投資咨詢服務(wù)合同協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（以下簡(jiǎn)稱“投資方”）：地址：____________________聯(lián)系方式：________________公司名稱：________________乙方（以下簡(jiǎn)稱“咨詢方”）：地址：____________________聯(lián)系方式：________________公司名稱：________________一、引言本合同旨在明確投資方與咨詢方之間就投資咨詢服務(wù)所達(dá)成的協(xié)議，以規(guī)范雙方的權(quán)利和義務(wù)，保障投資咨詢服務(wù)的順利進(jìn)行。二、定義與解釋（一）定義1.“投資咨詢服務(wù)”：指乙方為甲方提供的關(guān)于投資決策、投資組合管理、市場(chǎng)分析等方面的專業(yè)咨詢服務(wù)。2.“客戶”：指接受投資咨詢服務(wù)的甲方。3.“顧問(wèn)”：指提供投資咨詢服務(wù)的乙方。4.“服務(wù)范圍”：包括一般服務(wù)和特定服務(wù)，具體內(nèi)容見(jiàn)本合同第三章。5.“服務(wù)期限”：指本合同約定的提供投資咨詢服務(wù)的起始時(shí)間和結(jié)束時(shí)間，見(jiàn)本合同第四章。6.“費(fèi)用”：指甲方應(yīng)向乙方支付的投資咨詢服務(wù)費(fèi)用，包括固定費(fèi)用和可變費(fèi)用等，見(jiàn)本合同第五章。7.“保密信息”：指雙方在履行本合同過(guò)程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等敏感信息。（二）解釋1.合同的標(biāo)題僅為方便閱讀，不影響合同的解釋和執(zhí)行。2.合同的條款標(biāo)題僅為指引，對(duì)合同條款的解釋和執(zhí)行不具有決定性作用。3.本合同采用中文書(shū)寫(xiě)，雙方對(duì)合同條款的理解和解釋以中文為準(zhǔn)。三、服務(wù)范圍（一）一般服務(wù)1.投資咨詢服務(wù)的內(nèi)容包括但不限于：為甲方提供投資策略建議、市場(chǎng)趨勢(shì)分析、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面的專業(yè)意見(jiàn)。2.定期向甲方提供投資建議報(bào)告，包括投資組合調(diào)整建議、行業(yè)投資機(jī)會(huì)分析等。3.進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研和分析，為甲方提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和行業(yè)信息。4.協(xié)助甲方進(jìn)行投資組合的管理和監(jiān)控，包括資產(chǎn)配置調(diào)整、投資品種選擇等。（二）特定服務(wù)1.針對(duì)甲方特定的行業(yè)領(lǐng)域，提供深入的投資咨詢服務(wù)，包括行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析等。2.根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦適合的特定投資產(chǎn)品，如股票、基金、債券等。3.協(xié)助甲方制定特定的投資策略，如價(jià)值投資策略、成長(zhǎng)投資策略等，并提供實(shí)施建議。四、服務(wù)期限（一）起始日期本合同的服務(wù)自[具體起始日期]開(kāi)始，服務(wù)期限為[具體服務(wù)期限時(shí)長(zhǎng)，如一年、兩年等]。（二）延期1.延期的條件：雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面的延期協(xié)議。2.延期的程序：雙方應(yīng)在服務(wù)期限屆滿前[提前通知的時(shí)長(zhǎng)，如一個(gè)月]書(shū)面通知對(duì)方是否同意延期，并在協(xié)商一致后簽訂延期協(xié)議。延期協(xié)議應(yīng)明確延期的起始日期、結(jié)束日期等相關(guān)條款。五、費(fèi)用與支付（一）費(fèi)用的金額1.固定費(fèi)用：甲方應(yīng)向乙方支付每月[具體固定費(fèi)用金額]的固定服務(wù)費(fèi)用。2.可變費(fèi)用：根據(jù)甲方的投資規(guī)模和投資收益情況，乙方可收取一定比例的可變費(fèi)用，具體比例見(jiàn)雙方另行約定的協(xié)議。3.費(fèi)用的調(diào)整：如遇市場(chǎng)環(huán)境、服務(wù)內(nèi)容等重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整費(fèi)用金額，但應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方。（二）支付方式1.支付的時(shí)間：甲方應(yīng)在每月[具體支付時(shí)間，如每月10日前]支付上月的服務(wù)費(fèi)用。2.支付的方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬或其他雙方認(rèn)可的支付方式將費(fèi)用支付至乙方指定的銀行賬戶。3.發(fā)票的提供：乙方應(yīng)在收到費(fèi)用后[規(guī)定時(shí)間，如3個(gè)工作日內(nèi)]向甲方提供合法的發(fā)票。（三）費(fèi)用的報(bào)銷1.費(fèi)用的報(bào)銷范圍：包括乙方為提供投資咨詢服務(wù)而發(fā)生的合理費(fèi)用，如差旅費(fèi)、調(diào)研費(fèi)等。2.費(fèi)用的報(bào)銷程序：乙方應(yīng)在費(fèi)用發(fā)生后[規(guī)定時(shí)間，如10個(gè)工作日內(nèi)]提交費(fèi)用報(bào)銷申請(qǐng)，并附上相關(guān)的費(fèi)用憑證，經(jīng)甲方審核同意后予以報(bào)銷。六、客戶的義務(wù)（一）提供信息1.甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供與投資咨詢服務(wù)相關(guān)的信息，包括但不限于投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、財(cái)務(wù)狀況等。2.甲方應(yīng)保證所提供信息的準(zhǔn)確性與完整性，如因信息不準(zhǔn)確或不完整給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（二）配合服務(wù)1.甲方應(yīng)積極配合乙方的工作，及時(shí)回復(fù)乙方的咨詢和要求，提供必要的協(xié)助和支持。2.甲方應(yīng)遵守乙方的投資建議和指示，不得擅自進(jìn)行投資決策或調(diào)整投資組合。（三）支付費(fèi)用1.甲方應(yīng)按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，如逾期未支付，應(yīng)按照每日[逾期利率]向乙方支付逾期利息。2.如甲方未按照約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)采取停止提供服務(wù)、追究違約責(zé)任等措施。