證券從業(yè)資格考試題庫(kù)與答案（C卷）

（1000題）

1.H股的發(fā)行方式是（）。

A.國(guó)際配售

B.公開發(fā)行加國(guó)際配售

C.定向發(fā)行

D.公開發(fā)行

【答案】B

解析：H股的發(fā)行方式是公開發(fā)行加國(guó)際配售。

2.從投資者的角度來(lái)看，債券的成本可以看作是（）?

A.使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量（利息和本金收入）的現(xiàn)值與目前債券的市場(chǎng)價(jià)格

相等的一個(gè)折現(xiàn)率

B.使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量（利息和本金收入）的終值與目前債券的市場(chǎng)價(jià)格

相等的一個(gè)折現(xiàn)率

C.使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量（利息和本金收入）的現(xiàn)值大于目前債券的市場(chǎng)價(jià)

格的一個(gè)折現(xiàn)率

D.使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量（利息和本金收入）的現(xiàn)值小于目前債券的市場(chǎng)價(jià)

格的一個(gè)折現(xiàn)率

【答案】A

解析：從投資者的角度來(lái)看，債券的成本可以看作是使投資者預(yù)期未來(lái)現(xiàn)金流量

（利息和本金收入）的現(xiàn)值與目前債券的市場(chǎng)價(jià)格相等的一個(gè)折現(xiàn)率。

3.對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自（）起方可行權(quán)。

A.發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月

B.發(fā)行結(jié)束至少已滿1年

C.發(fā)行結(jié)束至少已滿3個(gè)月

D.發(fā)行結(jié)束至少已滿1個(gè)月

【答案】A

解析：對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起

方可行權(quán)。

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，應(yīng)自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)

作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

A.30

B.45

C.50

D.60

【答案】B

解析：本題考查證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)。

5.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定

被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從詢價(jià)對(duì)象名單中去除的，自去除之日起已滿（）個(gè)

月。

A.6

B.10

C.12

D.24

【答案】C

解析：本題考查詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件。

6.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近（）內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)

行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（）以上的情形。

A.12個(gè)月，30%

B.12個(gè)月，50%

C.24個(gè)月,30%

D.24個(gè)月，50%

【答案】D

解析：上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，應(yīng)不存在發(fā)

行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形。

7.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近

（）個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】B

解析：發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且最近3

個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。

8.上市公司應(yīng)當(dāng)在（），辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)

B.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)

C.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)

D.可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)

【答案】C

解析：上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券

余額本息的事項(xiàng)。

9.商務(wù)部收到外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資申報(bào)的全部文件后應(yīng)在（）日內(nèi)作出

原則批復(fù)，原則批復(fù)有效期為（）日。

A.30,180

B.20,100

C.10,60

D.50,30

【答案】A

解析：商務(wù)部收到外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資申報(bào)的全部文件后應(yīng)在30日內(nèi)作出原則

批復(fù)，原則批復(fù)有效期為180日。

10.變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后20個(gè)交易

日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人（）次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告

（）。

A.1,至少發(fā)布3次

B.2,至少發(fā)布3次

C.2,至少發(fā)布2次

D.2,至少發(fā)布5次

【答案】A

解析：變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過決議后20個(gè)交

易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3

次。

11.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）自內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）

日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

A.15,15

B.10,30

C.20,10

D.25.35

【答案】B

解析：公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙

上公告。

12.定向發(fā)行債券合格投資者需要具備的條件之一，要求注冊(cè)資本在（）

萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。

A.2000

B.1000

C.3000

D.5000

【答案】B

解析：定向發(fā)行債券只能向合格投資者發(fā)行。合格投資者是指自行判斷具備投資

債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且要求注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元以上或者經(jīng)

審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。

13.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者所出資企業(yè)收到備案材料后，對(duì)材料齊全的，

在（）個(gè)工作日內(nèi)辦理備案手續(xù)，必要時(shí)可組織有關(guān)專家參與備案評(píng)審。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】C

解析：國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者所出資企業(yè)收到備案材料后，對(duì)材料齊全的，

在20個(gè)工作日內(nèi)辦理備案手續(xù)，必要時(shí)可組織有關(guān)專家參與備案評(píng)審。

14.公司發(fā)行優(yōu)先股，其股利一般在（）支付。

A.發(fā)行時(shí)

B.轉(zhuǎn)讓時(shí)

C.稅前

D.稅后

【答案】D

解析：公司發(fā)行優(yōu)先股，要支付籌資成本，還要定期支付股利。但它和債券不同，

其股利一般在稅后支付，不涉及所得稅扣減問題，且沒有固定到期日。

15.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活

動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均應(yīng)（）（若其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈

資產(chǎn)收益率平均不低于6%,則可不作此現(xiàn)金流量要求）。

A.不少于公司債券發(fā)行額

B.不少于公司債券2年的利息

C.不少于公司債券1年的利息

D.不少于公司債券半年的利息

【答案】C

解析：本題考查現(xiàn)金流量要求。

16.（）是在原有金融工具或金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，將其構(gòu)成因素中的某些高風(fēng)

