反壟斷：競爭政策與管制政策引言反壟斷，也被稱為反托拉斯，是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)與現(xiàn)實經(jīng)濟結(jié)合最緊密的一個領(lǐng)域，也是經(jīng)濟學(xué)和法律的一個交叉領(lǐng)域。為了維護自由市場競爭和保障社會福利，世界各國都針對這類行為，制定了相應(yīng)的反壟斷法或反托拉斯法，歐洲將其稱為競爭政策。反壟斷法是一個國家的經(jīng)濟憲法。2013年以來，我國反壟斷主管部門陸續(xù)啟動了對包括奶粉行業(yè)國內(nèi)外知名企業(yè)的反壟斷調(diào)查，標志著自2008年《反壟斷法》頒布以來，我國反壟斷進程進入了一個新的階段。本章先分別介紹美國和歐洲的反壟斷發(fā)展歷史和現(xiàn)狀，尤其重點概況美國和歐洲重點監(jiān)管的各類企業(yè)壟斷行為；然后在第二部分介紹我國的反壟斷體系，包括我國的反壟斷法相關(guān)規(guī)定和競爭監(jiān)管當局設(shè)置。本章第三部分對反壟斷的管制政策進行經(jīng)濟分析。目錄第一節(jié)

歐美國家的反壟斷法第二節(jié)

