ICS13.100CCSR09江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)DB32/T5114.1—2025港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評工作規(guī)范1部分：散雜貨港口企業(yè)Specificationforself?evaluationofstandardizationconstructionofsafetyproductioninenterprises—Part1：Bulkandgeneralcargoportenterprises2025?04?16發(fā)布 2025?05?16實施江蘇省市場監(jiān)督管理局 發(fā)布中國標(biāo)準(zhǔn)出版社 出版DB32/T5114.1—2025目 次前言 Ⅲ引言 Ⅳ范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1基本要求 1評價程序 2評價內(nèi)容 3評價結(jié)果 15附錄資料）散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則 16參考文獻 96ⅠDB32/T5114.1—2025前 言本文件按照GB/T1.1—202標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)的規(guī)起草。本文件是DB32/T511《港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評工作規(guī)范》的第1部分。DB32/T5114已經(jīng)發(fā)布了以下部分：——第1部分：散雜貨港口企業(yè)；——第2部分：油氣化工港口企業(yè)；——第3部分：集裝箱港口企業(yè)。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由江蘇省交通運輸廳提出、歸口并組織實施。本文件起草單位：江蘇省交通運輸廳、連云港市交通運輸局、蘇交安江蘇安全技術(shù)咨詢有限公司、連云港港口控股集團有限公司有限公司、江蘇路與行交通科技有限公司。ⅢDB32/T5114.1—2025引 言港口企業(yè)涉及散雜貨港口企業(yè)幅限制且針對不同類型的企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的要求存在不同DB32/T511《港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評工作規(guī)范》擬由3個部分構(gòu)成?！?部分：散雜貨港口企業(yè)。目的在于明確散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)與評價的具體要求?！?部分：油氣化工港口企業(yè)。目的在于明確油氣化工港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)與評價的具體要求?！?部分：集裝箱港口企業(yè)。目的在于明確集裝箱港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)與評價的具體要求。ⅣDB32/T5114.1—2025港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評工作規(guī)范第1部分：散雜貨港口企業(yè)范圍本文件規(guī)定了散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評工作的基本要求求等內(nèi)容。本文件適用于散雜貨港口企業(yè)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評工作。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中該日期對應(yīng)的版本適用于本文件包括所有的修改單適用于本文件。GB/T6067.1 起重機械安全規(guī)程 第1部分總則GB16994.5 港口作業(yè)安全要求 第5部分件雜貨物GB/T29639 生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則JT/T90 港口裝卸機械風(fēng)載荷計算及防風(fēng)安全要求JT/T557 港口作業(yè)區(qū)域照明照度及測量方法TSG81 內(nèi)專用機動車輛安全技術(shù)規(guī)程術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化 safetyproductionstandardizationofportenterprise企業(yè)通過落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，通過全員全過程參與，建立并保持安全生產(chǎn)管理體系，全面管控生產(chǎn)經(jīng)營活動各環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)與職業(yè)衛(wèi)生工作，實現(xiàn)安全健康管理系統(tǒng)化、崗位操作行為規(guī)范化、設(shè)備設(shè)施本質(zhì)安全化、作業(yè)環(huán)境器具定置化，并持續(xù)改進。[GB/T33000—20163.1]散雜貨港口企業(yè) bulkandgeneralcargoportenterprise在港口內(nèi)從事裝卸、過駁、儲存散裝貨物及以件為作業(yè)單元的包裝或裸裝貨物等作業(yè)活動的普通貨物、危險貨物港口經(jīng)營人。注：原油、成品油、液體化工品和液化石油氣、液化天然氣等散裝液體貨物除外。基本要求評價原則開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價工作應(yīng)遵循以下原則：1DB32/T5114.1—2025a）客觀公正；b）科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)；c）全面準(zhǔn)確；d）注重實效；e）持續(xù)改進。評價周期評價周期不應(yīng)超過12個月，新取得港口經(jīng)營許可證的企業(yè)應(yīng)在運行6個月后，開展評價工作。評價組織成立由企業(yè)主要負責(zé)人任組長行業(yè)專家參加?？晌袑I(yè)機構(gòu)為企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價工作提供技術(shù)咨詢和管理服務(wù)。委托專業(yè)機構(gòu)開展評價工作時，企業(yè)人員應(yīng)參與。評價人員滿足以下要求：宜具備大學(xué)?？萍耙陨蠈W(xué)歷或具備初級及以上職稱；宜具有3年及以上相關(guān)領(lǐng)域安全工作經(jīng)歷。專業(yè)機構(gòu)的評審人員還應(yīng)符合：熟悉被評價企業(yè)所屬的行業(yè)特點；連續(xù)從事標(biāo)準(zhǔn)化工作不應(yīng)少于3恪守職業(yè)道德，保守被評價企業(yè)的技術(shù)和商業(yè)秘密。評價程序概述評價小組依據(jù)附錄A，對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)與運行情況開展評價。編制評價計劃評價小組開展評價工作前應(yīng)編制評價計劃，評價計劃由評價組長牽頭編制，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：評價目的；評價范圍及對象；評價準(zhǔn)則和引用文件；評價組成員；確定任務(wù)分工；評價日程安排，包括首末次會議時間。組織培訓(xùn)在開展評價工作前，評價組長應(yīng)組織培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：評價程序；評價內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)；評價等級劃分。2DB32/T5114.1—2025評價實施評價實施主要包括以下活動：首次會議；現(xiàn)場審核；核定問題清單；形成評價結(jié)論；末次會議。會議由評價組長主持，各分管負責(zé)人及各部門負責(zé)人、評價組全體成員參加。評價報告的編制、批準(zhǔn)和發(fā)布由評價組長負責(zé)組織評價報告編制工作。評價報告應(yīng)包含現(xiàn)場評價記錄、現(xiàn)場收集的證據(jù)材料、問題清單及整改建議、評價結(jié)論及評價等級。評價報告由企業(yè)主要負責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。改進企業(yè)應(yīng)根據(jù)評價報告提出的問題制定并落實整改措施，評價小組做好跟蹤驗證。評價內(nèi)容目標(biāo)與考核企業(yè)應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)實際及相關(guān)法律法規(guī)員工和相關(guān)方獲知。企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)制定可考核的安全生產(chǎn)工作指標(biāo)，指標(biāo)應(yīng)不低于上級下達的目標(biāo)。企業(yè)應(yīng)制定實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和工作指標(biāo)的措施。企業(yè)應(yīng)制定安全生產(chǎn)年度計劃和專項活動方案企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)工作指標(biāo)進行細化和分解企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)目標(biāo)考核與獎懲的相關(guān)制度，定期對安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況予以考核與獎機構(gòu)與人員安全管理機構(gòu)企業(yè)應(yīng)建立以企業(yè)主要負責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)的安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，并應(yīng)明確職責(zé)。應(yīng)建立健全從安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組至基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)及時進行更新。企業(yè)應(yīng)按規(guī)定設(shè)置與企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)。企業(yè)應(yīng)每季度定期召開安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組會議。安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或下屬分支機構(gòu)每月至少召開1次安全工作例會。安全管理人員企業(yè)應(yīng)按規(guī)定配備專職安全生產(chǎn)管理人員3DB32/T5114.1—2025產(chǎn)管理人員。他專職安全生產(chǎn)分管負責(zé)人，協(xié)助主要負責(zé)人履行安全生產(chǎn)職責(zé)。要求應(yīng)具備與本企業(yè)所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生知識與能力。安全責(zé)任體系健全責(zé)任制企業(yè)應(yīng)建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制組負責(zé)人、崗位從業(yè)人員等全體從業(yè)人員的責(zé)任內(nèi)容，層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書并落實到位。企業(yè)主要負責(zé)人是本企業(yè)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對本企業(yè)安全生產(chǎn)工作全面負責(zé)，負全面組織分管安全生產(chǎn)的負責(zé)人或安全總監(jiān)是安全生產(chǎn)的重要負責(zé)人，應(yīng)協(xié)助企業(yè)主要負責(zé)人落實各項安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和綜合管理企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，對本企業(yè)安全生產(chǎn)負重要管理責(zé)任。其他負責(zé)人及員工實行“一崗雙責(zé)，對職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負責(zé)。責(zé)任制考核企業(yè)應(yīng)根據(jù)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，進行定期考核和獎懲，并公布考評結(jié)果和獎懲情況。資質(zhì)、法律法規(guī)與安全管理制度資質(zhì)“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照應(yīng)合法有效?！