公共經(jīng)濟學(xué)重點

公共經(jīng)濟學(xué)重點

公共經(jīng)濟學(xué)重點歸納

名詞解釋

公共經(jīng)濟學(xué)帕累托最優(yōu)政府失靈與市場失靈

市場體制福利經(jīng)濟學(xué)的兩個基本定理公共物

品林達爾均衡準公共物品擁擠性公共物品

排他性的價格公共物品免費搭車公共選

擇投票悖論尋租政治經(jīng)濟周期公共支出

社會救濟社會福利社會優(yōu)撫公共支出預(yù)

算分項預(yù)算零基預(yù)算政府采購政府采購

制度公共預(yù)算的決算稅收稅制結(jié)構(gòu)累退

稅率累進稅率比例稅率稅制結(jié)構(gòu)稅收效

應(yīng)稅負轉(zhuǎn)嫁稅收歸宿一般銷售稅稅收政

策稅收政策目標稅收政策工具財政平

衡財政均衡財政赤字財政赤字的可持續(xù)

性財政政策公共支出乘數(shù)稅收乘數(shù)平衡

預(yù)算乘數(shù)政府間財政關(guān)系財政管理體制財

政分權(quán)分稅制地方政府間財政競爭

外部效應(yīng)，也稱為外部性和外溢性。是指在市場

活動中沒有得到補償?shù)念~外成本或額外收益。

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社會邊際成本：每增加一個單位某種物品或服務(wù)

的生產(chǎn)量所需增加的資源消耗的價值

社會邊際效益：人們對某種物品或服務(wù)的消費

量每增加一個單位所增加的滿足程度

基尼系數(shù)：指洛倫茨曲線圖中，任何一條曲線同

45。線之間的面積占整個OEF面積的比例

科斯定理：外部效應(yīng)從根本上來講是產(chǎn)權(quán)界定

不清或不恰當所造成的。只要產(chǎn)權(quán)已明確界定并

且受到法律的有效保護，市場的自發(fā)調(diào)節(jié)會解決

外部效應(yīng)問題。

阿羅不可能性定理：任何一種多數(shù)同意的規(guī)則,

都不可能萬無一失地保證投票的結(jié)果符合大多

數(shù)人的意愿

拉弗曲線：在一定的范圍內(nèi)，提高稅率可以提高

一個國家稅收的數(shù)額。但是，這是有限度的，稅

率一旦超過了某一個臨界點，就會進入稅收的禁

區(qū)，此時，進一步提高稅率反而會使稅收的數(shù)額

減少，當稅率達到100%）時，稅收將趨近于0。

洛倫茨曲線:表示不同收入組的人口所得收入占

國民收入百分比的曲線

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邊際消費傾向：消費增量在收入增量中所占的比

重，即每新增一單位的收入中消費所占的份額

邊際儲蓄傾向：儲蓄增量在收入增量中所占的比

例

簡答與論述

市場體制下的政府功能

市場機制自動實現(xiàn)最優(yōu)資源配置需要幾個要素

市場體制下的政府功能

市場失靈的表現(xiàn)

政府經(jīng)濟職能

市場機制有效的環(huán)境

公共物品的特征

判定公共物品的步驟

在存在公共產(chǎn)品的情況下，則達到帕累托最優(yōu)的

條件

林達爾均衡實現(xiàn)的兩個假設(shè)前提

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混合物品的分類

公共支出的分類

影響公共支出增長的因素

公共支出規(guī)模的衡量指標

公共支出預(yù)算的功能

公共支出預(yù)算的程序

公共投資決策的標準

公共支出控制的形式

公共支出預(yù)算功能

政府采購的特點

政府采購的意義（作用）

政府采購制度的基本內(nèi)容

政府采購原則

政府采購模式

政府采購方式

公共支出效率管理的方法有哪些

稅收的構(gòu)成要素

稅收的特點

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政府財政職能

稅制的分類

稅收的原則

稅制結(jié)構(gòu)的決定因素

衡量稅收制度效率的指標

稅收效應(yīng)的內(nèi)容

稅收對經(jīng)濟的影響

稅負轉(zhuǎn)嫁存在的條件

稅收政策類型

稅收政策目標的內(nèi)容

財政赤字的類型

公債的分類

公債的功能

財政赤字的彌補赤字彌補方法的不同效應(yīng)

財政赤字效應(yīng)

公債的發(fā)行條件

公債的償還辦法

公債對經(jīng)濟的影響

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財政政策的基本功能

財政政策的目標

財政政策的作用工具

財政分權(quán)的內(nèi)容

分稅制的形式

轉(zhuǎn)移支付的必要性

轉(zhuǎn)移支付的形式

財政競爭的條件

財政競爭的分類

地方政府間財政競爭的影響

我國財政競爭存在的問題

什么是分項預(yù)算？分項預(yù)算的突出缺點表現(xiàn)在

哪些方面？

什么是計劃方案一預(yù)算？計劃一方案預(yù)算的突

出特點表現(xiàn)在哪些方面？

什么是零基預(yù)算？零基預(yù)算的三個核心內(nèi)容是

什么？

衡量內(nèi)外債規(guī)模的指標有哪些？

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衡量內(nèi)外債規(guī)模的指標有哪些？

試述財政赤字規(guī)模的社會經(jīng)濟制約因素。

二.回答以下問題：（45分）

1.根據(jù)公共經(jīng)濟學(xué)相關(guān)理論，影響公共支出的

因素有哪些？

2.什么是外部性？試分析克服外部負效應(yīng)的主

要方法。

3.公共部門的成本-收益分析方法的特點和難點

是什么？它通常有哪些評估方法？

三.計算題（15分）

某社會只有甲乙丙三個公民，如果他們對某公共

物品的需求曲線分別為

Pl=100-X,P2=100-2X,P3=100-3X

其中X為公共產(chǎn)品的數(shù)量，并且每單位公共產(chǎn)品

的成本為4元；

（1）圖示該社會對公共產(chǎn)品的需求曲

線，并求社會對公共產(chǎn)品的需求函數(shù)；

（2）該社會公共產(chǎn)品的最優(yōu)數(shù)量為多

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少？

(3)每個公民對該公共產(chǎn)品的支付價格

應(yīng)為多少？

二.回答問題：

1.影響公共支出的因素主要有城市化的發(fā)展及

城市人口數(shù)量的提高、人均收入水平的提高、政

府部門工作效率的相對降低及工資水平的增長、

官僚預(yù)算最大化、外部性因素等;

2.外部性指一個行為主體對另外一個行為主體

的影響，而該影響未納入市場體系之中，或未通

過市場交換反映出來。

克服外部性的主要手段有：(1)將外部性納

入市場體系的環(huán)境經(jīng)濟政策，如皮古稅、補貼等;

(2)在界定產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，科斯式的產(chǎn)權(quán)談判;

(3)一體化發(fā)展。

3.其特點是將社會成本和社會收益均納入核算

范圍內(nèi)，難點是一些社會成本和社會內(nèi)收益難以

進行貨幣化量化計算。它通常有凈現(xiàn)值法、成本

收益比法和內(nèi)部收益率法三種。

三.計算題

(1)300-6x,0<x<100/3

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P=200-3X.100/3<X<50

100-X,50<X<100

(2)X=96

(3)Pl=4,P2=0,P3=

四、名詞解釋

帕累托最優(yōu)帕累托改善（改進）完全

競爭市場外部效應(yīng)