險(xiǎn)因子進(jìn)行剝離，使剝離后的各個(gè)部分獨(dú)立地作為一種金融工具產(chǎn)品參與市

場(chǎng)交易。

A.分解技術(shù)

B.組合技術(shù)

C.整合技術(shù)

D.分析技術(shù)

【答案】A

解析：

17.當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，防御型行業(yè)或許會(huì)有實(shí)際增長(zhǎng)。（）

【答案】V

解析：

18.在修訂后的《證券法》實(shí)施后，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公

司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資

本最低限額為人民幣（）;經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、

證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣

（）。

A.1億元，5億元

B.2億元，5億元

C.1億元，10億元

D.5億元，10億元

【答案】A

解析：本題考查投資銀行業(yè)務(wù)資格。

19.反映公司合理運(yùn)用資金的能力以及日常資金來(lái)源是否充分的報(bào)表是（）o

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.損益表

C.利潤(rùn)分配表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】D

解析：

20.一般來(lái)說，期限較長(zhǎng)的債券，（），利率應(yīng)該定得高一些。

A.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小B.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

C.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小D.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

D.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

21.價(jià)值發(fā)現(xiàn)是一種投資于市場(chǎng)價(jià)值被高估的證券的過程，投資獲利的機(jī)會(huì)總是

大于風(fēng)險(xiǎn)。（）

【答案】X

解析：

22.1998年通過的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公

司債券的發(fā)行仍采用（）。

A.注冊(cè)制

B.審核制

C.審批制

D.核準(zhǔn)制

【答案】C

解析：本題考查國(guó)外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史一債券管理制度發(fā)展歷史。1998年

通過的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行

仍采用審批制。

23.根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷，股價(jià)在喇叭形態(tài)中的下調(diào)過程中，會(huì)遇到反撲，只要反撲高

度不超過下跌高度的（），股價(jià)下跌的勢(shì)頭還是應(yīng)該繼續(xù)的。

A.三分之一

B.一半

C.三分之二

D.四分之一

【答案】B

解析：

24.可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于（）

成為發(fā)行公司的股東。

A.轉(zhuǎn)股的當(dāng)日

B.轉(zhuǎn)股完成后的次日

C.轉(zhuǎn)股完成后的2天內(nèi)

D.轉(zhuǎn)股完成后的3天內(nèi)

【答案】B

解析：可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股完成

后的次日成為發(fā)行公司的股東。

25.資本市場(chǎng)的投資性開放就是指允許外國(guó)居民投資于本國(guó)的資本市場(chǎng)和允許

本國(guó)居民投資于國(guó)際資本市場(chǎng)。（）

【答案】X

解析：

資本市場(chǎng)的投資性開放包含兩層含義，一是融資的開放（即允許本國(guó)居民到國(guó)際

市場(chǎng)上融資和外國(guó)居民在本國(guó)資本市場(chǎng)上融資），二是投資的開放（即允許外國(guó)居

民投資于本國(guó)的資本市場(chǎng)和允許本國(guó)居民投資于國(guó)際資本市場(chǎng)）。

26.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱，其保留期為（）0

A.2個(gè)月

B.3個(gè)月

C.4個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】D

解析：預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱，其保留期為6個(gè)月。

27.名義值法作為風(fēng)險(xiǎn)的度量具有極強(qiáng)的指導(dǎo)意義。（）

【答案】X

解析：

28.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由

（）作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、

以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

A.證券公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.一般企業(yè)

D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

【答案】D

解析：本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史一資產(chǎn)支持證券的相關(guān)規(guī)定。資產(chǎn)支持

證券是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托

機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。

29.財(cái)政政策的主要手段是（）0

A.稅收

B.國(guó)債

C.國(guó)家預(yù)算

D.轉(zhuǎn)移支付

【答案】C

解析：

稅收、國(guó)債、國(guó)家預(yù)算和轉(zhuǎn)移支付都屬于財(cái)政政策手段，其中，國(guó)家預(yù)算是財(cái)政

政策的主要手段。

30.證券分析師自律組織基本上都不以營(yíng)利為目的，屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)

體。（）

【答案】V

解析：

31.高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)（）

或以上的投票權(quán)，而且不是上市時(shí)管理層股東的那些股東。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】A

解析：高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)5%或以

上的投票權(quán)，而且不是上市時(shí)管理層股東的那些股東。

32.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的（），其余部分由發(fā)

起人自公司成立之日起（）年內(nèi)繳足。

A.10%,1

B.20%,2

C.20%,1

D.10%,2

【答案】B

解析：公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20臨其余部分由發(fā)起

人自公司成立之日起2年內(nèi)繳足。

33.評(píng)價(jià)企業(yè)收益質(zhì)量的重要指標(biāo)是（）。

A.營(yíng)運(yùn)指數(shù)