七、顧問(wèn)的義務(wù)（一）提供服務(wù)1.乙方應(yīng)按照本合同的約定及時(shí)、準(zhǔn)確地提供投資咨詢服務(wù)，不得無(wú)故拖延或拒絕提供服務(wù)。2.乙方應(yīng)盡到合理的注意義務(wù)，保證提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的要求。（二）保密義務(wù)1.乙方應(yīng)嚴(yán)格保守甲方的保密信息，不得將其泄露給任何第三方，除非法律另有規(guī)定或經(jīng)甲方書(shū)面同意。2.保密信息的范圍包括但不限于甲方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等。（三）報(bào)告義務(wù)1.乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告服務(wù)進(jìn)展情況，包括投資組合的變化、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的分析等。2.報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)具體、詳細(xì)，形式應(yīng)符合雙方的約定，如書(shū)面報(bào)告、口頭匯報(bào)等。八、保密條款（一）保密信息的范圍1.客戶的保密信息：包括甲方的商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)報(bào)表、客戶名單、產(chǎn)品研發(fā)信息等。2.顧問(wèn)的保密信息：包括乙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、研究報(bào)告、內(nèi)部管理制度等。（二）保密義務(wù)的限制1.法律要求的披露：如遇法律、法規(guī)、司法程序或監(jiān)管要求，乙方有權(quán)披露甲方的保密信息。2.第三方的披露：如乙方將部分服務(wù)工作委托給第三方，乙方應(yīng)要求第三方承擔(dān)保密義務(wù)，否則乙方應(yīng)對(duì)第三方的泄密行為承擔(dān)責(zé)任。（三）保密期限1.保密期限的起始時(shí)間：自雙方簽訂本合同之日起。2.保密期限的結(jié)束時(shí)間：保密信息的保密期限為[具體時(shí)長(zhǎng)，如五年]，或直至該保密信息成為公開(kāi)信息為止。九、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬1.服務(wù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬：雙方在履行本合同過(guò)程中產(chǎn)生的服務(wù)成果，如研究報(bào)告、投資建議等，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。2.客戶提供的信息的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬：甲方提供給乙方的信息，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍歸甲方所有。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用1.顧問(wèn)對(duì)服務(wù)成果的使用：乙方有權(quán)在本合同約定的范圍內(nèi)使用服務(wù)成果，如用于內(nèi)部培訓(xùn)、向客戶展示等。2.客戶對(duì)服務(wù)成果的使用：甲方有權(quán)在本合同約定的范圍內(nèi)使用服務(wù)成果，如用于投資決策、內(nèi)部管理等。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，雙方不得將對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)用于其他目的。十、違約責(zé)任（一）違約的定義1.客戶的違約行為：包括未按時(shí)支付費(fèi)用、提供虛假信息、擅自調(diào)整投資組合等。2.顧問(wèn)的違約行為：包括未按時(shí)提供服務(wù)、泄露保密信息、提供虛假投資建議等。（二）違約責(zé)任的承擔(dān)1.違約金的支付：如一方違約，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金的金額為[具體違約金金額或計(jì)算方式]。2.損失的賠償：如一方的違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，包括直接損失和間接損失。十一、爭(zhēng)議解決（一）爭(zhēng)議的解決方式1.協(xié)商解決：雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，如協(xié)商不成，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.仲裁解決：雙方也可在本合同中約定將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。3.訴訟解決：如雙方未約定仲裁解決方式，或仲裁裁決被撤銷或不予執(zhí)行，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（二）法律適用1.合同的法律適用：本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.爭(zhēng)議解決的法律適用：如雙方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中適用仲裁方式，仲裁裁決所依據(jù)的法律為中華人民共和國(guó)法律。十二、其他條款（一）合同的變更與解除1.合同的變更：雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以變更本合同的內(nèi)容，但應(yīng)簽訂書(shū)面的變更協(xié)議。2.合同的解除：雙方可以協(xié)商解除本合同，也可以根據(jù)法律規(guī)定解除本合同。如一方違約，另一方有權(quán)解除本合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。（二）通知與送達(dá)1.通知的方式：雙方之間的通知應(yīng)采用書(shū)面形式，可以通過(guò)郵寄、傳真、郵件等方式送達(dá)。2.通知的時(shí)間：通知自送達(dá)對(duì)方之日起生效。如采用郵寄方式，以郵戳日期為準(zhǔn)；如采用傳真或郵件方式，以發(fā)送成功之日為準(zhǔn)。（三）合同的生效與終止1.合同的生效條件：本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.合同的終止條件：本合同在服務(wù)期限屆滿、雙方協(xié)商一致解除或因一方違約被另一方解除等情況下終止。（四）其他事項(xiàng)1.合同的完整性：本合同為雙方就投資咨詢服務(wù)所達(dá)成的完整協(xié)議，雙方此前就該事項(xiàng)所達(dá)成的任何口頭或書(shū)面協(xié)議均以本合同為準(zhǔn)。2.合同的可分割性：本合同的各項(xiàng)條款相互獨(dú)立，如其中某一條款被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行