案劭诮?jīng)營許可證“港口危險貨物作業(yè)附證應(yīng)合法有效，經(jīng)營范圍應(yīng)符合要求。法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范企業(yè)應(yīng)制定及時識別、獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的管理制度，明確責(zé)或電子檔案，并定期發(fā)布。企業(yè)應(yīng)及時對從業(yè)人員進行適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)宣貫，并根據(jù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求及時制定本企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度。每年應(yīng)至少1次對適用的安全生產(chǎn)法律安全管理制度企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度企業(yè)制定的安全生產(chǎn)管理制度應(yīng)符合國家、行業(yè)現(xiàn)行的法律法規(guī)的要求。企業(yè)應(yīng)組織從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)管理制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)確保從業(yè)人員及時獲取制度文本。操作規(guī)程企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定4DB32/T5114.1—2025適用性。企業(yè)應(yīng)鼓勵從業(yè)人員參與崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程的編制和修訂工作。修訂及檔案管理企業(yè)每年至少1次對安全生產(chǎn)法律法規(guī)根據(jù)檢查情況及時對安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程進行修訂，出現(xiàn)生產(chǎn)安全等級事故后要及時及時組織相關(guān)人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)修訂后的安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程，保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程。企業(yè)應(yīng)建立和完善各類臺賬和檔案，并按要求及時報送有關(guān)資料和信息。安全投入資金投入普通貨物散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)費用的提取至少應(yīng)以上一年度實際營業(yè)收入的1 平均月提取。危險貨物散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)費用的提取至少應(yīng)以上一年度實際營業(yè)收入的1.5 平均月提取。新建或投產(chǎn)不足一年的企業(yè)，以當(dāng)年實際營業(yè)收入為提取依據(jù)，按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計算提取企業(yè)安全生產(chǎn)費用。企業(yè)應(yīng)編制年度安全生產(chǎn)費用提取和使用計劃滿足安全生產(chǎn)條件的所需資金。企業(yè)應(yīng)專項核算和歸集安全生產(chǎn)費用，企業(yè)應(yīng)保證安全生產(chǎn)投入的有效實施。費用管理企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)費用臺賬，并及時詳細準(zhǔn)確記錄安全生產(chǎn)費用的使用明細。五條范圍使用。生產(chǎn)工藝與設(shè)備設(shè)施一般要求企業(yè)設(shè)備設(shè)施應(yīng)組織編制維修保養(yǎng)計劃。建立設(shè)備設(shè)施點檢/巡檢卡，實行日常檢查、定期檢設(shè)備設(shè)施檢測維修前應(yīng)制定檢測維修方案。企業(yè)應(yīng)建立設(shè)備設(shè)施臺賬工藝設(shè)備企業(yè)應(yīng)配備符合相關(guān)安全規(guī)范和技術(shù)要求的工藝設(shè)備，設(shè)備相關(guān)證書應(yīng)齊全有效。5DB32/T5114.1—2025企業(yè)應(yīng)按規(guī)定對設(shè)備進行檢查港口設(shè)施企業(yè)應(yīng)具備與經(jīng)營范圍定設(shè)施應(yīng)符合港口總體規(guī)劃和法律、法規(guī)及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。企業(yè)應(yīng)設(shè)立港口設(shè)施維護管理部門，并配備相應(yīng)的專職人員。企業(yè)應(yīng)建立港口基礎(chǔ)設(shè)施臺賬企業(yè)應(yīng)制定港口設(shè)施維護計劃企業(yè)應(yīng)建立健全港口基礎(chǔ)設(shè)施維護管理制度。企業(yè)應(yīng)加強對港口設(shè)施的檢查企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范期檢測和特殊檢測。企業(yè)應(yīng)建立港口設(shè)施維護技術(shù)檔案，檔案應(yīng)包括基礎(chǔ)資料及維護管理資料。經(jīng)檢查或者檢測評估發(fā)現(xiàn)港口基礎(chǔ)設(shè)施損壞或者不滿足使用要求的港口基礎(chǔ)設(shè)施專項維修完工后，經(jīng)維護單位組織核驗后企業(yè)應(yīng)向上級主管部門報送港口設(shè)施維護管理相關(guān)信息，應(yīng)向上級主管部門報送港口設(shè)施事故報告，應(yīng)對港口主要設(shè)施的大修和報廢工作實施上報。在設(shè)計使用年限內(nèi)的設(shè)施，企業(yè)應(yīng)按其技術(shù)狀態(tài)合理使用。對于達到設(shè)計使用年限的設(shè)施，應(yīng)對其結(jié)構(gòu)安全性能進行檢測，根據(jù)檢測和評估結(jié)果進行處置后方可使用。危險貨物倉庫與港口外的居住區(qū)、公共建筑物等外部建構(gòu)筑物及與其辦公用房、中心控制室、場所的安全距離應(yīng)符合強制性標(biāo)準(zhǔn)要求。安全防護與控制設(shè)備企業(yè)應(yīng)依據(jù)其危險特性應(yīng)建立安全防護與控制設(shè)備臺賬。企業(yè)應(yīng)在有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設(shè)施企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全防護與控制設(shè)備管理制度，對設(shè)備進行經(jīng)常性維護、檢測，保證其能正常使用。企業(yè)應(yīng)指定專人對特種設(shè)備進行管理。特種設(shè)備投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，企業(yè)應(yīng)向?qū)俚靥胤N設(shè)備監(jiān)督管理部門登記注冊。登記標(biāo)志應(yīng)置于或者附著于該特種設(shè)備的顯著位置。建立特種設(shè)備、強檢設(shè)備管理臺賬和安全技術(shù)檔案。定期對特種設(shè)備及安全附件進行檢驗。企業(yè)應(yīng)對在用特種設(shè)備進行經(jīng)常性日常維護，至少每月進行1全保護裝置進行檢查。停用、到期或不能使用的特種設(shè)備應(yīng)及時向原登記的特種設(shè)備監(jiān)督管理部門辦理注銷或停用手續(xù)。特種設(shè)備使用單位應(yīng)建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案。消防設(shè)備設(shè)施企業(yè)應(yīng)按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求配備相應(yīng)等級和危險類別的微型消防站6DB32/T5114.1—2025系統(tǒng)、消防給水系統(tǒng)、泡沫/干粉滅火系統(tǒng)等設(shè)備設(shè)施、器材。消防設(shè)施上或附近應(yīng)設(shè)置區(qū)別于環(huán)境的明顯標(biāo)識，說明文字應(yīng)準(zhǔn)確、清楚且易于識別，顏色、符號或標(biāo)志應(yīng)規(guī)范。應(yīng)擅自關(guān)停、拆改或移動。企業(yè)應(yīng)建立消防設(shè)備設(shè)施臺賬。電氣安全企業(yè)應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范電氣安全管理，作業(yè)區(qū)域內(nèi)的照明照度應(yīng)符合JT/T557的相關(guān)要求。爆炸危險場所應(yīng)根據(jù)爆炸危險區(qū)域的劃分采用相應(yīng)的符合要求的防爆電氣設(shè)備。企業(yè)應(yīng)定期對防爆電氣設(shè)備配電系統(tǒng)的繼電保護裝置、設(shè)備的絕緣電阻、電纜的絕緣狀況等進行檢查，并保留檢查記錄，未經(jīng)檢查或檢查不合格的防爆電器不應(yīng)使用。定期檢查應(yīng)委托具有防爆專業(yè)資質(zhì)的安全生產(chǎn)檢測檢驗機構(gòu)進行，時間間隔一般不超過3年?？萍紕?chuàng)新與信息化科技創(chuàng)新及應(yīng)用能的先進設(shè)備，不應(yīng)使用明令淘汰的設(shè)備設(shè)施和工藝。企業(yè)應(yīng)組織開展安全生產(chǎn)科技攻關(guān)或課題研究。企業(yè)應(yīng)設(shè)有安全生產(chǎn)管理系統(tǒng)或平臺管理水平。企業(yè)應(yīng)按照智慧港口等級評價指南開展智慧港口建設(shè)?？萍夹畔⒒髽I(yè)應(yīng)根據(jù)實際情況，利用科技信息化手段，加強安全生產(chǎn)管理工作。企業(yè)應(yīng)建立健全安全監(jiān)管信息化軟硬件設(shè)備安全管理制度，保證企業(yè)安全監(jiān)管信息系統(tǒng)的安全。教育培訓(xùn)培訓(xùn)管理企業(yè)應(yīng)按規(guī)定開展安全教育培訓(xùn)培訓(xùn)計劃。企業(yè)應(yīng)組織安全教育培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)做好安全教育培訓(xùn)記錄。企業(yè)應(yīng)組織對培訓(xùn)效果進行評估，改進提高培訓(xùn)質(zhì)量。資格培訓(xùn)企業(yè)的特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全教育培訓(xùn)可從事相應(yīng)的特種設(shè)備作業(yè)或者管理工作，并按規(guī)定定期進行復(fù)審；消防控制室值班和操作人員應(yīng)持證上崗，資質(zhì)證書定期審核。7DB32/T5114.1—2025企業(yè)的特種作業(yè)人員應(yīng)經(jīng)專門的安全技術(shù)培訓(xùn)并考核合格，取得“中華人民共和國特種作業(yè)操6個月以上的特種作業(yè)人員新進行實際操作考試，經(jīng)確認合格后方可上崗作業(yè)。企業(yè)的主要安全管理人員應(yīng)接受安全培訓(xùn)，并取得主管部門頒發(fā)的安全資格證書，并按規(guī)定定期進行再培訓(xùn)學(xué)習(xí)。涉及危險貨物裝卸作業(yè)的，裝卸管理人員應(yīng)持證上崗。宣傳教育企業(yè)應(yīng)組織開展安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和安全生產(chǎn)知識的宣傳、教育。從業(yè)人員培訓(xùn)未經(jīng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)合格的從業(yè)人員從業(yè)人員應(yīng)每年接受再培訓(xùn)，培訓(xùn)時間不應(yīng)少于規(guī)定學(xué)時。對離崗6個月重新上崗、轉(zhuǎn)換工作崗位的人員，應(yīng)進行崗前培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括安全法律法企業(yè)應(yīng)對新員工進行三級安全教育培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。培訓(xùn)時間不應(yīng)少于規(guī)定學(xué)時。企業(yè)使用被派遣勞動者、靈活用工的，應(yīng)納入本企業(yè)從業(yè)人員統(tǒng)一管理，進行崗位安全教育培訓(xùn)。企業(yè)應(yīng)對相關(guān)方進港作業(yè)人員進行進港安全教育，保存安全教育記錄。企業(yè)應(yīng)告知外來參觀、學(xué)習(xí)等人員遵守進港有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項。