2025期貨從業(yè)人員資格高頻題庫最新版1.期貨市場的基本功能不包括（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.投機獲利C.套期保值D.資產(chǎn)配置答案：B。期貨市場基本功能有價格發(fā)現(xiàn)、套期保值、資產(chǎn)配置，投機獲利不是基本功能。2.以下屬于金融期貨的是（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨B.金屬期貨C.外匯期貨D.能源期貨答案：C。外匯期貨屬于金融期貨，農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源期貨屬于商品期貨。3.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.期貨業(yè)協(xié)會答案：A。期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定。4.套期保值的基本原理是（）。A.建立風(fēng)險預(yù)防機制B.建立對沖組合C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險答案：B。套期保值基本原理是建立對沖組合，用期貨市場盈虧彌補現(xiàn)貨市場盈虧。5.基差是指（）。A.現(xiàn)貨價格與期貨價格的差B.期貨價格與現(xiàn)貨價格的差C.遠期價格與即期價格的差D.即期價格與遠期價格的差答案：A?；钍乾F(xiàn)貨價格與期貨價格的差。6.當(dāng)基差變小時，有利于（）。A.買入套期保值B.賣出套期保值C.期現(xiàn)套利D.以上都不對答案：A?；钭冃。I入套期保值者能得到較好效果。7.以下關(guān)于期貨交易保證金的說法，錯誤的是（）。A.保證金比率設(shè)定之后一成不變B.保證金是期貨交易履約的財力擔(dān)保C.保證金制度可以降低交易成本D.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金答案：A。保證金比率會根據(jù)市場情況等調(diào)整，并非一成不變。8.以下關(guān)于漲停板和跌停板的說法，正確的是（）。A.漲停板制度能防止市場過度投機B.漲停板是指期貨合約當(dāng)日交易價格的最高下限C.跌停板是指期貨合約當(dāng)日交易價格的最高上限D(zhuǎn).期貨合約上一交易日的結(jié)算價是確定漲停板和跌停板的基準(zhǔn)答案：A。漲停板制度可防止市場過度投機，漲停板是最高上限，跌停板是最低下限，以結(jié)算價為基準(zhǔn)確定。9.期貨交易的交割方式有（）。A.現(xiàn)金交割和實物交割B.現(xiàn)金交割和對沖平倉C.實物交割和對沖平倉D.以上都不對答案：A。期貨交易交割方式有現(xiàn)金交割和實物交割。10.以下不屬于期貨交易所職能的是（）。A.設(shè)計合約、安排上市B.發(fā)布市場信息C.制定并實施業(yè)務(wù)規(guī)則D.代理客戶進行期貨交易答案：D。代理客戶進行期貨交易是期貨公司的職能。11.期貨公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.自營業(yè)務(wù)答案：D。期貨公司主要業(yè)務(wù)有經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理等，目前一般不允許自營業(yè)務(wù)。12.下列關(guān)于期貨居間人的說法，正確的是（）。A.居間人隸屬于期貨公司B.居間人不是期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人C.居間人主要從事投資咨詢D.居間人是期貨公司的員工答案：B。居間人獨立于期貨公司，不是合同當(dāng)事人，主要起介紹客戶等作用，并非從事投資咨詢，也不是期貨公司員工。13.會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會答案：A。會員制期貨交易所權(quán)力機構(gòu)是會員大會。14.公司制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.總經(jīng)理答案：A。公司制期貨交易所最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會。15.以下關(guān)于期貨市場風(fēng)險特征的說法，錯誤的是（）。A.風(fēng)險存在的客觀性B.風(fēng)險因素的放大性C.風(fēng)險與機會的均等性D.風(fēng)險的不可防范性答案：D。期貨市場風(fēng)險可通過多種措施防范，具有客觀性、放大性、風(fēng)險與機會均等性等特征。16.期貨市場的風(fēng)險成因不包括（）。A.價格波動B.杠桿效應(yīng)C.市場機制不健全D.投資者過于理性答案：D。價格波動、杠桿效應(yīng)、市場機制不健全等是風(fēng)險成因，投資者過于理性不是風(fēng)險成因。17.期貨市場風(fēng)險管理的目標(biāo)不包括（）。A.保證市場交易的正常運行B.降低投資者的投資風(fēng)險C.實現(xiàn)期貨市場功能D.增加期貨公司的利潤答案：D。風(fēng)險管理目標(biāo)是保證市場運行、降低投資者風(fēng)險、實現(xiàn)市場功能等，不是增加期貨公司利潤。18.