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.存貨周轉(zhuǎn)率

D.現(xiàn)金滿足投資比率

【答案】A

解析：

收益質(zhì)量分析主要是分析會(huì)計(jì)收益與現(xiàn)金凈流量的比率關(guān)系，其主要的財(cái)務(wù)比率

是營(yíng)運(yùn)指數(shù)。

34.深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位。

A.1手

B.10手

C.100手

D.1000手

【答案】A

解析：

35.上市公司非公開發(fā)行新股是指（）。

A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股

B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行新股

C.向原股東配售股份

D.向不特定對(duì)象公開募集股份

【答案】B

解析：本題考查上市公司非公開發(fā)行新股的概念。

36.證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（）的可能。

A.全部成交

B.推遲成交

C.不成交

D.部分成交

【答案】ACD

解析：

37.證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。

【答案】X

解析：

38.股份公司在股票市場(chǎng)上籌集的資金是公司的（）。

A.長(zhǎng)期負(fù)債B.應(yīng)付賬款C.資本公積D.自有資本

A.長(zhǎng)期負(fù)債

39.上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件是，可轉(zhuǎn)換公司債

券的期限為（）。

A.半年以上

B.1年以上

C.2年以上

D.3年以上

【答案】B

解析：上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件是，可轉(zhuǎn)換公司債

券的期限為1年以上。

40.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為（）o

A.自評(píng)估報(bào)告日起的3年

B.自評(píng)估報(bào)告日起的2年

C.自評(píng)估基準(zhǔn)日起的3年

D.自評(píng)估基準(zhǔn)日起的1年

【答案】D

解析：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起的1年。

41.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。這是（）

原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.前面三個(gè)都不對(duì)

【答案】B

解析：

42.證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。

A.充當(dāng)證券買賣的媒介

B.代替客戶進(jìn)行決策

C.向客戶融資融券

D.提供咨詢服務(wù)

【答案】AD

解析：

43.上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，要求最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)

益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司（）。

A.合并報(bào)表凈資產(chǎn)的20%

B.合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30%

C.合并報(bào)表總資產(chǎn)的20%

D.合并報(bào)表總資產(chǎn)的30%

【答案】B

解析：上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，要求最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)

益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的30隊(duì)

44.政府債券可分為中央政府債券和（）。

A.國(guó)債B.地方政府債券C.專項(xiàng)債券D.建設(shè)債券

B.地方政府債券

45.記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過（）家，其中甲類成員不超過20

家。

A.20

B.40

C.60

D.80

【答案】C

解析：本題考查國(guó)債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)。

46.以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為。以取得一定資金的行為。

A.抵押品

B.質(zhì)押物

C.交換物

D.本金

【答案】B

解析：

47.現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）

A.拍賣競(jìng)價(jià)

B.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

C.集合競(jìng)價(jià)

D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

【答案】CD

解析：

48.接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)是（）。

A.投資機(jī)構(gòu)

B.受托機(jī)構(gòu)

C.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.資金保管機(jī)構(gòu)

【答案】D

解析：資金保管機(jī)構(gòu)是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。

49.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券交易所每年向證監(jiān)會(huì)報(bào)送一次各家會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

情況。

【答案】X

解析：

50.控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有

的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東。

A.50%,50%

B.20%,30%

C.30%,30%

D.15%,50%

【答案】A

解析：本題考查控股股東的概念。

51.龍債券利率的確定基準(zhǔn)一般是（）。

A.香港銀行同業(yè)拆放利率B.新加坡銀行同業(yè)拆放利率

C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率D.美國(guó)聯(lián)邦基金利率

C.倫敦銀行同業(yè)拆放利率

52.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（）o

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)

【答案】A

解析：

53.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（）o

A.彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

B.賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失

C.補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失

D.增加證券公司可供分配的資金

【答案】ABC

解析：

54.在企業(yè)各種形態(tài)中，（）通過發(fā)行股票，能夠在短期內(nèi)將分散在社會(huì)上

的閑散資金集中起來(lái)，籌集到擴(kuò)大生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)營(yíng)所需要的巨額資本，從而

增強(qiáng)公司的發(fā)展能力。

A.獨(dú)資企業(yè)

B.合伙企業(yè)

C.民營(yíng)企業(yè)

D.股份有限公司

【答案】D

解析：在企業(yè)各種形態(tài)中，股份有限公司通過發(fā)行股票，能夠在短期內(nèi)將分散在

社會(huì)上的閑散資金集中起來(lái)，籌集到擴(kuò)大生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)營(yíng)所需要的巨額資本，從

而增強(qiáng)公司的發(fā)展能力。

55.證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金。

【答案】V

解析：

56.證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（）

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推遲成交

【答案】D

解析：

57.三級(jí)清算模式中，整個(gè)證券市場(chǎng)清算系統(tǒng)的參與者包括（）

A.證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.代理銀行

D.異地資金集中清算中心

E.投資者

【答案】ABCDE

解析：

58.外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的

股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的（），但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)

相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。

A.20%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】B

解析：外國(guó)投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的

股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管

部門批準(zhǔn)的除外。

59.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)是競(jìng)價(jià)決定的。

【答案】V

解析：

60.目前我國(guó)的保險(xiǎn)公司除利用自有資金和保險(xiǎn)收入作為證券投資的資金來(lái)源

外，還可運(yùn)用受托管理的（）進(jìn)行投資。

A.退休基金B(yǎng).社會(huì)保障基金C.企業(yè)年金D.社會(huì)保險(xiǎn)基金

C.企業(yè)年金

目前我國(guó)的保險(xiǎn)公司除利用自有資金和保險(xiǎn)收入作為證券投資的資金來(lái)源外，還

可運(yùn)用受托管理的企業(yè)年金進(jìn)行投資，是證券市場(chǎng)中重要的機(jī)構(gòu)投資者。

61.賦予期權(quán)購(gòu)買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂（）o

A.看跌期權(quán)