規(guī)范檔案企業(yè)應(yīng)建立安全培訓(xùn)工作制度、安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，由培訓(xùn)組織部門如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。作業(yè)管理一般要求企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程和安全生產(chǎn)作業(yè)規(guī)定冒險作業(yè)。企業(yè)應(yīng)具有與經(jīng)營規(guī)模、范圍相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員、管理人員和操作人員，按規(guī)定持證上崗。從業(yè)人員未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)合格重大件作業(yè)的起重機械操作人員應(yīng)具有至少12年獨立操作的從業(yè)經(jīng)歷。在下達生產(chǎn)任務(wù)的同時，布置安全生產(chǎn)工作要求。管理人員應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，合理安排作業(yè)區(qū)港口大型裝卸機械的防風(fēng)應(yīng)符合JT/T90的有關(guān)要求。雨雪天氣時，應(yīng)停止遇水易發(fā)生反應(yīng)的危險貨物港口作業(yè)。企業(yè)應(yīng)按裝卸貨物種類企業(yè)應(yīng)制定特殊作業(yè)的安全監(jiān)督管理制度人員等。企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格履行作業(yè)許可審批手續(xù)，作業(yè)許可應(yīng)包含安全風(fēng)險分析、安全技術(shù)交底及職業(yè)病危8DB32/T5114.1—2025害防護措施、應(yīng)急處置等內(nèi)容。作業(yè)許可實行閉環(huán)管理。企業(yè)應(yīng)指定專人對特殊作業(yè)進行現(xiàn)場管理，嚴(yán)格執(zhí)行巡回檢查制度。特殊作業(yè)監(jiān)護人應(yīng)經(jīng)培作業(yè)人員應(yīng)了解裝卸貨種的特性/儲存要求等信息，裝卸作業(yè)應(yīng)選用與裝卸類別和安全要求相匹配的工屬具,并對裝卸機械及工屬具定期維護保養(yǎng)和檢查。起重機械的使用還應(yīng)符合GB/T6067.1的有關(guān)規(guī)定，叉車使用還應(yīng)符合TSG81的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)從事危險貨物裝卸作業(yè)，應(yīng)在依法具有從業(yè)資格的裝卸管理人員的現(xiàn)場指揮或監(jiān)控下進行。危險貨物港口作業(yè)，裝卸機械及工屬具應(yīng)按額定負荷降低20使用。貨物堆放、存儲與運輸應(yīng)符合GB16994.5要求，作業(yè)過程發(fā)現(xiàn)貨物有倒塌危險時，應(yīng)立即停止危險貨物港口作業(yè)過程中業(yè)。危險貨物堆存區(qū)域不應(yīng)進行機械企業(yè)應(yīng)建立裝卸工作臺賬作業(yè)流程作業(yè)前應(yīng)進行安全條件確認。企業(yè)在危險貨物港口裝卸、過駁作業(yè)開始24h前，應(yīng)將作業(yè)委托門報告。報告人在取得作業(yè)批準(zhǔn)后72h內(nèi)未開始作業(yè)的，應(yīng)重新報告。未經(jīng)所在地港口行政管理部門批準(zhǔn)的，不應(yīng)進行危險貨物港口作業(yè)。作業(yè)過程中應(yīng)根據(jù)相應(yīng)操作規(guī)程要求進行操作。作業(yè)結(jié)束后相關(guān)作業(yè)設(shè)備設(shè)施、工屬具等應(yīng)放在規(guī)定位置。安全值班企業(yè)應(yīng)制定并落實安全生產(chǎn)值班計劃和值班制度，重要時期及節(jié)假日應(yīng)實行領(lǐng)導(dǎo)到崗帶班，并做好值班記錄。相關(guān)方管理兩個以上生產(chǎn)經(jīng)營單位在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進行生產(chǎn)經(jīng)營活動，可能危及對方生產(chǎn)安全的，應(yīng)簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查與協(xié)調(diào)。企業(yè)不應(yīng)將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設(shè)備發(fā)包或者出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應(yīng)資質(zhì)的單企業(yè)應(yīng)與外來施工方簽訂安全管理協(xié)議，明確雙方各自的安全責(zé)任。企業(yè)應(yīng)對相關(guān)方及外來車輛等進入作業(yè)現(xiàn)場有相應(yīng)的安全管理制度和措施。企業(yè)應(yīng)將接受其作業(yè)指令的勞務(wù)派遣人員、靈活用工人員納入本單位從業(yè)人員安全生產(chǎn)的統(tǒng)一管理，履行安全生產(chǎn)保障責(zé)任。危險崗位要嚴(yán)格控制勞務(wù)派遣用工數(shù)量，未經(jīng)安全知識培訓(xùn)合格的不能上崗。勞動防護企業(yè)應(yīng)為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動防護用品企業(yè)應(yīng)按照本單位制定的配備標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放勞動防護用品9DB32/T5114.1—2025作業(yè)人員在作業(yè)過程中，應(yīng)按照規(guī)章制度和勞動防護用品使用規(guī)則，正確佩戴和使用勞動防護用品。企業(yè)應(yīng)對安全防護用具進行經(jīng)常性的維護和定期檢測，保證其完好有效。風(fēng)險管理一般要求企業(yè)應(yīng)依法依規(guī)建立健全安全生產(chǎn)風(fēng)險管理制度，開展本單位管理范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、評估、企業(yè)應(yīng)通過風(fēng)險辨識、評估和管控工作的自我檢查、自我糾正和自我完善，形成本單位安全生產(chǎn)風(fēng)險管理長效機制。風(fēng)險辨識企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險辨識規(guī)則，明確風(fēng)險辨識的范圍、方式和程序。應(yīng)組織本單位安全生產(chǎn)管理、年不少于1次。風(fēng)險辨識應(yīng)全面覆蓋與企業(yè)生產(chǎn)運營活動密切相關(guān)的所有場所及作業(yè)活動，應(yīng)涉及所有的工作人員包括外部人員，安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識結(jié)束后應(yīng)形成風(fēng)險清單。風(fēng)險評估企業(yè)應(yīng)從發(fā)生危險的可能性和嚴(yán)重程度等方面對風(fēng)險因素進行分析，選定合適的風(fēng)險評估方法，明確風(fēng)險評估規(guī)則。企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估規(guī)則企業(yè)應(yīng)針對本單位日常安全管理和現(xiàn)場狀態(tài)風(fēng)險管控企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，按以下順序確定控制措施：消除；替代；工程控制措施；設(shè)置標(biāo)志警告和管理控制措施；個體防護裝備等。企業(yè)對辨識出的安全風(fēng)險“紅橙黃藍四色港口安全生產(chǎn)風(fēng)險分布圖。管控措施應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求。企業(yè)應(yīng)制定安全風(fēng)險分級管控制度，明確安全風(fēng)險辨識、評估的程序、方法以及分級管控職責(zé)分工等內(nèi)容。企業(yè)是安全風(fēng)險管理的責(zé)任主體，應(yīng)將安全風(fēng)險辨識、評估和管控作為安全生產(chǎn)管理的重要內(nèi)企業(yè)應(yīng)在本單位醒目位置公示較大以上安全風(fēng)險的名稱企業(yè)應(yīng)在較大以上安全風(fēng)險所處區(qū)域的醒目位置設(shè)置安全風(fēng)險警示牌，載明安全風(fēng)險的名稱、10DB32/T5114.1—2025任人、聯(lián)系電話等信息。企業(yè)對存在的重大安全風(fēng)險，應(yīng)制定專項管控方案。并對重大風(fēng)險進行登記建檔，設(shè)置重大風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)，制定動態(tài)監(jiān)測計劃，并單獨編制專項應(yīng)急措施。應(yīng)對進入重大風(fēng)險影響區(qū)域的人員組織開展安全防范、應(yīng)急逃生避險和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)和演練。企業(yè)應(yīng)將安全風(fēng)險評估結(jié)果及所采取的控制措施告知相關(guān)從業(yè)人員，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的安全風(fēng)險企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控機制，按要求對風(fēng)險進行控制和監(jiān)測，及時掌握風(fēng)險的狀態(tài)和變化趨勢，以確保風(fēng)險得到有效控制。風(fēng)險報告企業(yè)應(yīng)根據(jù)法規(guī)、文件相關(guān)要求，定期報送較大以上風(fēng)險信息。風(fēng)險等級的調(diào)整與變更企業(yè)發(fā)現(xiàn)新的致險因素出現(xiàn)，或已有主要致險因素發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險事件可能性，或后果嚴(yán)重程度顯著變化時，應(yīng)及時開展風(fēng)險再評估，變更風(fēng)險等級，較大以上風(fēng)險經(jīng)評估確定等級降低或解除的，應(yīng)按要求進行上報。預(yù)測預(yù)警企業(yè)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營狀況全生產(chǎn)預(yù)測預(yù)警技術(shù)，建立企業(yè)安全生產(chǎn)狀況及發(fā)展趨勢的安全生產(chǎn)預(yù)測預(yù)警機制。當(dāng)風(fēng)險因素達到預(yù)警條件的產(chǎn)事故發(fā)生。隱患排查與治理隱患排查企業(yè)應(yīng)落實隱患排查治理和防控責(zé)任制企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)包括所有與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的場所企業(yè)應(yīng)建立事故隱患日常排查、定期排查和專項排查工作機制。日常排查每周應(yīng)不少于1次，定期排查每季度應(yīng)不少于1次，并根據(jù)政府及有關(guān)管理部門安全工作的專項部署、季節(jié)性變化或安全生產(chǎn)條件變化情況進行專項排查。企業(yè)應(yīng)填寫事故隱患排查記錄，依據(jù)確定的隱患等級劃分標(biāo)準(zhǔn)對發(fā)現(xiàn)或排查出的事故隱患進行判定，確定事故隱患等級并進行登記，形成事故隱患清單。應(yīng)將重大事故隱患向所在地港口行政管理部門備案。隱患治理隱患治理實行分級治理企業(yè)應(yīng)保障隱患治理投入“五到位。對于一般事故隱患，企業(yè)應(yīng)按照職責(zé)分工立即組織整改，確保及時治理。對于重大事故隱患，企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)組織制定專項隱患治理整改方案，包括以下內(nèi)容:11DB32/T5114.1—2025整改的目標(biāo)和任務(wù)；整改技術(shù)方案和整改期的安全保障措施；經(jīng)費和物資保障措施；整改責(zé)任部門和人員；整改時限及節(jié)點要求；應(yīng)急處置措施；g）跟蹤督辦及驗收部門和人員。隱患治理過程中，應(yīng)采取相應(yīng)的安全防范措施，防止發(fā)生次生事故。隱患排除前和排除過程中事故隱患整改完成后，企業(yè)應(yīng)按規(guī)定進行驗證或組織驗收，出具整改驗收結(jié)論，并簽字確認。重大事故隱患整改驗收通過的企業(yè)應(yīng)對重大事故隱患形成原因及整改工作進行分析評估，及時完善相關(guān)制度和措施，依據(jù)有關(guān)規(guī)定和制度對相關(guān)責(zé)任人進行處理，并開展有針對性的培訓(xùn)教育。企業(yè)應(yīng)對事故隱患排查治理情況如實記錄，建立相關(guān)臺賬，并定期組織對本單位事故隱患治理企業(yè)應(yīng)建立隱患治理表彰、事故隱患內(nèi)部報告獎勵機制，鼓勵從業(yè)人員主動參與排查和消除隱患，并將隱患治理責(zé)任落實情況作為重要內(nèi)容納入員工崗位績效考核。職業(yè)健康健康管理企業(yè)應(yīng)落實職業(yè)病防治主體責(zé)任，按規(guī)定設(shè)置職業(yè)健康管理機構(gòu)和配備專實職業(yè)病危害告知、日常監(jiān)測、定期報告和防護保障等制度措施。提供符合職業(yè)衛(wèi)生要求的工作環(huán)境和條件；配備與職業(yè)健康保護相適應(yīng)的設(shè)施、工具和防護用品。企業(yè)應(yīng)按規(guī)定組織有關(guān)從業(yè)人員進行職業(yè)健康檢查，并建立有關(guān)從業(yè)人員職業(yè)健康檔案。企業(yè)應(yīng)按規(guī)定對存在或者可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的工作場所識和中文警示說明。企業(yè)應(yīng)依法參加工傷保險企業(yè)應(yīng)對從業(yè)人員進行職業(yè)健康宣傳培訓(xùn)，使其了解其作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素職業(yè)危害申報企業(yè)應(yīng)按規(guī)定及時、如實向當(dāng)?shù)刂鞴懿块T申報運營過程中存在的職業(yè)病危害因素，并接受其監(jiān)督。安全文化安全環(huán)境企業(yè)應(yīng)設(shè)立安全文化廊、安全角、黑板報、宣傳欄等員工安全文化陣地，并增加安全標(biāo)志標(biāo)牌等目視化管理內(nèi)容公開安全生產(chǎn)舉報電話號碼、通信地址或者電子郵件信箱。對接到的安全生產(chǎn)舉報和投訴及時予以調(diào)查和處理，并公開處理結(jié)果。安全行為企業(yè)應(yīng)建立包括安全價值觀12企業(yè)應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際編制員工安全知識手冊

