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證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新與監(jiān)管策略考核試卷考生姓名:答題日期:得分:判卷人:
本次考核旨在評(píng)估考生對(duì)證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新與監(jiān)管策略的理解和掌握程度,測(cè)試考生分析證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新趨勢(shì)、監(jiān)管政策及其實(shí)施效果的能力。
一、單項(xiàng)選擇題(本題共30小題,每小題0.5分,共15分,在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)是符合題目要求的)
1.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新?()
A.互聯(lián)網(wǎng)證券服務(wù)
B.證券資產(chǎn)支持證券
C.傳統(tǒng)股票交易
D.金融衍生品
2.證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本目標(biāo)是?()
A.維護(hù)市場(chǎng)公平
B.促進(jìn)市場(chǎng)效率
C.保護(hù)投資者利益
D.以上都是
3.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段?()
A.法律法規(guī)
B.行政監(jiān)管
C.媒體監(jiān)督
D.市場(chǎng)自律
4.以下哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)?()
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券承銷
C.證券投資
D.保險(xiǎn)業(yè)務(wù)
5.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?()
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)
6.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)?()
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.中國(guó)人民銀行
D.商務(wù)部
7.以下哪項(xiàng)不屬于證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的特點(diǎn)?()
A.高風(fēng)險(xiǎn)
B.高收益
C.高效率
D.公平性
8.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則?()
A.公平原則
B.公開(kāi)原則
C.公正原則
D.自愿原則
9.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的一種?()
A.證券期貨
B.證券期權(quán)
C.證券基金
D.證券現(xiàn)貨
10.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是?()
A.維護(hù)市場(chǎng)秩序
B.保護(hù)投資者權(quán)益
C.促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定
D.獲取監(jiān)管收益
11.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容?()
A.內(nèi)部控制
B.風(fēng)險(xiǎn)管理
C.業(yè)務(wù)創(chuàng)新
D.信息披露
12.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律依據(jù)?()
A.《證券法》
B.《公司法》
C.《中國(guó)人民銀行法》
D.《反洗錢法》
13.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)?()
A.提高市場(chǎng)效率
B.降低交易成本
C.增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展
14.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本要求?()
A.公開(kāi)透明
B.公平公正
C.嚴(yán)格規(guī)范
D.自愿自律
15.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?()
A.違規(guī)經(jīng)營(yíng)
B.違規(guī)披露
C.違規(guī)交易
D.違規(guī)投資
16.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的職能?()
A.制定監(jiān)管政策
B.監(jiān)管市場(chǎng)活動(dòng)
C.處理違法違規(guī)行為
D.提供市場(chǎng)信息
17.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的影響?()
A.促進(jìn)市場(chǎng)多元化
B.提高市場(chǎng)效率
C.增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.降低市場(chǎng)流動(dòng)性
18.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)?()
A.強(qiáng)化信息披露
B.提高市場(chǎng)透明度
C.完善法律法規(guī)
D.減少政府干預(yù)
19.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是?()
A.保護(hù)投資者權(quán)益
B.維護(hù)市場(chǎng)秩序
C.促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定
D.獲取監(jiān)管收益
20.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)?()
A.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.提高合規(guī)水平
C.保障公司利益
D.促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展
21.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律依據(jù)?()
A.《證券法》
B.《公司法》
C.《中國(guó)人民銀行法》
D.《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》
22.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)?()
A.提高市場(chǎng)效率
B.降低交易成本
C.增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.促進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新
23.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本要求?()
A.公開(kāi)透明
B.公平公正
C.嚴(yán)格規(guī)范
D.政府主導(dǎo)
24.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?()
A.違規(guī)經(jīng)營(yíng)
B.違規(guī)披露
C.違規(guī)交易
D.違規(guī)招聘
25.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的職能?()
A.制定監(jiān)管政策
B.監(jiān)管市場(chǎng)活動(dòng)
C.提供市場(chǎng)信息
D.保障公司利益
26.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的影響?()
A.促進(jìn)市場(chǎng)多元化
B.提高市場(chǎng)效率
C.增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.提高政府監(jiān)管能力
27.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)?()
A.強(qiáng)化信息披露
B.提高市場(chǎng)透明度
C.完善法律法規(guī)
D.強(qiáng)化市場(chǎng)自律
28.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是?()
A.保護(hù)投資者權(quán)益
B.維護(hù)市場(chǎng)秩序
C.促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定
D.保障公司利益
29.以下哪項(xiàng)不是證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)?()
A.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.提高合規(guī)水平
C.保障公司利益
D.促進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新
30.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律依據(jù)?()
A.《證券法》
B.《公司法》
C.《中國(guó)人民銀行法》
D.《勞動(dòng)法》
二、多選題(本題共20小題,每小題1分,共20分,在每小題給出的選項(xiàng)中,至少有一項(xiàng)是符合題目要求的)
1.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)因素包括?()
A.技術(shù)進(jìn)步
