2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習試卷B卷附答案

單選題（共400題）1、下列不屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。A.通過科目一和科目二的考試B.通過科目一和科目三的考試C.通過科目二和科目三的考試D.通過資格認定【答案】C2、根據(jù)（）的資金募集辦法，私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。A.《合伙企業(yè)法》B.《上交所指引》C.《深交所指引》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D3、股權(quán)投資基金募集過程中,表述正確的是（）。A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機短信向不特定對象宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標準【答案】D4、私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后（）工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.15個B.20個C.25個D.30個【答案】B5、為解決公司型私募股權(quán)投資基金雙重稅負問題。許多國家采取靈活做法，要求公司年度只要分配給投資者收益，將由（）繳納稅收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投資者【答案】D6、投資者在某一時間內(nèi)實際已經(jīng)完成的出資稱為（）A.實繳資本B.認繳資本C.申購資本D.真實資本【答案】A7、中國證監(jiān)會從下列哪些方面對合格投資者作出了限定（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、信息披露的具體安排，包括信息披露義務(wù)人向投資者進行信息（）等事項。A.披露的內(nèi)容、披露頻度B.披露方式、披露責任C.信息披露渠道D.以上都是【答案】D9、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作日內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應(yīng)當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記。未經(jīng)登記，不得進行基金的募集D.申請登記事項發(fā)生重大的變化的基金管理人應(yīng)當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容【答案】A10、(2016年)股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動時，不得（）。A.在基金合同中明確約定私募基金不進行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并更新所管理私募基金的杠桿運用情況C.在管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.按照基金合同約定，如實向投資者披露基金投資的重大信息【答案】C11、（2020年真題）某股權(quán)投資基金實繳5億元，存續(xù)5年，基金清算，不考慮其他稅費，可分配金額為10億元。先還投資者本金，門檻收益率8%（單利），超出門檻收益部分，向管理人分配，直至業(yè)績報酬分配比例達到所有投資者門檻收益與“追趕”金額之和的20%。剩余資金按“二八”分配至基金管理人與投資者。計算基金管理人可分得業(yè)績報酬金額為（）A.1.2億元B.0.8億元C.1億元D.0.6億元【答案】C12、長河股權(quán)投資基金有限公司是一家公司型股權(quán)投資基金，該公司自聘管理團隊管理公司的資產(chǎn)，該公司的下述行為符合行業(yè)規(guī)定的是（）。A.僅在基金募集完成后20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行了基金備案B.公司成立后在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行基金管理人登記，并在基金募集完成后20個工作日內(nèi)進行基金備案C.未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行任何登記備案即進行了項目投資D.僅在基金募集完成后20個工作日內(nèi)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行了基金管理人登記【答案】B13、在計算股權(quán)投資基金凈內(nèi)部收益率時，需從現(xiàn)金流中扣除的項目（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C14、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本稅負，以下說法錯誤的是（）A.公司型基金的稅收規(guī)則是"先稅后分"B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取"先分后稅"的原則C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體D.項目上市后通過二級市場退出，計繳增值稅【答案】C15、以下不屬于股權(quán)投資基金特點的是（）。A.投資期限長、流動性較差B.投資后管理投入資源較多C.投資收益穩(wěn)定D.專業(yè)性較強【答案】C16、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項目三個，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負債。未退出三個投資項目對應(yīng)的公允價值為9億元。投資管理公司正在準備2017年半年度報告。該基金半年度報告披露基金的TVPI值應(yīng)為（）。A.1.5B.21C.3.4D.2.4【答案】C17、下列描述委托募集正確的一項是（）。A.基金管理人委托有資格的基金銷售機構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金B(yǎng).基金管理人應(yīng)當委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團隊的機構(gòu)代為募集C.代銷機構(gòu)簽署合同，要求其嚴格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定D.履行對投資者的評估和投資者風險默認程序【答案】B18、有關(guān)募集機構(gòu)的責任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機構(gòu)承擔履行B.募集機構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風險提醒義務(wù)C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機構(gòu)承擔履行D.募集機構(gòu)在募集過程中，充分履行了風險提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品【答案】A19、基金清算的原因不包括（）A.基金存續(xù)期屆滿B.董事會決定進行基金清算C.全部投資項目都已經(jīng)清算退出的D.符合合同約定的清算條款【答案】B20、（）是指股權(quán)投資基金向目標公司投資后，其他收購方購買股權(quán)投資基金所持目標公司的全部或部分股權(quán)，使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出。A.回購退出B.協(xié)議退出C.并購退出D.資產(chǎn)重組【答案】C21、（）是指權(quán)益登記機構(gòu)為投資者辦理因參與、退出基金等而產(chǎn)生的權(quán)益變更登記的行為。A.股權(quán)投資基金的賬號登記B.股權(quán)投資基金的資產(chǎn)登記C.股權(quán)投資基金的權(quán)益登記D.股權(quán)投資基金的股權(quán)登記【答案】C22、目前我國股權(quán)投資基金的募集()。A.只能公募B.根據(jù)具體投資對象確定C.只能私募D.可以私募，也可以公募【答案】C23、股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項變更、股權(quán)投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預警線、管理費率或者托管費率變更、清盤或者清算、重大關(guān)聯(lián)交易、提取業(yè)績報酬等影響投資者利益的重大事項的,信息披露義務(wù)人應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向投資者披露?A.5B.10C.15D.30【答案】B24、下列不屬于股權(quán)投資基金信息披露內(nèi)容的是（）。A.基金的投資情況B.基金的資產(chǎn)負債情況C.基金收益分配情況D.基金資產(chǎn)保管相關(guān)信息【答案】D25、以下不屬于合格投資者的是（）。A.社會保障基金B(yǎng).依法設(shè)立但沒有備案的投資計劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.企業(yè)年金【答案】B26、公司型股權(quán)投資基金（）,應(yīng)向工商管理機關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B27、基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起（）以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況等。A.1個月B.3個月C.4個月D.6個月【答案】C28、已分配收益倍數(shù)=1表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒有收回所有成本D.沒有任何分紅【答案】A29、股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是___________，與之密切相關(guān)的是各參與主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系安排，特別是___________的設(shè)置機制。A.投資規(guī)劃與投資實施；投資決策權(quán)B.投資實施與管理退出；投資決策權(quán)C.投資實施與管理退出；資金控制權(quán)D.投資規(guī)劃與投資實施；資金控制權(quán)【答案】B30、關(guān)于信息披露的定義和作用，說法錯誤的是（）A.基金投資者作為委托人有權(quán)了解基金運作和資產(chǎn)變動的相關(guān)信息B.