市場不完全信息不對稱洛

倫茲曲線吉尼系數(shù)

貧困指數(shù)市場失靈

自然壟斷優(yōu)值品

劣值品效用的不可分割性消費的

非競爭性搭便車

利益集團純公共產(chǎn)品林達爾

均衡擁擠性公共產(chǎn)品購買性支出

轉(zhuǎn)移性支付公共收入增長引致論

瓦格納法則中間投票者阿羅不可能

定理影子價格稅收中

性

公債以足投票稅負轉(zhuǎn)

嫁.分稅制

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“粘紙蠅效應(yīng)”自動穩(wěn)定器

五、問答題

1.什么是市場失靈？主要有哪些表現(xiàn)？

2.完全競爭市場有哪些基本特征？

3.簡析產(chǎn)品組合帕累托最優(yōu)實現(xiàn)的條件。

4.什么是外部效應(yīng)？外部效應(yīng)有哪些種類？

5.為什么公共產(chǎn)品應(yīng)由政府提供？

6.怎樣才能解決免費搭車問題？

7.公共產(chǎn)品有哪些特征？判定公共產(chǎn)品應(yīng)遵循

什么步驟？如何對公共產(chǎn)品分類？

8.何謂投票交易?它對資源配置效率有何影響？

9.何謂利益集團？其存在的理由及活動方式是

什么？

10.為什么政府要對公共保健市場進行干預(yù)？

11.為什么政府要對公共教育實行干預(yù)？

12.什么是林達爾均衡？

13.阿羅不可能定理的內(nèi)容是什么？其意義何

在？

14.阿羅投票悖論的內(nèi)容是什么？其意義何

在？

15.為什么公共支出呈不斷增長趨勢？

16.稅制結(jié)構(gòu)設(shè)計的基本問題有哪些？6、公債

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有哪些特點及功能？

17.何謂稅收的效率原則？它具體包括哪些內(nèi)

容？

18.稅收的中性原則和校正性原則是否矛盾?

為什么？

19.根據(jù)利息所得稅的儲蓄效應(yīng)，分析我國征收

利息所得稅對居民儲蓄存款的作用。

20.簡述商品流轉(zhuǎn)稅的特點。

21.簡述所得稅的特點。

22.如何理解公債負擔(dān)？

23.公債作用表現(xiàn)在哪些方面？

24.什么是李嘉圖等價定理?它的成立條件有哪

些？

25.簡述赤字的彌補方法及其效應(yīng)。

26.政府間分稅的原則是什么？

27.蒂博特模型如何論證了地方公共產(chǎn)品的有

效供給？

28.為什么要實行政府間的轉(zhuǎn)移支付制度？

29.什么是轉(zhuǎn)移支付制度？簡述實行轉(zhuǎn)移支付

制度的必要性。

六、論述題

1.用圖示說明政府如何糾正外部效應(yīng)。

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2.用圖示分析稅收對消費選擇的影響。

3.公共支出成本收益分析的主要內(nèi)容是什么？

你認為應(yīng)如何提高公共支出的效益？

4.收入分配的職能如何在政府間劃分？為什

么？

5.什么是社會保障？談?wù)剬ξ覈鐣Ｕ现贫?/p>

改革的認識。

6.試述我國實行政府采購制度的意義?

7.試分析影響稅負轉(zhuǎn)嫁和歸宿的因素。

8.按照科斯定理，對外部效應(yīng)可如何糾正?這種

手段奏效嗎？

9.作圖分析正外部效應(yīng)和負外部效應(yīng)分別對經(jīng)

濟有什么影響？

10.結(jié)合中國實際和國際經(jīng)驗，談?wù)勎覈_征社

會保險稅的必要生和可行性。

11.試析公共財政職能在各級政府間的劃分。

12.試述我國財政體制一一分稅制的內(nèi)容、特點

和不足。

政治均衡社會邊際效益公共預(yù)算財政赤

字社會寶藏功能預(yù)算論

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1.外部效應(yīng)：指私人邊際成本和社會成本之

間或私人邊際效益和社會邊際效益之間的非一

致性?；蛘哒f，指某個人或廠商的行為活動影響

了他人或其他廠商，卻沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本

費用或沒有獲得應(yīng)有的報酬。

2.壟斷：是一個生產(chǎn)一種沒有相近替代品的物

品或勞務(wù)，而且存在可以通過阻止新企業(yè)進入的

障礙來避免競爭的行業(yè)。

3.稅收制度：由稅法所制約的、由一系列具體

規(guī)定所構(gòu)成的整套課稅辦法。

4.社會邊際成本：指的是每增加一個單位某

種物品的生產(chǎn)量所需增加的資源消耗的價值。

一、簡答題

1.在市場經(jīng)濟體制下，政府經(jīng)濟活動的范圍

是什么？

A提供公共品（2分）；B矯正外部效應(yīng)（2

分）；C維持有效競爭（2分）；D調(diào)節(jié)收入

分配（2分）；E穩(wěn)定經(jīng)濟運行（1分）。

2.衡量稅收公平的標準有哪些？

A稅收的受益原則，即根據(jù)納稅人從政府所提供

的公共品中獲得效益多少來判定其應(yīng)納多少稅

或其稅負應(yīng)為多大（4分）；B稅收的支付能

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力或負擔(dān)能力原則，即根據(jù)納稅人的納稅能力來

判定其應(yīng)納多少稅或其稅負應(yīng)為多大（5分）。

3.共有資源的解決方案主要有哪些？

A私有化方案，即將共同產(chǎn)權(quán)資源私有化，實現(xiàn)

外部性效應(yīng)的內(nèi)生化（5分）；B大政府或大

國家方案，即利用政府或類似組織擁有的強制力

干預(yù)資源的使用（4分）。

一、福利經(jīng)濟學(xué)和公共經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系是什么？

答：福利經(jīng)濟學(xué)是關(guān)于社會福利和個人分配最大

化的經(jīng)濟學(xué)分支學(xué)科，它的發(fā)展對公共經(jīng)濟學(xué)的

產(chǎn)生與發(fā)展有著不可忽視的作用。20世紀初期

以來逐漸形成并日益成熟的福利經(jīng)濟學(xué)，為財政

學(xué)擴展到公共經(jīng)濟學(xué)提供了理論基礎(chǔ)和研究方

法。

福利經(jīng)濟學(xué)與公共經(jīng)濟學(xué)的部分研究命題基本

一致。理論意義上的福利經(jīng)濟學(xué)主要圍繞三個命

題進行研究框架體系的構(gòu)建：首先是“共同利

益問題”，即回答在一個有競爭的買者和賣者

的經(jīng)濟體系中是否有符合公共利益的結(jié)果；其次

是公共分配問題；最后是社會福利問題。

福利經(jīng)濟學(xué)為公共經(jīng)濟學(xué)的規(guī)范性分析提供了

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依據(jù)。傳統(tǒng)上，福利經(jīng)濟學(xué)被劃分為對效率問題

的實證分析對和分配個體福利問題的規(guī)范性分

析。而市場競爭可以在生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)資源的最優(yōu)