我國的競爭政策第三節(jié)管制政策第一節(jié)歐美國家的反壟斷法一、美國的反壟斷體系現(xiàn)代反壟斷法源于19世紀末美國對各類托拉斯組織的處理。在19世紀下半葉，美國各行業(yè)都出現(xiàn)了托拉斯（Trust）。其典型做法就是：在某個同行業(yè)內(nèi)，若干公司發(fā)起成立由部分公司董事長或總經(jīng)理組成的委員會或董事會，各公司所有者將其大部分股份交給該委員會換回信托證書；委員會成員作為受托人獲得相應(yīng)股份的投票權(quán)，受托人或委員會選舉相應(yīng)公司的董事，并由這些董事選擇公司經(jīng)理，最終實現(xiàn)對相關(guān)公司經(jīng)營的完全控制。第一節(jié)歐美國家的反壟斷法一、美國的反壟斷體系1890年通過了《謝爾曼法》（ShermanAct）。1914年美國頒布了《克萊頓法》（ClaytonAct）。同年美國還頒布了《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》（FederalTradeCommissionAct），建立了聯(lián)邦貿(mào)易委員會，它和美國司法部一起共同負責美國聯(lián)邦層次的反托拉斯法的執(zhí)行。第一節(jié)歐美國家的反壟斷法一、美國的反壟斷體系美國反托拉斯法體系管轄的違法行為包括如下四大方面第一，橫向競爭限制（HorizontalRestraintsofTrade）（1）橫向價格固定（HorizontalPriceFixing），即競爭者之間協(xié)調(diào)統(tǒng)一銷售價格，這在司法實踐中適用于“本身違法規(guī)則”。（2）市場劃分（DivisionofMarket），即競爭者之間以協(xié)議的形式根據(jù)地域、產(chǎn)品或者客戶進行市場劃分，這也是符合本身違法。（3）聯(lián)合抵制交易（HorizontalBoycott），即兩人或者兩人以上通過協(xié)議拒絕與個人、企業(yè)、團體建立買賣關(guān)系的行為。（4）貿(mào)易協(xié)會（TradeAssociation）。貿(mào)易協(xié)會成員之間簽訂協(xié)議，關(guān)鍵在于這些協(xié)議的性質(zhì)。（5）合資企業(yè)（JointVenture）。如果投資雙方或者多方存在競爭關(guān)系，該聯(lián)合投資的行為極有可能受到反托拉斯調(diào)查。第一節(jié)歐美國家的反壟斷法一、美國的反壟斷體系第二，縱向約束（VerticalRestraint）。這是指不同層面的企業(yè)，例如生產(chǎn)企業(yè)和銷售企業(yè)之間通過協(xié)議采取的限制競爭的行為。（1）縱向價格固定（VerticalPriceFixing）。（2）非價格縱向限制（Non-PriceVerticalRestraints）。包括獨占銷售協(xié)議（ExclusiveDistributionAgreement）、地域與顧客限制（CustomerandTerritorialRestrictions）、捆綁銷售安排（TyingArrangements）。第三，兼并（Mergers）。《克萊頓法》第7條規(guī)定，任何購買另一家商業(yè)公司的全部或者部分股票的行為，并且這種購買可能減少競爭、限制競爭或者導(dǎo)致壟斷都是違法的。1968年，司法部出臺了《兼并指導(dǎo)原則》（MergerGuidelines，簡稱“指導(dǎo)原則”）。第四，價格歧視（PriceDiscrimination）。1936年修正后的《克萊頓法》第2條第（a）項針對價格歧視，通稱為《羅賓遜－帕特曼法》。第一節(jié)歐美國家的反壟斷法二、歐洲的競爭政策歐洲競爭政策包括國家和跨國家兩個層面。在國家層面上，德國和英國也較早地建立了反壟斷法律體系，但是都晚于美國的反托拉斯法，其執(zhí)行力度也相對弱于美國。歐洲跨國層面上的競爭政策體系，是從20世紀50年代以來伴隨著歐洲一體化進程而產(chǎn)生的，最早是在《巴黎條約》，即《建立歐洲煤鋼共同體條約》中提出了限制競爭、企業(yè)集中和不當價格慣例等內(nèi)容。后來保護競爭的相關(guān)條款也成為《羅馬條約》的主要部分，提出對限制性商業(yè)、濫用市場優(yōu)勢地位等行為的界定和特別禁止辦法?！栋屠钘l約》、《羅馬條約》和歐共體頒布的各種有關(guān)競爭的法令和司法判例，共同構(gòu)成了歐洲的競爭政策體系。第一節(jié)歐美國家的反壟斷法二、歐洲的競爭政策歐洲競爭政策分為三個層次。第一層次是在歐盟建立條約中關(guān)于競爭的基本規(guī)則，即《馬約》第81條和82條，對應(yīng)著《羅馬條約》第85和86條，這是歐盟競爭政策的核心。第二層次是歐盟理事會制定對應(yīng)于第一層次競爭政策原則的實施規(guī)則，還包括適用于特定行業(yè)的規(guī)則。第三層次就是歐盟委員會制定的競爭規(guī)則、制度和決定等，是對第一和第二層次競爭政策的進一步細化，包括對各行業(yè)的可操作規(guī)定與對企業(yè)和公民行為的決定和命令。第一節(jié)歐美國家的反壟斷法二、歐洲的競爭政策歐洲競爭政策的主體包括限制性措施、濫用市場支配地位、國家援助和企業(yè)合并這四大方面。第一，限制性規(guī)則。這主要體現(xiàn)在《馬約》第81條，該條款原則規(guī)定企業(yè)間任何影響到共同體內(nèi)部貿(mào)易且妨礙、扭曲或限制競爭的協(xié)議、決定或一切協(xié)同措施均應(yīng)被禁止?！恶R約》第81條第3款中還包括了豁免條件。第二，濫用市場支配地位，這主要體現(xiàn)在《馬約》第82條，即禁止在共同體市場通過濫用市場支配地位限制或妨礙成員國之間的貿(mào)易活動。這些濫用行為從性質(zhì)上可以分為兩類，一類是剝削性濫用，另一類是妨礙性濫用。第三是國家援助。第四是企業(yè)合并。第二節(jié)我國的競爭政策一、從產(chǎn)業(yè)政策為主逐步轉(zhuǎn)向競爭政策為主產(chǎn)業(yè)政策是以驅(qū)動發(fā)展為導(dǎo)向，其目的是在盡可能短的時間內(nèi)，通過政府的規(guī)劃引導(dǎo)和財稅、信貸等政策的配合實現(xiàn)社會資源向特定產(chǎn)業(yè)集中，促進這些特定產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展，最終試圖實現(xiàn)經(jīng)濟的跨越發(fā)展。與產(chǎn)業(yè)政策的實施方法不同，競爭政策是公平導(dǎo)向，不存在產(chǎn)業(yè)的導(dǎo)向性發(fā)展問題，不存在對特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)惠政策措施，它對于國民經(jīng)濟中所有產(chǎn)業(yè)都一視同仁，所以競爭政策是“普惠制”政策。產(chǎn)業(yè)政策的長期實施，導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不公平，導(dǎo)致了嚴重的產(chǎn)能過?，F(xiàn)象；而實施競爭政策則能有效地避免這個問題。十八屆三中全會決議提出建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序的市場體系?；诮ㄔO(shè)統(tǒng)一市場、掃除平等競爭的障礙的要求，首先必須調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策的行使方式。第一，產(chǎn)業(yè)政策“中性化”。第一，產(chǎn)業(yè)政策“中性化”。第三，競爭政策“主角化”。第四，產(chǎn)業(yè)政策“橫向化”。第二節(jié)我國的競爭政策二、我國反壟斷法的立法和執(zhí)行2008年8月1日《中華人民共和國反壟斷法》正式生效。壟斷行為有四類：一是經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議；二是經(jīng)營者濫用市場支配地位；三是具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中；四是行政壟斷行為（即行政機關(guān)和法律、法規(guī)授予的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，排除、限制競爭行為）我國反壟斷法規(guī)定國務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會，負責組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作，履行研究擬訂有關(guān)競爭政策，組織調(diào)查、評估市場總體競爭狀況，發(fā)布評估報告，制定、發(fā)布反壟斷指南，協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作等職責。國務(wù)院規(guī)定，由國家工商行政管理總局、國家發(fā)展和改革委員會、商務(wù)部負責《反壟斷法》的具體執(zhí)法工作，即這三個部門同屬于國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)?！斗磯艛喾ā愤€作了授權(quán)規(guī)定。第二節(jié)我國的競爭政策二、我國反壟斷法的立法和執(zhí)行在我國的反壟斷法立法和執(zhí)行中，還遇到兩個全新的大問題。第一個是，中國的反壟斷法如何才能與中國的產(chǎn)業(yè)政策相兼容。第二個是，如何使得我國反壟斷立法和執(zhí)行符合WTO規(guī)則？

