家族企業(yè)多元化發(fā)展研究的國內(nèi)外文獻綜述目錄TOC\o"1-3"\h\u32421（一）家族企業(yè)相關(guān)概念 1210241．家族企業(yè)的定義與類型 195292．家族企業(yè)的特征與優(yōu)劣勢 14735（二）多元化戰(zhàn)略相關(guān)概念 2269841．多元化戰(zhàn)略定義 2207812．多元化戰(zhàn)略類型 214925（三）多元化戰(zhàn)略優(yōu)缺點分析 3112211．多元化戰(zhàn)略優(yōu)點 3261042．多元化戰(zhàn)略缺點 32826（四）文獻評述 4家族企業(yè)相關(guān)概念家族企業(yè)的定義與類型家族企業(yè)作為世界上最具普遍意義和歷史最悠久的企業(yè)組織形態(tài)，在世界經(jīng)濟中發(fā)揮著舉足輕重的地位，但過往學者對家族企業(yè)的界定角度有很多，在學術(shù)界尚未達成統(tǒng)一。美國學者克林·蓋克爾西重視強調(diào)對企業(yè)所有權(quán)歸屬的問題，認為家庭擁有所有權(quán)是家族企業(yè)的界定標準，一般是誰擁有股票以及擁有股票的份額數(shù)量，而非單純看是否以家庭命名或是否有幾位親屬在企業(yè)最高領(lǐng)導部門內(nèi)。學者孫治本（1995）從是否擁有企業(yè)經(jīng)營權(quán)出發(fā)，將直接或間接掌握一個企業(yè)經(jīng)營權(quán)的一個或多個具有密切聯(lián)系的家族定義為家族企業(yè)。姚賢濤、王連娟（2002）認為，家族企業(yè)是依靠親屬血緣關(guān)系連結(jié)、以維護謀求家族企業(yè)利益最大化為第一目標、以事實擁有股份控制權(quán)為基本手段、以親屬關(guān)系為第一原則、以企業(yè)為管理運作形式的經(jīng)濟組織，針對本研究的描述對象與描述范圍而言，這個定義更為貼切（吳華飛，2021）。家族企業(yè)共分為三種類型：純粹的家族式企業(yè)、傳統(tǒng)的家族式企業(yè)、現(xiàn)代的家族式企業(yè)?，F(xiàn)代化家族企業(yè)的一種大發(fā)展方向是企業(yè)所有權(quán)歸家族所屬，而經(jīng)營權(quán)則由有能力的人來擔負，無論其是否屬于家族內(nèi)部成員。這是一條目前絕大多數(shù)家族式企業(yè)在嘗試的基礎(chǔ)性戰(zhàn)略道路。而走好這條路所需把握的重點，就是必須將所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)一分為二。家族企業(yè)的特征與優(yōu)劣勢但據(jù)研究，發(fā)展至今，家族企業(yè)的生命歷程呈現(xiàn)出了“富不過三代”的規(guī)律。一些數(shù)據(jù)顯示，家族企業(yè)的平均預期壽命往往略高于20年，這通常與其創(chuàng)始人的工作年限大致相似，但其中大約只有三分之一的企業(yè)可以成功延續(xù)到其第二代，而這之中能順利延續(xù)到第三代甚至第四代的大約只占百分之十。不幸的是，縱觀我國家族企業(yè)的發(fā)展壽命，其平均年限顯然更短，狀況更為嚴峻（吳華飛，2021）。目前學者們普遍認為家族(家庭)涉入經(jīng)營活動是家族企業(yè)獨有的特征。家族涉入包括家族所有、家族控制、家族管理、家族繼承、家族文化等方面（張方麗，惠男男，2025）?；诩易迤髽I(yè)的特殊組織形態(tài)，這種所有權(quán)與控制權(quán)均由家族掌握存在一定的先天優(yōu)勢，比如，家族企業(yè)成員間擁有共同的價值觀念、倫理觀念以及對企業(yè)的高度認同感，大大降低面臨的逆向選擇和道德風險可能性。但其存在的內(nèi)部缺陷不容忽視，組織機制不完善、人力資源不充分、決策程序不合理導致發(fā)展危機這三大弊端無一不為家族企業(yè)的長久發(fā)展帶去嚴重威脅。多元化戰(zhàn)略相關(guān)概念多元化戰(zhàn)略定義多元化戰(zhàn)略的概念最早是由Ansoff在1957年發(fā)表的論文《多元化戰(zhàn)略》中提出的，是指企業(yè)發(fā)展到一定階段后，為尋求長遠發(fā)展而采取的通過研究和開拓新的市場，并通過開發(fā)新產(chǎn)品來適應(yīng)新的市場的一種成長和擴張行為（齊文雅，2025）。