配置，但是市場競爭對實現(xiàn)財富的公平分配卻是

無能為力的，帕累托改進在分配領(lǐng)域失效，無法

實現(xiàn)經(jīng)濟福利總量的最大化，而政府作為分配政

策的制定者，必定要干預(yù)資源的分配與再分配。

所以，福利經(jīng)濟學(xué)為考察政府干預(yù)形式是否適當

提供了進行考察的一個系統(tǒng)的理論結(jié)構(gòu)。

此外，福利經(jīng)濟學(xué)中的基本術(shù)語和分析方法，例

如“效用”、“效用函數(shù)”、“帕累托改進”、“帕累

托最優(yōu)原則”、“效用可能性曲線”、“契約曲線”、

“社會福利函數(shù)”等都在公共經(jīng)濟學(xué)的分析中得

到了廣泛的應(yīng)用。

二、為什么完全競爭市場條件下可以實現(xiàn)資源配

置效率？而又為什么會造成分配失效？

答：評價市場在生產(chǎn)領(lǐng)域是否有效率在一般文獻

中都采用帕累托最優(yōu)作為基準。帕累托最優(yōu)是指

這樣的一個（些）狀態(tài)，當生產(chǎn)資源在各部門之間

的分配和使用已經(jīng)達到這樣一種狀態(tài)，即生產(chǎn)資

源的任何重新分配，已經(jīng)不可能使任何一個人的

處境變好，而不使另一個人的處境變壞。評價市

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場在生產(chǎn)領(lǐng)域是否有效率在一般文獻中都采用

帕累托最優(yōu)作為基準。帕累托最優(yōu)是指這樣的一

個（些）狀態(tài)，當生產(chǎn)資源在各部門之間的分配和

使用已經(jīng)達到這樣一種狀態(tài)，即生產(chǎn)資源的任何

重新分配，已經(jīng)不可能使任何一個人的處境變

好，而不使另一個人的處境變壞。

在完全競爭市場條件下，通過產(chǎn)品市場的資

源配置可以實現(xiàn)消費者的效用最大化，通過生要

素市場的資源配置可以實現(xiàn)生產(chǎn)者的利潤最大

化，在市場均衡條件下的資源配置可以達到帕累

托最優(yōu)。

由于MRTXY=dY/dX=MCX/MCY,在完全競爭的條件

下，為了求得利潤最大化，則會有MR=MC=P,所

以，MRTXY=MCX/MCY=PX/PY,而MRSXY=PX/PY已

經(jīng)得到了證明。所以MRTXY=MRSXY。兩種商品的

邊際轉(zhuǎn)換率等于其邊際替代率。

由此可見，完全競爭的均衡便是帕累托最優(yōu)狀

態(tài)，帕累托最優(yōu)狀態(tài)也就是完全競爭的均衡。這

樣我們可以看出市場在完全競爭的條件下，可以

實現(xiàn)經(jīng)濟效率。

在分配領(lǐng)域中，收入分配的公平性并不能僅僅建

立在帕累托最優(yōu)的基礎(chǔ)上，而應(yīng)建立在社會福利

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函數(shù)的基礎(chǔ)上。因為每一種收入分配狀態(tài)都屬于

帕累托最優(yōu)的狀態(tài)，如果進行收入再分配，不管

窮人與富人之間的收入差距有多大，如果將富人

的部分收入轉(zhuǎn)移給窮人，從而使窮人境況變得更

好但是使富人境況變得更壞，其結(jié)果是違反了這

一原則的。

二、解決外部性的幾種方法之間有怎樣的區(qū)別和

聯(lián)系？

答：外部性的糾正方法可以分為外部性的私人糾

正方法和公共糾正方法。私人方法主要有產(chǎn)權(quán)界

定、組織一體化和道德約束；公共糾正方法主要

有課征稅收、發(fā)放補貼、法規(guī)政策控制和排污權(quán)

交易制度等。

詳細說來，私人糾正方法有以下幾種:

1)產(chǎn)權(quán)界定。美國著名經(jīng)濟學(xué)家科斯認為，外

部性問題從根本上說是產(chǎn)權(quán)界定不明或不當引

起的，只要交易費用為零，那么無論交易的哪一

方擁有產(chǎn)權(quán)，都能通過雙方之間的談判使資源配

置達到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，這就是著名的科斯定理

(CoaseTheorem)o在科斯看來，市場經(jīng)濟由于

存在必要的產(chǎn)權(quán)制度和價格機制，它將比計劃經(jīng)

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濟更有利于解決外部性問題，因此，外部性問題

往往發(fā)生在市場沒有覆蓋的領(lǐng)域。在產(chǎn)權(quán)界定明

晰的情況下，市場當事人會組織交易從而達到資

源配置的優(yōu)化，不需要政府通過稅收、規(guī)制的方

式糾正具有外部性的市場行為。所以說，外部性

問題的產(chǎn)生不是由于市場失靈，而是由于市場不

完全所導(dǎo)致的失敗，因此,通過擴大市場覆蓋面,

可以由市場機制自行解決外部性問題。

2）組織一體化。一些經(jīng)濟學(xué)家認為，市場機制

可以通過擴大企業(yè)規(guī)模，組織一個足夠大的經(jīng)濟

實體來將外部成本或收益內(nèi)部化，從而糾正外部

性所帶來的效率損失。但是，運用組織一體化方

式解決外部性問題還需要一定的條件：首先，所

解決的外部性規(guī)模不可過大；其次，為解決外部

性問題而建立的組織中，其成員最好是自愿加入

的；最后，在組織中，做出集體決策的規(guī)則需要

根據(jù)實際情況而制定。在一般的社會組織中，所

需要解決的外部效應(yīng)其范圍一般是小規(guī)模的，成

員或多或少也都是自愿的，但在組織中做出集體

決策的規(guī)則卻可能是多種多樣的。所以，決定外

部性內(nèi)在化可能性的主要因素是組織集體的決

策規(guī)則。

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3）道德約束。道德約束也是糾正外部性作用的

方式之一。無論是作為生產(chǎn)者還是消費者，道德

約束都可以或多或少地避免其采取導(dǎo)致負外部

性的行動，積極從事具有正外部性的活動。或是

施害人盡可能減少其生產(chǎn)或消費活動所產(chǎn)生的

負外部性，同時主動承擔(dān)相應(yīng)的成本；或是受益

人主動向施益人給予經(jīng)濟補償；或是生產(chǎn)者、消

費者基于道德追求而自主增加能產(chǎn)生正外部性

的經(jīng)濟活動等等。

公共糾正方法有：

1）課征稅收。實現(xiàn)外部性內(nèi)在化的一個傳統(tǒng)手

段便是稅收，特別是矯正性稅收。它主要是針對

負外部性的內(nèi)在化所提出的解決方案。在20世

紀20年代初，庇古提出可以通過征稅的辦法來

應(yīng)付環(huán)境污染問題，使稅款等于污染給效率產(chǎn)量

造成的邊際損失，即外部邊際成本，因而人們把

這種為實現(xiàn)負外部性內(nèi)在化而開征的稅收稱為

“庇古稅”。

2）發(fā)放補貼。發(fā)放補貼是正外部性內(nèi)在化的一個

傳統(tǒng)手段，其調(diào)整方式主要著眼于私人邊際收益

的調(diào)整和私人邊際成本的調(diào)整兩個方面。

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3）法規(guī)、政策控制。指政府部門依據(jù)有關(guān)的法