期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)是（）。A.中國人民銀行B.中國銀保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會D.國家發(fā)改委答案：C。中國證監(jiān)會是期貨市場監(jiān)管機構(gòu)。19.期貨市場監(jiān)管的原則不包括（）。A.依法監(jiān)管B.保護投資者利益C.適度競爭D.放松管制答案：D。期貨市場監(jiān)管原則有依法監(jiān)管、保護投資者利益、適度競爭等，不是放松管制。20.以下關(guān)于期貨投資基金的說法，錯誤的是（）。A.是一種集合投資方式B.主要投資于期貨市場C.只能由個人投資者參與D.由專業(yè)的基金經(jīng)理管理答案：C。期貨投資基金是集合投資，主要投資期貨市場，由專業(yè)經(jīng)理管理，個人和機構(gòu)投資者都可參與。21.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)不包括（）。A.市場行為涵蓋一切信息B.價格呈趨勢變動C.歷史會重演D.基本面決定價格答案：D。技術(shù)分析理論基礎(chǔ)是市場行為涵蓋一切信息、價格呈趨勢變動、歷史會重演，基本面決定價格是基本分析觀點。22.以下屬于技術(shù)分析方法的是（）。A.道氏理論B.宏觀經(jīng)濟分析C.行業(yè)分析D.公司分析答案：A。道氏理論是技術(shù)分析方法，宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、公司分析屬于基本分析。23.移動平均線的特點不包括（）。A.追蹤趨勢B.滯后性C.穩(wěn)定性D.助漲助跌性答案：C。移動平均線有追蹤趨勢、滯后性、助漲助跌性等特點，穩(wěn)定性表述不準(zhǔn)確。24.以下關(guān)于KDJ指標(biāo)的說法，錯誤的是（）。A.是一種超買超賣指標(biāo)B.取值范圍在0100之間C.當(dāng)KD值在80以上為超賣區(qū)D.當(dāng)KD值在20以下為超買區(qū)答案：C。KD值在80以上為超買區(qū)，20以下為超賣區(qū)。25.以下關(guān)于波浪理論的說法，正確的是（）。A.波浪理論是由艾略特提出的B.一個完整的波浪周期由5個上升浪和3個下降浪組成C.波浪理論只適用于期貨市場D.波浪理論的浪形可以無限延伸答案：A。波浪理論由艾略特提出，一個完整周期由5升3降浪組成，適用于多種市場，浪形可延伸但不是無限延伸。26.基本分析的重點是（）。A.宏觀經(jīng)濟分析B.行業(yè)分析C.供需分析D.公司分析答案：C?；痉治鲋攸c是供需分析。27.以下影響商品期貨價格的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟因素的是（）。A.利率B.產(chǎn)業(yè)政策C.替代品價格D.季節(jié)性因素答案：A。利率屬于宏觀經(jīng)濟因素，產(chǎn)業(yè)政策是政策因素，替代品價格和季節(jié)性因素與商品自身特性相關(guān)。28.期貨市場的套利主要有（）。A.跨期套利、跨品種套利、跨市場套利B.期現(xiàn)套利、跨期套利、跨品種套利C.期現(xiàn)套利、跨市場套利、跨期套利D.期現(xiàn)套利、跨市場套利、跨品種套利、跨期套利答案：D。期貨市場套利有期現(xiàn)、跨市場、跨品種、跨期套利。29.以下關(guān)于跨期套利的說法，正確的是（）。A.是在同一期貨品種不同月份合約之間進行的套利B.分為牛市套利和熊市套利C.當(dāng)市場是反向市場時，牛市套利可獲利D.以上都對答案：D?？缙谔桌窃谕黄贩N不同月份合約間進行，分牛市和熊市套利，反向市場牛市套利可能獲利。30.以下關(guān)于跨品種套利的說法，錯誤的是（）。A.是指利用兩種不同但相互關(guān)聯(lián)的商品之間的期貨合約價格差異進行套利B.一般要求兩種商品具有較高的相關(guān)性C.大豆和豆粕之間不適合進行跨品種套利D.原材料和成品之間可以進行跨品種套利答案：C。大豆和豆粕有較強相關(guān)性，適合跨品種套利，A、B、D說法正確。31.以下關(guān)于跨市場套利的說法，正確的是（）。A.是在不同期貨市場之間進行的套利B.需考慮交易成本和匯率因素C.主要利用不同市場同一期貨品種的價格差異D.以上都對答案：D。跨市場套利在不同市場間進行，要考慮成本和匯率，利用價格差異。32.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的內(nèi)容不包括（）。A.協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度B.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等服務(wù)C.代理客戶進行期貨交易D.為客戶提供研究分析報告答案：C。代理客戶交易是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，投資咨詢業(yè)務(wù)包括建制度、提供咨詢培訓(xùn)、研究報告等。33.以下關(guān)于期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.是期貨公司接受客戶委托B.運用客戶資產(chǎn)進行投資C.可以投資于股票、債券等金融產(chǎn)品D.期貨公司可以以自有資金參與答案：D。