2025期貨從業(yè)人員資格備考攻略完美版?zhèn)淇汲跗冢毫私饪荚嚺c基礎(chǔ)積累1.期貨市場(chǎng)的功能不包括以下哪項(xiàng)A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C.投機(jī)獲利D.資源配置答案：C。期貨市場(chǎng)主要功能有價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和資源配置，投機(jī)獲利只是部分參與者的行為，并非市場(chǎng)功能。2.期貨合約與遠(yuǎn)期合約的本質(zhì)區(qū)別在于A.交易對(duì)象不同B.交易方式不同C.是否標(biāo)準(zhǔn)化D.履約方式不同答案：C。期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的，而遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化的，這是二者本質(zhì)區(qū)別。3.以下哪種商品不適合作為期貨交易品種A.大豆B.黃金C.服裝D.原油答案：C。期貨交易品種需具備價(jià)格波動(dòng)大、可儲(chǔ)藏等特點(diǎn)，服裝不滿足這些特性。4.期貨市場(chǎng)最早萌芽于A.美國(guó)B.英國(guó)C.日本D.荷蘭答案：D。期貨市場(chǎng)最早萌芽于17世紀(jì)的荷蘭。5.套期保值的基本原理是A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同B.期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格C.期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格D.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格無(wú)關(guān)答案：A。套期保值利用期貨和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)相同的原理，在兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行相反操作以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。6.基差是指A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格之差B.現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格之差C.遠(yuǎn)期價(jià)格與近期價(jià)格之差D.近期價(jià)格與遠(yuǎn)期價(jià)格之差答案：B?；疃x為現(xiàn)貨價(jià)格減去期貨價(jià)格。7.正向市場(chǎng)中，基差為A.正值B.負(fù)值C.零D.不確定答案：B。正向市場(chǎng)中期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格，基差為負(fù)。8.空頭套期保值是指A.賣出期貨合約B.買入期貨合約C.同時(shí)買入和賣出期貨合約D.不參與期貨交易答案：A。空頭套期保值是持有現(xiàn)貨的交易者擔(dān)心價(jià)格下跌，賣出期貨合約保值。9.期貨交易所的組織形式有A.公司制和會(huì)員制B.股份制和合作制C.獨(dú)資和合資D.國(guó)營(yíng)和民營(yíng)答案：A。期貨交易所有公司制和會(huì)員制兩種組織形式。10.以下不屬于期貨交易所職能的是A.提供交易場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B.制定并實(shí)施期貨市場(chǎng)交易規(guī)則C.設(shè)計(jì)合約、安排合約上市D.進(jìn)行期貨交易答案：D。期貨交易所主要提供服務(wù)和制定規(guī)則等，不參與期貨交易。備考中期：深入學(xué)習(xí)與強(qiáng)化理解11.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用不包括A.擔(dān)保交易履約B.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.組織和監(jiān)督交易D.結(jié)算交易盈虧答案：C。組織和監(jiān)督交易是期貨交易所的職能，結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)擔(dān)保履約、控制風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)算盈虧。12.保證金制度中，維持保證金一般A.低于初始保證金B(yǎng).高于初始保證金C.等于初始保證金D.與初始保證金無(wú)關(guān)答案：A。維持保證金低于初始保證金，當(dāng)保證金余額低于維持保證金時(shí)需追加。13.強(qiáng)行平倉(cāng)制度的實(shí)行目的不包括A.控制交易風(fēng)險(xiǎn)B.防止客戶穿倉(cāng)C.降低市場(chǎng)流動(dòng)性D.維護(hù)市場(chǎng)正常秩序答案：C。強(qiáng)行平倉(cāng)是為了控制風(fēng)險(xiǎn)、防止穿倉(cāng)和維護(hù)市場(chǎng)秩序，不會(huì)降低市場(chǎng)流動(dòng)性。14.以下關(guān)于期貨交易指令的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是A.限價(jià)指令是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好價(jià)格成交的指令B.市價(jià)指令是指不限定價(jià)格的、按當(dāng)時(shí)市場(chǎng)上可執(zhí)行的最優(yōu)報(bào)價(jià)成交的指令C.止損指令是指當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價(jià)格時(shí)，即變?yōu)槭袃r(jià)指令予以執(zhí)行的一種指令D.取消指令是指客戶要求將某一指定指令取消的指令，不能撤銷已成交的指令答案：C。止損指令觸發(fā)后可能變?yōu)橄迌r(jià)指令等，不一定是市價(jià)指令。15.期貨交易中，開(kāi)倉(cāng)是指A.交易者新買入或新賣出一定數(shù)量的期貨合約B.