信息披露不利于基金投資者作出理性判斷C.信息披露有利于防范利益輸送與利益沖突D.信息披露有利于促進股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定【答案】B31、關(guān)于當然合格投資者認定的表述，可能存在錯誤的是（）A.社會保障基金被視為當然合格投資者B.慈善基金等社會公益基金被視為當然合格投資者C.A公司為職工設(shè)立的企業(yè)年金被視為當然合格投資者D.具有十年以上國內(nèi)投資經(jīng)驗、凈資產(chǎn)超過1000萬元的投資機構(gòu)被視為當然合格投資者【答案】D32、基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、相對估值法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A34、基金份額持有人是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金當事人【答案】C35、公司型基金的稅后利潤分配，如嚴格按照《公司法》，需在（）之后，分配順序的靈活性也（）。A.虧損彌補和提取公積金；較高B.虧損彌補和提取公積金；較低C.支付股利和虧損彌補；較高D.支付股利和虧損彌補；較低【答案】B36、清算組制訂的清算方案需要提交（）通過或者報主管機關(guān)確認。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會（股東會）D.證監(jiān)會【答案】C37、（）又稱審慎性調(diào)查，一般是指投資人在與目標企業(yè)達成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，對目標企業(yè)的一切與本次投資相關(guān)的事項進行現(xiàn)場調(diào)查、資料分析的一系列活動。A.盡職調(diào)查B.實地調(diào)查C.問卷調(diào)查D.現(xiàn)場調(diào)查【答案】A38、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，下列表述錯誤的是（）A.詳細預測期的結(jié)束通常以目標公司進入穩(wěn)定經(jīng)營狀態(tài)為基準B.折現(xiàn)率的選擇取決于預測期期數(shù)，與每期現(xiàn)金流無關(guān)C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法通過對目標公司的財務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營模式進行深入分析，有助于發(fā)現(xiàn)目標公司價值的核心驅(qū)動因素D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法是將目標公司值時點之后的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價值【答案】B39、私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類型的是（）。A.虛假宣傳B.保本保收益C.非公開宣傳D.向非合格投資者募集資金【答案】C40、盡職調(diào)查出于風險發(fā)現(xiàn)的目的，需要考察的內(nèi)容不包括（）。A.或然債務(wù)B.股權(quán)瑕疵C.過去的財務(wù)業(yè)績D.環(huán)保問題【答案】C41、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是()A.有限責任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金和信托(契約)型基金C.信托(契約)型基金和股份有限公司型基金D.有限責任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A42、（），是指股權(quán)投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低財產(chǎn)損失。A.股份轉(zhuǎn)讓B.掛牌轉(zhuǎn)讓C.項目退出D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】C43、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少2名（）。A.高級管理人員B.負責信息披露的高級管理人員C.負責合規(guī)風控的高級管理人員D.負責內(nèi)部控制的高級管理人員【答案】A44、有限合伙企業(yè)的利潤分配、虧損分擔，按照（）的約定辦理。A.合伙協(xié)議B.委托協(xié)議C.企業(yè)章程D.合伙企業(yè)法【答案】A45、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中（）的主要工作是選聘中介機構(gòu)，配合中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查，選定改制基準日、整體變更為股份公司。A.決策改制階段B.材料制作階段C.反饋審核階段D.登記掛牌階段【答案】A46、下列企業(yè)價值與股權(quán)價值的計算公式，正確的是（）。A.企業(yè)價值=股權(quán)價值+債務(wù)B.股權(quán)價值=企業(yè)價值+凈債務(wù)C.企業(yè)價值=股權(quán)價值+凈債務(wù)D.股權(quán)價值=企業(yè)價值+現(xiàn)金【答案】C47、清算退出主要分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、私募基金管理人未及時履行信息報送信息義務(wù)的，以下表述正確的是（）A.一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復正常公示狀態(tài)B.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示D.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會彳奪暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請【答案】D49、投資后管理關(guān)系到投資項目的發(fā)展和退出方案的實現(xiàn)，良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除（），實現(xiàn)投資的保值增值。A.已經(jīng)發(fā)生的投資風險B.已經(jīng)形成的投資損失C.潛在的投資風險D.無法識別的投資風險【答案】C50、（）發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】C51、()是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負責基金資產(chǎn)的投資運作。A.股權(quán)投資基金投資者B.股權(quán)投資基金管理人C.股權(quán)投資基金托管人D.股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)【答案】B52、某生產(chǎn)制造企業(yè)主要資產(chǎn)包括廠房、機器設(shè)備和辦公樓,經(jīng)評估后總的重置全價為6000萬元,綜合成新率為80%;公司尚有存貨,評估后的重量全價為3000萬元,綜合貶值800萬元,按照重置成本法計算該公司股權(quán)價值為5100萬元,則該公司經(jīng)調(diào)整后的負債金額為（）。A.2700萬元B.3900萬元C.1900萬元D.3100萬元【答案】C53、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。A.母基金和子基金B(yǎng).人民幣基金和外幣基金C.自然人基金和法人基金D.內(nèi)部基金和外部基金【答案】B54、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場法的是（）。A.近期交易價格法B.重置成本法C.有效市場價格法D.乘數(shù)法【答案】B55、董事會的職責有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、（），是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對契約型基金的出資安排有強制性規(guī)定，現(xiàn)行實務(wù)中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項目投資的安排等在基金合同中進行適應(yīng)性約定。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】C57、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.五年B.一年C.兩年D.六個月【答案】B58、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、我國企業(yè)如在境外直接上市，按照合理市盈率預期，其籌資額不少于（）萬美元。A.3000B.4000C.5000D.2000【答案】C60、基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記的，必須提交的材料或信息包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A61、我國《合伙企業(yè)法》生效時間為（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】A62、一般地，股權(quán)投資基金清算的原因以下不包括（）A.基金合同約定的存續(xù)期屆滿B.基金部分投資項目都已經(jīng)實現(xiàn)清算退出C.基金股東會或股東大會、全體合伙人或份額持有人大會決定基金清算D.法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他基金清算事由【答案】B63、股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.評估企業(yè)資產(chǎn)的合法性B.評估企業(yè)業(yè)務(wù)的合法性C.評估企業(yè)債務(wù)的合法性D.評估企業(yè)潛在的法律風險【答案】C64、基金A的內(nèi)部收益率最接近（）A.14.9%B.18.9%C.17.9%D.15.9%【答案】B65、（2019年真題）關(guān)于并購基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B66、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向（）辦理注冊登記手續(xù)，并向（）備案。A.工商管理機關(guān)；基金業(yè)協(xié)會B.證券登記結(jié)算公司；基金業(yè)協(xié)會C.工商管理機關(guān)；證監(jiān)會D.