B.政策支持
C.市場(chǎng)需求
D.經(jīng)濟(jì)發(fā)展
2.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有哪些?()
A.公開(kāi)原則
B.公平原則
C.公正原則
D.自愿原則
3.證券公司合規(guī)管理的目的是?()
A.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.提高合規(guī)水平
C.保障公司利益
D.促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展
4.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能包括?()
A.制定監(jiān)管政策
B.監(jiān)管市場(chǎng)活動(dòng)
C.處理違法違規(guī)行為
D.提供市場(chǎng)信息
5.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)包括?()
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
6.以下哪些屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律依據(jù)?()
A.《證券法》
B.《公司法》
C.《反洗錢法》
D.《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》
7.證券公司合規(guī)管理的內(nèi)部控制系統(tǒng)包括?()
A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.內(nèi)部審計(jì)
C.培訓(xùn)與教育
D.激勵(lì)機(jī)制
8.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)有哪些?()
A.維護(hù)市場(chǎng)秩序
B.保護(hù)投資者權(quán)益
C.促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定
D.提高政府監(jiān)管能力
9.以下哪些是證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的特點(diǎn)?()
A.高風(fēng)險(xiǎn)
B.高收益
C.高效率
D.公平性
10.證券市場(chǎng)監(jiān)管的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)包括?()
A.強(qiáng)化信息披露
B.提高市場(chǎng)透明度
C.完善法律法規(guī)
D.強(qiáng)化市場(chǎng)自律
11.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)有哪些?()
A.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.提高合規(guī)水平
C.保障公司利益
D.促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展
12.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段有哪些?()
A.法律法規(guī)
B.行政監(jiān)管
C.媒體監(jiān)督
D.市場(chǎng)自律
13.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新可能帶來(lái)的影響包括?()
A.促進(jìn)市場(chǎng)多元化
B.提高市場(chǎng)效率
C.增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.提高政府監(jiān)管能力
14.以下哪些屬于證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?()
A.違規(guī)經(jīng)營(yíng)
B.違規(guī)披露
C.違規(guī)交易
D.違規(guī)投資
15.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是?()
A.保護(hù)投資者權(quán)益
B.維護(hù)市場(chǎng)秩序
C.促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定
D.保障公司利益
16.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)有哪些?()
A.提高市場(chǎng)效率
B.降低交易成本
C.增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展
17.證券公司合規(guī)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域有哪些?()
A.風(fēng)險(xiǎn)管理
B.業(yè)務(wù)操作
C.信息披露
D.人力資源
18.以下哪些是證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則?()
A.公開(kāi)原則
B.公平原則
C.公正原則
D.自愿原則
19.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新可能帶來(lái)的挑戰(zhàn)包括?()
A.監(jiān)管難度增加
B.投資者教育需求
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大
D.交易成本上升
20.證券市場(chǎng)監(jiān)管的國(guó)際趨勢(shì)有哪些?()
A.加強(qiáng)監(jiān)管合作
B.提高市場(chǎng)透明度
C.強(qiáng)化信息披露
D.促進(jìn)市場(chǎng)一體化
三、填空題(本題共25小題,每小題1分,共25分,請(qǐng)將正確答案填到題目空白處)
1.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新是指______在證券市場(chǎng)中的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品和新服務(wù)。
2.證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心目標(biāo)是______。
3.證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本原則包括______、______、______。
4.證券公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括______、______、______。
5.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)包括______、______、______。
6.證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律依據(jù)主要包括______、______、______。
7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的職能包括______、______、______。
8.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新對(duì)市場(chǎng)效率的正面影響主要表現(xiàn)在______、______、______。
9.證券市場(chǎng)監(jiān)管的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明,______、______、______是提高監(jiān)管效能的關(guān)鍵。
10.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)是______、______、______。
11.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括______、______、______。
12.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新可能帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括______、______、______。
13.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是為了______、______、______。
14.證券公司合規(guī)管理的內(nèi)部控制系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)包括______、______、______。
15.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新對(duì)投資者保護(hù)的積極作用主要體現(xiàn)在______、______、______。
16.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)______、______、______的監(jiān)管。
17.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的影響包括______、______、______。
18.證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)______、______、______。
19.證券公司合規(guī)管理的風(fēng)險(xiǎn)包括______、______、______。
20.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新對(duì)市場(chǎng)秩序的正面影響主要體現(xiàn)在______、______、______。
21.證券市場(chǎng)監(jiān)管的國(guó)際合作應(yīng)當(dāng)______、______、______。