DB32/T5114.1—2025班前會制度，由班組長或者交班人員在班前會上向當(dāng)班作業(yè)人員提示安全風(fēng)險、講解崗位安全操作要點等。企業(yè)應(yīng)組織開展安全生產(chǎn)月活動企業(yè)應(yīng)對安全生產(chǎn)進行檢查安全工作中做出顯著成績的集體、個人給予表彰和經(jīng)濟獎勵。應(yīng)急救援預(yù)案制定企業(yè)應(yīng)依據(jù)GB/T29639企業(yè)應(yīng)組織應(yīng)急預(yù)案評審或論證。企業(yè)應(yīng)建立應(yīng)急預(yù)案定期評估制度，及時進行評估和修訂。經(jīng)評審或者論證后的應(yīng)急預(yù)案風(fēng)險的性質(zhì)、影響范圍和應(yīng)急防范措施告知周邊的其他單位和人員。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)與當(dāng)?shù)卣?、行業(yè)管理部門預(yù)案保持銜接，經(jīng)專家評審或論證通過的應(yīng)急預(yù)案報所在地港口行政管理部門，通報有關(guān)協(xié)作單位。企業(yè)應(yīng)組織開展應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急知識、自救互救和避險逃生技能的培訓(xùn)活動，使有關(guān)人員了解應(yīng)急隊伍企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定建立應(yīng)急管理組織機構(gòu)或指定專人負責(zé)應(yīng)急管理工作，建立與本企業(yè)安生產(chǎn)特點相適應(yīng)的專職應(yīng)急救援隊伍。企業(yè)應(yīng)建立專職或兼職的消防救援隊伍，并定期組織相關(guān)知識和能力的訓(xùn)練。應(yīng)急物資企業(yè)應(yīng)根據(jù)可能發(fā)生的事故種類特點物資。應(yīng)急演練企業(yè)應(yīng)制定演練計劃，定期開展應(yīng)急演練，綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專項應(yīng)急預(yù)案演練每年至少組織1次，現(xiàn)場處置方案演練每半年至少組織1次。企業(yè)應(yīng)對演練進行總結(jié)和評估急準(zhǔn)備工作。應(yīng)急處置企業(yè)應(yīng)建立應(yīng)急值守制度，突發(fā)事件發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)根據(jù)預(yù)案要求，立即啟動應(yīng)急響應(yīng)程序，按照有關(guān)規(guī)定報告突發(fā)事件情況，并開展先期應(yīng)急處置。13DB32/T5114.1—2025應(yīng)急評估企業(yè)應(yīng)對應(yīng)急準(zhǔn)備、應(yīng)急處置工作進行評估。完成險情或事故應(yīng)急處置后，企業(yè)應(yīng)主動配合有關(guān)組織開展應(yīng)急處置評估。事故調(diào)查處理事故報告企業(yè)應(yīng)建立事故報告程序員嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定的程序報告發(fā)生的生產(chǎn)安全事故。企業(yè)應(yīng)跟蹤事故發(fā)展情況，及時續(xù)報事故信息。事故調(diào)查處理企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部事故調(diào)查和處理制度。企業(yè)應(yīng)積極配合各級人民政府組織的事故調(diào)查，隨時接受事故調(diào)查組的詢問，如實提供有關(guān)情況。企業(yè)應(yīng)按時提交事故調(diào)查報告按時提交事故調(diào)查報告“四不放過原則嚴(yán)肅查處事故，嚴(yán)格追究責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)責(zé)任人。及安全管理等情況進行責(zé)任倒查。企業(yè)應(yīng)定期組織員工開展事故/事件案例分析講評，以杜絕類似事故/事件的再次發(fā)生。事故檔案管理企業(yè)應(yīng)建立事故檔案和管理臺賬，將承包商、供應(yīng)商等相關(guān)方在企業(yè)內(nèi)部發(fā)生的事故納入本企業(yè)事故管理?？冃гu定與改進績效評定企業(yè)應(yīng)每年至少1次對本單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的運行情況進行評價，驗證各項安全生產(chǎn)制度措施的適宜性、充分性和有效性。企業(yè)主要負責(zé)人應(yīng)全面負責(zé)評價工作。評價應(yīng)形成正式文件和從業(yè)人員通報，作為年度考評的重要依據(jù)。持續(xù)改進企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的評價結(jié)果和安全生產(chǎn)預(yù)測預(yù)警系統(tǒng)所反映的趨勢14DB32/T5114.1—2025評價結(jié)果安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級分為一級1中給出了每級標(biāo)準(zhǔn)化的分值、必備條件和限制條件，同時滿足時才達到相應(yīng)的等級要求。評價過程中存在不涉及此項工作的評價指標(biāo)時，分值應(yīng)按照千分制比例進行換算。表1 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級表標(biāo)準(zhǔn)化等級分值必備條件限制條件一級不低于900分附錄A中標(biāo)注為※、※※、※※※的評價項目附錄A中標(biāo)注為AR的評價項目扣分分值不應(yīng)超過設(shè)項分值的10二級不低于750分附錄A中標(biāo)注為※※、※※※的評價項目附錄A中標(biāo)注為AR的評價項目扣分分值不應(yīng)超過該項分值的25附錄A中標(biāo)注為※的評價項目扣分分值不應(yīng)超過該項分值的25三級不低于600分附錄A中標(biāo)注為※※※的評價項目附錄A中標(biāo)注為AR的評價項目扣分分值不應(yīng)超過該項分值的40附錄A中標(biāo)注為※的評價項目扣分分值不應(yīng)超過該項分值的25附錄A中標(biāo)注為※※的評價項目扣分分值不應(yīng)超過該項分值的4015附 錄 A資料性）散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則見表A.1。表附 錄 A資料性）散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則見表A.1。表A.1 散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則評價標(biāo)準(zhǔn)未制定符合企業(yè)要求的安全生產(chǎn)目標(biāo)，扣5安全生產(chǎn)目標(biāo)未正式發(fā)布公開施，扣1分；3.從業(yè)人員不了解企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)，每人次扣1分，最多扣2分。安全生產(chǎn)工作指標(biāo)未量化的5制定的安全生產(chǎn)工作指標(biāo)不合理12安全生產(chǎn)工作指標(biāo)0.5多扣34.制定的安全生產(chǎn)工作指標(biāo)低于上級部門下達的安全生產(chǎn)目標(biāo)，扣5分抽樣原則必查本年度安全生產(chǎn)目標(biāo)企業(yè)安全管理人員、其他部門管理人員、現(xiàn)場操作人員抽選3~5名必查本年度安全生產(chǎn)目標(biāo)評價方法企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)發(fā)布的正式文件；企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)文件簽署和發(fā)布審批流程記錄；3.詢問人員企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)與企業(yè)發(fā)布的安全目標(biāo)文件進行比對。1.查看企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)文件內(nèi)容與法規(guī)、企業(yè)實際比對：是否存在制定的指標(biāo)與企業(yè)實際情況不符：如制定的指標(biāo)為企業(yè)實際已達到或與企業(yè)生產(chǎn)組織運行不符等；安全工作指標(biāo)為人員持證上崗率設(shè)2.查上級管理部門/下達的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)文件與企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)發(fā)布文件比對。如無上級下達查資料詢問查資料評價項目①企業(yè)應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)實際及相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定安全生產(chǎn)目標(biāo)，以文件形式正式發(fā)布，使全體員工獲知。②企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)制定可考核的安全生產(chǎn)工作指標(biāo)，指標(biāo)應(yīng)不低于上級下達的目標(biāo)。）評價類目一、目標(biāo)與考核（30分）5※※※）表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）評價標(biāo)準(zhǔn)未制定實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和工作指標(biāo)的5制定的實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)的措施與企業(yè)實際情況不符、沒有針對性或與當(dāng)前要求不12未制定安全生產(chǎn)年度計劃30.52未制定安全生產(chǎn)專項活動方案或?qū)ｍ椚?安全生產(chǎn)專項活動方案與上年度方案相比沒有提升措施的，扣1分；5.執(zhí)行安全生產(chǎn)年度計劃和安全生產(chǎn)專項活動的記錄和總結(jié)材料不完整作指標(biāo)完成情況及任務(wù)工作成效內(nèi)容的，扣12安全生產(chǎn)工作指標(biāo)細化和分解不合理符合企業(yè)實際或不完善0.5目標(biāo)指標(biāo)分解缺項漏項、分解范圍不全的、分解目標(biāo)總和大于總目標(biāo)的21抽樣原則必查本年度實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和工作指標(biāo)的措施文件必查本年度安全生產(chǎn)年度計劃，抽查1~2項專項工作方案在一線生產(chǎn)班組含外包方檢維修班組各抽查1~2個安全生產(chǎn)目標(biāo)及指標(biāo)評價方法查企業(yè)制定實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和工作指標(biāo)的措施文件資料如：年度安全生產(chǎn)工作計，查看內(nèi)容并與企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)發(fā)布文件、當(dāng)年度的各級部門下發(fā)的安全生產(chǎn)工作重點文件要求比對；查年度計劃發(fā)布記錄確認文件是否有效傳達。