基金業(yè)協(xié)會；證監(jiān)會【答案】A67、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項目退出收入B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.項目股息、分紅收入D.經(jīng)營性收入【答案】C68、（2018年真題）下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是（）A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金B(yǎng).總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權(quán)投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權(quán)投資基金【答案】A69、股權(quán)投資基金作為一個整體，其能為投資者實現(xiàn)的投資回報率總體上處于一個（）的水平。A.較低B.適中C.較高D.不確定【答案】C70、（2021年真題）某股權(quán)投資基金擬對甲公司進行投資。公司不投入到運營中的現(xiàn)金為83萬元，公司有息債務(wù)的當前市場價值為520萬元。經(jīng)基金投資經(jīng)理研究，甲公司的加權(quán)平均資本成本為15%，當前甲公司的企業(yè)價值為1,769萬元,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D71、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的說法錯誤的是（）。A.小李說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織基金行業(yè)進行交流，開展行業(yè)宣傳”B.小王說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”C.小王說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)定期對我們基金從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓”D.小李說：“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當對所有的基金都進行登記、備案”【答案】D72、中國證監(jiān)會及其派出組織依照，（），對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D73、對于基金管理人存在的以下情形，基金業(yè)協(xié)會采取的措施正確的是（）。A.擬申請登記私募基金管理人的高管人員最近五年存在重大失信記錄，協(xié)會將不予辦理登記申請B.申請機構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄的不予登記C.對作為異常機構(gòu)公示的基金管理人，在整改完畢后立即恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)D.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的，將基金管理人列入異常機構(gòu)公示【答案】B74、通常私人股權(quán)不包括（）A.上市公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.未上市企業(yè)的可轉(zhuǎn)換債券C.未上市企業(yè)股權(quán)D.上市公司非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券【答案】A75、(2017年)股權(quán)投資基金的托管服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B76、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，A股在一個交易日內(nèi)交易價格相對上4交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B77、股權(quán)投資備忘錄的()條款可以鎖定投資機會，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率A.排他性B.優(yōu)先購買權(quán)C.回購D.反攤薄【答案】A78、(2017年)股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上B.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上【答案】C79、隨售權(quán)條款通常與（）同時出現(xiàn)。A.第一拒絕權(quán)條款B.優(yōu)先認購權(quán)條款C.反攤薄條款D.保護性條款【答案】A80、我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管均規(guī)定依法由（）自主選擇基金及基金管理公司的組織形式。A.基金投資者B.基金托管人C.基金管理人D.基金業(yè)協(xié)會【答案】C81、(2017年)（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標，投資者會獲得一定補償，以彌補其由于企業(yè)的實際價值降低所受的損失。A.贖回條款B.補償安排C.對賭安排D.回售條款【答案】C82、（2020年真題）關(guān)于增值稅，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A83、證券投資咨詢機構(gòu)在股權(quán)投資基金市場中扮演的角色是（）A.基金募集者B.基金銷售機構(gòu)C.基金份額登記機構(gòu)D.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)【答案】B84、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.依法宣告破產(chǎn)C.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)D.分配公司剩余財產(chǎn)【答案】B85、并購基金在并購完成后的投資后管理與創(chuàng)業(yè)投資基金的不同在于，它主要通過（）來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和價值提升。A.清算B.重整C.投資D.管理【答案】B86、A公司在融資前，企業(yè)家持股數(shù)量為40000股。前輪投資者以每股3元的價格購買了10000股，后輪投資者以每股2元的價格購買了10000股。在完全棘輪條款下，企業(yè)家需向前輪投資者補償?shù)墓善睌?shù)量為（）股。A.5000B.10000C.20000D.1000【答案】A87、經(jīng)濟增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，RxA為（）A.稅后凈營業(yè)利潤B.營業(yè)利潤C.凈利潤D.稅前凈利潤【答案】A88、（）含其投資項目期間產(chǎn)生的投資收益，（）含管理費、托管費、運營服務(wù)費等。A.費用類，收入類B.管理類，費用類C.收入類，費用類D.收入類，管理類【答案】C89、私募基金的募集主體包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B90、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，下列不屬于決策改制階段的是（）。A.辦理股份公司設(shè)立手續(xù)B.向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送掛牌申請及相關(guān)材料C.驗資機構(gòu)驗資并出具驗資報告D.召開股東會并作出同意改制的決議【答案】B91、根據(jù)（）的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為協(xié)議收購、對價償還、股份回購等。A.轉(zhuǎn)讓股份類型B.轉(zhuǎn)讓主體類型C.轉(zhuǎn)讓標的D.轉(zhuǎn)讓情形【答案】D92、（）對于基金管理人違法、違規(guī)行為，可以及時向監(jiān)督管理部門報告。A.基金發(fā)起人B.基金監(jiān)督人C.基金托管人D.基金管理人【答案】C93、（2016年真題）基金銷售機構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的？（）A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標準向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權(quán)設(shè)置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認購【答案】A94、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。A.2個月B.3個月C.4個月D.5個月【答案】C95、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)保存投資者適當性管理及基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)材料,保存期限自基金（）之日起不得少于10年。A.設(shè)立B.募集完成C.清算終止D.開始募集【答案】C96、根據(jù)現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定，若合伙型基金的有限合伙人為自然人，股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得兩類收入均按照投資者個人的“生產(chǎn)、經(jīng)營所得”，適用（）的超額累進稅率，計繳個人所得稅。A.1％～5％B.5％～15％C.5％～35％D.35％～50％【答案】C97、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進行風險揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C98、監(jiān)事會是基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)督機構(gòu)，其職權(quán)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D99、我國的高凈值個人投資者不包括（）。A.企業(yè)家B.家族C.大型企業(yè)高管D.娛樂及體育明星【答案】B100、合伙型基金投資者人數(shù)限制的表述中，正確的是（）A.股東人數(shù)應(yīng)當在2個以上100個以下B.股東人數(shù)應(yīng)當在2個以上200個以下C.股東人數(shù)應(yīng)當在3個以上50個以下D.