規(guī)，通過許可、禁止等手段，對企業(yè)的經(jīng)濟活動

施加直接影響的行為。其具體實現(xiàn)途徑主要有兩

種：一是對外部性水平的控制，如政府通過制定

環(huán)境質(zhì)量標準、規(guī)定廠商排污的最大限額等；二

是對生產(chǎn)過程的控制，如禁止廠商傾倒化學(xué)廢

料，限期調(diào)整污染工業(yè)的生產(chǎn)布局，勒令廠商安

裝防污設(shè)備或改進生產(chǎn)工藝等。

4）排污權(quán)交易制度。排污權(quán)交易制度是指在環(huán)

保部門監(jiān)督管理下，排污企業(yè)之間以排污指標為

標的進行的交易活動。排污權(quán)交易制度的實施，

可以通過“可轉(zhuǎn)讓排污許可證”的流通來實現(xiàn)。

市場交易方式使排污權(quán)從治理成本低的污染者

流向治理成本高的污染者，以此控制污染物的排

放總量和降低污染物治理的總體費用，以最低成

本實現(xiàn)污染物的削減，實現(xiàn)環(huán)境資源的優(yōu)化配

直O(jiān)

三、自2001年起，陜西省白河縣大力發(fā)展姜煙

桑支柱產(chǎn)業(yè)，大量未經(jīng)處理過的工業(yè)廢水排入白

石河;農(nóng)民富裕的同時,一種可怕的疾病一一“食

道癌”卻不斷蔓延，危及村民的生命。請用外部

性理論分析這一現(xiàn)象產(chǎn)生的原因及解決途徑。

公共經(jīng)濟學(xué)重點

答：這是一種典型的由經(jīng)濟主體的行為引起負外

部性的現(xiàn)象，由于進行姜煙桑加工的企業(yè)對所排

出的工業(yè)廢水未進行處理，造成了河水水體的污

染，進而嚴重影響到了沿岸居民的身體健康，造

成了這些居民的嚴重損失。對于這些加工企業(yè)來

說，它們并沒有把這種損失計入到自己的成本當

中，這就形成了外部邊際成本，即造成了負的外

部性。

針對這種負外部性現(xiàn)象的產(chǎn)生，主要可以采用課

征稅收和法規(guī)政策控制來進行解決。對于對河流

造成污染的企業(yè)，可以采用征收“庇古稅”的方

法，使其對所造成的污染進行補償。另外，政府

通過制定嚴格的環(huán)境質(zhì)量標準、規(guī)定加工企業(yè)的

排污最大限額等手段，控制這些企業(yè)再向河水中

排放工業(yè)廢水。

二、凱恩斯的有效需求不足理論能解釋

19291933的經(jīng)濟危機么？

答：在1929~1933年的經(jīng)濟危機之后，凱恩斯提

出了有效需求不足可以導(dǎo)致危機的理論。他認

為，有效需求不足是由消費需求不足和投資需求

不同造成的，而消費需求不足和投資需求不足又

是由三個心理規(guī)律引起的，既由消費傾向基本規(guī)

公共經(jīng)濟學(xué)重點

律，資本邊際效率規(guī)律和流動偏好規(guī)律引起的。

凱恩斯認為，在沒有政府干預(yù)經(jīng)濟生活（即自由

放任）的情況下，資本主義社會總是有效需求不

足，不能達到充分就業(yè)。因此他認為只有擴大政

府機能，對經(jīng)濟進行干預(yù)，才能拯救資本主義。

三、1997年后我國一直實施“積極的”貨幣政

策，但貨幣政策在傳導(dǎo)過程中出現(xiàn)了梗阻，所起

的作用遠不盡如人意。作為公開市場業(yè)務(wù)主體的

債市場是央行公開市場操作的基本依托。我國

國債市場在規(guī)模、流動性等方面發(fā)展滯后，仍是

一個不成熟、不發(fā)達的市場。試分析國債市場發(fā)

展滯后對我國貨幣政策效應(yīng)的影響。

答：公開市場業(yè)務(wù)實質(zhì)上是中央銀行在證券市場

上進行的一種交易，買進或賣出政府債券，向銀

行系統(tǒng)供給準備金或從中抽取準備金的作用，通

過影響銀行準備金的成本和可獲性，從而最終影

響經(jīng)濟中的貨幣量以及信貸流量。公開市場業(yè)務(wù)