22.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新可能帶來(lái)的信用風(fēng)險(xiǎn)包括______、______、______。
23.證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)______、______、______,以保護(hù)投資者權(quán)益。
24.證券公司合規(guī)管理的激勵(lì)機(jī)制應(yīng)當(dāng)______、______、______。
25.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定性的影響包括______、______、______。
四、判斷題(本題共20小題,每題0.5分,共10分,正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√,錯(cuò)誤的畫×)
1.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新是指對(duì)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的改進(jìn),而不是全新的業(yè)務(wù)模式。()
2.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是為了維護(hù)市場(chǎng)秩序,而不是促進(jìn)市場(chǎng)效率。()
3.證券公司合規(guī)管理的主要目標(biāo)是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),提高合規(guī)水平。()
4.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定性的影響總是負(fù)面的。()
5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則中,公開(kāi)原則是最重要的原則。()
6.證券公司合規(guī)管理的內(nèi)部控制系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部控制和激勵(lì)機(jī)制。()
7.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新可以提高市場(chǎng)的透明度,減少信息不對(duì)稱。()
8.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以通過(guò)行政手段直接干預(yù)證券公司的具體業(yè)務(wù)決策。()
9.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新對(duì)投資者保護(hù)的積極作用主要體現(xiàn)在降低投資風(fēng)險(xiǎn)。()
10.證券市場(chǎng)監(jiān)管的國(guó)際合作主要是為了降低各國(guó)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的不一致。()
11.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)是確保公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)都符合法律法規(guī)的要求。()
12.證券市場(chǎng)監(jiān)管的法律依據(jù)主要是《證券法》和《公司法》。()
13.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的影響總是增加流動(dòng)性。()
14.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是制定監(jiān)管政策、監(jiān)管市場(chǎng)活動(dòng)和處理違法違規(guī)行為。()
15.證券公司合規(guī)管理的風(fēng)險(xiǎn)包括違規(guī)經(jīng)營(yíng)、違規(guī)披露和違規(guī)交易。()
16.證券市場(chǎng)監(jiān)管的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明,強(qiáng)化信息披露是提高監(jiān)管效能的關(guān)鍵。()
17.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新可能帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。()
18.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目的是為了保護(hù)投資者權(quán)益,維護(hù)市場(chǎng)秩序,促進(jìn)市場(chǎng)穩(wěn)定。()
19.證券公司合規(guī)管理的激勵(lì)機(jī)制應(yīng)當(dāng)與員工的業(yè)績(jī)掛鉤,以提高合規(guī)意識(shí)。()
20.證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新對(duì)市場(chǎng)秩序的正面影響主要體現(xiàn)在促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。()
五、主觀題(本題共4小題,每題5分,共20分)
1.闡述證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管提出的新挑戰(zhàn),并簡(jiǎn)要分析監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)如何應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)。
2.結(jié)合實(shí)際案例,分析證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新過(guò)程中,投資者保護(hù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的具體措施。
3.討論證券市場(chǎng)監(jiān)管策略中,如何平衡創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)控制,以促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。
4.分析在全球化背景下,如何加強(qiáng)國(guó)際證券市場(chǎng)監(jiān)管合作,以應(yīng)對(duì)跨境證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新帶來(lái)的挑戰(zhàn)。
六、案例題(本題共2小題,每題5分,共10分)
1.案例題:
某證券公司在推出一項(xiàng)新的在線證券交易服務(wù)時(shí),發(fā)現(xiàn)由于系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷,部分客戶在交易過(guò)程中出現(xiàn)了資金劃轉(zhuǎn)錯(cuò)誤。這一事件引起了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)注。請(qǐng)分析以下問(wèn)題:
(1)該證券公司在此次事件中可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是什么?
(2)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)如何調(diào)查此事件,并采取措施防止類似事件再次發(fā)生?
2.案例題:
某國(guó)際金融公司計(jì)劃在我國(guó)設(shè)立一家分公司,專門從事跨境證券業(yè)務(wù)的創(chuàng)新。然而,由于我國(guó)對(duì)跨境證券業(yè)務(wù)監(jiān)管政策較為嚴(yán)格,該公司在籌備過(guò)程中遇到了諸多困難。請(qǐng)分析以下問(wèn)題:
(1)該國(guó)際金融公司可能面臨哪些監(jiān)管挑戰(zhàn)?
(2)我國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)如何與國(guó)際監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作,以促進(jìn)跨境證券業(yè)務(wù)的健康發(fā)展?
標(biāo)準(zhǔn)答案
一、單項(xiàng)選擇題
1.C
2.D
3.C
4.D
5.D
6.C
7.A
8.D
9.A
10.A
11.A
12.A
13.A
14.A
15.A
16.A
17.A
18.A
19.A
20.A
21.A
22.A
23.A
24.A
25.A
26.A
27.A
28.A
29.A
30.A
二、多選題
1.ABCD
2.ABD
3.ABC
4.ABC
5.ABC
6.ABC
7.ABC
8.ABC
9.ABC
10.ABC
11.ABC
12.ABC
13.ABC
14.ABC
15.ABC
16.ABC
17.ABC
18.ABC
19.ABC
20.ABC
三、填空題
1.新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品和新服務(wù)
2.維護(hù)市場(chǎng)秩序
3.公開(kāi)原則、公平原則、公正原則
4.風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)操作、信息披露
5.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
6.《證券法》、《公司法》、《反洗錢法》
7.制定監(jiān)管政策、監(jiān)管市場(chǎng)活動(dòng)、處理違法違規(guī)行為
8.提高市場(chǎng)效率、降低交易成本、增加市場(chǎng)信息
9.強(qiáng)化信息披露、提高市場(chǎng)透明度、完善法律法規(guī)
10.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、提高合規(guī)水平、保障公司利益
11.法律法規(guī)、行政監(jiān)管、媒體監(jiān)督
12.
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