期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受客戶委托運用資產(chǎn)投資，可投多種金融產(chǎn)品，期貨公司一般不能以自有資金參與。34.期貨市場的套期保值者通常是（）。A.生產(chǎn)商B.加工商C.貿(mào)易商D.以上都是答案：D。生產(chǎn)商、加工商、貿(mào)易商等為規(guī)避風(fēng)險常進行套期保值。35.以下關(guān)于期貨市場投機者的說法，正確的是（）。A.承擔(dān)價格風(fēng)險B.增加市場流動性C.促進價格發(fā)現(xiàn)D.以上都對答案：D。投機者承擔(dān)風(fēng)險、增加流動性、促進價格發(fā)現(xiàn)。36.期貨交易的逐日盯市制度是指（）。A.每日對會員的盈虧進行計算和資金劃轉(zhuǎn)B.每月對會員的盈虧進行計算和資金劃轉(zhuǎn)C.每季度對會員的盈虧進行計算和資金劃轉(zhuǎn)D.每年對會員的盈虧進行計算和資金劃轉(zhuǎn)答案：A。逐日盯市每日計算會員盈虧并劃轉(zhuǎn)資金。37.以下關(guān)于期貨交易的強行平倉制度的說法，錯誤的是（）。A.當(dāng)會員或客戶的保證金不足時會被強行平倉B.強行平倉的執(zhí)行主體是期貨交易所或期貨公司C.強行平倉的目的是控制風(fēng)險D.強行平倉只適用于會員，不適用于客戶答案：D。強行平倉適用于會員和客戶，保證金不足等情況會被強平，由交易所或期貨公司執(zhí)行以控制風(fēng)險。38.期貨市場的信息披露制度要求（）。A.及時、準(zhǔn)確、完整地披露信息B.只披露利好信息C.只披露利空信息D.可以隨意披露信息答案：A。信息披露要及時、準(zhǔn)確、完整。39.以下關(guān)于期貨市場的保證金存管銀行的說法，正確的是（）。A.是由交易所指定的B.負責(zé)保管客戶保證金C.為期貨交易提供資金清算服務(wù)D.以上都對答案：D。保證金存管銀行由交易所指定，保管保證金，提供資金清算服務(wù)。40.期貨市場的交割倉庫的主要職責(zé)不包括（）。A.保管交割商品B.檢驗交割商品C.參與期貨交易D.開具標(biāo)準(zhǔn)倉單答案：C。交割倉庫保管、檢驗商品，開具倉單，不參與期貨交易。41.以下關(guān)于股指期貨的說法，錯誤的是（）。A.以股票指數(shù)為標(biāo)的物B.采用現(xiàn)金交割方式C.不能套期保值D.具有價格發(fā)現(xiàn)功能答案：C。股指期貨以指數(shù)為標(biāo)的，現(xiàn)金交割，可套期保值，有價格發(fā)現(xiàn)功能。42.以下關(guān)于國債期貨的說法，正確的是（）。A.以國債為標(biāo)的物B.可用于利率風(fēng)險管理C.交易方式與一般期貨相同D.以上都對答案：D。國債期貨以國債為標(biāo)的，可管理利率風(fēng)險，交易方式同一般期貨。43.以下關(guān)于商品期權(quán)的說法，錯誤的是（）。A.期權(quán)買方有權(quán)利無義務(wù)B.期權(quán)賣方有義務(wù)無權(quán)利C.商品期權(quán)的標(biāo)的物是商品期貨合約D.商品期權(quán)只能在到期日行權(quán)答案：D。商品期權(quán)有美式和歐式，美式可在到期日前行權(quán)，A、B、C說法正確。44.以下關(guān)于期權(quán)的內(nèi)在價值的說法，正確的是（）。A.是期權(quán)立即行權(quán)時的收益B.虛值期權(quán)的內(nèi)在價值為零C.實值期權(quán)的內(nèi)在價值大于零D.以上都對答案：D。內(nèi)在價值是立即行權(quán)收益，虛值為零，實值大于零。45.以下關(guān)于期權(quán)的時間價值的說法，錯誤的是（）。A.時間價值隨到期日臨近而減小B.平值期權(quán)的時間價值最大C.期權(quán)處于極度實值或虛值時，時間價值最大D.時間價值是期權(quán)價格超過內(nèi)在價值的部分答案：C。期權(quán)處于極度實值或虛值時，時間價值小，A、B、D說法正確。46.以下關(guān)于期權(quán)交易策略的說法，正確的是（）。A.買入看漲期權(quán)可在價格上漲時獲利B.買入看跌期權(quán)可在價格下跌時獲利C.賣出看漲期權(quán)有潛在的無限風(fēng)險D.以上都對答案：D。買入看漲期權(quán)漲時獲利，買入看跌期權(quán)跌時獲利，賣出看漲期權(quán)風(fēng)險無限。47.以下關(guān)于期貨市場在宏觀經(jīng)濟中的作用的說法，正確的是（）。A.有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟B.有助于促進本國經(jīng)濟的國際化C.有助于增強金融體系的穩(wěn)定性D.以上都對答案：D。期貨市場在宏觀經(jīng)濟中有助于穩(wěn)定經(jīng)濟、促進國際化、增強金融穩(wěn)定性。48.以下關(guān)于期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用的說法，錯誤的是（）。A.鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預(yù)期利潤B.利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn)C.期貨市場不能為企業(yè)提供風(fēng)險對沖工具D.有助于增強企業(yè)在市場中的競