B.看漲期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.外匯期權(quán)

【答案】B

解析：

62.發(fā)行人及其主承銷商公告發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率時(shí)，每股收益應(yīng)當(dāng)按發(fā)行

前一年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以發(fā)

行后（）計(jì)算。

A.股本凈值

B.所有者權(quán)益

C.股票發(fā)行數(shù)

D.總股本

【答案】D

解析：發(fā)行人及其主承銷商公告發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率時(shí)，每股收益應(yīng)當(dāng)按發(fā)行

前一年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以發(fā)行后

總股本計(jì)算。

63.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。

【答案】X

解析：

64.企業(yè)收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審，經(jīng)初審?fù)?/p>

后，自評(píng)估基準(zhǔn)日起（）內(nèi)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.8個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】C

解析：企業(yè)收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審，經(jīng)初審?fù)?/p>

后，自評(píng)估基準(zhǔn)日起8個(gè)月內(nèi)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。

65.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）o

A.靈活性

B.收益性

C.持久性

D.穩(wěn)定性

【答案】B

解析：

66.下列人員中，可在資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中擔(dān)任證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員的是

（）o

A.被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，且禁入期未滿

B.最近1年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)

構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄

C.最近2年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被

調(diào)查的人員

D.在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿3年的境外人士

【答案】D

解析：本題考查自信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)具備的條件。

67.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（）o

A.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算

B.清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算

C.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算

D.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

【答案】ABCD

解析：

68.證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為

屬于操縱市場(chǎng)行為。

【答案】X

解析：

69.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)（）0

A.不低于募集說明書公告目前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前1個(gè)交易日的

均價(jià)

B.不高于募集說明書公告日前10個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)

C.不高于前一交易日的均價(jià)

D.不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前1個(gè)交易日的

均價(jià)

【答案】A

解析：轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告目前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和

前1個(gè)交易日的均價(jià)。

70.標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合

相加而成。

A.公式

B.折算率

C.面值

D.現(xiàn)值

【答案】B

解析：

71.下面的（）屬于證券交易。

A.股票交易

B.債券交易

C.基金交易

D.存貨單交易

E.房屋交易

【答案】ABC

解析：

72.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定

的。

【答案】X

解析：

73.上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自（）起計(jì)算。

A.證券上市之日

B.招股說明書或招股意向書刊登后

C.發(fā)審會(huì)后

D.提交發(fā)行申請(qǐng)文件后

【答案】A

解析：上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算。

74.國(guó)家開發(fā)銀行和（）在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。

A.中國(guó)銀行

B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

C.中國(guó)建設(shè)銀行

D.中國(guó)工商銀行

【答案】C

解析：國(guó)家開發(fā)銀行和中國(guó)建設(shè)銀行在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。

75.根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。

A.國(guó)債

B.股票

C.基金

D.企業(yè)債券

【答案】B

解析：

76.股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的

（）以上通過。

A.2/3

B.1/3

C.全票

D.1/2

【答案】A

解析：股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的

2/3以上通過。

77.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書必須由（）0

A.政府主管部門撰寫

B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立撰寫

C.資產(chǎn)評(píng)估委托方獨(dú)立撰寫

D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估委托方共同撰寫

【答案】B

解析：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書必須由資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立撰寫。

78.從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主。

【答案】X

解析：

79.證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過公司注冊(cè)資本

的（）;證券營(yíng)業(yè)部的證運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣（）萬(wàn)元？

A.40%1000

B.30%500

C.40%500

D.50%1000

【答案】C

解析：

80.投資者委托買賣證券時(shí)要支付（）o

A.委托手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.過戶費(fèi)

D.印花稅

【答案】ABCD

解析：

81.（）是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)

行人。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回

B.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售

C.可轉(zhuǎn)換公司債券的股份轉(zhuǎn)換

D.可轉(zhuǎn)換公司債券的債券償還

【答案】B

解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所

持債券賣給發(fā)行人。

82.從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司可以自主決定是否買入或賣出某種證券，交易行為

具有自主性。

【答案】V

解析：

83.證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

A.可以使用

B.可以借用

C.可以租用

D.也不能使用

【答案】D

解析：

84.證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。

A.證券營(yíng)業(yè)部自辦出納

B.銀行代理出納

C.銀行代理資金清算

D.投資者自行管理

【答案】ABC

解析：

85.不屬于直接融資范疇的是（）

A.股票融資

B.公司債券融資

C.國(guó)債融資

D.向銀行借款

【答案】D

解析：本題考查直接融資范圍。選項(xiàng)D屬于間接融資。

86.在特殊情況下，從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某

種證券。

【答案】X

解析：

87.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（）年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理

規(guī)范（試行）》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的

防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理

標(biāo)準(zhǔn)。

A.1997

B.1998

C.1999

D.1996

【答案】B

解析：

88.權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合下列（）條件。

A.公司及其主要股東近1年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

B.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度

C.有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

D.產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議或潛在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議

