期貨從業(yè)人員資格2024年筆試備考攻略完美版?zhèn)淇假Y料選擇1.官方教材：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的教材是備考的核心資料，涵蓋了考試的所有知識(shí)點(diǎn)，權(quán)威性高。它對(duì)期貨市場(chǎng)的基本概念、交易規(guī)則、法律法規(guī)等內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)闡述，是備考的基石。2.輔導(dǎo)書(shū)：可以選擇一些知名培訓(xùn)機(jī)構(gòu)編寫(xiě)的輔導(dǎo)書(shū)，這些書(shū)籍通常會(huì)對(duì)官方教材進(jìn)行提煉和總結(jié)，突出重點(diǎn)和難點(diǎn)，并配有大量的例題和解析，有助于加深對(duì)知識(shí)點(diǎn)的理解和掌握。3.在線課程：報(bào)班學(xué)習(xí)在線課程也是不錯(cuò)的選擇。專(zhuān)業(yè)的老師會(huì)對(duì)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行系統(tǒng)講解，傳授學(xué)習(xí)方法和答題技巧，還能解答學(xué)習(xí)過(guò)程中遇到的問(wèn)題。同時(shí)，課程還會(huì)提供模擬考試和課后輔導(dǎo)等服務(wù)，幫助考生更好地備考。4.歷年真題：通過(guò)研究歷年真題，可以了解考試的題型、命題規(guī)律和難度水平，明確備考的方向和重點(diǎn)。同時(shí)，做真題還能檢驗(yàn)自己的學(xué)習(xí)效果，發(fā)現(xiàn)不足之處及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)充和強(qiáng)化。學(xué)習(xí)計(jì)劃制定1.基礎(chǔ)階段（12個(gè)月）通讀官方教材，對(duì)期貨市場(chǎng)有一個(gè)全面的了解，構(gòu)建知識(shí)框架。在閱讀過(guò)程中，標(biāo)記出重點(diǎn)和難點(diǎn)內(nèi)容，以便后續(xù)有針對(duì)性地學(xué)習(xí)。結(jié)合輔導(dǎo)書(shū)和在線課程，深入學(xué)習(xí)每個(gè)知識(shí)點(diǎn)，理解其含義和應(yīng)用場(chǎng)景。對(duì)于一些抽象的概念，可以通過(guò)舉例、畫(huà)圖等方式幫助理解。每學(xué)習(xí)完一個(gè)章節(jié)，做相應(yīng)的練習(xí)題，鞏固所學(xué)知識(shí)。通過(guò)做題，不僅可以加深對(duì)知識(shí)點(diǎn)的記憶，還能發(fā)現(xiàn)自己的薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)進(jìn)行查缺補(bǔ)漏。2.強(qiáng)化階段（11.5個(gè)月）對(duì)重點(diǎn)和難點(diǎn)知識(shí)進(jìn)行再次學(xué)習(xí)和強(qiáng)化，結(jié)合歷年真題，分析命題規(guī)律和考點(diǎn)分布。對(duì)于經(jīng)常出現(xiàn)的考點(diǎn)，要重點(diǎn)掌握，確保熟練運(yùn)用。進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)，針對(duì)不同的題型和知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行有針對(duì)性的訓(xùn)練，提高解題能力和答題速度。例如，對(duì)于計(jì)算題，可以多做一些相關(guān)的練習(xí)題，掌握計(jì)算方法和技巧。整理錯(cuò)題集，分析做錯(cuò)的原因，總結(jié)解題方法和技巧。定期復(fù)習(xí)錯(cuò)題集，避免再次犯錯(cuò)。3.沖刺階段（0.51個(gè)月）進(jìn)行模擬考試，按照考試時(shí)間和要求，全真模擬考試環(huán)境，提高應(yīng)試能力和心理素質(zhì)。通過(guò)模擬考試，熟悉考試流程和題型，合理分配答題時(shí)間，提高答題效率。對(duì)模擬考試中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)和分析，及時(shí)調(diào)整學(xué)習(xí)策略和方法。針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)行有針對(duì)性的強(qiáng)化訓(xùn)練，確保在考試中不丟分。回歸教材，對(duì)重點(diǎn)知識(shí)進(jìn)行最后的梳理和記憶，保持良好的學(xué)習(xí)狀態(tài)和心態(tài)，迎接考試。各科目知識(shí)點(diǎn)及例題分析《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》1.期貨市場(chǎng)概述知識(shí)點(diǎn)：期貨市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展、功能與作用、組織結(jié)構(gòu)等。例題：期貨市場(chǎng)的基本功能不包括（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避C.投機(jī)獲利D.資源配置答案：D。期貨市場(chǎng)的基本功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，投機(jī)獲利是部分投資者的行為，資源配置不是期貨市場(chǎng)的基本功能。2.期貨合約與期貨交易制度知識(shí)點(diǎn)：期貨合約的概念、主要條款，保證金制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度等。例題：某期貨合約的保證金比率為5%，合約價(jià)值為100萬(wàn)元，那么投資者需要繳納的保證金為（）萬(wàn)元。A.5B.10C.15D.20答案：A。保證金=合約價(jià)值×保證金比率=100×5%=5（萬(wàn)元）。3.期貨交易流程知識(shí)點(diǎn)：開(kāi)戶(hù)、下單、競(jìng)價(jià)、結(jié)算、交割等環(huán)節(jié)。例題：期貨交易中，客戶(hù)下達(dá)的指令類(lèi)型不包括（）。A.市價(jià)指令B.限價(jià)指令C.止損指令D.套利指令答案：D。常見(jiàn)的客戶(hù)下單指令類(lèi)型有市價(jià)指令、限價(jià)指令、止損指令等，套利指令不屬于基本的下單指令類(lèi)型。4.套期保值知識(shí)點(diǎn)：套期保值的概念、原理、操作原則和應(yīng)用。例題：某企業(yè)預(yù)計(jì)3個(gè)月后將購(gòu)買(mǎi)一批原材料，為了規(guī)避價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，該企業(yè)可以進(jìn)行（）。A.買(mǎi)入套期保值B.賣(mài)出套期保值C.跨期套利D.跨市場(chǎng)套利答案：A。