可以調(diào)控存款貨幣銀行準備金和貨幣供給量，并

影響利率水平和利率結(jié)構(gòu)。

中央銀行進行國債公開市場業(yè)務(wù)操作需要有一

定規(guī)模的國債存量為其提供雄厚的物質(zhì)手段。只

公共經(jīng)濟學(xué)重點

有國債在國民經(jīng)濟總量和金融市場中的總量達

到一定的比重時，央行和各商業(yè)銀行及其他金融

機構(gòu)持有足夠的國債資產(chǎn)，中央銀行才有可能進

行各種交易量的現(xiàn)貨買賣或回購，以順利實現(xiàn)基

礎(chǔ)貨幣量的吞吐。一個適度規(guī)模的國債市場有利

于央行通過公開市場業(yè)務(wù)的操作，完成基礎(chǔ)貨幣

的回籠與投放，從而實現(xiàn)對貨幣供給，乃至宏觀

經(jīng)濟運行有力的間接調(diào)控。

在一個短、中、長期搭配合理、流動性強的國債

市場，其形成的比較合理的利率期限結(jié)構(gòu)，能夠

反應(yīng)市場參與者對利率變化預(yù)期和長期利率趨

勢，這為貨幣政策的實施提供了參考信息，可以

將央行公開市場業(yè)務(wù)的效應(yīng)均勻、溫和地傳導(dǎo)給

實體經(jīng)濟，既保證了貨幣政策信號傳導(dǎo)的廣泛

性，又保證了傳導(dǎo)過程的平穩(wěn)性。因此，央行要

靈活、快捷的使用貨幣政策工具，充分發(fā)揮其貨

幣政策的有效性，就必須保證國債市場具有較強

的流動性，即國債的短、中、長期結(jié)構(gòu)比較合理,

特別是要提高短期國債比重。

一、公共產(chǎn)品的特點是什么，其種類有哪些？

答：公共產(chǎn)品的特點有：非競爭性一一即某人對

公共產(chǎn)品的消費不排斥和妨礙他人同時享用，同

公共經(jīng)濟學(xué)重點

時也不會因此減少他人消費該公共產(chǎn)品的數(shù)量

和質(zhì)量。（如海上燈塔）

非排他性一一即在技術(shù)上無法將那些不愿意為

消費行為付款的人（即免費搭車者）排除在某種

公共產(chǎn)品的受益范圍之外；或者在技術(shù)上雖然可

以排他，但排他的成本很高，以至于在經(jīng)濟上不

可行。（如國防）

種類：

純公共產(chǎn)品一一指同時具備非競爭性和非排他

性的商品或勞務(wù)；（這種純公共產(chǎn)品并不多見）

混合產(chǎn)品（又稱準公共產(chǎn)品）一一指雖具有非競

爭性但又具有排他性的商品或勞務(wù)；（如公園、

橋梁、學(xué)校、醫(yī)院、有線電視等）

公共資源一一雖具有競爭性但又具有非排他性

的商品或勞務(wù)。（如公共草原）

二、純公共產(chǎn)品的公共供給、公共供給效率低下

的原因是什么？

答：公共產(chǎn)品的非競爭性和非排他性特征，決定

了競爭性的市場不可能提供公共產(chǎn)品。這是因

為：一方面，非競爭性使新增一個消費者的邊際

成本等于零,這就意味著，如果按邊際成本定價,

公共產(chǎn)品必須免費供給。這樣私人部門供給公共

公共經(jīng)濟學(xué)重點

產(chǎn)品的成本無法補償。另一方面，非排他性使公

共產(chǎn)品無法從技術(shù)上排他，“免費搭車”問題不

可避免。

私人部門不愿提供公共產(chǎn)品，那就只能依靠公共

部門來提供。公共部門的性質(zhì)決定它可以解決供

給成本無法補償?shù)睦щy。一方面，公共部門追求

社會目標，為全體社會成員提供共同消費的服

務(wù)，本來就是社會目標的應(yīng)有之義；另一方面，

公共部門的核心是政府部門，政府部門擁有向社

會成員征稅的權(quán)力，稅收是確保公共產(chǎn)品供給成

本得到補償?shù)淖詈猛緩健?/p>

公共供給效率低下的原因有以下幾點：（1）信息

不充分。（2）偏好加總困難。（3）政治家和消費

者都有“近視”的弱點。（4）缺乏有效的激勵和

約束機制。

一、簡述稅收的公平原則和效率原則。

答：稅收公平原則應(yīng)該從兩個角度來理解，一是

福利水平相同的人應(yīng)交納相同的稅收，即所謂的

橫向公平；二是福利水平不同的人應(yīng)交納不同的

稅收，即所謂的縱向公平。根據(jù)不同的標準，人

們對稅收公平原則作出了許多種解釋，大體可概

括為兩類：受益原則和納稅能力原則。受益原則

公共經(jīng)濟學(xué)重點

認為每個人所承擔(dān)的稅負應(yīng)與他從公共產(chǎn)品中

獲得的利益相一致。能力原則就是根據(jù)每個人納

稅能力的大小來確定其應(yīng)當承擔(dān)的稅收。

稅收的效率原則要求稅制的設(shè)計應(yīng)盡可能有利

于資源的合理配置，因而稅收的效率原則實際上

包含兩個方面：稅收經(jīng)濟效率和稅務(wù)行政效率。

稅收經(jīng)濟效率就是就是指政府實施稅制應(yīng)避免

或減少對經(jīng)濟運行產(chǎn)生不良的影響，也即要保持

稅收中性。稅務(wù)行政效率是指以盡可能小的稅收

成本取得最多的稅收收入。

二、稅收轉(zhuǎn)嫁的概念、方式及影響因素是什么？

答：稅收轉(zhuǎn)嫁指納稅人在繳納稅款之后，通過提

價或壓價方式，將部分或全部稅款轉(zhuǎn)移給別人負

擔(dān)的過程。

稅收轉(zhuǎn)嫁的方式有下列幾種：

(1)前轉(zhuǎn)：順轉(zhuǎn)，指納稅人通過提高商品或生

產(chǎn)要素的價格，將其所繳納的稅款轉(zhuǎn)移給購買者

負擔(dān)的過程。多發(fā)生在商品課稅上，是最典型最

普遍的形式。

(2)后轉(zhuǎn)：逆轉(zhuǎn)，指納稅人通過壓低進貨價格,

將其所繳納的稅款轉(zhuǎn)移給銷售者負擔(dān)的過程。

(3)混轉(zhuǎn)：兩者同時存在，即某種貨物的稅負

公共經(jīng)濟學(xué)重點

既通過提高售價轉(zhuǎn)換一部分，又通過壓低進價轉(zhuǎn)

移一部分，這種轉(zhuǎn)嫁方式稱為混轉(zhuǎn)。

商品或生產(chǎn)要素的供求彈性決定著稅收能否轉(zhuǎn)

嫁、如何轉(zhuǎn)嫁以及轉(zhuǎn)嫁的有效程度。影響稅負轉(zhuǎn)

嫁的重要因素除了供求彈性以外，還包括課稅范

圍、計稅方法、經(jīng)濟交易以及市場結(jié)構(gòu)類型等因

素。

稅收轉(zhuǎn)嫁的一般規(guī)律有以下五條：

第一，商品價格關(guān)系密切的對物稅容易轉(zhuǎn)嫁，與

經(jīng)濟交易無直接關(guān)系的對人稅不易轉(zhuǎn)嫁。

第二，課稅物品的需求彈性與前轉(zhuǎn)程度呈反方向

變動，供給彈性與后轉(zhuǎn)程度呈反方向變動。

第三，課稅范圍越寬廣，稅收越容易轉(zhuǎn)嫁；課稅

范圍越狹窄，稅收越難轉(zhuǎn)嫁。

第四，對壟斷性商品課征的稅越容易轉(zhuǎn)嫁，對競

爭性商品課征的稅較難轉(zhuǎn)嫁。

第五，從價課稅的稅負容易轉(zhuǎn)嫁，從量課稅的稅

負不容易轉(zhuǎn)嫁。

三、論述稅收的經(jīng)濟效應(yīng).

答:凡稅收都會對消費,儲蓄,投資,就業(yè)以及生

產(chǎn)產(chǎn)生影響,稅收效應(yīng)是指政府課稅所引起的各

種經(jīng)濟反應(yīng).

公共經(jīng)濟學(xué)重點

第一,稅收對消費的效應(yīng).稅收的收入效應(yīng)和替

代效應(yīng)打亂了消費者對各種不同產(chǎn)品需求的抉

擇.無論是征收商品稅,還是征收所得稅,也不論

政府只對某一部分商品課稅,還是對全部商品課

稅，由于收入效應(yīng)與替代效應(yīng)的影響，都會改變

人們對消費品的自由選擇.其具體表現(xiàn)為:一是

引起商品價格的上漲,從而減少消費者的購買力;

二是許多商品的稅率不一致,這就影響人們的消

費選擇.

第二,稅收對企業(yè)生產(chǎn)的影響.稅收有可能影響

企業(yè)生產(chǎn)能力的發(fā)揮.一般來說,所得稅再企業(yè)

效應(yīng)上表現(xiàn)為減少收益,使企業(yè)或公司再生產(chǎn)上

對資本風(fēng)險失去信心.在完全競爭市場經(jīng)濟條件

下,廠家把產(chǎn)品安排在價格等于邊際成本的水平

上,但由于稅收增加而超過邊際成本,減少了最

大利潤的產(chǎn)出，使市場供應(yīng)下降.結(jié)果是,生產(chǎn)者

或經(jīng)營者便在政府課稅情況下縮減生產(chǎn).

第三,稅收對投資的影響.政府課稅會影響投資

的供給,這來自三個方面的原因:一是,稅收在一

定程度上妨礙儲蓄的增長,而儲蓄則是投資供給

的一個重要渠道,儲蓄減少勢必影響投資供給.

二是,稅收還會減少投資者的稅后利潤收入,影

公共經(jīng)濟學(xué)重點

響投資者的積極性.三是,政府課稅常有利于某

種投資而不利于另一種投資,從而妨礙人們在投

資上作自由選擇,因而每每舉棋不定.