1.查安全生產(chǎn)年度計劃，與評分標(biāo)準(zhǔn)核對框架內(nèi)容；2.查安全生產(chǎn)專項活動方案專項任務(wù)、專項整治方案等或年度計劃中專項任務(wù)和目標(biāo)與上年度比對；3.查安全生產(chǎn)年度計劃和安全生產(chǎn)專項活動落實的相關(guān)記錄安全會議材料、進度跟蹤匯總表單、階段工作推進的文件和總結(jié)材料等與年度工作計劃及專項方案進行比對。1.查安全生產(chǎn)年度計劃或安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書等細化和分解后的部門或個人安全生產(chǎn)工作指標(biāo)與企業(yè)總目標(biāo)/指標(biāo)進行比對：是否落實到班組級指標(biāo)應(yīng)含一線生產(chǎn)作業(yè)班組，未制定半年度或季度指標(biāo)；如存在制定的指標(biāo)為班組實際已達到或與企業(yè)生產(chǎn)組織運行不符的情況為與企業(yè)實際情況不符。查資料查資料查資料評價項目③企業(yè)應(yīng)制定實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和工作指標(biāo)的措施。）④企業(yè)應(yīng)制定安全生產(chǎn)年度計劃和專項活動方案，并嚴(yán)格執(zhí)行。）⑤企業(yè)應(yīng)將安全生產(chǎn)工作指標(biāo)進行細化和分解，制定階段性的安全生產(chǎn)控制指標(biāo)，并予以考核。）評價類目一、目標(biāo)與考核（30分）17散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）評價標(biāo)準(zhǔn)未制定安全生產(chǎn)目標(biāo)考核與獎懲管理制2制定的考核與獎懲制度內(nèi)容不完善的即次、考核結(jié)果處理、獎懲機制，每處扣0.5分，最多扣2分；對安全生產(chǎn)目標(biāo)未定期進行考核與獎懲3考核獎懲記錄不完整考核未覆蓋至一線班組的；考核流程與方式、頻次不符合考核制度的；獎懲未兌現(xiàn)1扣3分。1.未成立安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)52.未明確安全生產(chǎn)委員會（或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組）職責(zé)，扣3分；3.未編制安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)圖，或網(wǎng)絡(luò)圖未全面覆蓋至基層班組，扣2分。抽樣原則必查抽查本年度一個階一線生產(chǎn)班組含外包方修班組各抽查1截止目前考核記錄必查公司安委會及分支機構(gòu)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組必查必查評價方法1.查安全生產(chǎn)目標(biāo)考核與獎懲管理制度與評分標(biāo)準(zhǔn)比對；2.查安全生產(chǎn)目標(biāo)考核記錄果通報、考核獎懲兌現(xiàn)記錄等與分解的目標(biāo)及安全生產(chǎn)目標(biāo)考核與獎懲管理制度進行比對。1.查公司成立安全生產(chǎn)委員會，下屬各分支機構(gòu)成立安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組的正式文件與花名冊進行比對，是否包含所有部門及分管領(lǐng)導(dǎo)，安委會主任是否為主要負責(zé)人；2.查辦企業(yè)安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)文件與法規(guī)要求比對有負責(zé)組織、研究、部署本單位安全生產(chǎn)工作，專題研究重大安全生產(chǎn)事項，制訂、實施加強和改進本單位安全生產(chǎn)工作的措施等內(nèi)容；3.查看公司安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)圖與花名冊進行比對，是否與企業(yè)部門一致，并從安全生產(chǎn)委員會覆蓋到班組層級的分解（橫向到邊、縱向到班組）；查資料查資料評價項目⑥企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)目標(biāo)考核與獎懲的相關(guān)制度，定期對安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況予以考核與獎懲將考核與獎懲結(jié)果進行公示體員工和相關(guān)方獲知。）①企業(yè)應(yīng)建立以企業(yè)主要委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，并應(yīng)明確職責(zé)。應(yīng)建立健全從安全生產(chǎn)委員或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組至基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，人員調(diào)整時及時進行更新。10）1）評價類目一、目標(biāo)與考核二、機構(gòu)與人員（35分）表A.1表A.1）負責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)的安全生產(chǎn)表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）評價標(biāo)準(zhǔn)3.未編制安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)圖，或網(wǎng)絡(luò)圖未全面覆蓋至基層班組，扣2分。未按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備安全生產(chǎn)管理人員，扣5設(shè)置的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或配備的安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)與企業(yè)規(guī)模不相適1未明確安全生產(chǎn)管理機構(gòu)職責(zé)法規(guī)不一致，扣2分。抽樣原則必查必查評價方法4.危險貨物的儲存、裝卸單位，應(yīng)按照下列規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、配備專職安全生產(chǎn)管理人員：從業(yè)人員不足30人的，配備一名以上專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員30人以上不足100專門的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，并配備兩名以上專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員100人以上不足300專門的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，并配備3名以上專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員三百人以上的，設(shè)置專門的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，并按照不低于從業(yè)人員百分之一的比例配備專職安全生產(chǎn)管理人員。應(yīng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員。5.危險貨物的儲存、裝卸單位，以及涉爆粉塵、涉氨制冷等行業(yè)、領(lǐng)域生產(chǎn)經(jīng)營單位，應(yīng)設(shè)置安全總監(jiān)或者其他專職安全生產(chǎn)分管負責(zé)人，協(xié)助主要負責(zé)人履行安全生產(chǎn)職責(zé)。鼓勵其他行業(yè)、領(lǐng)域生產(chǎn)經(jīng)營單位設(shè)置安全總監(jiān)或者其他專職安全生產(chǎn)分管負責(zé)人。1.查花名冊或公司部門/崗位職責(zé)文件：設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或安全生產(chǎn)管理人員是否符合法規(guī)要求；查職責(zé)要求是否符合法規(guī)要求。查資料查資料評價項目①企業(yè)應(yīng)建立以企業(yè)主要負責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)的安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，并應(yīng)明確職責(zé)。應(yīng)建立健全從安全生產(chǎn)委員或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組至基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，人員調(diào)整時及時進行更新。10）②企業(yè)應(yīng)按規(guī)定設(shè)置與企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，危險貨物的儲存、裝卸單位，應(yīng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)。5※※※）1）評價類目二、機構(gòu)與人員（35分）19散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）評價標(biāo)準(zhǔn)未制定安全例會制度2安全會議制度不完善0.52無安全會議記錄（或會議紀(jì)要0.53會議頻次、會議內(nèi)容與當(dāng)前形勢不相符、會議內(nèi)容為傳達至應(yīng)到人員的0.52未配備專職安全管理人員和應(yīng)急管4安全生產(chǎn)管理人員和應(yīng)急管理人員的配備不滿足行業(yè)或地方法規(guī)要求41.未制定企業(yè)主要負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員崗位任職能力要求，制度不完善或不符合法規(guī)要求的，扣2分；主要負責(zé)人、安全總監(jiān)和安全生產(chǎn)管理人員有從事本行業(yè)安全管理10年以上或安全/港口裝卸相關(guān)專業(yè)高級職稱的得3安全管理5年以上或安全/港口裝卸相關(guān)專業(yè)23上或安全/港口裝卸相關(guān)專業(yè)初職稱1安全生產(chǎn)管理人員勞動合同期限未滿1以上的，每人次扣2分。抽樣原則必查安委會、安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組、安全生產(chǎn)例會、班組安全會各抽查一份對于具體內(nèi)容及組織情況的確認，抽查上述其中一份所有專職安全生產(chǎn)管理人員必查必查所有主要負責(zé)人、安全總監(jiān)及專職安全生產(chǎn)管理人員必查評價方法1.查企業(yè)安全生產(chǎn)工作例會制度文件：是否符合法規(guī)要求。2.查會議資料：是否包含會議簽到表、會議記錄（會召開頻次是否符合制度及法規(guī)要求；會議參會人員是否齊全或未參會人員是否傳達會議內(nèi)容。1.查花名冊或崗位職責(zé)文件：查職責(zé)要求、專職或兼職、人員數(shù)量是否符合法規(guī)要求；查安全管理人員履職記錄度預(yù)案編制審核、培訓(xùn)實施、風(fēng)險辨識評估、預(yù)案演練等，確認是否承擔(dān)安全管理工作。1.查人員任職要求相關(guān)文件：是否符合法規(guī)規(guī)范要求。2.查企業(yè)主要負責(zé)人、安全管理人員、安全總監(jiān)或分管安全負責(zé)人一人一檔（基本信息及相關(guān)資料、培訓(xùn)考核檔案、合同）：求并與評分標(biāo)準(zhǔn)比對；查看合同期限與評分標(biāo)準(zhǔn)比對。查資料查資料查資料評價項目③企業(yè)應(yīng)每季度定期召開安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組會議。安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或下屬分支機構(gòu)每月至少召開1次安全工作例會。5A）①企業(yè)應(yīng)按規(guī)定配備專（兼）職安全生產(chǎn)管理人員，危險貨物的儲存、裝卸單位，應(yīng)配備專職安全生產(chǎn)管理人員。8※※※）②危險貨物的儲存、裝卸單位，以及涉爆粉塵等行業(yè)、領(lǐng)域生產(chǎn)經(jīng)營單位，應(yīng)職安全生產(chǎn)分管負責(zé)人，生產(chǎn)職責(zé)。1）2.