第三節(jié)管制政策為什么政府不控制蔬菜、電視機等商品的價格，而要控制電、天然氣、出租車、電話等商品的價格？管制會對個人和企業(yè)的行為產(chǎn)生限制，它可以分為經(jīng)濟管制和社會管制兩大類。經(jīng)濟管制主要是指政府對企業(yè)在價格、產(chǎn)量、進入和退出等方面的決策進行限制。社會管制主要包括環(huán)境、安全和健康管制，分別針對我們環(huán)境中的風險、工作場所的風險和所消費產(chǎn)品的風險來制定。本節(jié)所講的管制專指經(jīng)濟管制。2025/5/3014

一、為什么要進行管制？自然壟斷行業(yè)有很多市場失靈的理由要求經(jīng)濟管制，其中被廣泛接受的理由是自然壟斷。如果一種產(chǎn)品的生產(chǎn)或服務(wù)的提供由單個廠商完成時成本最小，那么該產(chǎn)業(yè)就是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。自然壟斷產(chǎn)業(yè)大都具有特定的網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)系統(tǒng)(如電網(wǎng)、路網(wǎng)、有線通信線路、燃氣與自來水管道等)，建設(shè)這些系統(tǒng)需要巨額的固定資產(chǎn)投資。比如說2010年我國鐵路業(yè)的固定資產(chǎn)投資就高達8426.52億元。當廠商擴大生產(chǎn)規(guī)模、提高產(chǎn)量時，單位產(chǎn)品的邊際成本和平均成本將下降。2025/5/3015

