而采取其他控制措施，宜在相關(guān)的文件中明確規(guī)定所采取的措施，

并落實(shí)。

關(guān)于運(yùn)行管理的說明見C.3。

不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制方式選擇的示例見C.4。

6.3可接受風(fēng)險(xiǎn)控制

對于可接受風(fēng)險(xiǎn)，除可忽略的風(fēng)險(xiǎn)之外，宜保持原有控制措施，并體現(xiàn)在相關(guān)的文件中。

6.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評審

選擇的風(fēng)險(xiǎn)控制措施宜在實(shí)施前予以評審，評審時(shí)考慮：

——是否能將風(fēng)險(xiǎn)降低到或維持在可接受的程度；

——是否會(huì)產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；

——是否易被操作者接受；

——是否被納入生產(chǎn)過程；

——其有效性與成本之比是否最佳或較好。

6.5風(fēng)險(xiǎn)控制保障

用人單位需提供下列安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制保障，并在相關(guān)文件中體現(xiàn)：

——安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，尤其是領(lǐng)導(dǎo)作用；

——安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理所需的資源；

——與安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)和教育；

——與工作人員和其他相關(guān)方之間關(guān)于安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)信息的及時(shí)、有效的溝通，重要的安

全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理決策之前與工作人員的協(xié)商，工作人員對安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理決策的參與。

7危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施策劃的更新

危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施策劃宜定期更新，遇重要變化及時(shí)更新，以應(yīng)對：

——用人單位內(nèi)部、外部各種相關(guān)因素的變更，包括用人單位安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理績效的提升；

——風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施過程、檢查過程以及事件調(diào)查發(fā)現(xiàn)的控制措施的有效性、充分性和適宜性

的問題；

——風(fēng)險(xiǎn)管理評審確認(rèn)的危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施策劃的合理性、充分性和適宜性的問題。

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附錄A

(資料性)

危險(xiǎn)源辨識示例

A.1作業(yè)活動(dòng)劃分示例

A.1.1某轉(zhuǎn)爐煉鋼廠作業(yè)活動(dòng)劃分

某轉(zhuǎn)爐煉鋼廠的作業(yè)類別有：生產(chǎn)準(zhǔn)備；石灰焙燒、檢驗(yàn)；轉(zhuǎn)爐煉鋼；鋼渣水淬；連鑄準(zhǔn)備；方坯

制作（連鑄）；板坯制作（連鑄）；鑄坯精整；天車運(yùn)行與維護(hù)；電氣系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)；水系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)

及煙氣處理；質(zhì)量檢驗(yàn)；檢查維修。

對每個(gè)作業(yè)類別，劃分出若干種作業(yè)活動(dòng)。例如，作業(yè)類別“板坯制作（連鑄）”的作業(yè)活動(dòng)有：

4#鑄機(jī)大包澆注，4#鑄機(jī)結(jié)晶器液面自動(dòng)控制，4#鑄機(jī)快換水口，3#鑄機(jī)液壓操作，3#鑄機(jī)切割，3#

鑄機(jī)現(xiàn)場清理，小板中包澆注，小板切割等。

對每個(gè)作業(yè)活動(dòng)，劃分出作業(yè)內(nèi)容。例如，作業(yè)活動(dòng)“小板中包澆注”有以下作業(yè)內(nèi)容（步驟）：

烘烤水口；塞引錠；中包澆注；中包燒眼；換中包、水口；撈渣；加渣；換渣；封頂；堵眼；轉(zhuǎn)中包；

開中包車。

A.1.2某工業(yè)和民用建筑企業(yè)作業(yè)活動(dòng)劃分

某工業(yè)和民用建筑企業(yè)將其工程項(xiàng)目分為如下幾個(gè)施工階段：施工準(zhǔn)備，土方工程，地基與基礎(chǔ)

