審查調(diào)查技巧培訓(xùn)課件演講人：日期:CATALOGUE目錄審查調(diào)查概述審查調(diào)查前的準(zhǔn)備工作審查調(diào)查實(shí)施技巧審查調(diào)查中的常見(jiàn)問(wèn)題及應(yīng)對(duì)策略審查調(diào)查后的工作審查調(diào)查案例分析01審查調(diào)查概述定義審查調(diào)查是指對(duì)特定對(duì)象進(jìn)行資料審查、現(xiàn)場(chǎng)勘查、人員談話等，以獲取證據(jù)、查清事實(shí)的活動(dòng)。目的通過(guò)審查調(diào)查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題，為立案調(diào)查提供依據(jù)，保障法律、法規(guī)和規(guī)章制度的實(shí)施。定義與目的審查調(diào)查必須遵循法律、法規(guī)和規(guī)章制度，確保合法合規(guī)。審查調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)保持客觀公正，不得偏袒被調(diào)查對(duì)象，確保調(diào)查結(jié)果真實(shí)可靠。審查調(diào)查過(guò)程應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密，不得泄露調(diào)查內(nèi)容和進(jìn)展情況，保護(hù)被調(diào)查對(duì)象的合法權(quán)益。審查調(diào)查應(yīng)當(dāng)注重效率，避免拖延時(shí)間，盡快完成調(diào)查任務(wù)。審查調(diào)查的基本原則依法依規(guī)原則客觀公正原則保密原則效率原則審查調(diào)查的法律依據(jù)法律法規(guī)審查調(diào)查應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行，如《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》、《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》等。規(guī)章制度相關(guān)文件審查調(diào)查還應(yīng)當(dāng)遵循單位內(nèi)部的規(guī)章制度，如內(nèi)部管理制度、財(cái)務(wù)制度等，確保調(diào)查工作合法合規(guī)。審查調(diào)查還可以參考相關(guān)的文件和政策，如上級(jí)部門(mén)下發(fā)的文件、政策規(guī)定等，確保調(diào)查工作符合上級(jí)要求。12302審查調(diào)查前的準(zhǔn)備工作資料收集與分析收集相關(guān)資料收集與案件相關(guān)的文件、記錄、賬目、電子郵件等，確保資料的完整性和準(zhǔn)確性。資料整理與分類將收集到的資料進(jìn)行整理、分類和歸檔，便于后續(xù)分析和使用。資料分析對(duì)收集到的資料進(jìn)行深入分析，提取關(guān)鍵信息和線索，為后續(xù)調(diào)查提供有力支持。確定調(diào)查目標(biāo)根據(jù)調(diào)查目標(biāo)制定詳細(xì)的調(diào)查方案，包括調(diào)查的時(shí)間、地點(diǎn)、人員分工、調(diào)查方式等。制定調(diào)查方案方案評(píng)估與調(diào)整對(duì)制定的方案進(jìn)行全面評(píng)估，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。明確調(diào)查的目標(biāo)和主要任務(wù)，確保調(diào)查的方向和重點(diǎn)。調(diào)查計(jì)劃制定調(diào)查團(tuán)隊(duì)組建與分工根據(jù)調(diào)查任務(wù)的需求，選擇合適的調(diào)查人員，組建專業(yè)的調(diào)查團(tuán)隊(duì)。組建調(diào)查團(tuán)隊(duì)根據(jù)團(tuán)隊(duì)成員的專業(yè)背景和技能，進(jìn)行明確的分工，確保各項(xiàng)任務(wù)得到有效落實(shí)。明確團(tuán)隊(duì)分工對(duì)團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行培訓(xùn)，提高調(diào)查人員的專業(yè)素質(zhì)和調(diào)查能力，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)成員之間的溝通與協(xié)作。團(tuán)隊(duì)培訓(xùn)與溝通03審查調(diào)查實(shí)施技巧溝通建立與被調(diào)查人建立信任關(guān)系，營(yíng)造輕松、真誠(chéng)的溝通氛圍。提問(wèn)技巧采用開(kāi)放式、封閉式、澄清式等多種提問(wèn)方式，靈活運(yùn)用，避免誤導(dǎo)被調(diào)查人。傾聽(tīng)技巧全神貫注地聽(tīng)取被調(diào)查人的陳述，觀察其言語(yǔ)、表情和肢體語(yǔ)言。掌控節(jié)奏根據(jù)訪談進(jìn)展和需要，適時(shí)調(diào)整訪談節(jié)奏和話題，保持主動(dòng)權(quán)。訪談技巧證據(jù)收集與固定證據(jù)類型明確需要收集的證據(jù)類型，包括書(shū)證、物證、視聽(tīng)資料、證人證言等。收集方法合法、有效地收集證據(jù)，避免使用非法手段或侵犯他人權(quán)益。證據(jù)保管妥善保管收集到的證據(jù)，防止遺失、損毀或被篡改。證據(jù)分析對(duì)收集到的證據(jù)進(jìn)行整理、分類和分析，提煉出有價(jià)值的線索。確?，F(xiàn)場(chǎng)安全，防止破壞或污染，同時(shí)保護(hù)被調(diào)查人的隱私。采用科學(xué)、專業(yè)的勘查方法，全面、細(xì)致地勘查現(xiàn)場(chǎng)。準(zhǔn)確、客觀地記錄現(xiàn)場(chǎng)情況，包括現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、物品擺放、人員活動(dòng)等信息。根據(jù)勘查記錄和分析結(jié)果，編寫(xiě)詳細(xì)的勘查報(bào)告，為后續(xù)工作提供依據(jù)。現(xiàn)場(chǎng)勘查與記錄現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)勘查方法記錄要求勘查報(bào)告04審查調(diào)查中的常見(jiàn)問(wèn)題及應(yīng)對(duì)策略尋求其他證據(jù)對(duì)現(xiàn)有證據(jù)進(jìn)行深度挖掘，尋找潛在的信息和線索。