安全管理人員（15分）評價類目二、機構(gòu)與人員（35分）表A.1設(shè)置安全總監(jiān)或者其他專協(xié)助主要負責(zé)人履行安全表A.1設(shè)置安全總監(jiān)或者其他專協(xié)助主要負責(zé)人履行安全）散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）評價標(biāo)準(zhǔn)查主要負責(zé)人、安全管理人員未取得培訓(xùn)考核合格證明，少1個扣1分，最多扣2分；查安全總監(jiān)或分管負責(zé)人不滿足要求的，扣2未制定安全生產(chǎn)責(zé)任制10缺少一個部門安全生產(chǎn)職責(zé)133.未層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書，扣5分；每缺1份扣1分，最多扣3分；1.安全生產(chǎn)第一責(zé)任人職責(zé)不符合法律法規(guī)要求的，扣5分；2.主要負責(zé)人未履行/掌握其安全職責(zé)或履職不符合法規(guī)要求的，發(fā)現(xiàn)一處扣1分，最多扣2分。抽樣原則必查必查責(zé)任制簽訂是否全覆蓋必查簽訂情況在企業(yè)安全管理人員、其他部門管理人員、碼頭及堆場操作人員各抽1~3份必查評價方法查主要負責(zé)人、安全管理人員培訓(xùn)考核合格證明；安全工程師資格。1.查看企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制文件與企業(yè)組織架構(gòu)圖核對，與花名冊核對是否覆蓋所有部門與崗位；2.查看安全生產(chǎn)責(zé)任書：是否包含責(zé)任制涉及的所有部門與崗位；查看責(zé)任書確認簽訂人是否為直屬上下級關(guān)系。查主要負責(zé)人任命文件是否與實際主要負責(zé)人一致；查安全生產(chǎn)責(zé)任制主要負責(zé)人職責(zé)是否符合法規(guī)要求；3.查主要負責(zé)人履職記錄有關(guān)安全管理文件的審批、參與檢查記錄、參加會議記錄等）或詢問主要負責(zé)人職責(zé)是否符合文件及相關(guān)法規(guī)要求。查資料查資料查資料評價項目③企業(yè)的主要負責(zé)人、安全總監(jiān)、其他專職安全生產(chǎn)分管負責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員按法律、法規(guī)要求應(yīng)具備與本企業(yè)所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全生產(chǎn)和職業(yè)衛(wèi)生知識與能力。）①企業(yè)應(yīng)建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確主要部門負責(zé)人、生產(chǎn)班組負責(zé)人、崗位從業(yè)人員等全體從業(yè)人員的責(zé)任內(nèi)容，層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書并落實到位。10A）②企業(yè)主要負責(zé)人是本企對本企業(yè)安全生產(chǎn)工作全面負責(zé)，負全面組織領(lǐng)導(dǎo)、管理責(zé)任和法律責(zé)任履行安全生產(chǎn)的責(zé)任和義務(wù)。5※※※）2.安全管理人員（15分）1）評價類目二、機構(gòu)與人員（35分））表A.1責(zé)任體系表A.1責(zé)任體系業(yè)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）評價標(biāo)準(zhǔn)未明確分管安全生產(chǎn)的負責(zé)人/安全總監(jiān)，5分管安全生產(chǎn)的負責(zé)人/安全總監(jiān)職責(zé)不23.分管安全生產(chǎn)的負責(zé)人/安全總監(jiān)未履行/掌握其安全職責(zé)或履職不符合法規(guī)要求的，發(fā)每處扣13未明確其他負責(zé)人、各崗位職責(zé)與安全生10部門或崗位安全生產(chǎn)職責(zé)不清盾、或不符合法規(guī)要求的，每處扣13管理、現(xiàn)場操作人員不熟悉自身安全職17抽樣原則必查理部門負責(zé)人1~2份；安全管理人1其他部門管理人11修崗位等重點崗位班組長和組員2～3評價方法查分管安全生產(chǎn)的負責(zé)人/安全總監(jiān)任命文件是否與實際一致；查安全生產(chǎn)責(zé)任制分管安全生產(chǎn)的負責(zé)人/安全總監(jiān)職責(zé)是否符合法規(guī)要求；3.查分管安全生產(chǎn)的負責(zé)人/安全總監(jiān)履職有關(guān)安全管理文件的審批等組織編制記錄、組織并參與雙重預(yù)防機制建立與運行記錄等或詢問分管安全生產(chǎn)的負責(zé)人/安全總監(jiān)職責(zé)是否符合文件及相關(guān)法規(guī)要求。1.查其他部門負責(zé)人及各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制：內(nèi)容與實際崗位是否適宜；是否符合法規(guī)要求。2.查其他部門負責(zé)人和安全管理人員履職記有關(guān)安全管理文件的審核、參與檢查記預(yù)防機制建立與運行記錄等。3.詢問其他部門負責(zé)人、管理人員、安全管理人員、現(xiàn)場操作崗位人員回答的結(jié)果與安全職責(zé)核對。查資料查資料詢問評價項目③分管安全生產(chǎn)的負責(zé)人重要負責(zé)人，應(yīng)協(xié)助企業(yè)主要負責(zé)人落實各項安全協(xié)調(diào)和綜合管理企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，對本企業(yè)安全生產(chǎn)負重要管理責(zé)任。）④其他負責(zé)人及員工實行“一崗雙責(zé)，對職責(zé)內(nèi)的安全生產(chǎn)工作負責(zé)。1）1）評價類目三、安全責(zé)任體系表A.1或安全總監(jiān)是安全生產(chǎn)的表A.1或安全總監(jiān)是安全生產(chǎn)的）散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）評價標(biāo)準(zhǔn)未建立安全生產(chǎn)責(zé)任定期考核和獎懲制3，最多2未定期開展安全責(zé)任制考核5考核獎懲記錄不完整考核未全覆蓋；考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)與實際工作不相符與方式、頻次不符合制度的；考核記錄無事實依據(jù)的；未達到考核目標(biāo)未采取措施的每處扣15未依據(jù)考核結(jié)果兌現(xiàn)獎懲的3未公布安全責(zé)任考核結(jié)果和獎懲情況，扣11.營業(yè)執(zhí)照不在有效期內(nèi)，相關(guān)資質(zhì)信息不一致，扣5分。1《.港口經(jīng)營許可證》不在有效期內(nèi)，相關(guān)資質(zhì)信息不一致，扣5分；2.企業(yè)未在獲準(zhǔn)的經(jīng)營許可范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動，扣5分。抽樣原則制度必查，考核表抽查本年度部門負責(zé)人以上人員、部門管理人員、現(xiàn)場操作人員3~5份抽查一個階段的全員考核情況；考核記錄抽選部門門管理人員各1套，現(xiàn)場操作人員一線各1~2抽查本年度任一季度考核結(jié)果及獎懲兌現(xiàn)。1.營業(yè)執(zhí)照原件或復(fù)印件必查。.港口經(jīng)營許可證港口危險貨物作業(yè)附證”原件或復(fù)印件、竣工驗收合格證、規(guī)劃批復(fù)文件必查；評價方法1.查安全生產(chǎn)責(zé)任定期考核和獎懲制度是否明確考核頻次、考核方式、負責(zé)考核的部門、考核公布、一票否決項；2.查安全生產(chǎn)責(zé)任考核記錄（考核表、考核結(jié)果通報、考核獎懲兌現(xiàn)記錄等）：與責(zé)任制文件、花名冊進行比對；屢次考核不合格人員是否采取措施調(diào)崗。3.查安全生產(chǎn)責(zé)任考核記錄考核結(jié)果通報、考核獎懲兌現(xiàn)記錄等是否符合制度及評分標(biāo)準(zhǔn)要求。1.查企業(yè)有效期內(nèi)的營業(yè)執(zhí)照，核對法人、地址是否與實際一致。查看企業(yè)有效的經(jīng)營許可證營范圍；港口危險貨物作業(yè)附證，經(jīng)營貨種是否在許可范圍內(nèi)；查看竣工驗收合格證、規(guī)劃批復(fù)文件中靠大件）；查資料查資料查資料評價項目①企業(yè)應(yīng)根據(jù)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制明確各崗位的責(zé)任人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，進行定期考核和獎懲，并公布考評結(jié)果和獎懲情況。10A）①企業(yè)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照應(yīng)合法有效。5※※※）②企業(yè)的“港口經(jīng)營許可證“港口危險貨物作業(yè)附應(yīng)符合要求。5※※※）2.責(zé)任制考核（10分）1.資質(zhì)（10分）評價類目責(zé)任體系）與安全生產(chǎn)管理制表A.1表A.1法律法規(guī)散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）評價標(biāo)準(zhǔn)1《.港口經(jīng)營許可證》不在有效期內(nèi)，相關(guān)資質(zhì)信息不一致，扣5分；2.企業(yè)未在獲準(zhǔn)的經(jīng)營許可范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動，扣5分。未制定識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求的管理制度的，2未明確識別和獲取法規(guī)責(zé)任部門0.5項扣12無安全生產(chǎn)法律法規(guī)清單的5關(guān)文本或電子文檔的10.52未及時更新發(fā)布安全生產(chǎn)法律法規(guī)過期、失效、不適用的，每處扣0.525.無相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)最新文本或電子文檔的，缺1份扣0.5分，最多扣2分。抽樣原則2大件中各抽選3份作業(yè)單。必查必查最新的法律法規(guī)清單法規(guī)的有效性及是否有文本方面抽查近一年內(nèi)發(fā)布的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范3~5份核對抽查出最近一個更新周期內(nèi)發(fā)布或者更新的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的文本是否為最新版本評價方法實地查看經(jīng)營場地及生產(chǎn)泊位是否與許可一致；根據(jù)作業(yè)單，通過回放視頻或現(xiàn)場查看作業(yè)靠泊能力、裝卸方式、裝卸功能是否與許可一致。1.查看企業(yè)及時識別、獲取安全生產(chǎn)法律法和法規(guī)目錄更新周期更新流程；2.查看企業(yè)最新法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)清單：是否包含港口、安全與應(yīng)急、消防、特種核對是否過期失效未有更新或未標(biāo)注失效狀態(tài)通過制度明確的獲取途徑進行查閱現(xiàn)行有效法規(guī)。3.查看法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)電子文檔是否為最新版本，是否有傳閱意見；4.查看其他部門獲取的清單，是否為最新版清單?，F(xiàn)場檢查查資料評價項目②企業(yè)的“港口經(jīng)營許可證”應(yīng)合法有效，經(jīng)營范圍應(yīng)符合要求。5※※※）①企業(yè)應(yīng)制定及時識別、獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的管理制度，明確責(zé)任或檔案，并定期發(fā)布。）1.資質(zhì)（10分）2.法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（15分）評價類目法律法規(guī)產(chǎn)管理制表A.1證表A.1證“港口危險貨物作業(yè)附與安全生）散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）評價標(biāo)準(zhǔn)未開展新識別適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)或宣貫5安全生產(chǎn)管理制度未體現(xiàn)適用的法規(guī)要處扣123.相關(guān)人員不了解法規(guī)相關(guān)要求的，每一位扣1分，最多扣2分。至少每年未開展一次符合性評價工作，扣5符合性評價記錄不完整133.符合性評價未能有效辨識法規(guī)有效性，每處扣1分，最多扣2分。安全生產(chǎn)、消防安全、職業(yè)衛(wèi)生管理制度未覆蓋所有安全管理工作的10.56安全生產(chǎn)、消防安全、職業(yè)衛(wèi)生管理制度內(nèi)容不完善有交叉矛盾的、與企業(yè)實際不符、不能識別版本的、未明確歸口責(zé)任部抽樣原則抽查本年度新識別適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)記錄1份抽查最近1份由于法規(guī)修改的制度或根據(jù)最新適用的法規(guī)抽選需要的制度1份詢問法規(guī)相關(guān)崗位人員1~2人近一次法規(guī)符合性評價評價報告必查安全管理制度匯編手冊指標(biāo)涉及的制度必查評價方法1.