買(mǎi)入套期保值是指套期保值者通過(guò)在期貨市場(chǎng)建立多頭頭寸，預(yù)期對(duì)沖其現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)空頭，或者未來(lái)將買(mǎi)入的商品或資產(chǎn)的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)的操作。該企業(yè)未來(lái)要購(gòu)買(mǎi)原材料，擔(dān)心價(jià)格上漲，應(yīng)進(jìn)行買(mǎi)入套期保值。5.期貨投機(jī)與套利交易知識(shí)點(diǎn)：期貨投機(jī)的概念、方法，套利的種類(lèi)和策略。例題：以下屬于跨期套利的是（）。A.買(mǎi)入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)賣(mài)出倫敦金屬交易所6月銅期貨合約B.買(mǎi)入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)賣(mài)出上海期貨交易所6月銅期貨合約C.買(mǎi)入倫敦金屬交易所5月銅期貨合約，同時(shí)買(mǎi)入倫敦金屬交易所6月銅期貨合約D.賣(mài)出上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)賣(mài)出上海期貨交易所6月銅期貨合約答案：B?？缙谔桌侵冈谕皇袌?chǎng)（交易所）同時(shí)買(mǎi)入、賣(mài)出同一期貨品種的不同交割月份的期貨合約，以期在有利時(shí)機(jī)同時(shí)將這些期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)獲利。A選項(xiàng)是跨市場(chǎng)套利；C選項(xiàng)沒(méi)有形成套利組合；D選項(xiàng)都是賣(mài)出，也不是跨期套利。6.利率期貨知識(shí)點(diǎn)：利率期貨的概念、分類(lèi)、報(bào)價(jià)和交割方式。例題：下列關(guān)于利率期貨的說(shuō)法，正確的是（）。A.利率期貨以匯率為標(biāo)的物B.利率期貨的價(jià)格與市場(chǎng)利率呈正相關(guān)C.利率期貨主要包括短期利率期貨和長(zhǎng)期利率期貨D.利率期貨的交割方式只有實(shí)物交割答案：C。利率期貨是以利率類(lèi)金融工具為標(biāo)的物的期貨合約，A錯(cuò)誤；利率期貨的價(jià)格與市場(chǎng)利率呈反相關(guān)，B錯(cuò)誤；利率期貨的交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割，D錯(cuò)誤；利率期貨主要包括短期利率期貨和長(zhǎng)期利率期貨，C正確。7.外匯期貨知識(shí)點(diǎn)：外匯期貨的概念、交易特點(diǎn)、應(yīng)用。例題：某美國(guó)進(jìn)口商預(yù)計(jì)3個(gè)月后需要支付100萬(wàn)歐元貨款，為了規(guī)避歐元升值的風(fēng)險(xiǎn)，該進(jìn)口商可以（）。A.買(mǎi)入3個(gè)月期的歐元期貨合約B.賣(mài)出3個(gè)月期的歐元期貨合約C.買(mǎi)入3個(gè)月期的美元期貨合約D.賣(mài)出3個(gè)月期的美元期貨合約答案：A。該進(jìn)口商未來(lái)要支付歐元，擔(dān)心歐元升值，應(yīng)買(mǎi)入歐元期貨合約進(jìn)行套期保值。8.股指期貨知識(shí)點(diǎn)：股指期貨的概念、特點(diǎn)、定價(jià)和交易策略。例題：滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為每點(diǎn)300元，某投資者持有1手該合約多頭頭寸，當(dāng)滬深300指數(shù)從3500點(diǎn)上漲到3600點(diǎn)時(shí)，該投資者的盈利為（）元。A.30000B.3000C.10000D.1000答案：A。盈利=（36003500）×300×1=30000（元）。9.期權(quán)知識(shí)點(diǎn)：期權(quán)的概念、分類(lèi)、價(jià)格及影響因素、交易策略。例題：某投資者買(mǎi)入一份看跌期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為20元，期權(quán)費(fèi)為2元。當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格為18元時(shí)，該投資者的損益情況為（）。A.盈利2元B.虧損2元C.盈利0元D.虧損0元答案：C?？吹跈?quán)的損益=執(zhí)行價(jià)格標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格期權(quán)費(fèi)=20182=0（元）。10.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與管理知識(shí)點(diǎn)：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型、成因和管理措施。例題：期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD。期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主要有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等?！镀谪浄煞ㄒ?guī)》1.期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述知識(shí)點(diǎn)：期貨市場(chǎng)法律法規(guī)的體系、作用和基本原則。例題：我國(guó)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系的核心是（）。A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》D.《期貨交易所管理辦法》答案：A?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》是我國(guó)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系的核心，對(duì)期貨市場(chǎng)的基本制度、交易規(guī)則、監(jiān)管措施等進(jìn)行了全面規(guī)定。2.期貨投資者保障基金管理辦法知識(shí)點(diǎn)：保障基金的籌集、管理和使用。例題：期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由（）從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的15%繳納形成。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.財(cái)政部答案：A。期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的15%繳納形成。3.期貨公司監(jiān)督管理辦法知識(shí)點(diǎn)：期貨公司的設(shè)立、變更與終止，業(yè)務(wù)規(guī)則，監(jiān)督管理等。