股東人數(shù)應(yīng)當在2個以上50個以下【答案】D101、下列不屬于股權(quán)投資基金募集服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.宣傳推介股權(quán)投資基金B(yǎng).登錄基金備案系統(tǒng)C.發(fā)售基金份額D.辦理基金參與、退出【答案】B102、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決時，持有公司全部股東表決權(quán)（）以上的股東請求法院解散公司并獲得法院支持。A.10%B.5%C.20%D.30%【答案】A103、某基金對A項目具有初步投資意向,隨后展開了盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查過程中,某基金了解了A項目的經(jīng)營模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)債務(wù)關(guān)系、法律訴訟情況、需遵循的法律及其監(jiān)管機構(gòu)等情況,發(fā)現(xiàn)A項目80%的收入來源集中于5個大客戶,大客戶依賴程度相當高。上述盡職調(diào)查了解到的內(nèi)容主要體現(xiàn)了盡職調(diào)查的（）作用。A.投資決策輔助B.風險發(fā)現(xiàn)C.調(diào)低估值D.價值發(fā)現(xiàn)【答案】B104、關(guān)于政府引導基金，下列說法錯誤的是（）。A.政府引導基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)B.政府引導基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域C.融資擔保是指政府引導基金主要通過融資擔保，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.政府引導基金是由政府財政出資設(shè)立并按市場化方式運作的，在投資方向上具有一定導向性的政策性基金【答案】C105、（2020年真題）關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突和輸送，符合要求的（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅴ【答案】C106、下列屬于股權(quán)投資基金運作關(guān)鍵要素（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】C107、（2017年真題）信托型股權(quán)投資基金的清算小組由（）負責組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)組成。A.基金管理人B.基金托管人C.相關(guān)中介機構(gòu)D.人民法院【答案】A108、投資于單只股權(quán)投資基金比投資于母基金的風險（）、收益（）、成本（）。A.高；低；高B.低；低；高C.高；低；低D.高；高；低【答案】C109、股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只基金的金額不低于（）萬元。A.50B.100C.200D.300【答案】B110、下列不屬于股權(quán)投資基金信息披露形式上應(yīng)遵循的原則的是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.風險揭示原則【答案】D111、下列機構(gòu)中，不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限公司B.股權(quán)投資管理有限公司C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）D.個人獨資企業(yè)【答案】D112、（2021年真題）股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。A.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時間價值B.與NIRR相比，GIRR指基金費用和管理人業(yè)績報酬作為負現(xiàn)金流考虛C.GIRR反映了基金投資項目的回報水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報水平D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR【答案】B113、關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）。A.保證投資方對了解的目標公司商業(yè)秘密不得泄露B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲得相應(yīng)股權(quán)比例C.保證不會因公司以更低發(fā)行價進行新輪融資導致投資人股權(quán)貶值D.保證股權(quán)投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權(quán)【答案】B114、創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A115、基金財務(wù)會計報告說法錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。B.財務(wù)會計報告分為年度、季度、月度財務(wù)會計報告。C.年度財務(wù)會計報告至少應(yīng)披露會計報表和會計報表附注的內(nèi)容。D.基金財務(wù)會計報表包括資產(chǎn)負債表、利潤表及凈值變動表等報表。【答案】B116、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項目退出收入B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.項目股息、分紅收入D.經(jīng)營性收入【答案】C117、中國證監(jiān)會及其派出組織依照，（），對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D118、合伙型基金由（）對合伙債務(wù)承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權(quán)投資基金。A.有限合伙人B.高級管理層C.有限合伙人和普通合伙人D.普通合伙人【答案】D119、有限合伙企業(yè)的設(shè)立人數(shù)應(yīng)為（）。A.2個以上50個以下B.200個以下C.10個以上D.10個以上100個以下【答案】A120、投資備忘錄，也稱（），通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的條件、投資方建議的主要投資條款、保密條款以及排他性條款。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D121、關(guān)于杠桿收購基金，以下表述錯誤的是（）A.夾層資本通常無法要求融資方提供資產(chǎn)擔保B.夾層資本通常是杠桿收購基金為收購提供自有資金的主要方式C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來滿足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購主要的資金來源【答案】B122、下列關(guān)于內(nèi)部收益率（IRR）的說法中，錯誤的是（）。A.IRR體現(xiàn)了投資資金的時間價值B.通常毛內(nèi)部收益率小于凈內(nèi)部收益率C.IRR分為毛內(nèi)部收益率（GIRR）和凈內(nèi)部收益率（NIRR）D.根據(jù)內(nèi)部收益率的定義，當且僅當凈現(xiàn)值為0時，折現(xiàn)率才是該基金的內(nèi)部收益率【答案】B123、股權(quán)投資基金財務(wù)盡職調(diào)查經(jīng)常采用趨勢分析和（）工具，在財務(wù)預測中經(jīng)常會用到（）敏感度分析等方法。A.結(jié)構(gòu)分析；假設(shè)性分析B.結(jié)構(gòu)分析；場景分析C.技術(shù)分析；假設(shè)性分析D.技術(shù)分析；場景分析【答案】B124、（）采用有限合伙企業(yè)的組織形式，投資者作為合伙人參與投資，依法享有合伙企業(yè)財產(chǎn)權(quán)，由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作。A.合伙型股權(quán)投資基金B(yǎng).公司型股權(quán)投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.契約型投資基金【答案】A125、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時，不得（）。A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件B.要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風險識別能力C.委托第三方機構(gòu)對基金進行風險評級D.承諾投資者該基金為保本型基金【答案】D126、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風險等級劃分和基金風險評估后進行投資者適當性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認程序D.完成風險揭示后進行特定的對象確定程序【答案】A127、基金服務(wù)機構(gòu)在破產(chǎn)或者清算時，以下表述正確的是（）。A.基金服務(wù)機構(gòu)自有財產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)B.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金產(chǎn)品和投資者財產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)C.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)歸屬于基金服務(wù)機構(gòu)的自有財產(chǎn)D.基金服務(wù)機構(gòu)因未對部分基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)進行分賬管理，該部分資產(chǎn)視同清算財產(chǎn)【答案】A128、下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D129、(2017年)對于投資后項目經(jīng)營指標，下列不屬于衡量成長性的指標是（）。A.網(wǎng)點建設(shè)B.市場占有率C.新市場進入D.銷售額增長【答案】B130、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.競價轉(zhuǎn)讓C.私下轉(zhuǎn)讓D.直接轉(zhuǎn)讓【答案】A131、(2017年)下列不屬于基金托管人職責的是（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.