一、為什么要進行管制？自然壟斷行業(yè)面臨的兩難問題成本效率要求這個行業(yè)只需要一個廠商經(jīng)營因為自然壟斷行業(yè)，單個廠商提供該行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)時成本最小。如果不管制由于只有一個供應(yīng)廠商，該廠商會制定壟斷價格，而壟斷價格會帶來福利凈損失。允許新的廠商進入該行業(yè)，潛在競爭者通過制定比壟斷價格略低的價格就能進入該行業(yè)并且賺取超額利潤。可是自然壟斷行業(yè)需要投資巨額的固定資產(chǎn)，過多數(shù)量的廠商進入會造成資源的浪費或者過度競爭。2025/5/3016

二、有哪些管制方式？管制的最終目標是要使該行業(yè)只有一個企業(yè)存在并且進行有效的生產(chǎn)同時該企業(yè)能夠制定符合社會最優(yōu)的價格。三類價格管制特許經(jīng)營權(quán)招標投標公有企業(yè)2025/5/3017

二、有哪些管制方式？價格管制定義或是為企業(yè)制定一個特定的價格或是要求企業(yè)在一定的范圍內(nèi)定價。實施價格管制的目的是限制壟斷企業(yè)操縱市場價格獲得超額利潤。2025/5/3018

二、有哪些管制方式？價格管制邊際成本定價從理論上看，按照產(chǎn)品或服務(wù)的邊際成本來確定價格是一種理想的收費方式，能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托最優(yōu)以及社會福利最大。2025/5/3019自然壟斷行業(yè)的邊際成本定價2025/5/30

二、有哪些管制方式？價格管制邊際成本定價由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)固定投資巨大，如果按照邊際成本定價企業(yè)會面臨巨額虧損。如果要讓企業(yè)愿意提供相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)，需要政府提供巨額補貼，補貼來自于稅收，而這會形成扭曲。增值稅總量稅2025/5/3021

二、有哪些管制方式？價格管制平均成本定價企業(yè)的總收益等于總成本會帶來社會福利凈損失2025/5/3022自然壟斷行業(yè)的邊際成本定價2025/5/30

二、有哪些管制方式？價格管制兩部分價目表(two-parttariff)非線性定價方式，它由一個不考慮消費量的固定費用和根據(jù)消費量收取的費用組成。用固定費用彌補自然壟斷企業(yè)投入的固定成本，價格等于邊際成本。2025/5/3024自然壟斷行業(yè)兩部分價目表2025/5/30

二、有哪些管制方式？價格管制兩部分價目表(two-parttariff)存在問題由于消費者之間有差異，有些消費者的消費者剩余低于需要支付的固定費用F/N，那么這部分消費者會被逐出市場，而這會產(chǎn)生效率損失。比如說1995年北京裝電話的初裝費高達5000元，這就把很多消費者逐出了市場，這會造成消費者剩余大大減少。2025/5/3026

二、有哪些管制方式？價格管制拉姆齊定價(Ramseypricing)自然壟斷企業(yè)應(yīng)該如何在顧客之間分配固定成本？既滿足總收益等于總成本的約束，又滿足社會福利最大的要求，我們把它稱為拉姆齊定價。2025/5/3027

二、有哪些管制方式？價格管制拉姆齊定價(Ramseypricing)模型兩類消費者出售電，一類是家庭X，一類是工業(yè)Y。兩類消費者需求相互獨立總成本函數(shù)2025/5/3028

二、有哪些管制方式？價格管制拉姆齊定價(Ramseypricing)總收益等于總成本且社會福利最大按照社會福利最大化的定價方式，其價格加成與需求彈性的絕對值成反比，這稱為拉姆齊定價原則。2025/5/3029自然壟斷行業(yè)拉姆齊定價2025/5/30