交易者買入或賣出已持有的期貨合約C.交易者將持有的期貨合約平倉(cāng)D.交易者不進(jìn)行任何交易答案：A。開(kāi)倉(cāng)就是新買入或賣出期貨合約。16.以下屬于期貨交易特點(diǎn)的是A.雙向交易B.全額交易C.到期交割D.交易對(duì)象為實(shí)物答案：A。期貨交易具有雙向交易特點(diǎn)，采用保證金交易，不一定到期交割，交易對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約。17.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的均等性D.風(fēng)險(xiǎn)的不可控性答案：D。期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)雖然復(fù)雜，但可以通過(guò)一定措施進(jìn)行控制。18.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因不包括A.價(jià)格波動(dòng)B.杠桿效應(yīng)C.市場(chǎng)機(jī)制不健全D.投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好低答案：D。價(jià)格波動(dòng)、杠桿效應(yīng)和市場(chǎng)機(jī)制不健全是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因，投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)成因無(wú)關(guān)。19.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)不包括A.保護(hù)投資者合法權(quán)益B.保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行C.抑制市場(chǎng)投機(jī)D.促進(jìn)市場(chǎng)功能發(fā)揮答案：C。監(jiān)管目標(biāo)是保護(hù)投資者、保障市場(chǎng)運(yùn)行和促進(jìn)功能發(fā)揮，不是抑制投機(jī)，合理投機(jī)有積極作用。20.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指A.基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢等服務(wù)B.期貨公司為客戶提供的代理交易服務(wù)C.期貨公司進(jìn)行的自營(yíng)交易業(yè)務(wù)D.期貨公司對(duì)客戶資金的管理業(yè)務(wù)答案：A。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析和交易咨詢等服務(wù)。備考后期：綜合復(fù)習(xí)與模擬實(shí)戰(zhàn)21.利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是A.利率工具B.股票C.匯率D.商品答案：A。利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率工具。22.外匯期貨交易主要用于A.規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)B.股票投資C.商品交易D.利率調(diào)整答案：A。外匯期貨主要用于規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)。23.股指期貨的交割方式是A.現(xiàn)金交割B.實(shí)物交割C.既可以現(xiàn)金交割也可以實(shí)物交割D.以上都不對(duì)答案：A。股指期貨采用現(xiàn)金交割。24.以下關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法，正確的是A.期權(quán)買方有權(quán)利但無(wú)義務(wù)執(zhí)行合約B.期權(quán)賣方有權(quán)利但無(wú)義務(wù)執(zhí)行合約C.期權(quán)買方和賣方都有權(quán)利和義務(wù)執(zhí)行合約D.期權(quán)買方和賣方都無(wú)權(quán)利和義務(wù)執(zhí)行合約答案：A。期權(quán)買方支付權(quán)利金獲得權(quán)利但無(wú)義務(wù)執(zhí)行，賣方有義務(wù)。25.看漲期權(quán)是指A.期權(quán)買方有權(quán)在約定時(shí)間按約定價(jià)格買入標(biāo)的資產(chǎn)B.期權(quán)買方有權(quán)在約定時(shí)間按約定價(jià)格賣出標(biāo)的資產(chǎn)C.期權(quán)賣方有權(quán)在約定時(shí)間按約定價(jià)格買入標(biāo)的資產(chǎn)D.期權(quán)賣方有權(quán)在約定時(shí)間按約定價(jià)格賣出標(biāo)的資產(chǎn)答案：A?？礉q期權(quán)買方有買入權(quán)利。26.期權(quán)的時(shí)間價(jià)值隨著到期日臨近A.逐漸減少B.逐漸增加C.保持不變D.不確定答案：A。期權(quán)時(shí)間價(jià)值隨到期日臨近逐漸減少。27.期權(quán)交易的基本策略不包括A.買入看漲期權(quán)B.賣出看漲期權(quán)C.買入股票D.買入看跌期權(quán)答案：C。買入股票不是期權(quán)交易基本策略。28.期貨市場(chǎng)技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)不包括A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B.價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.基本面決定價(jià)格答案：D。技術(shù)分析理論基礎(chǔ)是市場(chǎng)行為涵蓋一切、價(jià)格趨勢(shì)變動(dòng)和歷史會(huì)重演，基本面分析強(qiáng)調(diào)基本面決定價(jià)格。29.以下屬于趨勢(shì)線作用的是A.對(duì)價(jià)格今后變動(dòng)起約束作用B.預(yù)測(cè)價(jià)格波動(dòng)幅度C.確定交易時(shí)機(jī)D.計(jì)算價(jià)格平均值答案：A。趨勢(shì)線對(duì)價(jià)格變動(dòng)起約束作用。