復核審查資產(chǎn)凈值C.召集基金份額持有人大會D.參與基金的投資運作【答案】D132、（2017年真題）股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上B.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上【答案】C133、銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動需滿足的條件為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C134、估值方法通常包括相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、創(chuàng)業(yè)投資估值法、成本法、清算價值法、經(jīng)濟增加值法等。下列關(guān)于這些估值方法的說法不正確的是（）。A.相對估值法使用可比價值對目標公司進行價值評估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法主要適用于目標公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預測性較高的情形C.創(chuàng)業(yè)投資估值法主要用于處于創(chuàng)業(yè)成熟期企業(yè)的估值D.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略【答案】C135、（2018年真題）國內(nèi)股權(quán)投資交易中,估值調(diào)整的一般原因包括（）A.擔心投資后,目標公司的團隊未能好好運營達到設(shè)定的業(yè)績目標B.擔心投資后,目標公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進行變動C.擔心投資后,目標公司的董事會成員進行換屆變動D.擔心投資后的辦公地址進行變遷【答案】A136、（2017年真題）股權(quán)投資基金的合規(guī)運營需要符合（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A137、投資機構(gòu)對被投資企業(yè)風險監(jiān)控的重要途徑之一是對被投資企業(yè)的財務(wù)狀況進行（），以便及時發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營中的重大變化，及時采取改善措施。A.監(jiān)管和分析B.監(jiān)控和分析C.監(jiān)控和反饋D.監(jiān)管和反饋【答案】B138、股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）。A.相對估值法和成本法B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、相對估值法和創(chuàng)業(yè)投資估值法D.清算價值法和成本法【答案】C139、（2017年真題）場外股權(quán)交易市場掛牌一般實行（），所需時間相對較短。A.審批制B.配額制C.核準制D.注冊制【答案】D140、盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A141、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C142、（2020年真題）對于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點監(jiān)控的目標是（）。A.凈利潤水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長率【答案】A143、通常，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，同時符合（）即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D144、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金解散的事項，說法錯誤的是（）。A.應(yīng)當由清算人進行清算B.清算期間不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動C.清算財產(chǎn)在支付順序上，清算費用先于社會保險費用D.清算時應(yīng)先繳納所欠稅款，再支付職工工資等【答案】D145、(2017年)（）正逐漸成為主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.強制管理【答案】C146、對目標公司而言，其在融資過程中所知悉的股權(quán)投資基金的（）等信息通常均屬于商業(yè)秘密。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D147、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標是（）。A.保護基金投資者合法權(quán)益B.防范系統(tǒng)性金融風險C.以上都是D.以上都不是【答案】C148、反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種（）機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護前輪投資者利益的條款。A.收益增值B.風險控制C.價格保護D.市場調(diào)節(jié)【答案】C149、以下屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.經(jīng)有關(guān)部門依法批準B.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金C.以非公開方式向合格投資者募集資金D.未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的【答案】B150、募集機構(gòu)應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法。募集機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)私募基金的風險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風險識別能力和（）相匹配的私募基金。A.個人投資喜好B.風險了解狀況C.對市場了解狀況D.風險承擔能力【答案】D151、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，對于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當有一個普通合伙人B.有書面合伙協(xié)議C.有生產(chǎn)經(jīng)營場所D.有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價出資【答案】D152、創(chuàng)業(yè)投資基金常見投資行為不包括（）。A.投資早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)丁,并通過提供各項增值服務(wù)使被投企業(yè)成長B.投資了未上市企業(yè)甲,其處于成熟行業(yè),市場地位穩(wěn)固C.對創(chuàng)業(yè)企業(yè)丙增資2000萬,占股10%D.收購創(chuàng)業(yè)公司乙99%的股權(quán)【答案】D153、總收益倍數(shù)是截至某特定時點，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者（）的比率。A.已向基金繳款金額總和B.應(yīng)向基金繳款金顫總和C.應(yīng)向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值【答案】A154、下列關(guān)于合伙型基金的說法錯誤的是（）。A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔無限連帶責任B.普通合伙人可自行擔任基金管理人C.有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔無限連帶責任D.有限合伙人不參與投資決策【答案】C155、基金合同約定股權(quán)投資基金不進行托管的，股權(quán)投資基金（）應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。A.基金管理人B.基金投資者C.基金股東大會D.基金委托人【答案】A156、我國自（）起正式在全國范圍內(nèi)開展營業(yè)稅改征增值稅試點。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】A157、一份詳盡的盡職調(diào)查工作計劃不包括：A.盡職調(diào)查對象B.盡職調(diào)查內(nèi)容與方法C.盡職調(diào)查的手段D.盡職調(diào)查的日程安排【答案】C158、股權(quán)投資基金所投企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D159、清算價值法常見于（）和（）策略。A.成長資本、天使投資B.杠桿收購、天使投資C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)D.成長資本、破產(chǎn)【答案】C160、私募基金管理人有銷售私募基金的，應(yīng)當采?。ǎ┑确绞剑瑢ν顿Y者的風險識別能力和風險承擔能力進行評價。A.客戶走訪B.問卷調(diào)查C.電話訪問D.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查【答案】B161、關(guān)于股權(quán)投資基金的行業(yè)自律，以下說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金行業(yè)自律是一種與政府監(jiān)管相并列的市場治理手段B.股權(quán)投資基金行業(yè)協(xié)會由基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機構(gòu)組成C.行業(yè)自律組織不僅創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，也監(jiān)督對行業(yè)規(guī)則的遵守并對其內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則D.行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運營、行業(yè)行為守則等【答案】B162、關(guān)于投資者風險評估，表述錯誤的是（）A.投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估B.投資者應(yīng)當以書面形式承諾其符合合格投資標準C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必需再次進行投資者風險評估D.