例題：期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰B.具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施C.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行D.上一年度公司經(jīng)營(yíng)情況良好，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件答案：D。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)具備的條件包括：未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施；公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行等，不要求上一年度公司經(jīng)營(yíng)情況良好且未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。4.期貨從業(yè)人員管理辦法知識(shí)點(diǎn)：期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格取得、執(zhí)業(yè)規(guī)則、監(jiān)督管理等。例題：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B.以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶(hù)提供服務(wù)，保守客戶(hù)的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益C.向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則答案：ABCD。以上選項(xiàng)均是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定。5.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）知識(shí)點(diǎn)：首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職條件、職責(zé)與履職保障、監(jiān)督管理等。例題：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向（）負(fù)責(zé)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨公司董事會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。6.期貨交易管理?xiàng)l例知識(shí)點(diǎn)：期貨交易的基本規(guī)則、期貨公司的設(shè)立與業(yè)務(wù)規(guī)則、期貨監(jiān)督管理等。例題：下列關(guān)于期貨交易的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行B.期貨交易可以以保證金交易方式進(jìn)行，也可以以全額交易方式進(jìn)行C.期貨交易的目的是為了轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或者獲取風(fēng)險(xiǎn)收益D.期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約答案：ACD。期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行；期貨交易的目的是轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或者獲取風(fēng)險(xiǎn)收益；期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨交易采用保證金交易方式，并非全額交易方式，B錯(cuò)誤。7.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法知識(shí)點(diǎn)：證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)規(guī)則等。例題：證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式D.為客戶(hù)提供融資或者擔(dān)保的方式答案：D。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明介紹業(yè)務(wù)的范圍、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施、報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式等事項(xiàng)，不得為客戶(hù)提供融資或者擔(dān)保，D選項(xiàng)不屬于委托協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)。8.期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定知識(shí)點(diǎn)：客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本要求、實(shí)名制要求、客戶(hù)資料的保存等。例題：期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)（）辦理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心答案：D。期貨公司為客戶(hù)申請(qǐng)、注銷(xiāo)各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心辦理。9.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法知識(shí)點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的內(nèi)容、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施。例題：期貨公司凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.120%答案：C。期貨公司凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%。10.中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）摘選知識(shí)點(diǎn)：與期貨市場(chǎng)相關(guān)的犯罪行為及處罰規(guī)定。例題：操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A.1B.3C.5D.7答案：C。操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。答題技巧1.單選題仔細(xì)閱讀題目和選項(xiàng)，理解題意。對(duì)于一些簡(jiǎn)單的題目，可以直接選擇正確答案。