工程，主體工程，裝飾、裝修、樓地面、屋面工程，安裝工程。對每個(gè)施工階段，劃分為若干種作業(yè)類

別；對每個(gè)作業(yè)類別，劃分出若干種作業(yè)活動(dòng)。

例如，“主體工程”階段中的作業(yè)類別有主體鋼筋工程、主體模板工程、主體混凝土工程、臨邊和

洞口作業(yè)、塔吊施工、落地式腳手架施工，...輔助設(shè)施搭設(shè)等。其中，“落地式腳手架施工”的一個(gè)作

業(yè)活動(dòng)是“腳手架搭設(shè)”，其作業(yè)內(nèi)容有：基礎(chǔ)處理，架體搭設(shè)，架體與建筑物連接，安全防護(hù)設(shè)施設(shè)

置與驗(yàn)收。

A.1.3某電力工程監(jiān)理公司一個(gè)現(xiàn)場監(jiān)理活動(dòng)的內(nèi)容

某電力工程監(jiān)理公司的一個(gè)作業(yè)類別是“汽輪發(fā)電機(jī)本體安裝現(xiàn)場監(jiān)理”，“現(xiàn)場檢查”、“旁站監(jiān)理”

是其中的兩個(gè)作業(yè)活動(dòng)?！艾F(xiàn)場檢查”的內(nèi)容有：設(shè)備質(zhì)量情況，基礎(chǔ)復(fù)查找正，汽缸轉(zhuǎn)子安裝，中心

找正及間隙調(diào)整，定子就位；“旁站監(jiān)理”的內(nèi)容有：汽缸扣蓋，汽機(jī)甩負(fù)荷試驗(yàn)，動(dòng)平衡試驗(yàn)。

A.2危險(xiǎn)源分類示例

A.2.1不安全狀態(tài)分類示例

機(jī)械加工不安全狀態(tài)分類，見表A.1。

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T/COSHA004—2020

表A.1機(jī)械加工不安全狀態(tài)分類

分類號分類項(xiàng)目說明

物體本身的缺陷

例如功能上有缺陷，強(qiáng)度不夠，沒用的零件突出，該有的

聯(lián)結(jié)裝置沒有等

11設(shè)計(jì)不良

用人單位自己容易做到的防護(hù)裝置（如動(dòng)力傳導(dǎo)設(shè)備的護(hù)

罩）沒有，不屬此類，屬第二大類

1

12構(gòu)成的材料不合適

13廢舊、疲勞、過期

14出故障未修理

15維修不良

16其他

安全裝置、防護(hù)措施的缺陷

包括取下來放著沒用的情況

21沒有安全防護(hù)裝置

設(shè)計(jì)不良情況除外

22安全防護(hù)裝置不完善對機(jī)械的危險(xiǎn)而言，設(shè)計(jì)不良除外

2沒有接地或絕緣、接地或絕緣不

23

充分

24沒有屏蔽、屏蔽不充分對熱、放射線而言

25間隔、標(biāo)識的缺陷對危險(xiǎn)物等而言

26其他

工作場所的缺陷場所環(huán)境不屬此類，屬第5大類

31沒有確保安全通道

32工作場所間距不足對于人的工作活動(dòng)或?qū)ξ锏囊苿?dòng)而言

機(jī)械、裝置、用具、日常用品配

33

3置的缺陷

34物體放置的位置不當(dāng)放在不應(yīng)放的地方

35物體堆積方式不當(dāng)

36對意外的擺動(dòng)防范不夠

37其他

包括防護(hù)服、安全鞋、護(hù)目鏡、面罩、手套、安全帽、呼

個(gè)人保護(hù)用品、用具的缺陷

吸器官護(hù)具、聽力護(hù)具等缺陷

41缺乏必要的個(gè)人防護(hù)用品、用具不是必要的不算

442防護(hù)用品、用具不良

沒有指定使用或禁止使用某用如沒有指定使用安全鞋，沒有禁止使用手套等

43

品、用具

44其他

作業(yè)環(huán)境缺陷

551照明不當(dāng)照度不夠或刺眼等

52通風(fēng)換氣差

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T/COSHA004—2020

表A.1機(jī)械加工不安全狀態(tài)分類(續(xù))

分類號分類項(xiàng)目說明

設(shè)施條件不好，交通標(biāo)志缺陷等

53道路、交通的缺陷

僅限于作業(yè)環(huán)境的交通

54噪音超標(biāo)