第四，稅收對勞動力供給的效應(yīng).稅收對勞動力

供給的影響主意表現(xiàn)在:一方面征稅會減少個人

可支配收入,要求人們增加工作時間，以彌補收

入的不足,從而增加勞動力供給;另一方面,政府

通過稅收資金的再分配,可以擴大投資,提供就

業(yè)機會，同時,也可以采取稅收優(yōu)惠措施,鼓勵投

資，同樣起到增加就業(yè)的機會.

四、債的分類、發(fā)行方式、發(fā)行條件是什么?

國債是指國家舉借的債，是國家為了籌措資金而

向投資者出具的、承諾在一定時期內(nèi)支付利息和

到期還本的債務(wù)憑證。它是政府公共收入的一項

重要來源。

國債的分類:

1）以債務(wù)的來源為標準，國債可以分為內(nèi)債和外

債。所謂內(nèi)債，是國家在本國的借款和發(fā)行的債

券，外債是指國家向其他國家政府、銀行、國際

金融組織的借款；

2）以籌措和發(fā)行的期限為標準，國債可以分為長

公共經(jīng)濟學(xué)重點

期國債、短期國債和中期國債，所謂中長短期并

沒有絕對的標準。一般將一年期以下的成為短期

國債，十年期以上的為長期國債，期限介于兩者

之間的則是中期國債;

3）以籌措和發(fā)行的性質(zhì)為標準，國債可分為強制

國債和自由國債;

4）以債券的流動性為標準，國債可分為可出售國

債和不可出售國債;

5）按照發(fā)行的目的，國債可以分為普通型國債和

特殊型國債（特別國債），其中普通型國債還可

以分為憑證式國債、記帳式國債和無記名（實物）

債三種。。特殊型國債主要有定向債券、特種

國債和專項國債等幾種。

國債的發(fā)行方式:

（1）招標方式：由政府財政部門直接向社會各

界公開招標出售公債券的方式。通常分為利率招

標和價格招標。適用于短期公債。優(yōu)點是可以降

低發(fā)行成本，缺點是政府不能迅速取得巨額的債

務(wù)資金，而且技術(shù)要求較高。

（2）包銷方式：指政府財政部門與公債認購團

談判簽訂合同出售公債券的方式。適用于中長期

公共經(jīng)濟學(xué)重點

公債。優(yōu)點是手續(xù)簡便，籌款迅速便利，且政府

不必擔(dān)心公債發(fā)行計劃能否完成，缺點是費用較

高，特別是在政府急需資金市場被金融機構(gòu)以苛

刻的條件相要挾。此外，當金融機構(gòu)不能將全部

公債轉(zhuǎn)售出去時，必須自身分擔(dān)其差額，這會導(dǎo)

致貨幣供給過量，影響經(jīng)濟穩(wěn)定。

國債的發(fā)行條件:

(1)期限。般考慮三個因素：政府用款的需

要；對未來市場利率的預(yù)期；證券市場的發(fā)達程

度。

(2)利率。利率高低主要取決于三個因素：市

場利率；政府信用；社會資金充裕程度。

(3)發(fā)行價格。平價發(fā)行；溢價發(fā)行；折價發(fā)

行。

1.影響公共支出規(guī)模擴張的因素是什么？

答：公共支出水平不斷增加趨勢的決定因素，主

要是一國的經(jīng)濟體制，經(jīng)濟和社會的發(fā)展水平、

城市化程度、工業(yè)化水平等。政府支出規(guī)模的變

化，直接反映了政府職能的變化和公眾需求的變

化。影響公共支出增長的因素有以下幾個方面：

(1)經(jīng)濟性因素

它主要指經(jīng)濟發(fā)展水平，經(jīng)濟體制的選擇和政府

公共經(jīng)濟學(xué)重點

的經(jīng)濟干預(yù)政策等。馬斯格雷夫的分析說明了經(jīng)

濟不同發(fā)展階段上財政支出結(jié)構(gòu)的變化趨勢以

及對財政支出規(guī)模的影響，這些分析表明經(jīng)濟發(fā)

展因素是影響財政支出規(guī)模的重要因素。經(jīng)濟體

制的選擇也會對財政支出規(guī)模發(fā)生影響，最顯著

的例子是前蘇聯(lián)、東歐國家和我國實行計劃經(jīng)濟

體制時，公共支出的規(guī)模明顯高于實行市場經(jīng)濟

體制的國家。需要注意的是，若政府的經(jīng)濟干預(yù)

主要是通過管制而非通過財政的資源配置活動

和收入轉(zhuǎn)移活動來進行時，并未發(fā)生政府的資源

再配置或收入的再分配活動，即財政支出的規(guī)模

基本未變。顯然，政府通過法律或行政的手段對

經(jīng)濟活動的干預(yù)與通過財政等經(jīng)濟手段對經(jīng)濟

活動的干預(yù)具有不同的資源配置效應(yīng)和收入再

分配效應(yīng)。

(2)政治性因素

政治性因素對公共支出規(guī)模的影響主要體

現(xiàn)在三個方面：一是政局是否穩(wěn)定，二是政體結(jié)

構(gòu)的行政效率，三是政治制度。當一國政局不穩(wěn)

出現(xiàn)內(nèi)亂或外部沖突等突發(fā)性事件時，公共支出

規(guī)模必然會非常規(guī)地擴大。至于行政效率，若一

國的行政機構(gòu)臃腫，人浮于事，效率低下，經(jīng)費

公共經(jīng)濟學(xué)重點

開支必然增多。另外，國家職能的不斷擴大也是

導(dǎo)致各國政府公共支出不斷增加的重要原因。

(3)社會性因素

人口狀況、文化背景等因素，在一定程度上影響

著公共支出規(guī)模。在發(fā)展中國家人口基數(shù)大，增

長快，相應(yīng)的教育、保健、以及救濟貧困人口的

支出增大。而在一些發(fā)達國家人口出現(xiàn)老齡化問

題，公眾要求改善社會生活質(zhì)量等，也會對公共

支出提出新的需求。

(4)技術(shù)因素

新興工業(yè)的發(fā)展極大地提高社會生產(chǎn)力，促進了

經(jīng)濟的高速發(fā)展。高經(jīng)濟增長和收入增長速度，

為公共支出的不斷增長提供了堅實的物質(zhì)基礎(chǔ)。

技術(shù)的發(fā)展和工藝的變化一方面使設(shè)備的更新

速度加快，增加了重置費用；另一方面要求政府

提供高水平的基礎(chǔ)設(shè)施。因此，政府需要不斷地

在科研上增加公共支出投入。

二、公共支出的種類有哪些？

答：(1)購買支出與轉(zhuǎn)移支出

購買支出：消耗性支出，公共部門購買商品和勞

務(wù)的支出，如行政管理支出、基礎(chǔ)設(shè)施投資支出,

共同點是政府在消耗經(jīng)費的同時，相應(yīng)地獲得商

公共經(jīng)濟學(xué)重點

品和勞務(wù)。是社會總需求的重要組成部分。

轉(zhuǎn)移支出：公共部門對私人部門的補助支出，如

失業(yè)救濟金、企業(yè)補助金等。特點是，公共部門

安排了經(jīng)費，但不會獲得相應(yīng)的商品和勞務(wù)。其

本身不構(gòu)成社會總需求的組成部分。

（2）經(jīng)常支出和資本支出

經(jīng)常支出：維持公共部門運轉(zhuǎn)或保障人們基本生

活所必需的支出，如人員經(jīng)費、公用費用及社會

保障支出。特點是支出消耗會給社會直接帶來收

益，直接構(gòu)成本期公共產(chǎn)品的成本。其補償方式

為稅收。經(jīng)常支出和稅收構(gòu)成經(jīng)常預(yù)算。

資本支出：用于購買或生產(chǎn)使用年限在一年以上

的耐用品所需的支出，如用于道路、辦公樓建設(shè)