對(duì)于不確定的題目，可以采用排除法，先排除明顯錯(cuò)誤的選項(xiàng)，提高答題的準(zhǔn)確率。注意題目中的關(guān)鍵詞，如“正確的是”“錯(cuò)誤的是”“不屬于”等，避免因粗心而選錯(cuò)答案。2.多選題多選題的答案數(shù)量一般在24個(gè)，要認(rèn)真分析每個(gè)選項(xiàng)，確保不遺漏正確答案。對(duì)于一些有爭(zhēng)議的選項(xiàng)，可以結(jié)合教材和相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行判斷。如果對(duì)某個(gè)選項(xiàng)不確定，可以先保留，等做完其他題目后再回過(guò)頭來(lái)思考。3.判斷題判斷題通常比較簡(jiǎn)單，但要注意一些細(xì)節(jié)和陷阱。對(duì)于一些絕對(duì)化的表述，如“一定”“肯定”“絕對(duì)”等，要謹(jǐn)慎判斷。如果對(duì)某個(gè)判斷題不確定，可以根據(jù)自己的常識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷，但不要盲目猜測(cè)。4.綜合題綜合題通常會(huì)結(jié)合多個(gè)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考查，要認(rèn)真閱讀題目，理解題目所涉及的知識(shí)點(diǎn)和要求。答題時(shí)要條理清晰，分點(diǎn)作答，先列出要點(diǎn)，再進(jìn)行詳細(xì)闡述。對(duì)于計(jì)算類(lèi)的綜合題，要注意計(jì)算過(guò)程的準(zhǔn)確性和規(guī)范性，寫(xiě)出必要的計(jì)算步驟。心態(tài)調(diào)整1.備考過(guò)程中難免會(huì)遇到困難和挫折，要保持積極樂(lè)觀的心態(tài)，相信自己的能力。遇到難題時(shí)，不要輕易放棄，可以通過(guò)查閱資料、請(qǐng)教老師或同學(xué)等方式解決。2.合理安排學(xué)習(xí)時(shí)間和休息時(shí)間，避免過(guò)度勞累。可以適當(dāng)進(jìn)行一些運(yùn)動(dòng)、聽(tīng)音樂(lè)等活動(dòng)，緩解學(xué)習(xí)壓力，保持良好的身心狀態(tài)。3.臨近考試時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)緊張、焦慮等情緒，這是正常的?？梢酝ㄟ^(guò)深呼吸、放松肌肉等方法進(jìn)行自我調(diào)節(jié)，保持平靜的心態(tài)。同時(shí)，要相信自己的努力和付出，以自信的姿態(tài)迎接考試。通過(guò)以上全面系統(tǒng)的備考攻略，認(rèn)真學(xué)習(xí)和練習(xí)，相信你能夠順利通過(guò)2024年期貨從業(yè)人員資格筆試。祝你考試成功！以下繼續(xù)為你補(bǔ)充更多例題：《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》補(bǔ)充例題11.期貨市場(chǎng)上的套期保值最基本的操作方式有（）。A.買(mǎi)入套期保值B.賣(mài)出套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值答案：AB。期貨市場(chǎng)上的套期保值最基本的操作方式是買(mǎi)入套期保值和賣(mài)出套期保值。12.某大豆經(jīng)銷(xiāo)商做賣(mài)出套期保值，賣(mài)出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為30元/噸，買(mǎi)入平倉(cāng)時(shí)的基差為50元/噸，則該經(jīng)銷(xiāo)商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元答案：B?；钭呷?50(30)=20（元/噸），賣(mài)出套期保值，基差走弱虧損，虧損額=20×10×10=2000（元）。13.以下屬于金融期貨合約標(biāo)的物的有（）。A.股票價(jià)格指數(shù)B.利率C.外匯D.小麥答案：ABC。金融期貨合約的標(biāo)的物包括股票價(jià)格指數(shù)、利率、外匯等，小麥?zhǔn)巧唐菲谪浀臉?biāo)的物。14.某投資者以2.5美元/蒲式耳的價(jià)格買(mǎi)入2手5月份玉米合約，同時(shí)以2.7美元/蒲式耳的價(jià)格賣(mài)出2手7月份玉米合約。則當(dāng)5月和7月合約價(jià)差為（）時(shí)，該投資人可以獲利。（不計(jì)手續(xù)費(fèi)）A.大于0.2美元B.等于0.2美元C.小于0.2美元D.小于等于0.2美元答案：C。建倉(cāng)時(shí)價(jià)差=2.72.5=0.2（美元/蒲式耳），買(mǎi)入5月合約，賣(mài)出7月合約，屬于買(mǎi)入套利，價(jià)差縮小盈利，所以當(dāng)價(jià)差小于0.2美元時(shí)獲利。15.關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值，以下說(shuō)法正確的是（）。A.內(nèi)涵價(jià)值由期權(quán)合約的執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的關(guān)系決定B.看漲期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值=標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格執(zhí)行價(jià)格C.看跌期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值=執(zhí)行價(jià)格標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格D.期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值總是大于等于0答案：ABCD。內(nèi)涵價(jià)值由期權(quán)合約的執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的關(guān)系決定，看漲期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值=標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格執(zhí)行價(jià)格（當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格時(shí)），看跌期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值=執(zhí)行價(jià)格標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格（當(dāng)執(zhí)行價(jià)格大于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格時(shí)），期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值總是大于等于0。