二、有哪些管制方式？價格管制高峰負荷收費(peak-loadpricing)高峰期的需求和非高峰期的需求差距很大。比如說春節(jié)的鐵路需求和平常的鐵路需求，除夕夜的短信需求和平常的短信需求。很多設(shè)備在非高峰期就會出現(xiàn)大量閑置，成本如何在高峰期和非高峰期間進行分攤？如果高峰期需求和非高峰期需求統(tǒng)一收費會不會帶來社會福利的凈損失？2025/5/3031

二、有哪些管制方式？價格管制高峰負荷收費(peak-loadpricing)模型假設(shè)電力行業(yè)高峰期需求和非高峰期需求相互獨立P代表高峰期，N代表非高峰期成本包括固定成本F和可變成本CV。固定成本取決于設(shè)備的生產(chǎn)能力R，設(shè)備的生產(chǎn)能力取決于高峰期的需求，所以F=F(R)=F()可變成本與電力的總使用量有關(guān)，記為CV=CV(Q)2025/5/3032

二、有哪些管制方式？價格管制高峰負荷收費(peak-loadpricing)模型如何實現(xiàn)社會福利最大化高峰期需求者需要支付邊際固定成本和邊際可變成本之和，而非高峰期需求者僅需要支付邊際可變成本。2025/5/3033高峰負荷定價：高峰期需求者承擔所有的固定成本2025/5/30高峰負荷定價：高峰期和非高峰期需求都要承擔固定成本2025/5/30

二、有哪些管制方式？特許經(jīng)營權(quán)招標投標通常我們認為為了社會最優(yōu)必須對自然壟斷行業(yè)進行管制。但是1968年哈羅德·德姆賽斯提出新的思路，他認為可以通過對特許經(jīng)營權(quán)招標投標的方式來代替管制。2025/5/3036

二、有哪些管制方式？特許經(jīng)營權(quán)招標投標假設(shè)有三個廠商參加特許經(jīng)營權(quán)投標，不同的廠商有不同的平均成本函數(shù)，不同的廠商效率不同。特許經(jīng)營權(quán)招標投標是通過競爭性投標的方式，投標的標的是提供服務(wù)的價格，提出最低標價的廠商獲得特許經(jīng)營權(quán)。2025/5/3037特許經(jīng)營權(quán)招標投標2025/5/30

二、有哪些管制方式？特許經(jīng)營權(quán)招標投標廠商1只要比廠商2提出的最低標價P2價格低就能獲得該特許經(jīng)營權(quán)。此時相對于價格P1，消費者剩余會減少。如果有更多的廠商，特別是當另一個廠商和廠商1具有同樣的平均成本效率，那么標價就會下降到P1。在競爭充分的情況下，即使政府不擁有該行業(yè)的成本函數(shù)，通過特許經(jīng)營權(quán)投標就可以挑選出效率最高的廠商，并且該廠商可以按照平均成本定價。2025/5/3039

二、有哪些管制方式？特許經(jīng)營權(quán)招標投標存在的問題能否做到充分競爭。招標者之間會不會串標。如果只是按照價格來挑選的話，就有可能是提供最低質(zhì)量產(chǎn)品的廠商獲得特許經(jīng)營權(quán)，這有可能會導(dǎo)致社會不滿。由于自然壟斷行業(yè)需要巨額的固定投資，所以特許經(jīng)營權(quán)一般授予的期限較長。在特許經(jīng)營權(quán)授予期間，需求和成本條件會發(fā)生改變，未來的價格如何確定？在招標投標過程中可能會出現(xiàn)機會主義。比如說有的廠商在競標時價格較低，當?shù)脴撕笠猿杀旧仙?、需求變化等理由抬高價格。2025/5/3040