查是否存檔有新獲取識別的適用安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)或宣貫的記錄；2.查制度或修訂記錄是否明確依據(jù)，其是否覆蓋適用的法規(guī)；規(guī)定的實施時間是否早于法規(guī)實施時間；3.詢問法規(guī)相關(guān)崗位人員是否知曉新獲取的法規(guī)要求。1.查看最近一次法規(guī)符合性評價評價報告：是否在一年周期內(nèi)；是否有對清單中法規(guī)進行核對的記錄。2.如4.2.1存在過期、失效、遺漏、不適用問題，此處是否有查找符合性評價存在的問題；1.查安全生產(chǎn)、消防安全、職業(yè)衛(wèi)生管理規(guī)章制度：是否包括指標(biāo)中要求的制度內(nèi)容是否明確管理流程相關(guān)的責(zé)任部門、工作流程及要求；查資料詢問查資料查資料評價項目②企業(yè)應(yīng)及時對從業(yè)人員據(jù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求及修訂本企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度。）③每年應(yīng)至少1次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求進行符合性評價，以保證所有安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求均為適用、有效版本。）①企業(yè)應(yīng)建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并聽取工會意見和建議，規(guī)范安全生產(chǎn)管理工作，至少應(yīng)包括以下制度：安全生產(chǎn)責(zé)任制；目標(biāo)責(zé)任考核獎懲制度；2.法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（15分）3.安全管理制度（22分）評價類目法律法規(guī)產(chǎn)管理制表A.1進行適用的安全生產(chǎn)法律表A.1進行適用的安全生產(chǎn)法律與安全生散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）評價標(biāo)準(zhǔn)工作流程及要求等內(nèi)容的，每處扣0.5分，最多扣3分；3.安全生產(chǎn)、消防安全、職業(yè)衛(wèi)生管理制度的編制、審核、批準(zhǔn)記錄不完整的，每份扣0.5分，最多扣2分。1.安全生產(chǎn)規(guī)章制度修訂未征求工會及從業(yè)人員意見，扣2分。意見征求未覆蓋相關(guān)崗位班組的，扣1分；安全生產(chǎn)管理制度不符合法律法規(guī)12安全生產(chǎn)管理制度嚴(yán)于法規(guī)要求1未組織開展安全生產(chǎn)管理制度的學(xué)習(xí)5每缺一項與崗位相關(guān)的安全生產(chǎn)管理制度培訓(xùn)，扣1分，最多扣3分。崗位現(xiàn)場未提供與本崗位有關(guān)的現(xiàn)行有效安全生產(chǎn)管理制度文本或電子版的2人員不了解制度獲取途徑的1抽樣原則制度內(nèi)容抽查一份安全管理制度抽查制度編制、審核、批準(zhǔn)記錄2~4份抽查一份安全生產(chǎn)規(guī)章制度修訂記錄或評審會議記錄抽查5份制度必查本年度制度培訓(xùn)記錄或新員工入職培訓(xùn)記錄1份抽選某部門/班組現(xiàn)場制度1套評價方法是否與企業(yè)實際一致；是否能確認版本。2.查安全生產(chǎn)、消防安全、職業(yè)衛(wèi)生管理制度審批記錄：1）是否有修訂申請意見、責(zé)任部門編制人、公司相關(guān)部門會簽審核人，負責(zé)人意見及簽字；2）是否有根據(jù)意見修改確認記錄。3.查制度修訂記錄：是否有工會及相關(guān)從業(yè)人員代表簽字及意見；是否包含所有相關(guān)的從業(yè)人員意見。1.查與法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的制度確認內(nèi)容是否符合或嚴(yán)于法規(guī)要求。1.查安全管理制度培訓(xùn)記錄是否包含上述制度內(nèi)容。1.查現(xiàn)場制度：是否與公司發(fā)布的有效制度的一致；是否有過期的制度或新制度未明確舊制度的適用情況。查資料查資料查資料查現(xiàn)場評價項目安全生產(chǎn)會議制度；安全生產(chǎn)費用管理制度設(shè)施設(shè)備安全管理制安全教育培訓(xùn)制度；安全風(fēng)險管控制度；隱患排查與治理制度；生產(chǎn)調(diào)度安全管理制度特殊作業(yè)安全管理制相關(guān)方管理制度；l）職業(yè)健康管理制度；m）事故報告與調(diào)查處理制度；n）消防、防火相關(guān)制度。1）②企業(yè)制定的安全生產(chǎn)管理制度應(yīng)符合國家、行業(yè)現(xiàn)行的法律法規(guī)的要求。）③企業(yè)應(yīng)組織從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)管理制度的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。）④企業(yè)應(yīng)確保從業(yè)人員及時獲取制度文本。3.安全管理制度（22分）評價類目法律法規(guī)與安全生產(chǎn)管理制表A.1表A.1））散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）評價標(biāo)準(zhǔn)崗位現(xiàn)場未提供與本崗位有關(guān)的現(xiàn)行有效安全生產(chǎn)管理制度文本或電子版的2人員不了解制度獲取途徑的1未制定適用崗位的安全生產(chǎn)操作規(guī)程缺一個崗位、作業(yè)環(huán)節(jié)、所有設(shè)備的扣0.53安全生產(chǎn)操作規(guī)程未包含安全作業(yè)要求，扣1崗位未配備相應(yīng)的安全操作規(guī)程或配備1未建立安全生產(chǎn)操作規(guī)程發(fā)放記錄或發(fā)1未開展崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程培訓(xùn)1人次扣1分，最多扣2分；6.崗位操作人員不熟悉最新崗位安全生產(chǎn)12抽樣原則抽選某部門/班組1人生產(chǎn)工藝及輔助工藝全覆蓋必查；1處，重點關(guān)注是否有新設(shè)備、新工藝/班組1操作規(guī)程抽選2~3份設(shè)備操作規(guī)程抽選2~3份安全生產(chǎn)操作規(guī)程發(fā)放記錄抽查2~3份必查本年度安全操作規(guī)程培訓(xùn)記錄或新員工入職培訓(xùn)記錄1份抽選某部門/班組2~3人評價方法2.詢問現(xiàn)場人員是否知曉獲取制度的途徑。查現(xiàn)場及企業(yè)工藝流程圖與操作規(guī)程比查現(xiàn)場操作規(guī)程：是否與公司發(fā)布的有效操作規(guī)程一致；是否有過期的操作規(guī)程。查企業(yè)崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程包含作業(yè)前準(zhǔn)備工作要求、應(yīng)急處置措施；查看企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施清單與設(shè)備操作規(guī)程進行核對是否覆蓋；查看企業(yè)安全生產(chǎn)操作規(guī)程發(fā)放記錄是否發(fā)放到所有相關(guān)崗位；查安全操作規(guī)程培訓(xùn)記錄核對是否包含崗位相關(guān)操作規(guī)程內(nèi)容如操作規(guī)程培訓(xùn)記錄，確認是否覆蓋相關(guān)崗位）7.詢問崗位操作人員不熟悉崗位安全操作要求，是否知曉獲取制度的途徑。詢問現(xiàn)場檢查查資料詢問評價項目④企業(yè)應(yīng)確保從業(yè)人員及時獲取制度文本。）①企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定合企業(yè)港口作業(yè)工藝特性、崗位作業(yè)安全風(fēng)險，編制滿足國家和行業(yè)相關(guān)的崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程，發(fā)放到相關(guān)崗位員工對從業(yè)人員進行操作規(guī)程a碼頭作業(yè)結(jié)合貨種及工藝特點至少應(yīng)包含以下操作規(guī)程：靠離泊作業(yè)指導(dǎo)書；船岸檢查安全操作規(guī)程裝卸船作業(yè)安全操作規(guī)程；水平運輸作業(yè)安全操作規(guī)程；/倉庫作業(yè)安全操作規(guī)程；熏蒸作業(yè)安全操作規(guī)程1）3.安全管理制度（22分）4.操作規(guī)程評價類目與安全生產(chǎn)管理制表A.1法律法規(guī)表A.1法律法規(guī)））i）控崗位安全操作規(guī)程。散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）評價標(biāo)準(zhǔn)未編制適用的安全生產(chǎn)操作規(guī)程31四新的操作規(guī)程提出制度要求，扣2安全生產(chǎn)操作規(guī)程不適用于崗位全要求與設(shè)備要求不一致的1多扣2崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程編制修訂無從業(yè)人員參與的工作記錄5意見征求工作記錄，未覆蓋相關(guān)崗位班組0.52作規(guī)程的執(zhí)行情況檢查或評價的5檢查內(nèi)容能覆蓋所有制度及操作規(guī)程的，得1檢查內(nèi)容未能覆蓋制度及操作規(guī)程涉及的所有相關(guān)崗位的，扣2執(zhí)行情況比上一年度差的21.未明確評審和修訂安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程的時機和頻次，扣2分；評審修訂時機不全面的，扣1分；抽樣原則四新相關(guān)的操1（如有）抽查一份安全操作規(guī)程修訂記錄或評審會議記錄必查執(zhí)行情況是否優(yōu)化方面，從規(guī)章制度、操作規(guī)程各抽查一份必查評價方法現(xiàn)場檢查或詢問公司近一年內(nèi)是否新程實施時間是否在投入使用前；沒有，查看制度內(nèi)容；查四新設(shè)計、安裝、驗收有關(guān)資料，確認操作規(guī)程安全要求是否與之相符。1.查企業(yè)安全操作規(guī)程修訂記錄：是否有工會及相關(guān)從業(yè)人員代表簽字及意見；是否包含所有相關(guān)的從業(yè)人員意見。1.查最近兩次檢查或評價的記錄、報告：是否超過一年時間；是否覆蓋所有安全管理制度與操作規(guī)程。1.查看公司相關(guān)制度，是否明確修訂時機與頻次；（修訂時機：訂或新頒布；生產(chǎn)設(shè)施新建，改建、擴建規(guī)模、作業(yè)環(huán)境已發(fā)生重大改變；查資料查資料查資料查資料評價項目②企業(yè)應(yīng)在新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備設(shè)施投產(chǎn)或投用前，組織編制相應(yīng)的操作規(guī)程，保證其適用性。）③企業(yè)應(yīng)鼓勵從業(yè)人員參與崗位安全生產(chǎn)操作規(guī)程的編制和修訂工作。）①企業(yè)每年至少1次對安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進行檢查。）②根據(jù)檢查情況及時對安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程進行修訂，出現(xiàn)生產(chǎn)安全等級事故后要及時進行評審和修訂，確保其有效性、適用性、符合性。4.操作規(guī)程（18分）5.修訂及檔案管理（20分）評價類目法律法規(guī)與安全生產(chǎn)管理制）表A.1表A.1）表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）評價標(biāo)準(zhǔn)1.未明確評審和修訂安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程的時機和頻次，扣2分；評審修訂時機不全面的，扣1分；2.未每年對安全生產(chǎn)管理制度或操作規(guī)程評審并提出是否需要的修訂意見的，扣2分；安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程不能識別有效版本或未對舊版本提出作廢意見的，扣1現(xiàn)場文件未見發(fā)放號的1安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程與風(fēng)險管121.安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程修訂后未及時進行修訂的，扣2分。抽樣原則必查必查制度與操作規(guī)程各抽查1~2份必查查看培訓(xùn)記錄評價方法設(shè)備設(shè)施發(fā)生變更；作業(yè)工藝、危險有害特性發(fā)生變化；政府相關(guān)行政部門提出整改意見；安全評價、風(fēng)險評估、體系認證、分析事程的問題；其他相關(guān)事項）2.查看公司制度與規(guī)程評估記錄或者部門年度安全工作總結(jié)，是否提出制度或操作規(guī)程修訂完善的意見；確認是否分析內(nèi)外部環(huán)境等時機是否存在的分析；3.