由此正式開啟了對多元化戰(zhàn)略的研究。1959年P(guān)enrose在其著作《企業(yè)成長理論》中提出的觀念對Ansoff概念中的不足進行了彌補，使得多元化戰(zhàn)略的定義更加接近于企業(yè)多元化經(jīng)營和管理的實質(zhì)，但卻把這兩者混為一談。隨后，Rumelt（1974）等將多元化研究推向頂峰，他強調(diào)“多元化經(jīng)營的實質(zhì)是企業(yè)延伸到新的經(jīng)營領(lǐng)域，發(fā)展新的能力或者增強現(xiàn)有能力”（鄧明君，郭彥佑，羅文兵，2023），此外，他還提出，多元化是企業(yè)通過利用與原有業(yè)務(wù)活動密切相關(guān)的新模式，結(jié)合有限多元化的核心競爭力所提出的新競爭戰(zhàn)略。多元化戰(zhàn)略類型對于多元化戰(zhàn)略的分類有不同的方式。一些學者將多元化戰(zhàn)略歸類為增長戰(zhàn)略，與此同時，另一部分學者關(guān)于多元化的研究在文獻中有自己的研究范圍和分類，這一事實導致大多數(shù)人接受多元化戰(zhàn)略是一個單獨和獨特的類別。因此，有兩種類型的多樣化，即相關(guān)多元化和非相關(guān)多元化（An?l，2011）。相關(guān)多元化。這可以定義為市場擴展到行業(yè)內(nèi)的新領(lǐng)域，是指雖然企業(yè)拓展的新業(yè)務(wù)領(lǐng)域有其獨特的經(jīng)營模式，但其與當前主營業(yè)務(wù)具有一定的關(guān)聯(lián)性，包括但也不同于現(xiàn)有的產(chǎn)品線和市場。相關(guān)多元化戰(zhàn)略可以分為兩個子類別:橫向多元化和縱向多元化。橫向多元化。橫向多元化是指與公司的核心業(yè)務(wù)密切相關(guān)，但不在其當前市場和產(chǎn)品線之內(nèi)。其拓展的新業(yè)務(wù)領(lǐng)域可能是對現(xiàn)有產(chǎn)品線、現(xiàn)有產(chǎn)品的副產(chǎn)品或其他將為公司帶來競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品的補充與延展（An?l，2011），企業(yè)實施橫向相關(guān)多元化的預期是通過戰(zhàn)略管理和一致性產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)?？v向多元化?？v向多元化是指如果生產(chǎn)過程不僅局限在一個流程中，一個公司決定用自己的設(shè)備執(zhí)行其中的一個步驟。企業(yè)之間的縱向合并可能是向前的，也可能是向后的。在價值鏈中，與原材料的合并被稱為后向垂直多元化，而與最終消費者的合并被稱為前向垂直多元化（An?l，2011）。非相關(guān)多元化。這是指企業(yè)在實施多元化戰(zhàn)略的過程中，新進入的是之前從未涉足而不附屬于現(xiàn)有市場的業(yè)務(wù)產(chǎn)品線的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。盡管這在生產(chǎn)和市場方面不相關(guān)，但在新的和現(xiàn)有的商業(yè)領(lǐng)域之間可能有潛在的聯(lián)系。非相關(guān)的多元化公司將具有通過多元化成長為其他業(yè)務(wù)的優(yōu)勢，從而降低現(xiàn)有的風險（樊碩，2024）。多元化戰(zhàn)略優(yōu)缺點分析多元化戰(zhàn)略優(yōu)點可充分整合利用企業(yè)內(nèi)部資源。企業(yè)的多元化經(jīng)營是相較于專一化經(jīng)營而言的，通過在企業(yè)內(nèi)開展多個不同業(yè)務(wù)，能充分釋放盈余優(yōu)勢資源，綜合提升企業(yè)整體資源利用率；也能在一定程度上解決因為資金鏈緊縮而不得不放棄高質(zhì)量項目的問題，相較于專一化經(jīng)營企業(yè)，多元化經(jīng)營企業(yè)有更大的可能性獲得多方投資以及找到新的利潤點（丁之亮，2024）。有效規(guī)避經(jīng)營風險，提供保護。市場運行變化大，專一化經(jīng)營的企業(yè)容易因為單一行業(yè)的行情波動而波及企業(yè)整體甚至面臨倒閉的風險，因此，管理者別無選擇，只能在多個細分市場積極尋找機會，大幅度降低企業(yè)對某一單一業(yè)務(wù)或市場的依賴程度，增強企業(yè)整體抵御風險的能力以提高企業(yè)的盈利能力（VasanthanSubramaniam，ShaistaWasiuzzaman，2023），有效規(guī)避經(jīng)驗風險。