個人理財合同范例第一篇范文：合同編號：__________

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

鑒于甲方擁有一定的資金需求，并希望乙方提供相應(yīng)的理財服務(wù)，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、理財資金

1.1甲方同意向乙方提供人民幣__________元（大寫：_____________________）作為理財資金。

1.2甲方應(yīng)于本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，將上述資金一次性劃轉(zhuǎn)至乙方指定的銀行賬戶。

二、理財產(chǎn)品

2.1乙方根據(jù)甲方的資金需求和風(fēng)險承受能力，為其推薦合適的理財產(chǎn)品。

2.2甲方應(yīng)于乙方推薦的理財產(chǎn)品中選擇一種，并簽署相應(yīng)的產(chǎn)品購買協(xié)議。

三、理財期限

3.1本合同的理財期限為__________年，自甲乙雙方簽署本合同之日起計算。

3.2合同期滿后，如甲乙雙方同意繼續(xù)合作，可另行簽訂補充協(xié)議。

四、理財收益

4.1乙方承諾按照理財產(chǎn)品協(xié)議的約定，為甲方支付相應(yīng)的理財收益。

4.2理財收益的具體計算方式和支付時間，以理財產(chǎn)品協(xié)議的約定為準(zhǔn)。

五、費用及稅務(wù)

5.1甲方應(yīng)按照理財產(chǎn)品協(xié)議的約定，支付相應(yīng)的理財費用。

5.2乙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)，依法代扣代繳甲方應(yīng)繳納的稅費。

六、違約責(zé)任

6.1如甲方未按照本合同約定提供理財資金，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付違約金。

6.2如乙方未按照本合同約定提供理財服務(wù)，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金。

六、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

7.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.理財產(chǎn)品協(xié)議

2.銀行轉(zhuǎn)賬憑證

3.其他相關(guān)文件

甲方（簽字/蓋章）：__________

乙方（簽字/蓋章）：__________

簽訂日期：__________年__________月__________日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

丙方（以下簡稱“丙方”）：__________

鑒于甲方擁有一定的資金需求，并希望乙方提供相應(yīng)的理財服務(wù)，同時引入丙方作為第三方專業(yè)機構(gòu)參與其中，以保障甲方的權(quán)益和利益，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、理財資金

1.1甲方同意向乙方提供人民幣__________元（大寫：_____________________）作為理財資金。

1.2甲方應(yīng)于本合同簽訂之日起__________個工作日內(nèi)，將上述資金一次性劃轉(zhuǎn)至乙方指定的銀行賬戶。

二、理財產(chǎn)品及第三方服務(wù)

2.1乙方根據(jù)甲方的資金需求和風(fēng)險承受能力，為其推薦合適的理財產(chǎn)品。

2.2丙方作為第三方專業(yè)機構(gòu)，負責(zé)對乙方的理財產(chǎn)品進行審核，確保其符合國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.3丙方有權(quán)對乙方的理財產(chǎn)品進行定期或不定期的風(fēng)險評估，并向甲方提供風(fēng)險評估報告。

三、理財期限

3.1本合同的理財期限為__________年，自甲乙雙方簽署本合同之日起計算。

3.2合同期滿后，如甲乙雙方同意繼續(xù)合作，可另行簽訂補充協(xié)議。

四、理財收益及甲方權(quán)益

4.1乙方承諾按照理財產(chǎn)品協(xié)議的約定，為甲方支付相應(yīng)的理財收益。

4.2甲方享有以下權(quán)益：

（1）理財產(chǎn)品收益的優(yōu)先分配權(quán)；

（2）理財產(chǎn)品終止或違約時的優(yōu)先賠償權(quán)；

（3）對乙方的理財產(chǎn)品進行監(jiān)督和管理的權(quán)利。

五、費用及稅務(wù)

5.1甲方應(yīng)按照理財產(chǎn)品協(xié)議的約定，支付相應(yīng)的理財費用。

5.2乙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)，依法代扣代繳甲方應(yīng)繳納的稅費。

六、乙方及丙方的責(zé)任與義務(wù)

6.1乙方應(yīng)確保所推薦的理財產(chǎn)品真實、合法、合規(guī)，并對產(chǎn)品信息進行充分披露。

6.2乙方應(yīng)按照約定向甲方支付理財收益，不得克扣、挪用。

6.3丙方應(yīng)按照本合同約定，對乙方的理財產(chǎn)品進行審核和風(fēng)險評估，確保甲方權(quán)益不受侵害。

七、違約責(zé)任

7.1如乙方未按照本合同約定提供理財服務(wù)，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金。

7.2如丙方未按照本合同約定履行審核和風(fēng)險評估職責(zé)，甲方有權(quán)解除本合同，并要求丙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