【答案】BCD

解析：選項(xiàng)A應(yīng)該是公司及其主要股東近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

89.目前，我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+1交割、交收方式。

A.A股

B.B股

C.證券投資基金

D.債券

【答案】ACD

解析：

90.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于

人民幣（）。

A.1000萬(wàn)元

B.2000萬(wàn)元

C.3000萬(wàn)元

D.6000萬(wàn)元

【答案】D

解析：發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于

人民幣6000萬(wàn)元。

91.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差以及代理業(yè)

務(wù)手續(xù)費(fèi)。

【答案】X

解析：

92.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（）

A.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查

B.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

C.制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查

D.事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

【答案】A

解析：

93.H股上市公司審核委員會(huì)成員，要求（）。

A.必須全部是非執(zhí)行董事

B.出任主席者可以不是獨(dú)立非執(zhí)行董事

C.獨(dú)立執(zhí)行董事占大多數(shù)

D.其中至少1名是獨(dú)立非執(zhí)行董事且具有適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)

或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專長(zhǎng)

【答案】AD

解析：本題考查H股上市公司審核委員會(huì)成員的要求。選項(xiàng)8應(yīng)該是出任主席者

必須是獨(dú)立非執(zhí)行董事；選項(xiàng)C應(yīng)該是獨(dú)立非執(zhí)行董事占大多數(shù)。

94.創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)的（）發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

【答案】A

解析：創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

95.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）0

A.決策的自主性

B.投資的方便性

C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

D.收益的不穩(wěn)定性

【答案】ACD

解析：

96.個(gè)人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶。

【答案】X

解析：

97.（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。

A.證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

B.經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

C.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必

備條件，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核

D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，

制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件

【答案】C

解析：

98.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素中，回售條款通常情況下，（）,回售

的期權(quán)價(jià)值就越大。

A.回售價(jià)格越高

B.回售期限越短

C.回售期限越長(zhǎng)

D.轉(zhuǎn)換比率越高

【答案】ACD

解析：通常情況下，回售期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、回售價(jià)格越高，回售的期權(quán)

價(jià)值就越大；相反，回售期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、回售價(jià)格越低，回售的期權(quán)

價(jià)值就越小。

99.首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)

(）結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。

A.初步詢價(jià)

B.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

C.綜合詢價(jià)

D.判別詢價(jià)

【答案】A

解析：首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步

詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。

100.可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是（）o

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.修正的美式期權(quán)

D.修正的歐式期權(quán)

A.歐式期權(quán)

101.我國(guó)證券交易所中的普通席位是經(jīng)營(yíng)（）等買賣的席位。

A.A種股票

B.B種股票

C.國(guó)債

D.債券

E.基金

【答案】ACDE

解析：

102.證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。

【答案】X

解析：

103.有（）情形，不得發(fā)行公司債券。

A.最近24個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行

為

B.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形

C.本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.已發(fā)行的公司債券存在違約事實(shí)，但已及時(shí)糾正

【答案】BC

解析：選項(xiàng)A應(yīng)該是最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存

在其他重大違法行為。

104.證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】A

解析：

105.在證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為（）

A.產(chǎn)生最大成交量

B.最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同

C.買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交

D.買入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出

申報(bào)價(jià)位

E.賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入

申報(bào)價(jià)位

【答案】BDE

解析：

106.美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣（）開始的。

A.商業(yè)票據(jù)

B.企業(yè)債券

C.政府債券

D.股票

C.政府債券

107.證券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購(gòu)綜合債券。

【答案】X

解析：

108.按支付方式不同，公司收購(gòu)可以劃分為（）。

A.用現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)

B.用股票交換股票

C.用現(xiàn)金購(gòu)買股票

D.用股票購(gòu)買資產(chǎn)

【答案】ABCD

解析：本題考查公司收購(gòu)的形式。

109.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)

占凈資產(chǎn)的比例不得低于（）%o

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】C

解析：

110.集合競(jìng)價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足（）條件。

A.成交量最大

B.最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)相同

C.高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交

D.與該價(jià)格相同的委托一方全部成交

【答案】ACD

解析：

111.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的。用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確

定折算率從理論上來(lái)講比較合理。

【答案】V

解析：

112.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公

司后，可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，申請(qǐng)條件有（）。

A.按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于5000萬(wàn)美元

B.凈資產(chǎn)不少于5億元人民幣

C.籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的

規(guī)定

D.過去1年稅后利潤(rùn)不少于6000萬(wàn)元人民幣

【答案】ACD

解析：選項(xiàng)B應(yīng)該是凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣。

113.目前滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（）。

A.國(guó)債

B.公司債

C.轉(zhuǎn)債

D.股票

【答案】A

解析：

114.穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)