55溫度不當(dāng)

風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等

56自然危險(xiǎn)

僅限于作業(yè)環(huán)境

57其他包括影響作業(yè)場所的其附近的環(huán)境缺陷

不能歸于上述各類者

6其他不安全狀態(tài)

包括用人單位自身不能控制的缺陷

A.2.2不安全行為分類示例

機(jī)械加工不安全行為分類，見表A.2。

表A.2機(jī)械加工不安全行為分類

分類號分類項(xiàng)目說明

不按規(guī)定的方法操作

011用沒有規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等除去03的內(nèi)容

012使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等是標(biāo)有缺陷的或缺陷明顯的

013選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤用錯(cuò)

014離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等

01

015機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速

016送料或加料過快

017機(jī)動(dòng)車超速

018機(jī)動(dòng)車違章駕駛除去017的內(nèi)容

019其他

不采取安全措施

021不防止意外危險(xiǎn)如開關(guān)、閥門上鎖，機(jī)械部分的固定等

022不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)

02

023沒看信號就開車如不看車后就倒車

024沒有信號就移動(dòng)或放開物體

025其他

對運(yùn)轉(zhuǎn)的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、包括清除垃圾、去掉加工木材

調(diào)節(jié)

031對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置

032對帶電設(shè)備

03

033對加壓容器

034對加熱物

035對裝有危險(xiǎn)物

036其他

9

T/COSHA004—2020

表A.2機(jī)械加工不安全行為分類(續(xù))

分類號分類項(xiàng)目說明

使安全防護(hù)裝置失效包括安全閥門、保險(xiǎn)絲

041拆掉、移走安全裝置

042使安全裝置不起作用關(guān)閉、堵塞安全裝置等

04

043安全裝置調(diào)整錯(cuò)誤

044去掉其他防護(hù)物去掉蓋、罩、柵欄等或使其失效

045其他

指對第三者有危險(xiǎn)的狀態(tài)

制造危險(xiǎn)狀態(tài)

“09”中的內(nèi)容除外

051貨物過載包括高度和裝載方法的關(guān)系

05052組裝中混有危險(xiǎn)物

053把規(guī)定的東西換成不安全物

054臨時(shí)使用不安全物

055其他

使用保護(hù)用具、保護(hù)服裝方面的缺陷

061不使用保護(hù)用具指可以得到的

06062不穿安全服裝包括個(gè)人服裝不安全

063保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤

064其他

不安全放置

071使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置如吊著的貨物、掛著吊桶之類的狀態(tài)

如為了裝卸貨物將車輛、提升機(jī)或傳送裝置

07072車輛、運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置

安放、排列、停留在不安全位置

073物料、工具、垃圾等的不安全放置易產(chǎn)生絆倒、顛簸、滑倒等危害

074其他

接近危險(xiǎn)場所

081接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置指不必要的接近、接觸

082接觸吊貨、接近或到貨物下面指不必要的接近、接觸

08083進(jìn)入危險(xiǎn)有害場所

084上或接觸易倒塌物體

085攀、坐不安全場所

086其他

某些有意識的不安全行為

091用手代替工具

指必須要確認(rèn)安全的動(dòng)作，包括未排除可燃

092沒有確認(rèn)安全就進(jìn)入下一個(gè)動(dòng)作

氣體就點(diǎn)火

09

093從中間、底下抽取貨物

094扔代替用手遞

095飛降、飛乘

096不必要的奔跑

10

T/COSHA004—2020

表A.2機(jī)械加工不安全行為分類(續(xù))