查安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程：是否有編號及版本號，或是否有發(fā)布文號及日期，并提出原文件的處理意見；是否與風(fēng)險管控措施一致與風(fēng)險辨識評估報告內(nèi)容核對。查看企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程修訂記錄，是否有新修訂的文件；查看企業(yè)培訓(xùn)記錄，是否在新制度修訂后進行培訓(xùn)。查資料查資料評價項目②根據(jù)檢查情況及時對安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程進行修訂，出現(xiàn)生產(chǎn)安全等級事故后要及時進行評審和修訂，確保其有效性、適用性、符合性。）③及時組織相關(guān)人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)修訂后的安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程，保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)管理制度和操作規(guī)程。）5.修訂及檔案管理（20分）評價類目法律法規(guī)與安全生產(chǎn)管理制）2）是否有發(fā)放號；292）是否有發(fā)放號；表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）評價標(biāo)準(zhǔn)臺賬和檔案未如實記錄的5法律法規(guī)要求建立安全生產(chǎn)各類合賬和0.520.52抽樣原則必查近一年各類記錄、臺賬和檔案目錄等。評價方法1.查看抽選的檔案臺賬填寫、簽名是否如實；法規(guī)要求的臺賬是否建立，格式是否符合要求；臺賬是否齊全。查資料評價項目④企業(yè)應(yīng)建立和完善各類臺賬和檔案，并按要求及時報送有關(guān)資料和信息。至少應(yīng)包含以下安全管理臺賬：安全目標(biāo)責(zé)任書；安全目標(biāo)責(zé)任考核記錄安全會議臺賬；及制度規(guī)程管理檔案；安全投入使用臺賬；三同時建設(shè)、竣工驗收及資質(zhì)檔案；設(shè)施設(shè)備管理臺賬；人員安全教育培訓(xùn)考核檔案；檔案；相關(guān)方管理檔案；雙重預(yù)防機制建設(shè)運行檔案；隱患排查與治理臺賬職業(yè)健康管理檔案應(yīng)急管理檔案；事故管理臺賬。5A）5.修訂及檔案管理（20分）評價類目法律法規(guī)與安全生產(chǎn)管理制）30散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）評價標(biāo)準(zhǔn)1.安全生產(chǎn)費用的提取金額不符合規(guī)定要求，扣10分。未制定安全生產(chǎn)費用年度使用計劃或使5安全生產(chǎn)費用使用計劃內(nèi)容缺失指標(biāo)內(nèi)0.52現(xiàn)場存在因安全生產(chǎn)費用投入不足導(dǎo)致未能按期整改的隱患，企業(yè)投入超過整改期限的扣50.5最多扣2未按照法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求和監(jiān)管部門提出的安全生產(chǎn)措施進行投入的0.5分，最多扣1分。抽樣原則必查必查抽查隱患治理臺賬中未按期完成的隱患3~5安全評價或竣工驗收意見必查重大風(fēng)險涉及的管控措施抽查3評價方法查看上年度經(jīng)營臺賬或財務(wù)報表一年度實際營業(yè)收入金額，乘以本年度安全生產(chǎn)費用提取比例，即為安全生產(chǎn)費用年度預(yù)提金額，每月按年度預(yù)提金額除以12月，即為月度平均提取記錄。港口企業(yè)安全生產(chǎn)費用月初結(jié)余達到上一年應(yīng)計提金額3倍及以上的，自當(dāng)月開始暫停提取企業(yè)安全生產(chǎn)費用，直至企業(yè)安全生產(chǎn)費用結(jié)余低于上一年應(yīng)計提金額3倍時恢復(fù)提??；查看年度安全生產(chǎn)提取使用計劃額是否符合要求。1.查企業(yè)安全費用年度計劃：計劃是否根據(jù)需求提出并經(jīng)審批應(yīng)包含指標(biāo)的適用范圍。抽選隱患治理臺賬：確認按期未完成項目的安全投入時間與整改完成時間；查安全評價或竣工驗收意見是否存在未整改的問題；查固有重大風(fēng)險涉及的管控措施是否有效投入。查資料查資料查資料評價項目①普通貨物散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)費用的提取至少應(yīng)以上一年度實際營業(yè)收入的1平均逐月提取。②危險貨物散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)費用的提取至少應(yīng)以上一年度實際營業(yè)收入的1.5平均逐月提取。③新建或投產(chǎn)不足110）④企業(yè)應(yīng)編制年度安全生產(chǎn)費用提取和使用計劃生產(chǎn)條件的所需資金。5A）⑤企業(yè)應(yīng)專項核算和歸集安全生產(chǎn)費用，企業(yè)應(yīng)保證安全生產(chǎn)投入的有效實施。1.資金投入（20分）評價類目五、安全投入（40分）表A.1表A.1）表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.表A.1散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）評價標(biāo)準(zhǔn)未建立安全生產(chǎn)費用管理臺賬5無安全經(jīng)費使用原始票據(jù)、收據(jù)等使用憑12安全生產(chǎn)費用提取和使用臺賬不一致的，未經(jīng)申請或未經(jīng)復(fù)核確認的，每處扣1分，最多扣2分。無安全生產(chǎn)費用監(jiān)督檢查記錄的5企業(yè)未定期對安全生產(chǎn)費用使用情況進2監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題未采取有效整改措1分如5.1.25.1.35.2.1存在的問題在實際企業(yè)檢查中未發(fā)現(xiàn)）企業(yè)安全實際投入少于上年度實際營業(yè)收入的11企業(yè)當(dāng)年實際使用的安全生產(chǎn)費用不足年度應(yīng)計提金額60的，未按規(guī)定進行信息披露或未提交經(jīng)企業(yè)董事會、股東會等機構(gòu)審議的書面說明的，扣1抽樣原則抽查1個月度的財務(wù)電子報表，其中抽選2~3份安全生產(chǎn)費用臺賬抽查前后連續(xù)兩份監(jiān)督檢查記錄評價方法1.查看企業(yè)安全生產(chǎn)費用臺賬：與評價標(biāo)準(zhǔn)核對符合性與完整性；與財務(wù)系統(tǒng)或電子報表核對一致性。查看企業(yè)安全生產(chǎn)經(jīng)費使用情況監(jiān)督檢查或?qū)徲嬘涗浥c企業(yè)制度核對檢查頻次是否符合要求；查看審計記錄是否提出計劃程存在的問題，是否整改完成并保存有記錄；查看上年度安全費用年度臺賬使用額當(dāng)年度實際提取進行比對。企業(yè)當(dāng)年實際使用的安全生產(chǎn)費用不足年度應(yīng)計提金額604月底前，按照屬地監(jiān)管權(quán)限向縣級以上人民政府負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門提交經(jīng)企業(yè)董事會、股東會等機構(gòu)審議的書面說明。查資料查資料評價項目①企業(yè)應(yīng)建立安全生產(chǎn)費用臺賬，并及時詳細準(zhǔn)確記錄安全生產(chǎn)費用的使用明細。）②企業(yè)應(yīng)跟蹤、監(jiān)督安全生產(chǎn)費用使用情況。企業(yè)安全生產(chǎn)費用應(yīng)按照籌的原則進行管理，安全生產(chǎn)費用應(yīng)按照以下范圍使用：“三同時要求初期投入的安全設(shè)具安全狀況檢測及維護系購置、安裝和使用具有行駛記錄功能的車輛衛(wèi)星定位裝置、視頻監(jiān)控裝置、等支出；鐵路交通防災(zāi)監(jiān)測預(yù)警設(shè)備及鐵路周界入侵報警系統(tǒng)、鐵路危險品運輸全監(jiān)測設(shè)備支出；2.費用管理（20分）評價類目五、安全投入（40分）32散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）評價標(biāo)準(zhǔn)未制定安全生產(chǎn)費用管理制度5安全生產(chǎn)費用管理制度中未明確提取比13安全生產(chǎn)費用管理制度中未明確責(zé)任部門或?qū)Ｈ素撠?zé)安全生產(chǎn)費用管理的，扣2分。財務(wù)未設(shè)專項安全生產(chǎn)費用科目或安全生產(chǎn)費用未歸類統(tǒng)計的10財務(wù)系統(tǒng)或報表中未完整體現(xiàn)安全生產(chǎn)費用提取、使用、結(jié)余等歸類統(tǒng)計管理的，扣2安全生產(chǎn)費用臺賬不完善無申請記錄、投入撥款記錄、復(fù)核確認記錄13未建立設(shè)備設(shè)施管理制度5設(shè)備設(shè)施管理制度不完善1多扣5抽樣原則必查抽查一個月度的財務(wù)電子報表，其中抽選2~3份安全生產(chǎn)費用臺賬必查評價方法4.查看企業(yè)安全生產(chǎn)費用的提取和使用管理制度與《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》、評價標(biāo)準(zhǔn)進行核對；5.查財務(wù)系統(tǒng)或電子報表：是否設(shè)專項安全生產(chǎn)費用科目或安全生產(chǎn)費用歸類統(tǒng)計；是否能完整體現(xiàn)安全生產(chǎn)費用提取、結(jié)余數(shù)據(jù)。6.查安全費用臺賬是否包含評價標(biāo)準(zhǔn)的要求。1.查看企業(yè)制定的設(shè)施設(shè)備管理制度文件是查資料查資料評價項目援器材、設(shè)備支出和應(yīng)急救援隊伍建設(shè)、應(yīng)急預(yù)案制修訂與應(yīng)急演練支出；安全生產(chǎn)檢查、評估評不含新建、改建、擴建項目安全評價準(zhǔn)化建設(shè)支出；配備和更新現(xiàn)場作業(yè)人員安全防護用品支出；訓(xùn)和從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)并報告事故隱患的獎勵支出；安全設(shè)施及特種設(shè)備檢通基礎(chǔ)設(shè)備安全檢測支出；安全生產(chǎn)責(zé)任保險支出；與安全生產(chǎn)直接相關(guān)的其他支出。1）①安全設(shè)備的設(shè)計、制造、造和報廢，應(yīng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。1）2.費用管理（20分）1.一般要求（29分）評價類目）工藝與設(shè)備設(shè)施（150分）表A.1投入h）安全生產(chǎn)適用的新技備的推廣應(yīng)用支出；表A.1投入h）安全生產(chǎn)適用的新技備的推廣應(yīng)用支出；測檢驗、檢定校準(zhǔn)、鐵路交散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）理人、未能處理的移交情況。DB32/T5114.1—2025散雜貨港口企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評價評分細則（續(xù)）理人、未能處理的移交情況。評價標(biāo)準(zhǔn)等管理不符合法規(guī)與制度要求1最多扣5在用設(shè)備設(shè)施超過設(shè)計使用年限，每臺扣2固定設(shè)施不符合港口總體規(guī)劃和法律規(guī)及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的扣5分。無設(shè)備設(shè)施檢測維修計劃3設(shè)備設(shè)施檢測維修計劃不完整0.5分，最多扣2分；設(shè)備設(shè)施無檢查記錄3設(shè)備設(shè)施檢查記錄不完整0.5最多扣2設(shè)備設(shè)施無故障處理記錄4故障處理記錄不完整0.52設(shè)備維護保養(yǎng)記錄未包含外包單位的一處扣13抽樣原則港口設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)備設(shè)施、特種設(shè)備、電氣設(shè)備、消防設(shè)施各抽查1抽查港口設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)備設(shè)施、特種設(shè)防設(shè)施各一臺/套抽查港口設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)備設(shè)施、特種設(shè)防設(shè)施檢查記錄各一份抽查港口設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)備設(shè)施、特種設(shè)防設(shè)施維修/故障處理記錄各一份評價方法2.核對設(shè)備設(shè)施檔案核對選型拆除、報廢等信息與制度及法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)進行比對。1.查看企業(yè)設(shè)備設(shè)施臺