績(jī)好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票被稱為（）。

A.潛力股

B.藍(lán)籌股

C.紅籌股

D.H股

B.藍(lán)籌股

115.股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：（）0

A.公開

B.公平

C.公正

D.誠(chéng)實(shí)信用

【答案】ABC

解析：

116.信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。

【答案】X

解析：

117.以下哪項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過（）。

A.董事會(huì)擬訂的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

B.公司章程的修改

C.公司增加或者減少注冊(cè)資本

D.變更公司形式

【答案】BCD

解析：下列事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過：（1）公司章程的修改；（2）公司增

加或者減少注冊(cè)資本；（3）公司的合并、分立和解散；（4）變更公司形式；（5）公

司章程規(guī)定和股東大會(huì)以特別決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決

議通過的其他事項(xiàng)。

118.上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職

務(wù)便利，操縱上市公司從事無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)

或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處（）有期徒

開I」，并處罰金。

A.1年以下

B.1年以上3年以下

C.3年以上7年以下

D.1年以上5年以下

B.1年以上3年以下

119.債券交易的主要品種有（

A.個(gè)人債券

B.公司債券

C.單位債券

D.金融債券

E.政府債券

【答案】BDE

解析：

120.有（）情形之?一的，為擁有上市公司控制權(quán)。

A.投資者依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)

生重大影響

B.投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%

C.投資者為上市公司持股20%以上的控股股東

D.投資者通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會(huì)半數(shù)以上成員

選任

【答案】ABD

解析：選項(xiàng)C應(yīng)該是投資者為上市公司持股50%以上的控股股東。

121.中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)（）的板

塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。

A.監(jiān)察獨(dú)立

B.代碼獨(dú)立

C.指數(shù)獨(dú)立

D.運(yùn)行獨(dú)立

【答案】ABCD

解析：本題考查中小企業(yè)板塊的定義。

122.系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管。

【答案】X

解析：

123.可轉(zhuǎn)換公司債券具有的雙重特征是（）。

A.轉(zhuǎn)股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體

現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

B.轉(zhuǎn)股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系

C.轉(zhuǎn)股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權(quán)關(guān)系

D.轉(zhuǎn)股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)

的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

【答案】CD

解析：本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券具有的雙重特征。

124.已知某一證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)為49094萬(wàn)元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為453

萬(wàn)元人民幣，無(wú)形及遞延資產(chǎn)為38萬(wàn)元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備金為

14728.2萬(wàn)元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為300萬(wàn)

元人民幣，沒有長(zhǎng)期投資。試求該證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本。

A.33891.9

B.34891.9

C.35891.9

D.36891.9

【答案】A

解析：

125.下列選項(xiàng)中不屬于政府債券特征的是（）。

A.安全性高

B.免稅待遇

C.收益率高

D.流通性強(qiáng)

D.流通性強(qiáng)

126.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括（）等方面。

A.足額交易結(jié)算資金制度

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

C.壞賬準(zhǔn)備

D.崗位責(zé)任制

【答案】ABC

解析：

127.證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上

的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資

格證書”。

【答案】V

解析：

128.創(chuàng)立大會(huì)對(duì)（）事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決

權(quán)過半數(shù)通過。

A.通過公司章程

B.選舉重事會(huì)成員

C.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核

D.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告

【答案】ABCD

解析：創(chuàng)立大會(huì)行使的職權(quán)有：（1）審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告；（2）

通過公司章程；（3）選舉董事會(huì)成員；（4）選舉監(jiān)事會(huì)成員；（5）對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)

用進(jìn)行審核；（6）對(duì)發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核；（7）發(fā)生不可抗

力或者經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決

議。創(chuàng)立大會(huì)對(duì)上述事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)

通過。

129.自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大、（）等特點(diǎn)。

A.交易手續(xù)簡(jiǎn)單

B.費(fèi)時(shí)少

C.比較分散

D.流動(dòng)性強(qiáng)

【答案】D

解析：

130.現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）。

A.拍賣競(jìng)價(jià)

B.招標(biāo)競(jìng)價(jià)

C.集合競(jìng)價(jià)

D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

【答案】CD

解析：

131.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)進(jìn)行的表決事

項(xiàng)有（）。

A.境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

B.董事會(huì)提案中上市公司維持獨(dú)立上市地位的說明與前景

C.董事會(huì)提案中有關(guān)所屬企業(yè)境外上市方案

D.持續(xù)盈利能力的說明與前景

【答案】BCD

解析：選項(xiàng)A屬于董事會(huì)要決議的事項(xiàng)。

132.證券公司在代理客戶進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)。

【答案】X

解析：

133.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市，正確的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行人股票上市的證券交易所上市

B.證券交易所應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人訂立上市協(xié)議，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市

條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易

D.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束后，可向證券交易所申請(qǐng)將可轉(zhuǎn)換公司債

券上市

【答案】ABCD

解析：本題考查關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市的相關(guān)知識(shí)。

134.一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、（）交易契約行為。

A.一次

B.三次

C.四次

D.二次

【答案】D

解析：

135.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證

券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（）。

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

136.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式有不同的形式，它們是（）。

A.口頭競(jìng)價(jià)

B.信函競(jìng)價(jià)

C.書面競(jìng)價(jià)

D.電報(bào)競(jìng)價(jià)

E.電腦競(jìng)價(jià)

【答案】ACE

解析：

137.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是發(fā)出委托指令的客戶。

【答案】X

解析：

138.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（）。

A.道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求

B.道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)