7.3如乙方或丙方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

八、爭議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

8.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

9.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.理財產(chǎn)品協(xié)議

2.銀行轉(zhuǎn)賬憑證

3.丙方審核報告

4.其他相關(guān)文件

甲方（簽字/蓋章）：__________

乙方（簽字/蓋章）：__________

丙方（簽字/蓋章）：__________

簽訂日期：__________年__________月__________日

第三方介入的意義和目的：

1.提高理財產(chǎn)品的安全性：丙方作為第三方專業(yè)機構(gòu)，對乙方的理財產(chǎn)品進行審核和風(fēng)險評估，有助于提高理財產(chǎn)品的安全性，保障甲方的資金安全。

2.保障甲方權(quán)益：丙方的介入，使甲方在理財產(chǎn)品選擇、收益分配、違約賠償?shù)确矫鎿碛懈嗟臋?quán)益保障。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.保障甲方權(quán)益：甲方作為合同主導(dǎo)方，通過合同條款的設(shè)定，確保自身在理財過程中的權(quán)益得到充分保障。

2.提高理財收益：甲方通過選擇合適的理財產(chǎn)品，實現(xiàn)理財收益的最大化。

3.降低理財風(fēng)險：甲方通過丙方的審核和風(fēng)險評估，降低理財過程中的風(fēng)險。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

丙方（以下簡稱“丙方”）：__________

鑒于乙方作為專業(yè)的理財顧問，擁有豐富的理財經(jīng)驗和市場資源，而甲方希望借助乙方的專業(yè)能力進行資產(chǎn)配置，同時引入丙方作為第三方監(jiān)管機構(gòu)，以保障乙方的權(quán)益和利益，雙方本著平等、自愿、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、理財服務(wù)

1.1乙方同意為甲方提供專業(yè)的理財咨詢服務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資建議、風(fēng)險控制等。

1.2甲方應(yīng)向乙方提供其資產(chǎn)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力等相關(guān)信息。

二、服務(wù)內(nèi)容與期限

2.1乙方將為甲方提供為期__________年的理財咨詢服務(wù)。

2.2乙方應(yīng)定期向甲方匯報理財服務(wù)的進展和成果。

三、乙方權(quán)益

3.1乙方有權(quán)根據(jù)甲方的資產(chǎn)狀況和投資目標(biāo)，推薦合適的理財產(chǎn)品或投資機會。

3.2乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和甲方的投資需求，調(diào)整理財方案。

3.3乙方享有甲方支付的服務(wù)費用，費用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式由雙方另行約定。

四、丙方監(jiān)管

4.1丙方作為第三方監(jiān)管機構(gòu)，負責(zé)對乙方的理財服務(wù)進行監(jiān)督，確保乙方按照合同約定提供服務(wù)。

4.2丙方有權(quán)要求乙方提供相關(guān)服務(wù)記錄和客戶信息，以進行監(jiān)督和審計。

五、費用及稅務(wù)

5.1甲方應(yīng)按照約定的標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付服務(wù)費用。

5.2乙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)，依法代扣代繳甲方應(yīng)繳納的稅費。

六、違約責(zé)任

6.1如甲方未按照約定支付服務(wù)費用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止提供服務(wù)，并要求甲方支付違約金。

6.2如乙方未按照約定提供服務(wù)，丙方有權(quán)要求乙方改正，并可能采取進一步措施，包括但不限于解除合同。

七、保密條款

7.1雙方對本合同內(nèi)容以及客戶信息負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

八、爭議解決

8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

8.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

9.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.理財服務(wù)協(xié)議

2.銀行轉(zhuǎn)賬憑證

3.丙方監(jiān)管協(xié)議

4.其他相關(guān)文件

甲方（簽字/蓋章）：__________

乙方（簽字/蓋章）：__________

丙方（簽字/蓋章）：__________

簽訂日期：__________年__________月__________日

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.保障乙方專業(yè)能力發(fā)揮：乙方作為主導(dǎo)方，能夠充分發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢，為客戶提供定制化的理財服務(wù)。

2.確保乙方利益：乙方通過合同條款的設(shè)定，確保自身在提供服務(wù)過