的支出，汽車、復(fù)印機等辦公設(shè)備的支出等，不

能全部視為本期公共產(chǎn)品的成本。補償方式有稅

收和公債。資本支出與一部分稅收和公債共同構(gòu)

成資本預(yù)算。

三、政府安排教育支出、基礎(chǔ)設(shè)施支出、社會保

障支出的原因是什么？

答：教育支出原因：（1）教育具有正外部性（2）

教育能縮小貧富差距（3）教育資本市場不盡完

善。

公共經(jīng)濟學(xué)重點

基礎(chǔ)設(shè)施支出原因：基礎(chǔ)設(shè)施是一般經(jīng)濟活動賴

以進行的外部條件。一國或者一地區(qū)良好的基礎(chǔ)

設(shè)施有利于降低生產(chǎn)成本，增加資本供給，吸引

科技人才，掌握市場信息，所以基礎(chǔ)設(shè)施是否超

前發(fā)展，往往成為經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。

社會保障支出原因：市場缺陷的存在一一

(1)市場調(diào)節(jié)難以消除收入分配不公平。

(2)保險常常被看成為一種優(yōu)值品。

(3)保險市場存在“道德風(fēng)險”和“逆向選則”

問題。

(4)經(jīng)濟運行的周期性波動。

一、政黨通過什么樣的方式讓選民把選票投給自

己？

答：在投票過程中，有關(guān)政府的作用和其他問題

上意見一致或相似的人們，往往會組合成一個勢

力集團，形成政黨。西方經(jīng)濟學(xué)家們傾向于用追

求選票極大化來解釋政黨的行為。在簡單多數(shù)規(guī)

則下，哪個政黨可以在實現(xiàn)選票極大化方面獲得

成功，哪個政黨就可以贏得選舉。所以，選票極

大化是多黨制社會中成功地獲得政治權(quán)力的先

決條件。

任何一個政黨或政治家，要想贏得極大化的選

公共經(jīng)濟學(xué)重點

票，必須使自己的競選方案符合中位選民的意

中位選民就是指對某個決議或公共物品需求

量持中間態(tài)度的人，他正好把另外偶數(shù)個選民分

為興趣或意愿剛好相反的兩組。在個人偏好滿足

單峰偏好的簡單多數(shù)規(guī)則下，在投票中贏得勝利

的將會是被中位選民最為贊成的方案。中位選民

=J:偏好的公共產(chǎn)品或勞務(wù)的提供量，常常是多數(shù)

規(guī)則下的政治均衡。

從中位選民定理中，我們可以得出：哪個政黨或

政治家能夠精確地了解中位選民最偏好的結(jié)果,

哪個政黨或政治家就會成為競選的勝利者。如果

假設(shè)兩黨起初的政治傾向是極左和極右的，那

么，在中位選民定理的影響下，對政黨而言的關(guān)

■鍵IT-T問題是如何確定中位選民的偏好情況，力圖提

出中間偏左或偏右的競選綱要，以此來爭取更多

的中位選民。在這種模型下，兩黨候選人會承諾

給予選民更高的效用，選民則對可以選票來回報

期待的更高效用。

依據(jù)上述的分析，唐斯對政黨公共選擇行為做出

以下總結(jié)：①政黨或政治家是追求自己的利益

的，而不是追求某種意識形態(tài)的目標或公共利益

的；②政黨或政治家是憑選票的極大化才能實現(xiàn)

公共經(jīng)濟學(xué)重點

自我利益的；③政黨或政治家是以其提出競選綱

領(lǐng)或可供選擇的提案來爭取選票的；④政黨或政

治家提出的綱領(lǐng)或提案，只有符合中間投票者的

偏好，才能實現(xiàn)選票極大化。

二、對政治人和經(jīng)濟人的假設(shè)在公共選擇理論

中的地位和作用是什么？

答：政治人和經(jīng)濟人的假設(shè)分別是政治學(xué)和經(jīng)濟

學(xué)的概念，公共選擇理論的出現(xiàn)以前，政治學(xué)和

經(jīng)濟學(xué)是彼此分離的兩個領(lǐng)域，在分析方法和理

論上都保持了較大的獨立性。而公共選擇理論的

出現(xiàn)成為政治學(xué)和經(jīng)濟學(xué)的橋梁。公共選擇理論

認為政治人和經(jīng)濟人是同一人，在經(jīng)濟領(lǐng)域和政

治領(lǐng)域都是自私自利的。公共選擇理論則運用研

究個人主義的方法來研究集體行為，認為政治機

構(gòu)是由一個一個的經(jīng)濟人組成，個人是根據(jù)他們

所受到的約束，為追求效用的極大化而行動的。

公共選擇理論中的“交易”概念也是政治學(xué)與經(jīng)

濟學(xué)的橋梁，公共選擇理論的基本命題不是“選

擇”，而是交換，它把政治決策理解為各種經(jīng)濟

主體之間的相互交易過程。

公共經(jīng)濟學(xué)重點

三、結(jié)合實際分析政府失靈的原因、表現(xiàn)及如

何糾正政府失靈？

答：政府失靈是指政府本身的局限性導(dǎo)致其不能

補救市場失靈，反而降低了資源配置效率，損失

了社會福利。

政府失靈的原因表現(xiàn)為：代表的局限性、有限信

息、對私人市場反應(yīng)的控制能力有限、決策時限

與效率的限制、政治決策程序的局限性、政府干

預(yù)后果的失控性及政府干預(yù)成果的不可預(yù)見性。

（適當舉例說明）

糾正政府失靈的主要措施：（1）實行混合經(jīng)濟體

制，使國家與市場、政府與企業(yè)和私人通過分工

與合作以實現(xiàn)國民經(jīng)濟的增長與社會福利最大

化；（2）借助第三部門。（適當舉例說明）

一、公共規(guī)制的工具和目標是什么？

答：公共規(guī)制：指公共部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，

通過許可、定價等手段，對企業(yè)經(jīng)濟活動施加直

接影響的行為。

公共規(guī)制的手段：（1）保護權(quán)益（2）頒布禁令

（3）頒發(fā)許可證（4）制定價格（5）限制數(shù)量

（6）頒發(fā)標準（7）發(fā)放補貼（8）提供信息

公共規(guī)制的目標：

公共經(jīng)濟學(xué)重點

(1)公共利益論，是傳統(tǒng)的規(guī)制理論，認為在

那些存在市場缺陷的領(lǐng)域，政府通過對私人經(jīng)濟

活動進行直接的規(guī)范、約束和干預(yù)，維護社會公

眾的利益。

(2)部門利益論，是現(xiàn)代規(guī)制理論，認為確立

公共規(guī)制的機關(guān)或?qū)嵤┕惨?guī)制的職能部門，僅

僅代表某一集團的利益，并非是為廣大社會公眾

的利益而設(shè)計，因為一個集團可以通過說服政府

實施有利于自己的規(guī)制行為，把其他社會成員的

福利轉(zhuǎn)移到自己集團中來。

(3)俘虜理論，在部門利益理論基礎(chǔ)上派生出

來的。認為在許多情況下，促使政府實施規(guī)制的,

或者是被規(guī)制者本身，或者是其他有可能從中獲

益的人或機構(gòu)，規(guī)制者被守規(guī)制者所俘虜。一是

確立公共規(guī)制的立法機關(guān)被規(guī)制者所俘虜；二是

實施公共規(guī)制的職能部門被受規(guī)制者所俘虜。

二、什么是放松規(guī)制？它的主要要求是什么？放

松規(guī)制后，還有哪些問題，如何解決？

答：政府進行規(guī)制在帶來一定收益的同時也是要

付出一定成本的。盡管政府規(guī)制或許能

夠避免因放任自然壟斷而可能產(chǎn)生的過度競爭

的低效率，但同時也往往使得受規(guī)制企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)