C.知人善任、能位相適、認(rèn)真考評(píng)、獎(jiǎng)罰分明

D.職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心

【答案】A

解析：

139.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金監(jiān)管人

持有該基金的投資人，但是，投資人不是直接股權(quán)持有人，所有的股東大會(huì)均由

該基金參與投票。

140.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。

A.委托人

B.受托人

C.授權(quán)人

D.代理人

【答案】AC

解析：

141.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

B.募集的資金必須符合股東會(huì)或股東大會(huì)核準(zhǔn)的用途，且符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息

D.經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，債券信用級(jí)別一般

【答案】ABC

解析：選項(xiàng)D應(yīng)該是信用級(jí)別良好。本題考查發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件。

142.證券公司在證券承銷過程中沒有自營(yíng)買賣。

【答案】X

解析：

143.證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)

的（）。

A.15%

B.38%

C.510%

D.210%

【答案】D

解析：

144.2005年對(duì)《公司法》修訂的主要內(nèi)容有關(guān)于貨幣財(cái)產(chǎn)的出資比例，規(guī)定

全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的（）。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

公司法》規(guī)定：“全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的百

分之三十。

145.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（）。

A.證券公司的年度報(bào)告

B.董事會(huì)報(bào)告

C.制度與人員的檢查

D.財(cái)務(wù)報(bào)表附注

【答案】ABD

解析：本題考查證監(jiān)會(huì)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括證

券公司的年度報(bào)告、董事會(huì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表附注、與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。

146.按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型。

A.自然人帳戶

B.法人帳戶

C.境外投資者帳戶

D.基金帳戶

E.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帳戶

【答案】ABCE

解析：

147.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)經(jīng)過申請(qǐng)籌建和營(yíng)業(yè)兩個(gè)階段。

【答案】X

解析：

148.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)應(yīng)符合的基本要求包括（）。

A.不得導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失

B.不得造成過度集中、排除或限制競(jìng)爭(zhēng)

C.應(yīng)符合中國(guó)法律、行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)涉及的產(chǎn)業(yè)、土地、環(huán)保等方面的政策

要求

D.遵循公平合理、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則

【答案】ABCD

解析：本題考查外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)應(yīng)符合的基本要求。

149.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)

管理規(guī)范（試行）》，從（）等方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了

明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。

A.管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境

B.硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理

C.人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

D.管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

【答案】D

解析：

150.綜合協(xié)議交易平臺(tái)是指（）證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各

類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

A.深圳

B.上海

C.大連

D.鄭州

A.深圳

151.以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期間的說法中，正確的有（）。

A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)

間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)

年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余

時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

D.持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算

【答案】ABCD

解析：本題考查持續(xù)督導(dǎo)期間的相關(guān)規(guī)定。

152.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）。

A.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

C.違約風(fēng)險(xiǎn)

D.政治風(fēng)險(xiǎn)

【答案】AC

解析：

153.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方

面。

【答案】V

解析：

154.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理

人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有（）情形。

A.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的

B.最近3年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰

C.最近1年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)

D.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚

未有明確結(jié)論意見

【答案】ABCD

解析：本題考查在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人

員的要求。

155.（）是指由于記名證券的交易使股權(quán)（債權(quán)）從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從

而完成股權(quán)（債權(quán)）過戶。

A.交易性過戶

B.非交易性過戶

C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

D.柜臺(tái)過戶

【答案】A

解析：

156.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列（）規(guī)定。

A.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

B.公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

C.應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物

D.當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告目前20

個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的50%

【答案】ABC

解析：選項(xiàng)D應(yīng)該是前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%。本題考查申請(qǐng)發(fā)行

可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件。

157.期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（）□

A.買方

B.賣方

C.雙方

D.第三方

A.買方

158.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者必須具有（）條件。

A.依法設(shè)立、經(jīng)營(yíng)的外國(guó)法人或其他組織，財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的

管理經(jīng)驗(yàn)

B.境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美

元

C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

D.近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰（不包括其母公司）

【答案】ABC

解析：本題考查進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者必須具有的條件。選項(xiàng)D應(yīng)該是近3

年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰(包括其母公司)o

159.以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金

的行為。

【答案】V

解析：

160.證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)

營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為()

A.當(dāng)日交收

B.次日交收

C.例行日交收

D.特約日交收

【答案】C

解析：

161.金融衍生工具交易一般只需支付少量保證金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約，這

是衍生工具的()。

A.跨期性

B.杠桿性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.投機(jī)性

B.杠桿性

162.下述()說法是正確的。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣

價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。

B.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。

C.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券。

D.作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券。

【答案】ABCD

解析：

163.深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所不同之處在

于（）。

A.放寬投資者申購(gòu)上限

B.深圳證券交易所規(guī)定申購(gòu)單位為500股

C.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于1000股

D.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于500股

【答案】ABD

解析：本題考查深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所的不同

點(diǎn)。

164.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少，且多為債券買

賣，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)。

【答案】X

解析：

165.根據(jù)中華人民共和國(guó)財(cái)政部財(cái)庫(kù)[2010]6號(hào)文件《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)

（2010年記賬式國(guó)債招標(biāo)規(guī)則）的通知》，目前記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式有