深度挖掘現(xiàn)有證據(jù)申請(qǐng)協(xié)助向相關(guān)部門(mén)或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)協(xié)助，如請(qǐng)求技術(shù)支持或?qū)＜诣b定。通過(guò)其他渠道或手段獲取更多證據(jù)，如證人證言、物證、書(shū)證等。證據(jù)不足的處理被調(diào)查對(duì)象不配合的應(yīng)對(duì)溝通技巧運(yùn)用專業(yè)技巧與被調(diào)查對(duì)象進(jìn)行溝通，建立信任關(guān)系，引導(dǎo)其配合調(diào)查。法律手段依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，采取合法手段迫使其配合調(diào)查，如傳喚、搜查等。替代方案尋找其他替代方案，如通過(guò)第三方獲取信息或利用已有證據(jù)進(jìn)行推斷。調(diào)查過(guò)程中的信息保密嚴(yán)格遵守保密規(guī)定明確保密責(zé)任，嚴(yán)格遵守調(diào)查工作中的保密規(guī)定。限制信息傳播信息安全措施控制調(diào)查信息的傳播范圍，避免信息泄露給不相關(guān)的人員或機(jī)構(gòu)。采取必要的信息安全措施，如加密存儲(chǔ)、權(quán)限控制等，確保信息安全。12305審查調(diào)查后的工作調(diào)查報(bào)告撰寫(xiě)明確報(bào)告的目標(biāo)和受眾撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告時(shí)需明確報(bào)告的目標(biāo)和受眾，以便確定報(bào)告的內(nèi)容、重點(diǎn)和格式。02040301客觀陳述調(diào)查結(jié)果調(diào)查報(bào)告應(yīng)以客觀、中立的態(tài)度陳述調(diào)查結(jié)果，避免主觀臆斷和誤導(dǎo)。詳細(xì)描述調(diào)查過(guò)程和方法調(diào)查報(bào)告應(yīng)詳細(xì)描述調(diào)查的背景、目的、問(wèn)題、假設(shè)、調(diào)查方法、樣本選擇、數(shù)據(jù)收集和分析等。提出結(jié)論和建議調(diào)查報(bào)告應(yīng)基于調(diào)查結(jié)果提出明確的結(jié)論和建議，以便決策者參考。調(diào)查結(jié)果分析與總結(jié)整理和分析數(shù)據(jù)對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、分類、編碼和統(tǒng)計(jì)分析，以提取有用的信息。驗(yàn)證假設(shè)和問(wèn)題解決將調(diào)查結(jié)果與假設(shè)進(jìn)行對(duì)比，驗(yàn)證假設(shè)是否成立，并探討問(wèn)題的解決方案。評(píng)估調(diào)查效果對(duì)調(diào)查的效果進(jìn)行評(píng)估，包括調(diào)查的可靠性、有效性、成本等方面?？偨Y(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)總結(jié)調(diào)查中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為今后的調(diào)查工作提供參考。對(duì)調(diào)查過(guò)程中產(chǎn)生的所有文件、數(shù)據(jù)、記錄等進(jìn)行分類、編號(hào)、歸檔，以便日后查閱。采取有效的措施確保調(diào)查資料的安全，防止數(shù)據(jù)泄露和丟失。建立索引和目錄，方便資料的檢索和使用。定期備份和維護(hù)調(diào)查資料，確保資料的完整性和可用性。調(diào)查資料的歸檔與管理建立資料檔案確保資料安全方便資料檢索定期備份和維護(hù)06審查調(diào)查案例分析識(shí)別虛假財(cái)務(wù)報(bào)表通過(guò)對(duì)比資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等財(cái)務(wù)報(bào)表，發(fā)現(xiàn)異常數(shù)據(jù)，識(shí)別虛假財(cái)務(wù)信息。收集關(guān)鍵證據(jù)收集會(huì)計(jì)憑證、賬簿、報(bào)表等財(cái)務(wù)文件，作為證明被審查對(duì)象存在違法違規(guī)行為的證據(jù)。利用技術(shù)手段運(yùn)用數(shù)據(jù)分析、審計(jì)軟件等技術(shù)手段，提高證據(jù)收集效率和準(zhǔn)確性。追蹤資金流向?qū)彶殂y行對(duì)賬單、收據(jù)、發(fā)票等財(cái)務(wù)記錄，追蹤資金來(lái)源和使用情況，發(fā)現(xiàn)不當(dāng)支付或挪用資金的行為。案例一：財(cái)務(wù)審查中的證據(jù)收集01020304案例二：合同審查中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別審查合同條款仔細(xì)閱讀合同條款，識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞，如違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等。防范合同欺詐警惕合同欺詐行為，如假冒身份、虛假合同等，保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。對(duì)比法律法規(guī)將合同條款與相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行對(duì)比，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)，避免因合同條款違法而導(dǎo)致合同無(wú)效。評(píng)估合同執(zhí)行情況檢查合同執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)違約行為及時(shí)采取措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。準(zhǔn)備工作了解訪談對(duì)象背景、性格、職責(zé)等信息，制定訪談?dòng)?jì)劃和問(wèn)題清單。注意觀察訪談對(duì)象的言行舉止、表情變化等細(xì)節(jié)，判斷其真實(shí)意圖