公共經(jīng)濟學(xué)重點

生諸多的低效率問題；政府規(guī)制導(dǎo)致了大量規(guī)制

費用的發(fā)生和官僚機構(gòu)的膨脹，不可避免的使人

們對政府規(guī)制產(chǎn)生了懷疑；政府規(guī)制必然導(dǎo)致受

規(guī)制企業(yè)的尋租行為，并且規(guī)制的滯后效應(yīng)會產(chǎn)

生社會福利的損失。從規(guī)制的外部環(huán)境的變化來

看，自從石油危機以后各國的財政赤字擴大，各

國因此而力求削弱行政開支。

放松經(jīng)濟性規(guī)制成為市場經(jīng)濟國家微觀政策的

取向，放松規(guī)制的基本出發(fā)點是克服政府規(guī)制的

無效率，提高企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的靈活性和效率。主要

措施有放松對工商業(yè)的經(jīng)濟性管制，即放松對企

業(yè)的進出口及價格的管制。放松規(guī)制的主要動力

是源于技術(shù)變革所帶來的持久推動力。不斷升級

換代的信息技術(shù)，不但沒有減弱多元化的社會群

體對福利項目的偏愛與追求，而且給社會的利益

主體帶來了前所未有的獲得潛在利益的機會。放

松規(guī)制，使新的企業(yè)主體可以分享新的收益機

會，有利于促進信息技術(shù)向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，

使整個社會迅速從信息技術(shù)革命中獲取了巨大

的利益。

但是，市場經(jīng)濟條件下，廣泛存在著外部性和信

息不對稱。由于外部性的存在，某一經(jīng)濟活動對

公共經(jīng)濟學(xué)重點

外部所造成的有害或有益的影響，市場價格也不

能反映出來。那么價格扭曲、信息傳遞失真，會

造成具有負外部性的產(chǎn)品生產(chǎn)過多，而具有正外

部性的產(chǎn)品生產(chǎn)不足的狀況，即市場價格調(diào)節(jié)機

制失靈，使社會資源帕累托最優(yōu)配置的理想狀況

難以實現(xiàn)，同時也會對社會發(fā)展及社會其他成員

造成一定程度的傷害。信息不對稱發(fā)揮作用的場

所廣泛地涵蓋于產(chǎn)品市場、服務(wù)市場以及有關(guān)安

全健康的領(lǐng)域。在這些領(lǐng)域都會產(chǎn)生一系列危及

信息劣勢群體健康、安全的社會問題。比如在商

品質(zhì)量、性能等方面，購買者相對于售賣者處于

信息劣勢，可能會購買到危及生命安全的商品。

在市場經(jīng)濟條件下，當市場的供求雙方所掌握的

信息出現(xiàn)非對稱的現(xiàn)象時，所實現(xiàn)的均衡結(jié)果對

于社會來說是一種無效率的狀況，因此需要政府

對此進行社會性規(guī)制。

三、出租車行業(yè)屬于競爭性行業(yè)，不會產(chǎn)生壟

斷弊端，為什么要對其進行公共規(guī)制？

答：出租車行業(yè)可以說是一個競爭性較強的行

業(yè)。首先，出租車面臨著來自其他交通工具的競

爭。公交車輛、個體中巴、電車等都可以作為出

公共經(jīng)濟學(xué)重點

租車的替代選擇。盡管它們在快捷和舒適度上可

能不如出租車，但較大的價格優(yōu)勢仍使得它們成

為出租車的有力競爭者。其次，出租車由于其提

供服務(wù)的同質(zhì)性，行業(yè)內(nèi)部競爭性也非常強。因

此，對于像出租車這樣替代性強的競爭性行業(yè)，

為了避免過度競爭，政府應(yīng)該對其進行管制。

政府對出租車行業(yè)進行管制的理由主要有：第

一，傳統(tǒng)規(guī)制理論把競爭產(chǎn)業(yè)歸入應(yīng)進行經(jīng)濟性

規(guī)制的范圍內(nèi)，主要是因為這些產(chǎn)業(yè)一般進入障

礙低，如果不實行進入規(guī)制，在繁榮時期和一部

分盈利高的領(lǐng)域就會出現(xiàn)過多的進入，使產(chǎn)業(yè)內(nèi)

的平均利潤率低于正常利潤，導(dǎo)致部

1.什么叫外部效應(yīng)？正負外部效應(yīng)的含義各是

什么？試舉例說明他們對社會經(jīng)濟的影響。

2.政府對壟斷者的價格管制通常有哪些方式？

3.什么是稅收轉(zhuǎn)嫁？稅收轉(zhuǎn)嫁有哪些形式？

4.簡要分析稅收對消費者行為的影響。

5.什么叫林達爾均衡？林達爾均衡的兩個假設(shè)

前提是什么

1.什么叫外部效應(yīng)？正負外部效應(yīng)的含義各是

什么？試舉例說明他們對社會經(jīng)濟的影響。

所謂外部性效應(yīng)，即如果不存在利益補償，那么

公共經(jīng)濟學(xué)重點

一個人或企業(yè)的行為就會影響其他人的福利或

其他企業(yè)的盈利能力（2分）。如果某些行為主

體的行為使得其他主體的境況變好，那么外部性

為正（1分）；如果這些行為使得其他主體的境

況變壞，那么這種外部性就是負的（1分）。或

者說，當一個人從事一種影響旁觀者福利，而他

對這種影響既不支付成本又得不到報酬的活動

時，就產(chǎn)生了外部性。如果對旁觀者的影響是不

利的，就稱為負外部性；如果這種影響是有利的,

就稱為正外部性。舉例略（正、負外部性各1

分）。

2.邊際成本定價（2分）、平均成本定價（3

分）和利潤率管制（或成本加成定價）（2分）。

3.稅收轉(zhuǎn)嫁指納稅人在繳納稅款后，通過種種

途徑而將稅收負擔(dān)轉(zhuǎn)移給他人的過程（3分）。

轉(zhuǎn)嫁形式有前轉(zhuǎn)、后轉(zhuǎn)、消轉(zhuǎn)和稅收資本化（4

分）。

4.稅收對納稅人作為一個消費者的行為的影響

表現(xiàn)為替代效應(yīng)和收入效應(yīng)（2分）。稅收對消

費者選擇的替代效應(yīng)，表現(xiàn)為