分類號分類項(xiàng)目說明

097捉弄人、惡作劇

09

098其他

誤動(dòng)作

101貨物拿多包括過量、過重

包括扛的方法等，也包括抓取物體時(shí)的方法

102拿物體的方法有誤

10不對

103推、拉物體的方法不對

104上、下的方法不對

105其他

11其他不安全行為不能歸于上述各類者

注：不安全行為可以是本不應(yīng)做而做了某件事；可以是本不應(yīng)這樣做（應(yīng)用其他方式做）而這樣做的某件事；也

可以是本應(yīng)做某件事但沒做成。

有不安全行為的人可能是受傷害者，也可能不是受傷害者。

行為不安全，包括行為人明知自己做的事是不安全的而非常謹(jǐn)慎地去做，也包括行為人不知道自己正做的事

是不安全的。

A.2.3安全管理缺陷分類示例

海洋石油開采安全管理缺陷分類，見表A.3。

表A.3海洋石油開采安全管理缺陷分類

分類號分類項(xiàng)目

安全生產(chǎn)保障

011安全生產(chǎn)條件不具備

01012沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員

013安全生產(chǎn)投入不足

014違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與控制

未充分識別生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)源（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險(xiǎn)

021

02源）

022未正確評價(jià)生產(chǎn)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)）

023對風(fēng)險(xiǎn)的控制措施不當(dāng)

作用與職責(zé)

031職責(zé)有遺漏

032職責(zé)劃分不清

03

033職責(zé)分配相矛盾

034授權(quán)不清或不妥

035報(bào)告關(guān)系不明確或不正確

培訓(xùn)與指導(dǎo)

04

041沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變更的培訓(xùn)）

11

T/COSHA004—2020

表A.3海洋石油開采安全管理缺陷分類(續(xù))

分類號分類項(xiàng)目

042培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷

043培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確

044培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）

045知識更新和再培訓(xùn)不夠

046缺乏技術(shù)指導(dǎo)

人員管理與工作安排

051人員選擇不當(dāng)：無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題

052安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎(jiǎng)勵(lì)

05

053沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧?dòng)防護(hù)用品或設(shè)施

054工作安排不合理：沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動(dòng)時(shí)間過長

055未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)健康體檢

安全生產(chǎn)文件（規(guī)章制度和操作規(guī)程）

061沒有安全生產(chǎn)文件

06

062安全生產(chǎn)文件有缺陷（技術(shù)性錯(cuò)誤，自相矛盾，混亂含糊，復(fù)蓋不全，可操作性差等）

063安全生產(chǎn)文件不落實(shí)

設(shè)備和工具管理

071選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)

072未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)

073保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）

07

074維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）

075過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)練、錯(cuò)誤使用等造成）

076判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥

077無設(shè)備檔案或不完整

物料（含零部件）管理

081運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥

082保管、儲(chǔ)存的缺陷（包括存放超期）

08083包裝的缺陷

084未能正確識別危險(xiǎn)物品

085使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)

086缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)

設(shè)計(jì)

工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)：所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，

091

不可用）；設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；無設(shè)計(jì)評估結(jié)論

092作業(yè)方法、作業(yè)程序有錯(cuò)誤

09

093設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題

作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照明、溫濕度、含氧量等

094

環(huán)境參數(shù)等）

095設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求

10變更管理

12

T/COSHA004—2020

表A.3海洋石油開采安全管理缺陷分類(續(xù))

分類號分類項(xiàng)目

101未按規(guī)定提出變更申請

102未對變更可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)并根據(jù)評價(jià)結(jié)果制定控制措施

103未進(jìn)行變更評審

104未按規(guī)定進(jìn)行變更審批

105變更完成后未進(jìn)行驗(yàn)收或確認(rèn)

應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

111未制訂必要的應(yīng)急預(yù)案

11112未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)

113應(yīng)急設(shè)施或物資不足

114應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改

相關(guān)方監(jiān)督管理

121對設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資質(zhì)預(yù)審

122對承包商的管理：雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力

12對供應(yīng)商的管理：收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有

123誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）；對產(chǎn)品運(yùn)輸、包

裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥

124對設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手續(xù)

監(jiān)控機(jī)制

131安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷

132安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）

13

133事件、不符合的報(bào)告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷

134糾正措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證

135無安全績效考核和評估或欠妥

溝通、參與、協(xié)商

內(nèi)部信息溝通不暢（法規(guī)，文件，風(fēng)險(xiǎn)控制措施，評審結(jié)果等）（同事、班組、職能部門、

141

上下級之間）

142與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、政府部門、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、公眾等）