獲取新的經(jīng)濟增長點。專一化經(jīng)營的企業(yè)容易陷入業(yè)務(wù)停滯，企業(yè)經(jīng)濟增長困難的困境；相反，實施多元化經(jīng)營戰(zhàn)略的企業(yè)能在企業(yè)發(fā)展狀況停滯無法增長的環(huán)境中找到新的經(jīng)濟增長點，推動企業(yè)整體繼續(xù)向前邁進，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟（王曉挺，2023）。多元化戰(zhàn)略缺點資金問題。多元化經(jīng)營的企業(yè)或許初始融資充足，但同樣要面對其未來的多元化風險。前期投入充足的固定資產(chǎn)與技術(shù)儲備等是進入新行業(yè)領(lǐng)域必不可少的，在同時要維持企業(yè)原先核心業(yè)務(wù)的情況下，多元化容易給企業(yè)帶來資金鏈嚴重緊縮的風險，將會成為企業(yè)周轉(zhuǎn)的重要隱患（丁之亮，2024）。市場整體管控風險。市場經(jīng)濟中各經(jīng)濟主體間的廣泛聯(lián)系與牽制給企業(yè)的多元化經(jīng)營帶來了風險與危機。多元化經(jīng)營企業(yè)對于其要開拓的業(yè)務(wù)和進入的新領(lǐng)域必須要有嚴格的把控和規(guī)劃，如果管理不善，則容易面臨業(yè)務(wù)分散、互補性極弱、過度擴張、協(xié)同效應(yīng)難以實現(xiàn)，資源支撐薄弱、甚至導致失控等問題（丁之亮，2024）。產(chǎn)業(yè)進入與退出風險。多元化企業(yè)進入新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域之后，相關(guān)的后續(xù)資源注入與匹配的員工培養(yǎng)是必不可少的。另外，打造企業(yè)品牌與樹立企業(yè)形象也至關(guān)重要，否則就會因為行業(yè)進入壁壘而導致多元化戰(zhàn)略失敗，企業(yè)發(fā)展整體受挫。同時，深陷一個錯誤的投資項目無法全身而退，在企業(yè)不能做出及時有效的應(yīng)對措施時，也會給企業(yè)帶來危機感。文獻評述通過整合梳理國內(nèi)外學者的文獻，不難發(fā)現(xiàn)國內(nèi)外學者都在家族企業(yè)、多元化戰(zhàn)略及相關(guān)的優(yōu)缺點與特征上做了詳盡的研究分析。首先在家族企業(yè)的定義類型上，無論我國學者還是國外學者，都尚未達成一致的界定。而國內(nèi)外學者對于這一定義的不同見解主要來源于對企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的不同側(cè)重。當前國際式家族企業(yè)的主要類型是現(xiàn)代化家族企業(yè)，即所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離。其次是在多元化戰(zhàn)略的研究上，國外學者對多元化戰(zhàn)略的研究較早，通過對多元化戰(zhàn)略定義、類型的不斷豐富補充，已經(jīng)形成較為成熟的研究體系。國內(nèi)學者對多元化戰(zhàn)略的研究相較國外晚些，一定程度上受到了國外研究模式體系和成果經(jīng)驗的影響。最后，我國學者對多元化戰(zhàn)略的優(yōu)缺點展開了深入的挖掘與分析，為我國不少企業(yè)實施多元化戰(zhàn)略提供了充足的思路支持與風險規(guī)避，也為本文的案例研究提供了理論依據(jù)。綜合國內(nèi)外目前的研究情況，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有文獻還存在不足之處。一方面對于多元化戰(zhàn)略更深層次的研究較為單一，視野不夠?qū)挿海蠖嗉性趯ζ髽I(yè)內(nèi)部的效果以及相關(guān)影響上；另一方面對多元化戰(zhàn)略的研究雖然涉及民營上市公司，但少有研究民營家族企業(yè)。