（）。

A.荷蘭式招標(biāo)

B.美國(guó)式招標(biāo)

C.混合式招標(biāo)

D.移動(dòng)式招標(biāo)

【答案】ABC

解析：記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式，具體招標(biāo)方式有荷蘭式招標(biāo)、美

國(guó)式招標(biāo)。

166.上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報(bào)告。

A.120

B.60

C.90

D.150

【答案】A

解析：

167.在其他條件不變的情況下，期權(quán)期間越長(zhǎng)，則（）0

A.期權(quán)價(jià)格越低

B.期權(quán)價(jià)格越高

C.期權(quán)價(jià)格波動(dòng)越厲害

D.期權(quán)價(jià)格越穩(wěn)定

B.期權(quán)價(jià)格越高

168.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷郑赃_(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生的目的。

A.制度

B.監(jiān)察

C.自律管理

D.崗位責(zé)任制

【答案】ABC

解析：

169.國(guó)際推介的主要內(nèi)容大致包括（）。

A.傳播有關(guān)的聲像及文字資料

B.散發(fā)或送達(dá)配售信息備忘錄和招股文件

C.向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送預(yù)訂邀請(qǐng)文件，并詢查定價(jià)區(qū)間

D.發(fā)行人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介

【答案】ACD

解析：本題考查國(guó)際推介的主要內(nèi)容。

170.2003年12月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要

求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括（）o

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.道德風(fēng)險(xiǎn)

D.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】ABC

解析：本題考查投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理

不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。

171.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價(jià)指數(shù)期貨三種。

【答案】V

解析：

172.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）擔(dān)任。

A.證券公司

B.證券交易所

C.基金管理公司

D.商業(yè)銀行

C.基金管理公司

173.證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過（）有效控

制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

A.事先評(píng)估

B.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

C.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制

D.擴(kuò)大分銷渠道

【答案】ABC

解析：本題考查投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求。

174.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的性質(zhì)。

A.回購(gòu)

B.股權(quán)

C.債權(quán)

D.貼現(xiàn)

【答案】BC

解析：

175.首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)的方式確定股票發(fā)

行價(jià)格。詢價(jià)包括（）。

A.初步詢價(jià)

B.再次詢價(jià)

C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

D.逐步投標(biāo)詢價(jià)

【答案】AC

解析：詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。

176.欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的有關(guān)文件

包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機(jī)構(gòu)批設(shè)

機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等。

【答案】V

解析：

177.（）采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的

平均值。

A.股價(jià)平均數(shù)

B.股價(jià)指數(shù)

C.股票上漲率

D.修正股價(jià)平均數(shù)

A.股價(jià)平均數(shù)

178.上市公司召開股東大會(huì)，應(yīng)于股東大會(huì)召開前（）刊登召開股東大會(huì)通

知。

A.30日

B.40日

C.20日

D.10日

【答案】A

解析：

179.增發(fā)的發(fā)行方式有（）。

A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合

B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合

C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式

【答案】BCD

解析：本題考查增發(fā)的發(fā)行方式。

180.上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括（）

事項(xiàng)。

A.交易價(jià)格或者價(jià)格區(qū)間

B.定價(jià)方式或者定價(jià)依據(jù)

C.決議的失效期

D.本次重大資產(chǎn)重組的方式、交易標(biāo)的和交易對(duì)方

【答案】ABD

解析：本題考查股東大會(huì)決議的相關(guān)事項(xiàng)。

181.作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并

以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價(jià)證券的行為。

【答案】X

解析：

182.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)是指通過電子化平臺(tái)及中國(guó)證

券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記結(jié)算平臺(tái)完成首次公開發(fā)行股票的（）。

A.初步詢價(jià)

B.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

C.資金代收付

D.股份初始登記

【答案】ABCD

解析：本題考查首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)的概念。

183.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值是（）。

A.清算價(jià)值

B.內(nèi)在價(jià)值

C.賬面價(jià)值

D.票面價(jià)值

C.賬面價(jià)值

184.目前，我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+3交收方式。

A.A股

B.B股

C.基金券

D.債券

【答案】B

解析：

185.在我國(guó)，根據(jù)交易席位經(jīng)營(yíng)的證券種類，它們可以分為（）

A.自營(yíng)席位

B.代理席位

C.普通席位

D.特別席位

E.證券席位

【答案】CD

解析：

186.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)。

【答案】X

解析：

187.企業(yè)（或公司）申請(qǐng)發(fā)行債券，須向國(guó)家發(fā)改委報(bào)送（）等文件。

A.信用評(píng)級(jí)報(bào)告

B.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報(bào)告

C.發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告（連審）

D.擔(dān)保人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告（如有）

【答案】ABC

解析：選項(xiàng)D應(yīng)該是擔(dān)保人最近1年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告

（如有）。

188.準(zhǔn)確地說，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。

A.全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

B.一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

C.主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

D.一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

【答案】C

解析：

189.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，要求具備的資格條件包

括（）。

A.建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制

B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部

隔離制度

C.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于3人

D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

【答案】AB

解析：本題考查證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，要求具備的資格

條件。

190.在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。

【答案】X

解析：

191.新股發(fā)行中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就（