募集機構(gòu)應(yīng)當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息【答案】C163、以下關(guān)于按單一項目收益分配的說法，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C164、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D165、（）是指注冊于境外的股權(quán)投資基金，投資于境內(nèi)企業(yè)。A.跨境股權(quán)投資B.跨境直接投資C.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資D.境外股權(quán)投資基金面向境內(nèi)企業(yè)的投資【答案】D166、反攤薄條款的主要作用是（）。A.保護投資人的股權(quán)不受新一輪融資價格偏低而被稀釋B.當企業(yè)未達到設(shè)定的業(yè)績目標，投資方擁有要求其回售股權(quán)的權(quán)利C.當投資方對企業(yè)盡調(diào)時，應(yīng)保護目標公式的商業(yè)機密D.企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益的重大行為前，應(yīng)事先獲得投資人的同【答案】A167、普通合伙人對合伙型基金可能的債務(wù)承擔（）連帶責任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任。A.有限;認繳的出資額B.有限;自身資產(chǎn)C.無限;認繳的出資額D.無限;自身資產(chǎn)【答案】C168、對于契約型基金來講，基金合同當事人遵循（）訂立基金信托契約。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C169、（），就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】C170、股權(quán)投資基金管理人具體的工作內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D171、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金生命周期的四個階段的是（）。A.募集、投資、管理、上市B.投資、管理、上市、退出C.募集、投資、管理、退出D.募集、投資、托管、退市【答案】C172、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應(yīng)當符合的條件不包括（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)【答案】D173、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括（）。A.折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型B.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和自由現(xiàn)金流模型C.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型D.折現(xiàn)紅利模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型【答案】A174、清算退出流程的第一步是（）。A.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)B.分配公司剩余財產(chǎn)C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)D.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案【答案】D175、下列不屬于有限責任公司章程應(yīng)當載明事項的是（）。A.股東的出資方式B.公司法定代表人C.董事會的議事規(guī)則D.公司的機構(gòu)產(chǎn)生辦法【答案】C176、私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后（）工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.15個B.20個C.25個D.30個【答案】B177、（），是指股權(quán)投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低財產(chǎn)損失。A.股份轉(zhuǎn)讓B.掛牌轉(zhuǎn)讓C.項目退出D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓【答案】C178、(2016年)投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價所得所涉及的稅負，通常情況下（）。A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是0D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利【答案】C179、PE常用的估值方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C180、（2017年真題）下列關(guān)于清算的說法中，錯誤的是（）。A.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)B.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當繼續(xù)推進清算事務(wù)的執(zhí)行D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進行【答案】C181、(2017年)公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷時應(yīng)（）。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.不需要清算D.A和B均可【答案】A182、（）按照企業(yè)境外投資的不同情形（如是否涉及敏感國家、地區(qū)或行業(yè)或者金額較高的）實行的備案和核準管理。A.中國證監(jiān)會B.國家發(fā)展改革委或地方發(fā)展改革委C.商務(wù)部和省級商務(wù)主管部門D.外匯局【答案】C183、下列說法錯誤的是（）A.一級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.二級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資C.直接投資，是指母基金直接進行股權(quán)投資D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級投資，二級投資是母基金的本源業(yè)務(wù)【答案】D184、(2017年)投資者投資股權(quán)投資基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人開展的投資者教育B.充分調(diào)研，審慎選擇基金管理人C.基金管理人了解自身的投資需求D.獲取到投資基金擬投資項目信息【答案】B185、《企業(yè)所得稅法實施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1；70%；1B.2；70%；2C.1；80%；1D.2；80%；2【答案】B186、擬申請登記私募基金管理人存在（）情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C187、SBIC指的是（）A.美國研究與發(fā)展公司B.美國小企業(yè)管理局C.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會D.小企業(yè)投資公司計劃【答案】D188、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務(wù)規(guī)定，細則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法的市場主體采取責令改正，監(jiān)管會話，出具警示函，公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機構(gòu)和基金管理人，市場服務(wù)機構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D189、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.信托公司【答案】C190、基金信息披露的作用不包括（）。A.有利于基金投資者作出理性判斷B.有利于防范利益輸送與利益沖突C.有利于促進股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定D.有利益保障投資者的收益【答案】D191、股權(quán)投資基金募集的一般流程不包括（）A.募集籌備期B.基金路演期C.管理者確認D.協(xié)議簽署及出資【答案】C192、下列說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運營B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運營C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D193、(2017年)下列（）行為構(gòu)成虛假廣告罪。A.違法所得5萬元B.造成嚴重危害后果或者惡劣社會影響的C.三年內(nèi)利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上的D.違法所得8萬元【答案】B194、回購的一般流程包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】C195、（2017年真題）基金托管人的職責不包括（）。A.基金份額登記B.辦理清算、交割事宜C.定期出具資產(chǎn)托管報告D.開展投資監(jiān)督【答案】A196、（2017年真題）并購基金通常會從（）方面尋找價值被低估的企業(yè)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D197、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的投資對象和投資形式的說法，錯誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資的投資對象僅指對早期、中期的企業(yè)的投資B.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式C.天使投資屬于非組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇D.