期貨從業(yè)人員資格高頻題庫最新版20251.下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的表述，正確的是（）。A.期貨交易所是政府機關(guān)B.期貨交易所是盈利性法人C.期貨交易所是社會團體法人D.期貨交易所是不以營利為目的的法人答案：D分析：期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性法人。2.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。A.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站答案：A分析：期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。3.首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除本準則第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人提出整改意見?？偨?jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司（）報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東會D.股東大會答案：A分析：首席風(fēng)險官應(yīng)向董事會報告相關(guān)情況，以促進問題解決和公司合規(guī)運營。4.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理B.明晰職責(zé)、明確分工、加強風(fēng)險管理C.明晰職責(zé)、強化制衡、加強內(nèi)部控制D.明晰職責(zé)、明確分工、加強內(nèi)部控制答案：A分析：期貨公司按照明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理原則完善公司治理。5.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%答案：C分析：期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)比例不超經(jīng)理層人員總數(shù)30%。6.下列關(guān)于期貨交易保證金的表述，錯誤的是（）。A.保證金可以是現(xiàn)金，也可以是有價證券等B.保證金應(yīng)當(dāng)以貨幣資金繳納C.保證金的比例由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定D.期貨交易應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納保證金答案：C分析：保證金的比例由期貨交易所規(guī)定，而非國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。7.下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。A.專戶存儲不得挪用B.可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C.保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金D.只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)答案：D分析：保證金在特定情況下可能會被依法查封、凍結(jié)等，并非絕對不得。8.期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的客戶管理和服務(wù)制度。A.了解客戶B.分類管理C.了解客戶和分類管理D.風(fēng)險承受能力答案：C分析：期貨公司會員單位以了解客戶和分類管理為核心建立客戶管理和服務(wù)制度。9.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告，并處以5000元以下罰款B.訓(xùn)誡C.公開譴責(zé)D.撤銷其期貨從業(yè)資格答案：B分析：情節(jié)輕微無嚴重后果的，予以訓(xùn)誡。10.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先；公平對待B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)先服務(wù)C.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)先服務(wù)D.自身利益優(yōu)先；公平對待答案：A分析：與客戶利益沖突時客戶利益優(yōu)先，不同客戶間利益沖突時公平對待。11.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.應(yīng)當(dāng)事前B.應(yīng)當(dāng)事中C.應(yīng)當(dāng)事后D.無需答案：A分析：期貨公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)事前了解客戶相關(guān)情況。12.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，正確的是（）。A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)答案：C分析：客戶保證金應(yīng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。13.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.6答案：B分析：需提交申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。14.期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：B分析：通過中國期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一辦理。15.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送信息。16.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括（）。A.部門設(shè)置B.人員配置C.崗位責(zé)任D.以上都是答案：D分析：從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)詳細計劃包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任等。17.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標的表述，正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險監(jiān)管指標標準B.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進入風(fēng)險預(yù)警期C.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束D.以上都是答案：D分析：期貨公司要持續(xù)符合指標標準，達到預(yù)警進入預(yù)警期，優(yōu)于標準且連續(xù)3個月則預(yù)警期結(jié)束。18.期貨公司首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D分析：工作底稿和記錄至少保存20年。19.期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)（）。A.強行平倉B.自行平倉C.及時追加保證金或者自行平倉D.由期貨交易所補足保證金答案：C分析：保證金不足應(yīng)先及時追加或自行平倉。20.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案：A分析：按中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標。21.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7答案：B分析：應(yīng)在3個工作日內(nèi)報告。22.下列不屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.總經(jīng)理B.董事長C.首席風(fēng)險官D.財務(wù)負責(zé)人答案：B分析：董事長不屬于高級管理人員，總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人屬于。23.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進行監(jiān)督、檢查。A.合規(guī)審查部門B.風(fēng)險管理部門C.首席風(fēng)險官D.合規(guī)檢查部門答案：C分析：設(shè)立首席風(fēng)險官進行監(jiān)督檢查。24.期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60答案：B分析：應(yīng)在30個工作日內(nèi)辦理任職手續(xù)。25.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A.1年B.2年C.3年D.5年答案：A分析：近1年內(nèi)無相關(guān)處罰。26.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.資金B(yǎng).價格C.時間D.交易量答案：C分析：按時間優(yōu)先原則傳遞指令。27.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20答案：D分析：客戶資料檔案至少保存20年。28.期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外。A.期貨公司B.客戶C.期貨公司和客戶共同D.期貨交易所答案：A分析：不能證明按指令交易，期貨公司擔(dān)責(zé)。29.期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結(jié)算準備金依法予以凍結(jié)、劃撥。期貨公司有其他財產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行（）的財產(chǎn)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.期貨保證金答案：A分析：先對期貨公司自身財產(chǎn)采取措施。30.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，（）對造成客戶擴大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。A.期貨公司B.客戶C.期貨公司和客戶共同D.期貨交易所答案：A分析：期貨公司擔(dān)責(zé)。31.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司內(nèi)部控制制度。A.權(quán)責(zé)分明、相互制約B.職責(zé)明確、相互監(jiān)督C.權(quán)責(zé)分明、相互監(jiān)督D.職責(zé)明確、相互制約答案：D分析：按職責(zé)明確、相互制約原則建立內(nèi)控。32.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10答案：B分析：5個工作日內(nèi)備案。33.期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例不得低于（）。A.50%B.100%C.150%D.200%答案：B分析：比例不得低于100%。34.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（）。A.對公司的影響B(tài).解決問題的具體措施和期限C.原因D.以上都是答案：D分析：需說明原因、對公司影響及解決措施和期限。35.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送風(fēng)險管理狀況和期貨公司客戶交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)的相關(guān)信息。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：C分析：每月報送相關(guān)信息。36.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，（）。A.期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任C.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任D.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任答案：A分析：交易所未通知，承擔(dān)主要賠償責(zé)任。37.期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下哪些賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持（）。A.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.期貨公司自有資金與客戶保證金發(fā)生混同，期貨公司自有資金賬戶中的資金D.以上都是答案：D分析：這些賬戶資金或有價證券法院不予支持凍結(jié)劃撥。38.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有（）的依據(jù)。A.合理B.充足C.客觀D.以上都是答案：D分析：要有合理、充足、客觀依據(jù)。39.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.10答案：B分析：5個工作日內(nèi)報告。40.期貨公司的交易保證金不足，期貨公司未按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，期貨交易所將該期貨公司的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨公司和期貨交易所共同D.客戶答案：A分析：費用和損失由期貨公司承擔(dān)。41.期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（），妥善處理糾紛。A.方法B.程序C.途徑D.以上都是答案：D分析：告知投訴方法、程序、途徑等。42.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以（）的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。A.小心謹慎B.勤勉盡責(zé)C.獨立客觀D.誠實守信答案：B分析：以勤勉盡責(zé)態(tài)度服務(wù)。43.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向中國期貨保證金監(jiān)控中心報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：每月報送信息。44.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其（）。A.繳納罰款B.停業(yè)整頓C.轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)D.返還出資答案：C分析：可責(zé)令轉(zhuǎn)讓股權(quán)。45.期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.