二、有哪些管制方式？公有企業(yè)價格管制和特許經(jīng)營權(quán)招標投標中的企業(yè)都是私人企業(yè)，其目標是利潤最大化，這會面臨價格過高或者過度進入的問題。讓一個政府所擁有的企業(yè)來運營，這樣就可以避免私人企業(yè)為利潤最大化來制定過高的價格。2025/5/3041

二、有哪些管制方式？公有企業(yè)公有企業(yè)不是由全民來經(jīng)營，他需要經(jīng)理來運營。佩爾茲曼模型假定公有企業(yè)的經(jīng)理的目標是職位升遷。價格越高，該企業(yè)的補貼越少，他就越容易獲得民意，越容易升遷；價格越高會讓消費者滿意度下降，就不容易獲得升遷。結(jié)果公有企業(yè)的經(jīng)理不會讓價格下降太多，因為這會讓人認為該經(jīng)理沒有能力，需要國家很多補貼；公有企業(yè)的經(jīng)理會讓價格相對于只為了利潤最大化的私有企業(yè)來說會更低，因為這對公有企業(yè)的經(jīng)理的升遷有幫組。2025/5/3042

三、管制有什么樣的效果？第一個經(jīng)濟管制的浪潮19世紀70年代和80年代，形成規(guī)模的鐵路公司間進行惡性競爭，紛紛打起價格戰(zhàn)。很多鐵路公司瀕臨破產(chǎn)，這給整個鐵路業(yè)帶來了很大的沖擊。1887年美國政府出臺了《州際商業(yè)法》，并為了管制鐵路業(yè)成立了州際商業(yè)委員會。隨后美國開始對電力、電話和城市運輸?shù)裙檬聵I(yè)部門進行了管制。2025/5/3043

三、管制有什么樣的效果？第二個經(jīng)濟管制的浪潮20世紀30年代，經(jīng)濟管制的部門擴展到卡車、駁船、石油管道、海洋運貨業(yè)、長途客運、廣播行業(yè)、城市間電信市場、電力行業(yè)、天然氣、商業(yè)銀行、證券業(yè)等行業(yè)。這時形成了私人生產(chǎn)和政府管制相結(jié)合的模式。2025/5/3044

三、管制有什么樣的效果？管制穩(wěn)定擴張時期20世紀40年代到60年代比如說到1954年，有關(guān)石油和天然氣的聯(lián)邦管制僅涉及管道運輸，而州管制僅涉及原油的生產(chǎn)；到1971年，聯(lián)邦動力委員會開始管制天然氣的源頭價格即石油價格。英國對英格蘭銀行、煤氣行業(yè)、煤炭業(yè)、鋼鐵業(yè)、電力業(yè)等行業(yè)采取收歸國有、由政府直接經(jīng)營的管制方式。2025/5/3045

三、管制有什么樣的效果？放松經(jīng)濟管制和私有化浪潮很多行業(yè)經(jīng)過一段時間的管制發(fā)現(xiàn)管制帶來的成本己遠遠超過了集中的利益。比如在美國，州際間的航行是在民用航空委員會的管轄范圍內(nèi)，而州內(nèi)的航行則不受其管制。在不被管制的加利福尼亞市場，從圣地亞哥到舊金山飛行500英里的航行價格要低于在民用航空委員會管制下從俄勒岡州的波特蘭到華盛頓州的西雅圖飛行300英里的航行價格。由于管制托運人每年增加了數(shù)十億美元的成本。喬治·斯蒂格勒提出“俘獲理論”，他認為管制機構(gòu)會被他所管制的行業(yè)俘獲。2025/5/3046

三、管制有什么樣的效果？放松經(jīng)濟管制和私有化浪潮美國放松經(jīng)濟管制?？ㄜ囘\輸?shù)倪M出限制、航空公司、有線電視、鐵路運輸商、電力行業(yè)1977年全部管制行業(yè)的產(chǎn)值占美國國民生產(chǎn)總值的17％，而到1988年，這個比例下降到6.