組織化創(chuàng)業(yè)投資是指機構(gòu)或個人通過設(shè)立專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資組織從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】A198、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是（）。A.目標公司高管不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司B.目標公司不得進入?yún)f(xié)議約定的競爭性行業(yè)C.目標公司關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位D.目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益【答案】B199、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對科技型中小微企業(yè)（）的特點。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D200、關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)，以下表述正確的是A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IVD.II、III【答案】D201、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B202、封閉式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回；開放式運作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C203、（2017年真題）公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷時應(yīng)（）。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.不需要清算D.A和B均可【答案】A204、股權(quán)投資基金管理人開展業(yè)務(wù)外包的，應(yīng)根據(jù)（）原則制定業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定外包活動范圍。A.審慎經(jīng)營B.成本效益C.執(zhí)行有效D.相互制約【答案】A205、股權(quán)投資基金的全程為私人股權(quán)投資基金(PrivateEquityForid),其中私人股權(quán)的含義是()A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)B.個人持有的股權(quán)C.通過收購獲得的股權(quán)D.上市公司流通股【答案】A206、公司應(yīng)當進行解散清算的情況，不包括（）A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B.董事會決議解散C.公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉D.公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)【答案】B207、基金托管人在基金運作的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A208、甲企業(yè)擬認購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力外，還應(yīng)滿足如下條件（）。A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.總資產(chǎn)不低于1000萬元C.凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于3000萬元【答案】C209、以下屬于股權(quán)投資基金托管機構(gòu)職責的是()A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值C.下達基金投資指令D.基金份額的銷售與備案【答案】A210、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，以下說法錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D211、乘數(shù)法主要使用額可比指標包括（）A.市盈率B.市銷率C.市凈率D.以上都是【答案】D212、有限責任公司型股權(quán)投資基金分紅采用的形式是（）。A.現(xiàn)金分配B.以分紅金額派發(fā)新股C.以分紅金額增加占股比例D.現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股【答案】A213、（），是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。A.基金外包服務(wù)B.基金清算服務(wù)C.基金托管服務(wù)D.基金投資服務(wù)【答案】A214、私募基金管理人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。A.5個工作日B.10個工作日C.15個個工作日D.20個工作日【答案】B215、（2017年真題）按照資金性質(zhì)，股權(quán)投資基金可以分為（）。A.并購基金和創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).公司型基金和合伙型基金C.人民幣基金和外幣基金D.母基金和子基金【答案】C216、下列關(guān)于我國股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展趨勢的說法中，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金對于解決中小企業(yè)融資難、促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有重要作用B.股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高C.股權(quán)投資基金的運作模式和發(fā)展方式區(qū)別于創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在要求D.股權(quán)投資基金對于支持企業(yè)重組重建、推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要作用【答案】C217、根據(jù)《中國證券投資基余業(yè)協(xié)會章程》,基金業(yè)協(xié)會是依據(jù)《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的，由基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的（）社會組織,從事非營利性活動?A.統(tǒng)一性、行業(yè)性、非營利性B.全國性、統(tǒng)一性、非營利性C.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一性D.全國性、行業(yè)性、非營利性【答案】D218、國內(nèi)A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和（）。A.新三板B.區(qū)域股權(quán)C.創(chuàng)業(yè)板D.四板【答案】C219、(2017年)財務(wù)盡職調(diào)查過程中對現(xiàn)金流量的調(diào)查主要關(guān)注（）。A.實體現(xiàn)金流量B.融資活動現(xiàn)金流量C.經(jīng)營活動現(xiàn)金流量D.投資活動現(xiàn)金流量【答案】C220、我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B221、企業(yè)價值與股權(quán)價值之間的關(guān)系是（）。A.企業(yè)價值=股權(quán)價值+凈債務(wù)B.企業(yè)價值=股權(quán)價值-凈債務(wù)C.企業(yè)價值=股權(quán)價值-凈債務(wù)+市場價值D.企業(yè)價值=股權(quán)價值+凈債務(wù)+市場價值【答案】A222、股權(quán)投資基金在運作過程中，可能產(chǎn)生的費用包括（）A.管理費、托管費、第三方服務(wù)費用B.基金合同生效后的信息披露費用C.基金合同終止時的清算費用D.以上都是【答案】D223、合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由（）做出。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股東大會D.基金經(jīng)理【答案】B224、（2021年真題）股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。A.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時間價值B.與NIRR相比，GIRR指基金費用和管理人業(yè)績報酬作為負現(xiàn)金流考虛C.GIRR反映了基金投資項目的回報水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報水平D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR【答案】B225、以下關(guān)于基金投資者關(guān)系管理的意義說法，不正確的是（）。A.能有效增加基金信息披露透明度，有利于實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱B.基金投資者關(guān)系管理是指基金管理人通過信息披露與交流，加強與投資者及潛在投資者的溝通，增進基金管理人對基金投資者及基金的了解的管理行為C.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解和熟悉D.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持【答案】B226、（2020年真題）根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C227、（2020年真題）關(guān)于增值服務(wù)的價值，表述錯誤的是（）。A.增值服務(wù)屬于投資機構(gòu)投資后管理的重要組成部分，貫穿于投資后管理的整個環(huán)節(jié)B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度和側(cè)重點有所不同C.投資機構(gòu)提供增值服務(wù)的目的主要是完善公司治理結(jié)構(gòu)以滿足公司上市要求D.