股票承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)范本?甲方（委托人）：名稱(chēng)：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（受托人）：名稱(chēng)：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬發(fā)行股票并委托乙方作為承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的承銷(xiāo)工作，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方本次股票承銷(xiāo)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1."股票"：指甲方依法發(fā)行的普通股或其他類(lèi)別的股份憑證，代表股東對(duì)甲方的所有權(quán)，并享有相應(yīng)的權(quán)益。2."承銷(xiāo)"：指乙方按照本協(xié)議約定，為甲方發(fā)行股票提供的一系列服務(wù)，包括但不限于編制招股說(shuō)明書(shū)、組織路演、與投資者溝通、確定發(fā)行價(jià)格、銷(xiāo)售股票等。3."發(fā)行價(jià)格"：指甲方本次發(fā)行股票時(shí)確定的每股價(jià)格。4."募集資金總額"：指甲方本次發(fā)行股票預(yù)計(jì)募集的資金總額，為發(fā)行價(jià)格與發(fā)行股份數(shù)量的乘積。二、股票發(fā)行基本情況1.股票種類(lèi)：甲方本次擬發(fā)行的股票種類(lèi)為[具體股票種類(lèi)]。2.發(fā)行規(guī)模：甲方本次擬發(fā)行的股份數(shù)量為[x]股，募集資金總額預(yù)計(jì)為人民幣[x]元。最終發(fā)行股份數(shù)量及募集資金總額以經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)并實(shí)際發(fā)行的為準(zhǔn)。3.發(fā)行方式：本次股票發(fā)行采用[具體發(fā)行方式，如包銷(xiāo)、代銷(xiāo)等]方式。三、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷(xiāo)義務(wù)。有權(quán)對(duì)乙方承銷(xiāo)工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，有權(quán)自主決定股票發(fā)行的相關(guān)事宜，但應(yīng)符合本協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料和文件，并保證所提供資料和文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方支付承銷(xiāo)費(fèi)用。協(xié)助乙方開(kāi)展承銷(xiāo)工作，包括但不限于參加路演、與投資者溝通等。按照法律法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，履行信息披露義務(wù)，及時(shí)公告與本次股票發(fā)行有關(guān)的信息。在本次股票發(fā)行過(guò)程中，遵守法律法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，接受乙方及相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的指導(dǎo)和監(jiān)督。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷(xiāo)費(fèi)用。根據(jù)法律法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，自主開(kāi)展承銷(xiāo)工作，包括但不限于編制招股說(shuō)明書(shū)、組織路演、確定發(fā)行價(jià)格等，但應(yīng)符合本協(xié)議約定及甲方的合理要求。在承銷(xiāo)過(guò)程中，有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和配合。2.義務(wù)按照法律法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行承銷(xiāo)義務(wù)，為甲方本次股票發(fā)行提供專(zhuān)業(yè)的服務(wù)，確保發(fā)行工作順利進(jìn)行。對(duì)甲方提供的資料和文件進(jìn)行審慎核查，如發(fā)現(xiàn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，應(yīng)及時(shí)告知甲方并要求甲方更正或補(bǔ)充。制定并執(zhí)行合理的承銷(xiāo)方案，包括但不限于確定發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)機(jī)、銷(xiāo)售策略等，努力實(shí)現(xiàn)甲方股票的順利發(fā)行和募集資金的足額到位。組織路演、與投資者溝通等活動(dòng)，向投資者充分介紹甲方的基本情況、業(yè)務(wù)前景、財(cái)務(wù)狀況等，促進(jìn)投資者對(duì)甲方的了解和認(rèn)可。按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向甲方報(bào)告承銷(xiāo)工作進(jìn)展情況，及時(shí)反饋投資者的意見(jiàn)和建議。對(duì)承銷(xiāo)過(guò)程中知悉的甲方商業(yè)秘密和其他機(jī)密信息予以保密，不得泄露給任何第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)要求披露的除外。四、承銷(xiāo)費(fèi)用及支付方式1.承銷(xiāo)費(fèi)用：甲方應(yīng)向乙方支付的承銷(xiāo)費(fèi)用為本次股票募集資金總額的[x]%，即人民幣[x]元。2.支付方式：在本次股票發(fā)行成功并募集資金足額到賬后的[x]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方一次性支付承銷(xiāo)費(fèi)用。五、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和文件，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。若甲方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向乙方支付承銷(xiāo)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[x]%向乙方支付違約金；逾期超過(guò)[x]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付已完成承銷(xiāo)工作對(duì)應(yīng)的承銷(xiāo)費(fèi)用及違約金，同時(shí)甲方應(yīng)承擔(dān)乙方因此遭受的全部損失。若甲方違反本協(xié)議約定的其他義務(wù)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照法律法規(guī)及中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定或本協(xié)議約定履行承銷(xiāo)義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。若乙方未按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向甲方報(bào)告承銷(xiāo)工作進(jìn)展情況，每逾期一日，應(yīng)按照承銷(xiāo)費(fèi)用的[x]%向甲方支付違約金；逾期超過(guò)[x]日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已收取的承銷(xiāo)費(fèi)用及利息，同時(shí)乙方應(yīng)承擔(dān)甲方因此遭受的全部損失。若乙方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密或其他機(jī)密信息，乙方應(yīng)承擔(dān)因此給甲方造成的全部損失，并按照承銷(xiāo)費(fèi)用的[x]%向甲方支付違約金。若乙方違反本協(xié)議約定的其他義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。六、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息及其他機(jī)密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[x]年。七、協(xié)議變更與解除1.協(xié)議變更：本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。2.協(xié)議解除經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。若一方違反本協(xié)議約定的主要義務(wù)，且在另一方書(shū)面通知后的[x]日內(nèi)仍未改正的，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。因不可抗力或法律法規(guī)規(guī)定的其他原因?qū)е卤緟f(xié)議無(wú)法履行或部分無(wú)法履行的，雙方可以協(xié)商解除本協(xié)議。八、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在本協(xié)議履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本次股票發(fā)行完成并完成相關(guān)備案手續(xù)之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：_________________