隨著家族企業(yè)多元化在我國經(jīng)濟市場中的大量展開，關(guān)于不同家族企業(yè)結(jié)構(gòu)下的多元化戰(zhàn)略實證和案例也會逐漸增多，因此本文采用案例研究方法，基于現(xiàn)有研究基礎(chǔ)來主要探討民營家族企業(yè)的多元化戰(zhàn)略效果。參考文獻[1]丹華.簡析中國家族企業(yè)發(fā)展中的幾個問題[J].中國證券期貨,2012(09):176.[2]鄧明君,郭彥佑,羅文兵.國內(nèi)外企業(yè)多元化經(jīng)營研究綜述[J].湖南財政經(jīng)濟學院學報,2023,35(06):60-70.[3]丁偉祺.我國民營家族企業(yè)發(fā)展中問題及對策分析[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè),2020,37(22):17-18.[4]丁之亮.多元化經(jīng)營對企業(yè)影響的探析:功與過?——從暴風集團財務(wù)危機案例談起[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè),2024,41(21):42-43.[5]段彥輝.我國家族企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀探析[J].江蘇商論,2024(12):99-102.[6]樊碩.多元化戰(zhàn)略視角下集團管控模式優(yōu)化策略研究[J].時代經(jīng)貿(mào),2024(21):14-15.[7]樊建鋒,田志龍.轉(zhuǎn)型時期中國企業(yè)的戰(zhàn)略演變及其動因分析——以新希望集團為例[J].軟科學,2010,24(07):101-105.[8]方白鴿.新希望集團多元化經(jīng)營效果研究[D].安徽:安徽財經(jīng)大學,2021.[9]劉冀生.企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略[M].北京:清華大學出版社,1995.[10]羅斌元,陳艷霞.多元化戰(zhàn)略對企業(yè)的影響——基于序貫博弈論的啟示[J].當代計,2024(08):30-32.[11]齊文雅.多元化戰(zhàn)略研究綜述[J].合作經(jīng)濟與科技,2025(16):110-111.[12]孫治本.家族主義與現(xiàn)代臺灣企業(yè)[J].社會學研究,1995(05):56-65.[13]王曉挺.多元化經(jīng)營、客戶集中度與企業(yè)績效的關(guān)系分析[J].商業(yè)經(jīng)濟研究,2023(20):127-130.[14]吳華飛.家族企業(yè)多元化戰(zhàn)略——基于企業(yè)家視角的研究[J].經(jīng)營與管理,2021(12):19-25.[15]謝瞻.企業(yè)多元化經(jīng)營戰(zhàn)略動因、問題及對策[J].會計師,2024(12):1-2.[16]謝宗云,李榮敏.企業(yè)多元化困局成因及聚焦戰(zhàn)略實施路徑[J].當代經(jīng)濟,2025(04):138-142.[17]姚賢濤,王連娟.中國家族企業(yè):現(xiàn)狀、問題與對策[M].遼寧:企業(yè)管理出版社,2002.[18]張方麗,惠男男.本土家族企業(yè)的多元化戰(zhàn)略:研究歷程與展望[J].現(xiàn)代商業(yè),2025(01):154-157.[19]鄭婧.我國家族企業(yè)發(fā)展中存在的問題與對策分析[J].中國產(chǎn)業(yè),2012(08):46.[20]AnsoffHI.Strategiesfordiversification[J].HarvardBusinessReview,1957,35(5):113-124.[21]I˙brahimAn?l,IhsanYig?it.TheRelationbetweenDiversificationStrategyandOrganizationalPerformance:AResearchonCompaniesRegisteredtotheIstanbulStockExchangeMarket[J].ProcediaSocialandBehavioralSciences24(2011):1494–1509.[22]Penrose.TheTheoryoftheGrowthoftheFirm[M].2thed.NewYork:OxfordUniversityPress,2009:92-132．[23]Rume