30.移動(dòng)平均線的特點(diǎn)不包括A.追蹤趨勢(shì)B.滯后性C.穩(wěn)定性D.領(lǐng)先性答案：D。移動(dòng)平均線有追蹤趨勢(shì)、滯后性和穩(wěn)定性特點(diǎn)，不具有領(lǐng)先性。綜合鞏固與查漏補(bǔ)缺31.跨期套利是指A.在同一市場(chǎng)同時(shí)買入和賣出不同交割月份的同種期貨合約B.在不同市場(chǎng)同時(shí)買入和賣出同種期貨合約C.在同一市場(chǎng)同時(shí)買入和賣出不同品種的期貨合約D.在不同市場(chǎng)同時(shí)買入和賣出不同品種的期貨合約答案：A。跨期套利是同一市場(chǎng)不同交割月同種合約操作。32.跨市套利的前提條件不包括A.期貨品種在不同市場(chǎng)的價(jià)格走勢(shì)具有較強(qiáng)相關(guān)性B.不同市場(chǎng)存在一定的運(yùn)輸成本和交割成本差異C.兩個(gè)市場(chǎng)的交易時(shí)間完全一致D.兩個(gè)市場(chǎng)同種期貨合約價(jià)格存在差異答案：C?？缡刑桌灰髢蓚€(gè)市場(chǎng)交易時(shí)間完全一致。33.蝶式套利的特點(diǎn)不包括A.是一種跨期套利組合B.涉及三個(gè)不同交割月份的合約C.風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都較大D.理論上比普通跨期套利成本低答案：C。蝶式套利風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)相對(duì)較小。34.商品期貨的基本面分析主要關(guān)注A.商品的供求關(guān)系B.技術(shù)指標(biāo)C.投資者情緒D.交易規(guī)則答案：A。商品期貨基本面分析關(guān)注供求關(guān)系。35.影響農(nóng)產(chǎn)品期貨價(jià)格的主要因素不包括A.氣候條件B.種植面積C.利率變動(dòng)D.政策因素答案：C。利率變動(dòng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品期貨價(jià)格影響較小。36.以下關(guān)于期貨投資基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是A.期貨投資基金是一種集合投資方式B.主要投資于期貨市場(chǎng)C.基金管理人不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)D.可以分散投資風(fēng)險(xiǎn)答案：C?；鸸芾砣艘渤袚?dān)一定風(fēng)險(xiǎn)。37.期貨投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括A.商品基金經(jīng)理B.交易經(jīng)理C.期貨傭金商D.證券經(jīng)紀(jì)人答案：D。期貨投資基金組織結(jié)構(gòu)有商品基金經(jīng)理、交易經(jīng)理和期貨傭金商等，無(wú)證券經(jīng)紀(jì)人。38.期貨投資方案的基本內(nèi)容不包括A.投資對(duì)象B.投資策略C.投資收益預(yù)測(cè)D.股票市場(chǎng)分析答案：D。期貨投資方案針對(duì)期貨市場(chǎng)，不包括股票市場(chǎng)分析。39.期貨投資方案的制定步驟不包括A.明確投資目標(biāo)B.分析市場(chǎng)形勢(shì)C.選擇股票投資組合D.擬定操作計(jì)劃答案：C。期貨投資方案不涉及選擇股票投資組合。40.期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者不包括A.對(duì)沖基金B(yǎng).養(yǎng)老基金C.個(gè)人投資者D.投資銀行答案：C。個(gè)人投資者不屬于機(jī)構(gòu)投資者。臨考沖刺與心態(tài)調(diào)整41.期貨市場(chǎng)的自律管理組織主要是A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：D。期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律管理組織。42.期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德規(guī)范不包括A.誠(chéng)實(shí)守信B.勤勉盡責(zé)C.操縱市場(chǎng)D.保守秘密答案：C。操縱市場(chǎng)違反職業(yè)道德規(guī)范。43.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守的原則不包括A.公平競(jìng)爭(zhēng)B.利益最大化C.投資者合法權(quán)益優(yōu)先D.回避利益沖突答案：B。不能單純追求利益最大化而忽視合規(guī)等原則。44.期貨從業(yè)人員與投資者之間的關(guān)系處理，錯(cuò)誤的是A.如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)B.不得向投資者做出獲利保證C.可以挪用投資者的保證金D.為投資者保守秘密答案：C。不得挪用投資者保證金。45.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不包括A.保證金制度B.每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.分紅制度答案：D。分紅制度不屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度。46.期貨市場(chǎng)的異常情況不包括A.地震等不可抗力事件B.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障C.市場(chǎng)連續(xù)漲停或跌停D.投資者盈利增加答案：D。投資者盈利增加不是異常情況。47.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以采取的措施不包括A.調(diào)整漲跌停板幅度B.提高保證金標(biāo)準(zhǔn)C.暫停交易D.降低手續(xù)費(fèi)答案：D。降低手續(xù)費(fèi)不是應(yīng)對(duì)異常情況措施。48.期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)體系不包括A.期貨交易管理?xiàng)l例B.期貨從業(yè)人員管理辦法C.證券法D.期