14

143最新的文件和資訊未及時(shí)送達(dá)所有重要崗位

144通訊方法和手段有缺陷

145在重要的安全生產(chǎn)決策之前未與工作人員協(xié)商

146工作人員權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，工作人員參與機(jī)制缺乏

A.3關(guān)于危險(xiǎn)源描述的說明

A.3.1說明導(dǎo)致可能的事件的原因

把危險(xiǎn)源和其引起的事件區(qū)別開來。例如，“鋼絲繩斷裂，吊物墜落傷人”是危險(xiǎn)源導(dǎo)致的事件，

而危險(xiǎn)源可能是以下幾種之一：鋼絲繩長期磨損、斷股超標(biāo)，未及時(shí)檢查發(fā)現(xiàn)并更換；鋼絲繩超規(guī)格使

用；吊裝有尖銳邊緣的金屬物件時(shí)未加墊件；吊索間夾角過大；采購的鋼絲繩質(zhì)量不合格。

把危險(xiǎn)源與生產(chǎn)過程中的常態(tài)區(qū)別開來。例如，“空壓機(jī)噪聲大”在通常情況下是一種常態(tài)。危險(xiǎn)

13

T/COSHA004—2020

源可能是“未對空壓機(jī)采取降噪措施，使噪聲超標(biāo)”，或“在空壓機(jī)附近作業(yè)未采取聽力保護(hù)措施”。又

如，“煉鋼爐前溫度高”是一種常態(tài)。危險(xiǎn)源可能是造成燙傷等傷害的原因，如“在煉鋼爐前工作未穿

防燙傷工作服”，或“在煉鋼爐前工作裸露上臂”等。

A.3.2描述宜具體

描述宜具體，以能判斷出危險(xiǎn)源導(dǎo)致的事件發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度。

不宜使用諸如“操作不當(dāng)”、“管理不善”、“施工方案不正確”、“勞動(dòng)防護(hù)用品穿戴不齊”等籠統(tǒng)的

詞匯，而是指出具體表現(xiàn)。不宜把一些標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代

碼》）的分類項(xiàng)目（以及本文件A.2的分類項(xiàng)目）直接引用為危險(xiǎn)源，因?yàn)槎鄶?shù)分類項(xiàng)目都是某類現(xiàn)象