投資機構(gòu)提供增值服務(wù)，一方面可以協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展，另一方面也可以有效降低投資風險【答案】C228、私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后（）內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.10日B.20個工作日C.10個工作日D.20日【答案】B229、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A230、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B231、股權(quán)投資基金運行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向投資者披露基金對外投資情況、基金財務(wù)情況、項目運營和風險情況、投資收益分配和損失承擔情況、基金費用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.4B.5C.6D.10【答案】A232、成本法包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A233、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的說法符合規(guī)定的是（）。A.信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露的，可以免除信息披露義務(wù)人的責任B.信息披露義務(wù)人可以是股權(quán)投資基金管理人的董事會秘書C.信息披露義務(wù)人只能是股權(quán)投資基金管理人D.同一基金可以存在多個信息披露義務(wù)人【答案】D234、(2017年)從退出成本角度看，下列說法錯誤的是（）。A.首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場服務(wù)機構(gòu)相對較高的費用B.在場外交易市場掛牌通常需要聘請專業(yè)市場服務(wù)機構(gòu)提供改制、輔導等服務(wù)，但相對于上市來說，掛牌所需費用相對較低C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易需并購方和被并購方雙方達成協(xié)議，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓中需要支付一定的費用D.清算退出需要優(yōu)先支付清算費用【答案】C235、自《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權(quán)投資基金管理人未按時履行年度信息報送義務(wù)1次，且未完成整改，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該基金管理人采取下述哪個表述（）。A.列入異常機構(gòu)名單B.注銷基金管理人登記C.通過私募基金管理人平臺對外公示D.暫停受理該基金管理人的私募基金產(chǎn)品備案【答案】D236、證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場服務(wù)機構(gòu)進行（），并和地方政府合作打擊非法集資行為。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C237、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動時，不得（）。A.在基金合同中明確約定私募基金不進行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并更新所管理私募基金的杠桿運用情況C.在管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.按照基金合同約定，如實向投資者披露基金投資的重大信息【答案】C238、關(guān)于對創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管要求，下列說法正確的是（）。A.中國證監(jiān)會在基金管理人登記、基金備案等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理B.中國證監(jiān)會對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資退出等方面，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理C.中國證監(jiān)會對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)D.鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)【答案】D239、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為（）。A.公司型.合伙型.有限型B.合伙型.契約型.有限型C.公司型.有限型.契約型D.公司型.合伙型.契約型【答案】D240、某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進行風險揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C241、投資協(xié)議中的優(yōu)先認購權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金以下（）權(quán)利。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A242、對于股份制的公司型基金，投資者人數(shù)的最高限制是（）人。A.100B.20C.50D.200【答案】D243、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采?。ǎ┓绞健.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.委托第三方機構(gòu)C.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務(wù)狀況D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】B244、關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料并進行分析斷正C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)D.對正常可持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值【答案】C245、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）。A.基金的投資信息B.基金合同的主要條款C.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明D.基金估值政策、程序和定價模式【答案】C246、（2016年真題）下列關(guān)于有限責任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯誤的是（）。A.應(yīng)按規(guī)定申請設(shè)立，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬元D.股東人數(shù)應(yīng)當在200以下【答案】D247、(2017年)假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個股權(quán)項目A、B、C，A項目當前項目價值為2億元，B項目當前項目價值為3億元，C項目當前項目價值為1．5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費用、托管費用等負債總金額2000萬元。則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）。A.4.8億元B.6.3億元C.7億元D.6.8億元【答案】D248、股權(quán)投資基金項目退出的具體方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A249、以下投資基金不屬于股權(quán)投資基金的是（）。A.某創(chuàng)業(yè)投資基金(有限合伙)B.某醫(yī)藥并購基金C.某證券投資集合資金信托計劃D.某股權(quán)投資母基金【答案】C250、關(guān)于杠桿收購基金的運作特點，表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D251、不同于一般的投資者，合格投資者往往（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C252、(2017年)股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）。A.規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)B.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況C.協(xié)助完善公司治理結(jié)構(gòu)D.協(xié)助進行后續(xù)再融資工作【答案】B253、公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)（）制訂分配方案，并經(jīng)（）決議通過。A.董事會，監(jiān)事會B.股東大會（股東會），監(jiān)事會C.董事會，股東大會（股東會）D.股東大會（股東會），動員大會【答案】C254、下列屬于股權(quán)投資基金募集流程的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D255、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級管理人員【答案】A256、為了完善股權(quán)投資基金（）制度，引導基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會引入法律中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查，并出具法律意見書。A.登記備案B.信息披露C.估值核算D.募集與設(shè)立【答案】A257、下列關(guān)于相對估值法的說法中，正確的是（）。A.相對估值法評估所得的價值，只可以是股權(quán)價值B.相對估值法的缺陷之一是不能及時反映市場看法的變化C.成本法屬于相對估值法D.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的金融機構(gòu)【答案】D258、服務(wù)機構(gòu)的注冊資本發(fā)生變更的，應(yīng)當自變更發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)