16.某投資者買(mǎi)入一份歐式看漲期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為25元，期權(quán)費(fèi)為3元。若到期日標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格為30元，則該投資者的損益為（）元。A.2B.5C.8D.3答案：A。該投資者的損益=30253=2（元）。17.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨價(jià)格具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性等特點(diǎn)B.期貨市場(chǎng)形成的價(jià)格能夠反映供求狀況的未來(lái)變化趨勢(shì)C.期貨價(jià)格可以作為現(xiàn)貨交易的定價(jià)基準(zhǔn)D.期貨價(jià)格的發(fā)現(xiàn)功能意味著期貨價(jià)格等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格答案：ABC。期貨價(jià)格具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性等特點(diǎn)，能反映供求狀況的未來(lái)變化趨勢(shì)，可作為現(xiàn)貨交易的定價(jià)基準(zhǔn)，但期貨價(jià)格并不等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格，D錯(cuò)誤。18.期貨交易所實(shí)行的制度有（）。A.保證金制度B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.持倉(cāng)限額制度答案：ABCD。期貨交易所實(shí)行保證金制度、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉(cāng)限額制度等。19.某投資者在5月份以300點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的7月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)，他又以200點(diǎn)的權(quán)利金賣(mài)出一張執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的7月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為（）點(diǎn)時(shí)，該投資者可以獲得最大盈利。A.12500B.13000C.13500D.14000答案：B。該投資者進(jìn)行的是賣(mài)出跨式套利，當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格等于執(zhí)行價(jià)格時(shí)，獲得最大盈利，盈利為權(quán)利金之和=300+200=500點(diǎn)。20.以下關(guān)于商品期貨的說(shuō)法，正確的是（）。A.商品期貨以實(shí)物商品為標(biāo)的物B.商品期貨主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨等C.農(nóng)產(chǎn)品期貨是最早出現(xiàn)的期貨品種D.商品期貨的交易價(jià)格不受宏觀經(jīng)濟(jì)因素的影響答案：ABC。商品期貨以實(shí)物商品為標(biāo)的物，主要包括農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨等，農(nóng)產(chǎn)品期貨是最早出現(xiàn)的期貨品種。商品期貨的交易價(jià)格受宏觀經(jīng)濟(jì)因素等多種因素的影響，D錯(cuò)誤?！镀谪浄煞ㄒ?guī)》補(bǔ)充例題11.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)B.強(qiáng)化制衡C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理D.股東利益最大化答案：ABC。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理，而不是以股東利益最大化為原則，D錯(cuò)誤。12.期貨公司客戶(hù)保證金不足時(shí)，正確的處理方式有（）。A.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶(hù)的合約強(qiáng)行平倉(cāng)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)首先通知客戶(hù)追加保證金或要求客戶(hù)自行平倉(cāng)D.客戶(hù)保證金不足并未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉(cāng)答案：ACD。期貨公司客戶(hù)保證金不足時(shí)，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或自行平倉(cāng)；期貨公司應(yīng)當(dāng)首先通知客戶(hù)追加保證金或要求客戶(hù)自行平倉(cāng)；客戶(hù)保證金不足并未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，而不是立即強(qiáng)行平倉(cāng)，B錯(cuò)誤。13.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的（）進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.執(zhí)業(yè)行為B.執(zhí)業(yè)資格C.職業(yè)道德D.專(zhuān)業(yè)勝任能力答案：ABCD。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為、執(zhí)業(yè)資格、職業(yè)道德、專(zhuān)業(yè)勝任能力等進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。14.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為以外的其他重大問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A.期貨公司總經(jīng)理B.期貨公司董事會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案：BD。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為以外的其他重大問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。15.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，可以提供的服務(wù)有（）。A.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)B.提供期貨行情信息、