的概括，因而不具體。

A.4作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識示例

A.4.1某工廠車削作業(yè)危險(xiǎn)源辨識

某工廠車削作業(yè)危險(xiǎn)源辨識，見表A.4。

表A.4某工廠車削作業(yè)危險(xiǎn)源辨識

作業(yè)內(nèi)容危險(xiǎn)源可能的事件

工作場所檢查清理工作場地雜亂或有油污，未清理摔傷

工件裝夾不牢飛出，擊傷

裝夾工件

裝夾大型工件時(shí)未采取保護(hù)措施砸傷

花盤、卡盤無保險(xiǎn)裝置卡盤飛出，擊傷

用手清屑劃傷

加工長料時(shí)，主軸后伸出過長，無防護(hù)裝置絞傷

加工時(shí)帶手套軋入

長發(fā)未束進(jìn)工作帽卷入

車削工件

加工畸形工件時(shí)未加平衡塊飛出，擊傷

高速切削時(shí)，不加防護(hù)網(wǎng)高溫鐵屑飛出傷人

吸入碎屑，呼吸道疾??；

加工有害物料玻璃鋼時(shí)，沒有澆注冷卻液，沒戴防護(hù)口罩

皮膚奇癢、紅腫

數(shù)控車床輸入程序錯(cuò)誤機(jī)床損壞

測量工件尺寸主軸未停穩(wěn)就進(jìn)行工件測量碰傷

工件有尖銳棱角，搬抬時(shí)沒戴防護(hù)手套劃傷

合格交檢

搬抬大型工件時(shí)方式不對或配合不好工件滑落，砸傷

14

T/COSHA004—2020

A.4.2冷卻塔筒壁施工兩個(gè)作業(yè)內(nèi)容的危險(xiǎn)源辨識

某電力建設(shè)公司冷卻塔筒壁施工的作業(yè)內(nèi)容有：員工上下班及砼運(yùn)輸，爬升設(shè)備施工，拆模、翻模，

作業(yè)平臺(tái)、通道管理，鋼筋安裝，混凝土澆筑。其中兩個(gè)作業(yè)內(nèi)容的危險(xiǎn)源辨識，見表A.5。

表A.5某電力建設(shè)公司冷卻塔筒壁施工兩個(gè)作業(yè)內(nèi)容的危險(xiǎn)源辨識

作業(yè)內(nèi)容危險(xiǎn)源可能的事件

三腳架翻?；蚺滥ＴO(shè)備的緊固部位未按規(guī)定擰緊或緊固件強(qiáng)度不夠

爬升平臺(tái)、伸縮框與主架平臺(tái)連接不牢固

三腳架翻?；蚺滥Ｌ嵘?，未進(jìn)行檢查確認(rèn)坍塌，人員高處墜落，

物件落下砸傷人

爬升設(shè)備施三腳架爬升過程未按規(guī)定間隔安裝保險(xiǎn)螺帽

工三腳架平臺(tái)或爬模平臺(tái)上的施工載荷超過設(shè)計(jì)規(guī)定或局部載荷集中

爬升過程中停電或電機(jī)故障，活動(dòng)架不能回（升）到承重銷上

爬升作業(yè)時(shí)，員工未按要求正確系掛安全帶或使用其他安全防護(hù)裝備高處墜落

高處作業(yè)時(shí)，設(shè)備、工器具、物料等無防墜落措施砸傷

筒壁混凝土未達(dá)到規(guī)定強(qiáng)度，就進(jìn)行拆模、翻模及平臺(tái)提升作業(yè)爬升架坍塌，高處墜落

進(jìn)行焊接、切割等動(dòng)火作業(yè)時(shí)，無防火隔離措施火災(zāi)

拆模、翻模作業(yè)時(shí)，員工未按要求正確系掛安全帶或使用其他安全防護(hù)裝備高處墜落

高處作業(yè)時(shí)，設(shè)備、工器具、物料等無防墜落措施砸傷

作業(yè)時(shí)，相鄰影響區(qū)域內(nèi)施工作業(yè)未停止且無可靠的安全隔離措施物體打擊

A.5管理職能缺陷辨識示例

管理職能缺陷并不針對特定的職能履行者，而是表示：就目前的管理水平和經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力而言，

用人單位在管理職能方面存在的或可能出現(xiàn)的影響安全的失誤。

A.5.1某火化工廠裝藥工藝設(shè)計(jì)中兩種職能內(nèi)容的管理職能缺陷辨識

某火化工廠裝藥工藝設(shè)計(jì)包括以下內(nèi)容：對總體單位設(shè)計(jì)文件的工藝性審查，工藝策劃，工藝評審，

工藝定型，工藝紀(jì)律檢查。其中兩種職能內(nèi)容的危險(xiǎn)源辨識見表A.6。

表A.6某火化工廠裝藥工藝設(shè)計(jì)中兩種職能內(nèi)容的管理職能缺陷辨識

職能內(nèi)容危險(xiǎn)源（管理職能缺陷）可能的事件

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T/COSHA004—2020

總體單位未提供某新配方中新材料的MSDS，工

對總體單位

藝部門在進(jìn)行工藝性審查時(shí)未發(fā)現(xiàn)并提出，在原材料稱量作業(yè)中操作人員防護(hù)用品選擇錯(cuò)誤，造成

設(shè)計(jì)文件的

編制原材料稱量工藝規(guī)程時(shí)未明確操作人員應(yīng)職業(yè)中毒

工藝性審查

配備的針對性防護(hù)用品

未在工藝規(guī)程中根據(jù)危險(xiǎn)物料特性規(guī)定藥漿清生產(chǎn)車間使用發(fā)火材質(zhì)工具進(jìn)行作業(yè)工具與工裝撞

理作業(yè)工具的材質(zhì)擊產(chǎn)生火花，引燃藥漿，操作人員燒傷

未在工藝規(guī)程中規(guī)定黑索金（炸藥）過篩稱量工房濕度低，未進(jìn)行加濕處理，人工過篩時(shí)物料摩擦

工房的濕度應(yīng)控制在70%以上產(chǎn)生靜電，靜電火花引燃黑索金，操作人員燒傷

工藝策劃

選擇的物料混合設(shè)備容積大，生產(chǎn)量低于設(shè)備粉狀物料未能有效分散，結(jié)塊后與設(shè)備攪拌槳摩擦生

工藝下限熱，引燃物料發(fā)生爆燃，人員傷亡，設(shè)備、工房損毀

操作人員切藥厚度大，無法將藥塊取下而采用掰、撬

未在工藝規(guī)程中規(guī)定推進(jìn)劑藥面人工整形每次

手法，整形刀與藥面摩擦發(fā)熱，引燃推進(jìn)劑，操作人

切藥厚度不得大于2mm

員燒傷

A.5.2某電解錳公司人力資源管理中部分活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識

某電解錳公司人力資源管理中部分活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識，見表A.7。

表A.7某電解錳公司人力資源管理中部分活動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識

活動(dòng)危險(xiǎn)源（管理職能缺陷）可能的事件

招聘管理未對應(yīng)聘者體檢報(bào)告進(jìn)行審核或?qū)徍瞬粐?yán)格有人入職時(shí)攜帶傳染病

勞動(dòng)合同簽訂的內(nèi)容不符合勞動(dòng)合同法、職業(yè)病防治

引起職業(yè)病，造成勞動(dòng)糾紛

勞動(dòng)人法關(guān)于職業(yè)危害告知的要求

事管理很多員工勞動(dòng)時(shí)間過長、無休息日，屬于“重大勞動(dòng)侵害員工合法權(quán)益，長期疲勞損害健康并引發(fā)事

保障事件”（人力資源和社會(huì)保障部令第29號，2017）故

保險(xiǎn)福未及時(shí)辦理、更新員工社會(huì)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)或商業(yè)保

員工發(fā)生工傷事故后造成勞動(dòng)糾紛，經(jīng)濟(jì)損失

利管理險(xiǎn)信息

無法得知員工是否有職業(yè)禁忌，或是否已是疑似

未組織部分職工進(jìn)行崗前職業(yè)健康檢查

職業(yè)病人員，導(dǎo)致員工患職業(yè)病

未完全按相關(guān)法規(guī)規(guī)定的周期和項(xiàng)目對員工進(jìn)行在崗

不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)、治療職業(yè)病

職業(yè)健康檢查

職業(yè)健

未及時(shí)組織受傷害員工進(jìn)行工傷申報(bào)及鑒定錯(cuò)過工傷認(rèn)定時(shí)間，用人單位或個(gè)人受損

康監(jiān)護(hù)

沒有對不適宜繼續(xù)從事原工作的職業(yè)病患者調(diào)離原崗

病情加重

位，并妥善安置

無法發(fā)現(xiàn)離崗員工是否患有職業(yè)病，損害員工權(quán)

員工離崗時(shí)未安排職業(yè)健康檢查

益

16

T/COSHA004—2020

附錄B

(資料性)

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)示例

B.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析（LS）及應(yīng)用示例

B.1.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

GB/T23694-2013《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語》對“風(fēng)險(xiǎn)矩陣”的定義是：通過確定后果和可能性的范圍來

排列顯示風(fēng)險(xiǎn)的工具。

將可能性的大小和后果的嚴(yán)重程度分別用定性的語言或表明相對差距的分值來表示，然后將兩者組

合起來，得到形似矩陣的風(fēng)險(xiǎn)程度的表示。可據(jù)此分為若干級別。

B.1.2某用人單位的風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（針對作業(yè)活動(dòng)中危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)）

B.1.2.1傷害或健康損害發(fā)生的可能性

針對某種危險(xiǎn)源，根據(jù)人員暴露時(shí)間的長短和控制措施的狀態(tài)確定傷害或健康損害發(fā)生的可能性，

見表B.1。